張清輝，劉雅琪

（蘭州理工大學(xué)　經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，蘭州 730050）

企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)問題研究
——基于委托代理激勵(lì)理論

張清輝，劉雅琪

（蘭州理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，蘭州 730050）

經(jīng)濟(jì)全球化下，協(xié)同創(chuàng)新逐漸成為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的不竭動(dòng)力和源泉。在企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同中，由于創(chuàng)新主體間利益目標(biāo)不同、信息分布不對(duì)稱，再加上跨組織管理的復(fù)雜性，導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新存在著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。

協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；代理問題；激勵(lì)機(jī)制

1　引言

本文將基于委托代理理論分析企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新中存在的風(fēng)險(xiǎn)問題，并通過構(gòu)建動(dòng)態(tài)激勵(lì)模型尋求合理有效的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)有重要的參考價(jià)值。

2　企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)及存在的問題

2.1企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，產(chǎn)品生命周期日益縮短，企業(yè)意識(shí)到單靠自身的力量去完成技術(shù)創(chuàng)新顯然難以適應(yīng)激烈的市場競爭，協(xié)同創(chuàng)新成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)長期穩(wěn)定發(fā)展的有力途徑。協(xié)同創(chuàng)新是把協(xié)同思想引入創(chuàng)新過程中，其實(shí)質(zhì)是參與協(xié)同的要素通過實(shí)現(xiàn)共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、互補(bǔ)資源以及功能互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)“1+1＞2”的放大效應(yīng)。企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體為了實(shí)現(xiàn)高科技創(chuàng)新而開展的跨組織創(chuàng)新管理模式，其目標(biāo)是技術(shù)知識(shí)的增值，以及協(xié)同組織的利益共贏。在協(xié)同創(chuàng)新中，企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展主體，以市場需求為導(dǎo)向，提供資金、設(shè)備等支持科研機(jī)構(gòu)技術(shù)研發(fā)?？蒲袡C(jī)構(gòu)作為組織實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)創(chuàng)新的重要依托，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的力量源泉，其創(chuàng)新能力是支撐國家自主創(chuàng)新體系的中堅(jiān)力量。

2.2企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的問題分析

在企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中，協(xié)同主體屬于不同創(chuàng)新系統(tǒng)，擁有各自特有的價(jià)值追求和目標(biāo)函數(shù)。對(duì)企業(yè)來說，更傾向于選擇可以適應(yīng)當(dāng)前市場環(huán)境，節(jié)約生產(chǎn)成本并最終能獲得最大收益的科技創(chuàng)新。但對(duì)于高校等科研院所，實(shí)現(xiàn)有創(chuàng)新意義的科研成果才是其最終目標(biāo)。利益目標(biāo)的不一致性容易引起企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議困難，再加上協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的利益分配機(jī)制常常難以合理體現(xiàn)創(chuàng)新主體參與協(xié)同的努力程度，會(huì)挫傷科研人員進(jìn)行研究開發(fā)的積極性，最終阻礙協(xié)同活動(dòng)的順利進(jìn)行。因此，在協(xié)同過程中應(yīng)根據(jù)主體所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的不同，在協(xié)同創(chuàng)新組織內(nèi)部建立監(jiān)督機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制等來解決利益沖突引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，確保組織不斷深入發(fā)展。

3　企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

技術(shù)創(chuàng)新充滿了不確定性，協(xié)同創(chuàng)新更是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新活動(dòng)。廣義的協(xié)同創(chuàng)新是指參與創(chuàng)新主體在創(chuàng)新過程中存在的所有風(fēng)險(xiǎn)，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等這些由外部環(huán)境的不確定性引起的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)是創(chuàng)新主體進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)必然會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)。而狹義的協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是由于創(chuàng)新主體間信息不對(duì)等、利益目標(biāo)不一致、契約不完備等因素產(chǎn)生的委托代理風(fēng)險(xiǎn)。主要有：道德風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、溝通風(fēng)險(xiǎn)、激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)、協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn) 。

4　規(guī)避委托代理風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)同創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制構(gòu)建

企業(yè)需通過可觀察到的信息構(gòu)建動(dòng)態(tài)激勵(lì)模型來督促科研機(jī)構(gòu)努力工作。

4.1模型的基本假設(shè)

假定有兩個(gè)時(shí)期，各時(shí)期的產(chǎn)出函數(shù)：yt=net+θ+ut（n＞0）

et代表盟員科研機(jī)構(gòu)各期的努力水平，n為努力的邊際貢獻(xiàn)率。θ～N（0，λσ2）表示盟員的創(chuàng)新能力；ut～N（0，（1-λ）σ2）為影響技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的擾動(dòng)項(xiàng)，且λ＞0，θ＞0；u1，u2相互獨(dú)立，與θ無關(guān)。

假定盟主對(duì)盟員制定的報(bào)酬合同為：wt=at+btyt

其中，at為科研機(jī)構(gòu)的固定收入，bt為科研機(jī)構(gòu)的收益分享系數(shù)，即動(dòng)態(tài)激勵(lì)因子。與靜態(tài)的委托代理激勵(lì)模型不同的是，可以通過當(dāng)期的創(chuàng)新成果來推測出第一期盟員的創(chuàng)新能力，進(jìn)而盟主可以確定盟員第二期的報(bào)酬。盟員第一期努力水平會(huì)影響以后的報(bào)酬，即聲譽(yù)機(jī)制發(fā)揮了作用。根據(jù)以上假設(shè)得：

4.2模型的建立與推導(dǎo)

在協(xié)同創(chuàng)新中，盟主企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)中性的，科研機(jī)構(gòu)作為盟員是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的，絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度量值用r表示，貼現(xiàn)率為φ。盟主和盟員的效用函數(shù)分別為：

盟主和盟員的確定性等價(jià)收入分別為：

得最優(yōu)動(dòng)態(tài)激勵(lì)模型：

科研機(jī)構(gòu)的參與約束條件為：

第二期中盟員科研機(jī)構(gòu)和盟主企業(yè)的確定性等價(jià)收入分別為：

（IR1）是盟員科研機(jī)構(gòu)參與博弈的前提條件。（IR2）表示科研機(jī)構(gòu)第一期的創(chuàng)新成果會(huì)影響第二期的分配方案。其中，L為盟員新的固定收入，H是盟員在確定性等價(jià)收入中所能分享的比例。此外，還需滿足盟員的激勵(lì)相容約束：

由于第二期就是激勵(lì)合同的最后一期，故 e2由（IC2）來決定，得：

引入時(shí)間約束條件，保證第一期結(jié)束后盟員還會(huì)繼續(xù)合作，即：

因此，最優(yōu)化動(dòng)態(tài)激勵(lì)機(jī)制的委托代理模型為：

由此可得：

由（14）得：w2=N+（H-b2）E（θ|y1）+b2y2

只有當(dāng)H-b2＞0時(shí)，盟主制訂的第二期激勵(lì)機(jī)制才會(huì)起作用，將w2代入后得到：

4.3模型的啟示

（1）影響兩期最優(yōu)激勵(lì)水平的各種因素分析

可以看出b2*隨著邊際貢獻(xiàn)率n的增大而增大，說明科研機(jī)構(gòu)努力水平的產(chǎn)出系數(shù)越大，企業(yè)第一期的激勵(lì)水平就越大。

可看出b2*隨著當(dāng)期的努力成本系數(shù)m2的變化而反方向變化，即在第二期企業(yè)傾向給努力成本系數(shù)較低的科研機(jī)構(gòu)制定更高的激勵(lì)水平。

可看出兩期的激勵(lì)水平都隨著產(chǎn)出的方差σ的減小而增大。說明科研機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新時(shí)努力的可觀察性越大，企業(yè)制定的激勵(lì)水平系數(shù)就越大。

（2）對(duì)第二期固定報(bào)酬的分析

可以看出，隨著r，λ的增加第二期固定報(bào)酬a2也增加，即科研機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡程度、創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)率都會(huì)影響第二期固定報(bào)酬的大小。此外，第二期努力成本系數(shù)的增大會(huì)使固定報(bào)酬減小。

5　結(jié)語

本文通過對(duì)激勵(lì)模型的研究，得出在協(xié)同創(chuàng)新中，企業(yè)通過對(duì)科研機(jī)構(gòu)第一期的科研表現(xiàn)來了解其創(chuàng)新能力及努力程度?？蒲袡C(jī)構(gòu)越是努力，能力信息暴露的越多，企業(yè)在第二期制訂的激勵(lì)水平系數(shù)就越高，促使科研機(jī)構(gòu)從全局考慮，提高自身創(chuàng)新能力、努力工作不害怕風(fēng)險(xiǎn)來推進(jìn)協(xié)同組織良性發(fā)展。

主要參考文獻(xiàn)

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10.3969/j.issn.1673-0194.2016.11.054

F271

A

1673-0194（2016）11-0093-02

2016-03-04