牛亮云

(1.北京交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100044；2.安陽(yáng)師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南 安陽(yáng) 455000)

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河南省R&D投入強(qiáng)度與結(jié)構(gòu)研究:省級(jí)比較

牛亮云

(1.北京交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100044；2.安陽(yáng)師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南 安陽(yáng) 455000)

[摘要]R&D投入強(qiáng)度的適當(dāng)性和投入結(jié)構(gòu)的合理性是地區(qū)科技創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，也是維系科技創(chuàng)新健康發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。基于省級(jí)比較，本文對(duì)河南省科技創(chuàng)新R&D投入強(qiáng)度和投入結(jié)構(gòu)進(jìn)行了研究。研究發(fā)現(xiàn)，河南省R&D投入強(qiáng)度低、高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)投入低、基礎(chǔ)和應(yīng)用研究投入低的狀況較為顯著。因此，應(yīng)該通過財(cái)政刺激、金融支持和制度建設(shè)等提高R&D投入強(qiáng)度，并合理優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)。

[關(guān)鍵詞]R&D；投入強(qiáng)度；投入結(jié)構(gòu)

科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步是提升產(chǎn)業(yè)質(zhì)量、提高自主創(chuàng)新能力、建立創(chuàng)新型國(guó)家的重要體現(xiàn)。科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步取決于R&D投入強(qiáng)度和效率。R&D投入強(qiáng)度反映了R&D能力和自主創(chuàng)新能力的重要特征。但受人力、資金等的約束，任何國(guó)家或地區(qū)都不可能承受超過經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的R&D經(jīng)費(fèi)投入。R&D經(jīng)費(fèi)的投入結(jié)構(gòu)，即R&D經(jīng)費(fèi)在三大R&D主體、三大R&D活動(dòng)間的合理配置是決定和影響R&D效率的重要因素。因此，基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段性和R&D資源稀缺性，探討和研究不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的R&D投入強(qiáng)度，以及如何提高R&D經(jīng)費(fèi)的使用效率具有重要意義。

在R&D投入強(qiáng)度上，普遍的看法是，在工業(yè)化的不同階段，R&D投入強(qiáng)度存在差異。在結(jié)構(gòu)上，R&D經(jīng)費(fèi)在三大R&D主體、三大R&D活動(dòng)以及各主體內(nèi)部間的合理配置是事關(guān)R&D投入效率的重要因素。其中，高等院校的R&D效率最高，企業(yè)的R&D效率在2008年達(dá)到了有效水平，科研機(jī)構(gòu)的R&D效率始終處于無(wú)效狀態(tài)。當(dāng)前主要從國(guó)家層面對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究。從省級(jí)層面上，對(duì)處于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的省份的投入強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)進(jìn)行的比較研究不多。本文基于省級(jí)比較視角，對(duì)正處在工業(yè)化中期階段、致力于建設(shè)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)實(shí)現(xiàn)三化協(xié)調(diào)發(fā)展的河南的R&D投入強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)問題進(jìn)行研究。

一、R&D投入強(qiáng)度分析

(一)R&D投入強(qiáng)度比較

2014年，河南省R&D投入強(qiáng)度與全國(guó)水平和部分省份(直轄市)的水平比較如圖1。與全國(guó)相比，河南省R&D投入強(qiáng)度為1.14%，低于全國(guó)2.05%的平均值。根據(jù)投入強(qiáng)度的大小，可以把省份(直轄市)的R&D投入強(qiáng)度情況分為三個(gè)梯隊(duì)。其中，(1)北京、上海和天津三個(gè)直轄市處于R&D投入強(qiáng)度的第一梯隊(duì)，R&D投入強(qiáng)度分別為河南的5.22、3.21和2.59倍。河南省的R&D投入強(qiáng)度與第一梯隊(duì)相比差距非常明顯。(2)廣東、山東、江蘇和浙江四個(gè)東部經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的省份處于R&D投入強(qiáng)度的第二梯隊(duì)。這個(gè)梯隊(duì)的R&D投入強(qiáng)度都在2%以上。與第二梯隊(duì)相比，河南省的R&D投入強(qiáng)度差距也比較大。(3)河北、山西、安徽、江西和河南等中部不發(fā)達(dá)省份處于R&D投入強(qiáng)度的第三梯隊(duì)。第三梯隊(duì)的R&D投入強(qiáng)度介于1%到2%之間，其中安徽的最高，江西省最低。從上述比較中可以看出，無(wú)論是與全國(guó)水平還是與三個(gè)直轄市和東部省份相比，河南省R&D投入強(qiáng)度的差距比較明顯。即使與同處中部地區(qū)的第三梯隊(duì)相比，河南省的R&D投入強(qiáng)度也沒有明顯優(yōu)勢(shì)。

圖1：2014年R&D投入強(qiáng)度的省級(jí)比較

(二)R&D投入強(qiáng)度差距分析

R&D投入強(qiáng)度在地域上的差距非常明顯，在一定程度上決定和影響著該地區(qū)未來(lái)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的能力和可持續(xù)、低碳化健康發(fā)展的能力?；诠┙o側(cè)改革，在實(shí)現(xiàn)去產(chǎn)能、去庫(kù)存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板的現(xiàn)實(shí)背景下，對(duì)R&D投入強(qiáng)度的比較研究更具現(xiàn)實(shí)意義?？傮w上看，R&D投入強(qiáng)度在地域上的差距主要基于如下幾個(gè)原因：

1.工業(yè)化發(fā)展階段

工業(yè)化發(fā)展階段是影響R&D投入強(qiáng)度的重要因素。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，在工業(yè)化發(fā)展初期階段、工業(yè)化發(fā)展中期和工業(yè)化后期三個(gè)階段內(nèi)，R&D投入強(qiáng)度一般為不超過1.5%、1.5%到2.5%之間、超過2.5%甚至超過3%。從人均國(guó)民生產(chǎn)總值、三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例、制造業(yè)增加值占總商品增加值比重、三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)比例、人口城市化率5個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)，我國(guó)整體上已進(jìn)入工業(yè)化中期的后半階段。其中，到2010年，北京、上海、天津、江蘇、浙江、廣東、山東處于工業(yè)化后期的前半階段，河北、江西、河南、安徽、山西處于工業(yè)化中期。按照這個(gè)劃分，從全國(guó)水平看，整體上進(jìn)入工業(yè)化中期的后半階段后，我國(guó)的R&D投入強(qiáng)度應(yīng)該在1.5%到2.5%之間，實(shí)際數(shù)額是2.05%。這表明國(guó)家整體的R&D投入強(qiáng)度基本上達(dá)到了相應(yīng)的工業(yè)化發(fā)展階段的要求。從各省(直轄市)看，處于工業(yè)化后期的7個(gè)省(直轄市)中，只有北京、上海、天津、江蘇達(dá)到了與工業(yè)化發(fā)展階段相對(duì)應(yīng)的R&D投入強(qiáng)度；處于工業(yè)化中期的5個(gè)省份中，只有安徽省的R&D投入強(qiáng)度達(dá)到了與工業(yè)化發(fā)展階段相對(duì)應(yīng)的R&D投入強(qiáng)度。河南省也已進(jìn)入工業(yè)化中期階段，但1.14%的R&D投入強(qiáng)度距離1.5%的標(biāo)準(zhǔn)還有0.36%的絕對(duì)差額。

2.創(chuàng)新模式

R&D投入強(qiáng)度和創(chuàng)新模式也有密切關(guān)系。創(chuàng)新模式的發(fā)展可以分為使用技術(shù)、改進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)造技術(shù)三個(gè)階段。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，在三個(gè)不同階段，R&D投入強(qiáng)度分別為小于1%、1%-2%和大于2%。以創(chuàng)新模式來(lái)考量，北京、上海、廣東、天津、山東、江蘇、浙江等發(fā)達(dá)省份(直轄市)已經(jīng)進(jìn)入到創(chuàng)造技術(shù)的階段。河南和安徽、山西、河北等省份則處于引進(jìn)技術(shù)、改進(jìn)技術(shù)的階段。R&D投入強(qiáng)度不足1%的江西省處于使用技術(shù)的階段。此外，在創(chuàng)新模式進(jìn)化的三個(gè)階段中，經(jīng)驗(yàn)表明，在使用技術(shù)階段和創(chuàng)造技術(shù)階段，R&D投入強(qiáng)度的提高非常緩慢。而在改進(jìn)技術(shù)階段則提高的比較快。處于改進(jìn)技術(shù)階段的河南省在提高R&D投入強(qiáng)度、增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力上有較大空間和潛力。

3.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)狀況

不同行業(yè)的R&D創(chuàng)新活動(dòng)受到競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目不確定性等復(fù)雜因素的影響，R&D投入的強(qiáng)度和規(guī)模有很大的差異。高新技術(shù)企業(yè)是R&D投入的企業(yè)主體。因此，高新技術(shù)人才越是集中、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)越是發(fā)達(dá)的地區(qū)，R&D投入強(qiáng)度必然會(huì)越高。數(shù)據(jù)顯示，北京、上海、廣東、天津、江蘇等發(fā)達(dá)省份高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)GDP的比重都在20%以上，其中江蘇和廣東甚至達(dá)到40%以上。而河南高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)GDP的比重只有10%左右。

二、三大主體的投入結(jié)構(gòu)

(一)三大主體投入結(jié)構(gòu)比較

工業(yè)化發(fā)展中期和工業(yè)化后期每個(gè)階段選取兩個(gè)省份，再加上全國(guó)平均水平，可以繪制反映2013年河南省與主要省份的科技研究與開發(fā)的三大執(zhí)行主體的經(jīng)費(fèi)投入比例情況的比較如圖2。橫向比較看：(1)與全國(guó)平均水平相比，河南省企業(yè)的R&D投入比例遠(yuǎn)高于全國(guó)平均水平，而科研機(jī)構(gòu)和高等院校的投入比例則低于全國(guó)平均水平。與工業(yè)化發(fā)展中期階段的江西和安徽相比，科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的投入比例高于江西，高等學(xué)校的投入比例則低于江西；科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校的投入比例小于安徽，企業(yè)的投入比例則高于安徽。與工業(yè)化發(fā)展后期階段的浙江、江蘇和上海相比，高等院校的投入比例低于江蘇，而企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的投入比例高于江蘇；企業(yè)和高等學(xué)校投入比例小于浙江，科研機(jī)構(gòu)的比例高于浙江；科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校的投入比例小于上海，而企業(yè)的投入比例高于上海。(2)河南高等學(xué)校的R&D投入比例是最低的，為4.40%，最高的是江蘇的12.02%；企業(yè)的R&D投入比例較高為85.18%，僅次于浙江的90.55%；科研機(jī)構(gòu)的R&D投入比例為10.42%，雖然正好是所討論的六個(gè)省(直轄市)的平均數(shù)，但卻仍低于全國(guó)平均水平。因此，對(duì)河南省三大主體R&D投入比例的總體判斷是：高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)的投入比例太低，企業(yè)的投入比例相對(duì)較高。

圖2：2013年三大R&D主體投入比例的省級(jí)比較

(二)三大主體投入結(jié)構(gòu)差異分析

1.工業(yè)化發(fā)展階段

從經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度上看，工業(yè)化發(fā)展水平越高，越需要較高的R&D經(jīng)費(fèi)投入以支持技術(shù)升級(jí)甚至技術(shù)原創(chuàng)以進(jìn)一步推動(dòng)工業(yè)化發(fā)展。因此，工業(yè)化階段和R&D投入強(qiáng)度是密切相關(guān)的。但是，三大R&D主體的經(jīng)費(fèi)投入比例主要由科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和企業(yè)的科研稟賦來(lái)決定。而科研稟賦受歷史、文化、經(jīng)濟(jì)水平等因素的影響，相對(duì)比較固定，在短時(shí)期難以改變。因此，即使工業(yè)化、R&D投入強(qiáng)度變化，三大執(zhí)行主體的R&D投入比例也難以改變，具有穩(wěn)定性。從工業(yè)化發(fā)展階段的視角看，從工業(yè)化發(fā)展初期到工業(yè)化后期階段，三大執(zhí)行主體的經(jīng)費(fèi)投入比例并沒有明顯的規(guī)律可循。

2.科研資源稟賦

三大主體的經(jīng)費(fèi)投入比例受到省(直轄市)內(nèi)科研資源稟賦的影響。例如，優(yōu)越的地理位置、較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、高密度集聚的人才、國(guó)際交往的橋頭堡等特殊的優(yōu)勢(shì)，使得上海吸引了國(guó)內(nèi)大量的科研機(jī)構(gòu)，如上海飛機(jī)設(shè)計(jì)研究院、中國(guó)科學(xué)院上海生命科學(xué)研究院等。因此，上海市的科研機(jī)構(gòu)的R&D經(jīng)費(fèi)投入比例非常高，達(dá)到25%以上。受自身的地理、歷史條件和文化基因等因素的影響，“浙江模式”以民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為特征，發(fā)展壯大的浙江民營(yíng)企業(yè)在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中也展現(xiàn)出強(qiáng)烈的科技研究與開發(fā)的熱情。因此，浙江省企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)投入比例非常高，達(dá)到90.55%。江蘇省是高校密集聚集的省份之一，擁有南京大學(xué)、東南大學(xué)、蘇州大學(xué)等一批在國(guó)內(nèi)有較大影響、科研水平突出的高校。因此，江蘇省高校的R&D經(jīng)費(fèi)投入比例比較高，達(dá)到12.02%。

但是，河南并沒有明顯的科研資源稟賦優(yōu)勢(shì)。科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和企業(yè)三大主體的發(fā)展?fàn)顩r基本上都處于中等水平。然而，受制于財(cái)政資金的短缺，科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校的經(jīng)費(fèi)投入相對(duì)比較低，形成了高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)的投入比例較低而企業(yè)的投入比例相對(duì)較高的結(jié)構(gòu)，如圖3。

圖3：2013年河南與部分省份三大R&D主體數(shù)量比較

來(lái)源：中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2013年

三、三大活動(dòng)的投入結(jié)構(gòu)

(一)三大活動(dòng)的投入結(jié)構(gòu)

從三大R&D活動(dòng)的投入結(jié)構(gòu)看，北京、上海和天津的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入比例較高；山東、浙江、廣東和江蘇的試驗(yàn)發(fā)展的投入比例較高；江西、河北、山西和安徽的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，以及試驗(yàn)發(fā)展的R&D投入比例介于上述兩者之間。河南的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和江西、河北、山西和安徽接近，但三大活動(dòng)投入結(jié)構(gòu)卻與山東、浙江、廣東和江蘇等接近。

圖4：2013年三大R&D活動(dòng)投入結(jié)構(gòu)

(二)三大活動(dòng)的投入結(jié)構(gòu)差異分析

根據(jù)國(guó)際上對(duì)R&D主體的R&D活動(dòng)的分工，科研機(jī)構(gòu)以應(yīng)用研究為主、高等院校以基礎(chǔ)研究為主、企業(yè)則以試驗(yàn)發(fā)展為主。(1)北京、天津和上海是高等院校和高科技人才集中的地區(qū)，也是企業(yè)科研總部和高等學(xué)校研究基礎(chǔ)性和長(zhǎng)期性應(yīng)用技術(shù)的集中地。大量跨國(guó)企業(yè)和國(guó)內(nèi)企業(yè)R&D總部都集中在這些地區(qū)，從事基礎(chǔ)性和應(yīng)用性研究。與試驗(yàn)發(fā)展相比，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、見效慢，而且需要大量的資金投入，但一旦R&D成功，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)收益更大而且時(shí)間更長(zhǎng)。(2)山東、浙江、廣東和江蘇是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)。受規(guī)模等因素的制約，這些地區(qū)民營(yíng)企業(yè)通常無(wú)法承受基礎(chǔ)性和應(yīng)用性研究的大量投入以及R&D失敗的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)所做的R&D工作主要是試驗(yàn)發(fā)展。(3)江西、河北、山西和安徽企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和科研機(jī)構(gòu)、高等院校的發(fā)展水平都相對(duì)較差。從數(shù)值上看，三大活動(dòng)的投入結(jié)構(gòu)相對(duì)前述兩者較為均衡。(4)河南企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入比重較高，在上述12個(gè)省(直轄市)中是最高的，如圖4?？蒲袡C(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和企業(yè)將R&D經(jīng)費(fèi)投入到試驗(yàn)發(fā)展中，雖然會(huì)在短時(shí)期內(nèi)帶來(lái)較高的經(jīng)濟(jì)效益，但是忽視基礎(chǔ)性和應(yīng)用性研究可能會(huì)拖累未來(lái)的科技創(chuàng)新。

四、研究結(jié)論與啟示

R&D投入強(qiáng)度的適當(dāng)性和投入結(jié)構(gòu)的合理性是地區(qū)科技創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，也是維系科技創(chuàng)新健康發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。通過對(duì)河南省科技創(chuàng)新R&D投入強(qiáng)度和投入結(jié)構(gòu)的研究，本文認(rèn)為，下一步河南省應(yīng)該重視如下工作：(1)提高R&D投入強(qiáng)度。河南省的R&D投入強(qiáng)度沒有達(dá)到全國(guó)的平均水平，遠(yuǎn)低于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份(直轄市)，甚至沒有達(dá)到工業(yè)化中期階段所要求的R&D投入強(qiáng)度。持續(xù)維持較低的R&D投入強(qiáng)度必然會(huì)限制自主創(chuàng)新能力的提升，甚至?xí)绊懙胶幽显谥性?jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)中的引領(lǐng)作用。政府必須強(qiáng)化R&D能力建設(shè)，運(yùn)用財(cái)政刺激、金融支持等措施鼓勵(lì)各R&D主體增加R&D投入，以迅速提升R&D強(qiáng)度，為工業(yè)化提供技術(shù)支撐。(2)提高高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)。高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)不但可以為企業(yè)提供R&D人才和技術(shù)支撐，而且填補(bǔ)企業(yè)不愿投入的基礎(chǔ)性、原始性、公益性的研究空白。三大R&D主體的協(xié)調(diào)發(fā)展是區(qū)域R&D能力建設(shè)的必要條件。政府應(yīng)該加大對(duì)高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)的資金投入，完善科研經(jīng)費(fèi)使用、課題申報(bào)等相關(guān)配套制度，充分發(fā)揮高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新型省份建設(shè)中的作用。(3)提高對(duì)基礎(chǔ)性和應(yīng)用性研究的投入?；A(chǔ)性和應(yīng)用性研究是試驗(yàn)發(fā)展研究的基礎(chǔ)和前提。河南注重試驗(yàn)發(fā)展而忽視基礎(chǔ)性和應(yīng)用性研究的現(xiàn)狀是本末倒置，可能會(huì)嚴(yán)重制約未來(lái)的科技創(chuàng)新。因此，政府要誘導(dǎo)和鼓勵(lì)高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)注重基礎(chǔ)性和應(yīng)用性研究投入，為科技創(chuàng)新的持續(xù)健康發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

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[責(zé)任編輯：董士忠]

[收稿日期]2016-04-01

[基金項(xiàng)目]本文系2014年度河南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目(批準(zhǔn)號(hào)：2014CJJ021)，以及2011年河南省教育廳自然科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目《河南科技創(chuàng)新：能力評(píng)價(jià)以及空間、行業(yè)、主體特征》(項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：2011A790002)的階段性成果。

[作者簡(jiǎn)介]牛亮云(1982-)，男，河南安陽(yáng)人，北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，安陽(yáng)師范學(xué)院講師，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與科技管理。

[中圖分類號(hào)]F224

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1671-5330(2016)03-0030-05