文/曾敬

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基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的珠三角內(nèi)外科技合作現(xiàn)狀調(diào)查*

文/曾敬

0　引言

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展既高度分化又高度綜合，個(gè)人只有通過(guò)合作和交流實(shí)現(xiàn)智力的互補(bǔ)，才能發(fā)揮出最佳的創(chuàng)造力。中國(guó)著名科學(xué)家趙紅州曾指出“數(shù)量眾多的科學(xué)家之間的協(xié)作，形成了更大的社會(huì)集團(tuán)研究能力，往往可以提供歷史上任何一個(gè)時(shí)代都無(wú)法比擬的趕超速度”。由此可見(jiàn)，科技合作對(duì)科技交流和知識(shí)創(chuàng)新有重大影響。

所謂“科研合作”，是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上科研人員或組織共同致力于同一研究任務(wù)，通過(guò)相互配合、協(xié)同工作實(shí)現(xiàn)科研產(chǎn)出最大化目標(biāo)的一種科學(xué)活動(dòng)，其本質(zhì)是合作者之間的資源共享。多年來(lái)，人們努力從各個(gè)角度研究科研合作的性質(zhì)、結(jié)構(gòu)及其規(guī)律。其中，也包括從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)角度開(kāi)展的研究。

1978年9月，美國(guó)學(xué)者D.deBBeaver等在《科學(xué)計(jì)量學(xué)》創(chuàng)刊號(hào)上發(fā)表“科學(xué)合作研究”的論文，首次對(duì)科學(xué)合作進(jìn)行了全面的理論研究，通過(guò)科學(xué)論文合著的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法論證了科學(xué)合作研究的客觀存在。

1979年，F(xiàn)rame，Carpenter等人利用1973年的科學(xué)引文索引（SCI），率先對(duì)若干學(xué)科領(lǐng)域的國(guó)際科學(xué)合作進(jìn)行了文獻(xiàn)計(jì)量研究。其研究結(jié)果表明，越是基礎(chǔ)的領(lǐng)域，論文的國(guó)際合著比例越高；越是大型的國(guó)家科研機(jī)構(gòu)，國(guó)際合著比例越低；國(guó)際論文合著具有明顯的地理分界線，表明科學(xué)以外的因素，如地理、政治和語(yǔ)言等對(duì)國(guó)際合著現(xiàn)象的產(chǎn)生有重要影響。

1992年，Luukkonen等人通過(guò)對(duì)國(guó)際科學(xué)合著論文進(jìn)行指標(biāo)化數(shù)理分析，對(duì)國(guó)際科學(xué)合作形成的網(wǎng)絡(luò)以及各主要發(fā)達(dá)國(guó)家在各學(xué)科領(lǐng)域的合作關(guān)系和合作模式作了客觀的評(píng)價(jià)。

隨著學(xué)科的交叉融合，融合了文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)與地理研究的跨領(lǐng)域科技合作研究也逐漸獲得學(xué)者關(guān)注。如Fischer等人利用專(zhuān)利合作數(shù)據(jù)分析了歐盟各國(guó)知識(shí)流動(dòng)的空間特征，并提出了優(yōu)化歐盟知識(shí)互通的相關(guān)對(duì)策。Hoekman等人借助合著作者地址信息，對(duì)歐盟29個(gè)國(guó)家1316個(gè)地區(qū)的知識(shí)合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并從空間視角提出了歐盟未來(lái)區(qū)域政策與科技融合的發(fā)展方向。我國(guó)學(xué)者較多從省域尺度開(kāi)展分析，少數(shù)學(xué)者開(kāi)展了地方區(qū)域尺度的綜合研究。

珠江三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)是中國(guó)主要的經(jīng)濟(jì)區(qū)及制造業(yè)中心之一。2008年12月，國(guó)務(wù)院批復(fù)同意實(shí)施《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要（2008-2020年）》，旨在促進(jìn)珠三角的一體化發(fā)展。該綱要指出，要加強(qiáng)區(qū)域合作與國(guó)際合作，完善區(qū)域創(chuàng)新布局，加強(qiáng)創(chuàng)新能力建設(shè)，構(gòu)建開(kāi)放融合、布局合理、支撐有力的區(qū)域創(chuàng)新體系。省部產(chǎn)學(xué)研、院地合作等舉措極大地促進(jìn)珠三角開(kāi)展對(duì)外科技合作，“廣佛肇”、“深莞惠”、“珠中江”等一系列緊密合作框架協(xié)議的簽訂，進(jìn)一步加深了珠三角內(nèi)部的創(chuàng)新資源整合。

珠三角地區(qū)當(dāng)前的內(nèi)外科技合作情況如何？為了回答該問(wèn)題，本研究借助文獻(xiàn)計(jì)量手段，利用Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)的合作出版物作者地址信息，從區(qū)域尺度分析了2000-2014年珠三角9個(gè)地市的內(nèi)外科技合作網(wǎng)絡(luò)特征，以期為珠三角科技合作政策制定提供參考。

1　數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

論文合作出版是知識(shí)合作的重要表現(xiàn)形式，期刊論文刊載了70%-80%的現(xiàn)代知識(shí)，是衡量知識(shí)合作網(wǎng)絡(luò)的重要方面。Web of Science的SCI-expanded數(shù)據(jù)庫(kù)簡(jiǎn)稱為SCIE，其收錄了包括自然科學(xué)、工程技術(shù)、生物醫(yī)學(xué)等150多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的6千多種期刊。ISI通過(guò)嚴(yán)格的選刊標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估程序挑選刊源，而且每年略有增減，從而做到SCI收錄的文獻(xiàn)能全面覆蓋全世界最重要和最有影響力的研究成果。本研究以SCI為數(shù)據(jù)來(lái)源，探討珠三角內(nèi)外科技合作變化。

表1　檢索框架

Web of Science的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)包含了地址字段，記錄了文章的發(fā)文機(jī)構(gòu)所處位置，借助該字段包含的郵政編碼，本研究建立了以上檢索式（如表1），檢索時(shí)限為2000年～2014年，經(jīng)數(shù)據(jù)清洗分別獲得2953、33359條記錄。

2　分析結(jié)果

2.1 珠三角內(nèi)部科技合作

（1）總體年度趨勢(shì)。

從珠三角內(nèi)部城際合著SCI論文來(lái)看（如圖1），自2000年以來(lái)，合著數(shù)量穩(wěn)步增加，2005年后，增速明顯加快，2014年與上年同期相比增幅最大。由此可以看出，珠三角各地市間的創(chuàng)新主體聯(lián)系正在逐漸加強(qiáng)。

圖1　珠三角城際合著SCI論文年度分布趨勢(shì)

（2）主要的城市分布。

分析珠三角內(nèi)部城際合著SCI論文的地市分布發(fā)現(xiàn)（如圖2），廣州市占據(jù)了絕對(duì)的主導(dǎo)地位，其參與發(fā)表的SCI論文達(dá)2857篇，占比為96.7%。深圳位居第二位，參與發(fā)文量為1394篇，占比為47.2%。

圖2　珠三角城際合著SCI論文地市分布

（3）主要的發(fā)文機(jī)構(gòu)。

表2　珠三角城際合著SCI論文主要發(fā)文機(jī)構(gòu)Top10

對(duì)主要發(fā)文機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)清理后統(tǒng)計(jì)（如表2），中山大學(xué)參與的SCI合著為1090篇，遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于其他發(fā)文機(jī)構(gòu)，華南理工大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院、深圳大學(xué)、華南師范大學(xué)位列第2到5位。

（4）內(nèi)部合著社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析。

為了研究珠三角地區(qū)的科技合作網(wǎng)絡(luò)演化，本研究以5年為一個(gè)時(shí)間段分析珠三角9市的合著演化過(guò)程，分段的原因在于簡(jiǎn)化年際波動(dòng)，使得研究者可以更宏觀地掌握珠三角地區(qū)城際科技合作的網(wǎng)絡(luò)骨架和脈絡(luò)。經(jīng)過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，自2000年以來(lái)，珠三角城市科學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)從10增加到了28，說(shuō)明珠三角跨市科學(xué)合作范圍不斷擴(kuò)大，科學(xué)互動(dòng)、信息交換和城際學(xué)習(xí)的通道不斷增加。

運(yùn)用Pajek軟件中的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可視化工具，建立反映其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖譜（如圖3）。從圖上可知，2000～2004年，珠三角的部分城市未能有效地參與到科學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)中，各城市間科學(xué)合作呈現(xiàn)“弱聯(lián)系”狀態(tài)，廣州市占據(jù)核心地位；2005～2009年，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模有所擴(kuò)大，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)一定的疏密性，廣州-深圳為主軸的創(chuàng)新極初步形成。2009～2014年，城市科學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)趨于復(fù)雜，核心城市的網(wǎng)絡(luò)支撐作用趨于明顯，廣州深圳之間的科技合作進(jìn)一步得到加強(qiáng)，與此同時(shí)，佛山、東莞、珠海正在成長(zhǎng)為珠三角內(nèi)部科技合作的新驅(qū)動(dòng)力。

圖3　2000年～2014年珠三角區(qū)域內(nèi)部科技合作網(wǎng)絡(luò)的空間演化過(guò)程

然而，值得一提的是，部分區(qū)域的聯(lián)系尚未建立起來(lái)。以佛山為例，2000～2014年間，肇慶與佛山之間的聯(lián)系始終為空白。江門(mén)與佛山之間也未能建立有效的聯(lián)系。

2.2珠三角外部科技合作

（1）總體年度趨勢(shì)。

從珠三角對(duì)外科技合著SCI論文年際分布來(lái)看（如圖4），自2000年以來(lái)，珠三角對(duì)外科技合著數(shù)量總體呈上升趨勢(shì)，增幅不斷擴(kuò)大。

圖4　2000年～2014年珠三角外部合著SCI論文年度分布趨勢(shì)

（2）珠三角各市參與度。

圖5　 2000年～2014年珠三角各地市參與外部SCI論文合著的情況

從珠三角各市的對(duì)外SCI合著論文量來(lái)看（如圖5），廣深的對(duì)外SCI合著論文量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他地市。

（3）省內(nèi)科技合作態(tài)勢(shì)。

為了考察珠三角地區(qū)對(duì)廣東省東西部及粵北地區(qū)的帶動(dòng)作用，本研究統(tǒng)計(jì)分析了珠三角地區(qū)與廣東省內(nèi)珠三角外地市的SCI論文合著情況（如表3），經(jīng)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，珠三角對(duì)區(qū)域外屬?gòu)V東省的區(qū)域帶動(dòng)力度較弱，合著文獻(xiàn)總數(shù)占珠三角區(qū)域外科技合著論文的總量?jī)H為3.7%，與珠三角內(nèi)部城市間合著SCI論文總數(shù)相比，也僅僅是其總數(shù)的45.4%。

湛江、汕頭與珠三角區(qū)域的科技合著聯(lián)系較強(qiáng)，這與近年來(lái)廣東醫(yī)學(xué)院、汕頭大學(xué)等一批創(chuàng)新主體新崛起有關(guān)。揭陽(yáng)、陽(yáng)江、汕尾等地明顯落后于其他地區(qū)，這些區(qū)域科技資源較少，難以與珠三角的創(chuàng)新力量實(shí)現(xiàn)對(duì)接。

（4）省外科技合作態(tài)勢(shì)。

對(duì)珠三角與省外機(jī)構(gòu)的SCI合著論文進(jìn)行省市分布統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)（如圖6），北京是珠三角地區(qū)最主要的科技合作對(duì)象，珠三角地區(qū)與北京合著的SCI論文數(shù)占總體的1/3左右。上海、江蘇、湖北、湖南、浙江、香港、山東分列第2到8位。

（5）外部科技合作主要機(jī)構(gòu)。

從參與外部科技合作的情況來(lái)看，中山大學(xué)、中科院廣州分院各所、華南理工大學(xué)、華南師范大學(xué)等高校的外部科技聯(lián)系較強(qiáng)（如表4）。而與珠三角地區(qū)聯(lián)系較為緊密的外部研究機(jī)構(gòu)包括中科院北京各所、清華大學(xué)、北京大學(xué)、浙江大學(xué)、南京大學(xué)、華中科技大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)等（如表5）。

表3　2000年～2014年珠三角與省內(nèi)其他地市的SCI論文合著趨勢(shì)

圖62000年～2014年珠三角與其他各省的SCI論文合著趨勢(shì)

表4　珠三角參與外部SCI合著的研究機(jī)構(gòu)Top10

表5　與珠三角地區(qū)合著SCI數(shù)量最多的外部研究機(jī)構(gòu)Top10

（續(xù)表5）

3　結(jié)論與討論

（1）近年來(lái)，珠三角地區(qū)的內(nèi)部科技合作得到有效提升。從內(nèi)部科技合作網(wǎng)絡(luò)的演化來(lái)看，合作的核心從廣州逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閺V深。與此同時(shí)，佛山、東莞、珠海正在成長(zhǎng)為珠三角內(nèi)部科技合作的新驅(qū)動(dòng)力。然而，在內(nèi)部科技合作網(wǎng)絡(luò)逐漸擴(kuò)大的同時(shí)，還應(yīng)注意到，“廣佛肇”、“深莞惠”、“珠中江”等區(qū)域性聯(lián)合發(fā)展措施在科技合作方面的成效未能有效體現(xiàn)，以廣佛肇經(jīng)濟(jì)圈為例，該經(jīng)濟(jì)圈的建設(shè)已經(jīng)推進(jìn)近6年，佛山與肇慶之間依然未能建立有效的科技聯(lián)系。因此，有必要在區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)建設(shè)中更加突出科技合作的位置。

（2）從省內(nèi)科技合作情況來(lái)看，珠三角與區(qū)域外屬?gòu)V東省區(qū)域的SCI合著論文偏少，僅占珠三角區(qū)域外科技合著論文總量的3.7%，與珠三角內(nèi)部城市間合著SCI論文總數(shù)相比，也僅僅是其總數(shù)的45.4%。這表明，珠三角以論文合著形式向粵東、粵西、粵北地區(qū)進(jìn)行知識(shí)擴(kuò)散的力度非常有限。如何發(fā)揮珠三角地區(qū)對(duì)粵東、粵西、粵北等地區(qū)的創(chuàng)新引領(lǐng)作用還需探索。

（3）另外，對(duì)比珠三角內(nèi)部科技合作的參與程度發(fā)現(xiàn)，珠三角各市的對(duì)外科技合作呈現(xiàn)出更為明顯的兩級(jí)分化，廣州、深圳遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他地市。高水平的科技創(chuàng)新資源集聚在廣州和深圳，與其他地市拉開(kāi)越來(lái)越大的差距。亟待在東莞、佛山、珠海等地布局高水平的科技創(chuàng)新資源，以加快科技資源的均等化發(fā)展，促進(jìn)珠三角的科技經(jīng)濟(jì)一體化。

作者簡(jiǎn)介：曾敬（1986-），女，館員，碩士，任職于廣東省科技圖書(shū)館從事科技情報(bào)研究工作。

*基金項(xiàng)目：廣東省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“珠三角科技合作網(wǎng)絡(luò)演化研究”（2013B070104014）