韓港

（北京交通大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100044）

稀土產(chǎn)業(yè)安全理論體系初探

韓港

（北京交通大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100044）

稀土產(chǎn)業(yè)是關(guān)系國家經(jīng)濟安全與軍事安全的重要戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，各國政府高度重視稀土產(chǎn)業(yè)安全與發(fā)展，但學(xué)術(shù)界對于稀土產(chǎn)業(yè)安全的理論研究相對較少。文章借鑒并拓展基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)業(yè)安全研究，結(jié)合稀土產(chǎn)業(yè)自身的特征，建立了基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)-產(chǎn)業(yè)組織-產(chǎn)業(yè)布局-產(chǎn)業(yè)政策-產(chǎn)業(yè)生態(tài)的稀土產(chǎn)業(yè)安全理論體系，以期有效地指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實踐。

稀土產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)安全；理論體系

一、引言

稀土是信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)以及航空航天、軍事、國防工業(yè)中不可替代的稀有原材料和關(guān)鍵元素，直接影響著這些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的速度和水平，稀土產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為關(guān)系國民經(jīng)濟發(fā)展和國家安全的重要戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)，世界各國都高度重視稀土產(chǎn)業(yè)安全與可持續(xù)發(fā)展?！笆濉睍r期是我國稀土產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇期，相關(guān)政府部門也在緊鑼密鼓地制定稀土產(chǎn)業(yè)的“十三五”規(guī)劃，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與升級、產(chǎn)業(yè)布局優(yōu)化、加快大型稀土產(chǎn)業(yè)集團(tuán)整合、完善政策法規(guī)、打擊稀土違法開采行為、保護(hù)資源等方面將會出現(xiàn)新舉措。

在學(xué)術(shù)界，通過對目前研究進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有成果涉及地質(zhì)學(xué)、冶金工業(yè)、環(huán)境科學(xué)與資源利用、中國政治與國際政治、法律、經(jīng)濟等多個研究領(lǐng)域。對稀土產(chǎn)業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的研究，也更多的集中于稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀、評述及對策。經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，基于產(chǎn)業(yè)安全的視角，系統(tǒng)而全面的對稀土產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行理論研究的學(xué)術(shù)成果更是少見。在“十三五”稀土產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的背景下，對稀土產(chǎn)業(yè)安全問題進(jìn)行研究具有重要的理論意義和實踐價值，有利于指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實踐。

二、研究進(jìn)展

（一）國外研究進(jìn)展

P.Falconnet（1993）提出，中國國內(nèi)生產(chǎn)商的價格戰(zhàn)導(dǎo)致國際市場稀土產(chǎn)品價格下降，世界稀土需求以每年4% ~6%的比例增長，并預(yù)測十年后最大的稀土消費區(qū)域為亞洲[1]。Keith R.Long等（2012）在著作《美國主要的稀土礦床——基于美國國內(nèi)和世界儲備的視角》提出，由于越來越多的消費產(chǎn)品如電腦、手機、汽車、飛機等先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品的應(yīng)用，估計對稀土的資源的需求以每年8%的速度增長，這些需求主要是由提高能源效率、替代石化燃料的新技術(shù)拉動的。稀土多集中于中國，但是中國的產(chǎn)業(yè)政策縮減了稀土資源的出口，世界其他地區(qū)取代中國供給稀土資源的能力取決于已知稀土資源的質(zhì)量、被開發(fā)的程度等等。在全球范圍內(nèi)審查美國的資源發(fā)現(xiàn)，美國可以對未來稀土生產(chǎn)顯著貢獻(xiàn)。除了美國和澳大利亞有兩個先進(jìn)項目，可能沒有其他項目能夠滿足短期需求[2]。Stefania Massari，Marcello Ruberti（2003）提出，中國供應(yīng)全球97%的稀土原料，為了保護(hù)產(chǎn)業(yè)環(huán)境，近期中國削減了稀土出口量，這使得稀土價格大幅提高，引起了世界高科技市場的緊張和不確定性。稀土儲備并非均勻分布，資源集中在少數(shù)幾個國家，但其用途卻非常廣泛，分析師預(yù)測未來十年其需求會越來越多，價格也會保持在高位，稀土回收率和替代品非常有限[3]。Jost Wübbeke（2013）提出不應(yīng)孤立看待中國限制稀土出口政策，出口管制背后是稀土產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，他同時也認(rèn)為，地緣政治的原因有限，主要是中國開始管制資源解決和環(huán)境保護(hù)，以及下游產(chǎn)業(yè)的競爭性發(fā)展[4]。Pui-Kwan Tse（2011）研究了中國稀土資源、產(chǎn)量、消費、稀土產(chǎn)業(yè)政策等[5]。Marc Humphries（2012）介紹了稀土的世界供應(yīng)鏈，他提出美國在稀土生產(chǎn)上曾經(jīng)自力更生，但過去的十五年里主要依賴從中國進(jìn)口。美國發(fā)現(xiàn)了新的稀土礦——Moly公司的帕斯山稀土礦。根據(jù)預(yù)測，全球稀土需求量以至少每年1.85萬噸的速度上漲，澳大利亞Mt.Weld稀土礦2012年投產(chǎn)能夠在短期內(nèi)縮小原材料缺口，其他新稀土礦項目至少需要十年才能投產(chǎn)。根據(jù)美國地質(zhì)調(diào)查局預(yù)計，全球現(xiàn)有稀土儲量和未開發(fā)的稀土資源能夠滿足世界需求[6]。Wayne M.Morrison、Rachel Tang（2012）提出，美國國會對中國限制稀土出口的政策給予了更多關(guān)注，并對中國稀土政策變化給美國產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易帶來的影響進(jìn)行了分析。中國控制稀土出口可能影響到美國一些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，如混合動力汽車、石油天然氣、節(jié)能燈、先進(jìn)電子、化工、醫(yī)療器械等，以及生產(chǎn)武器的美國國防工業(yè)，他們擔(dān)心稀土價格上漲會削弱美國企業(yè)的全球國際競爭力[7]。

（二）國內(nèi)研究進(jìn)展

通過對國內(nèi)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理可以發(fā)展，與稀土產(chǎn)業(yè)安全相關(guān)的研究主要集中在以下幾個方面：

第一，稀土產(chǎn)業(yè)組織與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。王華民（2012）[8]、于偉軍（2012）等組建3P模塊（REP模塊、SCP模塊、CCP模塊），從市場資源、市場環(huán)境、市場政策、市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效、集中策略、創(chuàng)新策略、合作策略九個方面對中國稀土產(chǎn)業(yè)組織的現(xiàn)狀、存在問題進(jìn)行了分析，并提出相關(guān)對策建議[9]。逯全亮（2013）分析了中國稀土產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)[10]。劉新建（2014）運用投入產(chǎn)出模型對中國稀土產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行了量化研究，結(jié)果表明，稀土對于金融及合金制造業(yè)、能源生產(chǎn)業(yè)、石化、玻璃以及其他非金屬制品業(yè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系較大[11]。

第二，稀土產(chǎn)業(yè)競爭力。何潔（2014）借鑒邁克爾·波特的“鉆石模型”，引入知識吸收和創(chuàng)新能力變量，構(gòu)建了稀土產(chǎn)業(yè)競爭力分析的理論框架，提出稀土產(chǎn)業(yè)高端人才缺乏，產(chǎn)品缺乏創(chuàng)新、企業(yè)重組未達(dá)到協(xié)同效應(yīng)、非法開采嚴(yán)重，監(jiān)管力度不夠、環(huán)境污染嚴(yán)重是影響稀土產(chǎn)業(yè)競爭力的主要問題[12]。尚宇（2011）基于鉆石模型、波特物理模型、SWOT模型對中國稀土產(chǎn)業(yè)競爭力進(jìn)行了分析，并構(gòu)建了稀土產(chǎn)業(yè)國際競爭力評價指標(biāo)體系，通過專家打分法計算出中國稀土產(chǎn)業(yè)國際競爭力排名居首[13]。王寧（2013）認(rèn)為我國稀土產(chǎn)業(yè)競爭力不高，主要表現(xiàn)在定價權(quán)缺失、創(chuàng)新不足、外資入侵、非法開采和嚴(yán)重浪費、民間配額的非法倒賣，從并利益紛爭、監(jiān)管、儲備制度、無期貨市場等角度分析了原因[14]。

第三，稀土產(chǎn)業(yè)定價與話語權(quán)。畢占天（2012）針對近幾年稀土國際貿(mào)易爭端問題，對稀土國際市場定價的公平合理問題進(jìn)行了研究，建立了稀土產(chǎn)品內(nèi)在價值公平補償體系，分析了影響國際交易主體公平交易的因素，認(rèn)為稀土國際貿(mào)易產(chǎn)品價值補償、交易勢力公平是決定其國際貿(mào)易公平價格機制的主要因素，并提出了促進(jìn)稀土國際貿(mào)易價格公平的對策建議[15]。周代數(shù)（2011）認(rèn)為，國際定價權(quán)是指在國際市場上能夠左右或影響商品價格形成的能力，中國稀土產(chǎn)業(yè)國際定價權(quán)缺失主要是因為我國稀土產(chǎn)品技術(shù)含量低、產(chǎn)業(yè)集中度低、缺乏期貨市場、資源開采浪費嚴(yán)重、行業(yè)協(xié)會作用發(fā)揮不充分等[16]。楊新臣（2009）認(rèn)為中國稀土產(chǎn)業(yè)之所以處于危機中是因為定價權(quán)的缺失和自身的缺陷[17]。此外，齊銀山、黃繼偉、陳果等也對中國稀土產(chǎn)業(yè)國際定價權(quán)缺失的原因進(jìn)行了分析。蘇鈺杰（2013）從理論上構(gòu)建了稀土礦產(chǎn)業(yè)價格指數(shù)[18]。

第四，稀土產(chǎn)業(yè)政策。何春燕（2013）初步構(gòu)建了稀土出口政策理論框架，并對我國稀土出口國進(jìn)行博弈分析，以此為據(jù)設(shè)計了稀土出口的貿(mào)易政策[19]。李文龍（2011）從生產(chǎn)、應(yīng)用、出口方面分析了我國稀土資源優(yōu)勢正在逐漸衰退，為了實現(xiàn)稀土可持續(xù)發(fā)展，政府必須加強宏觀調(diào)控，提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，鼓勵企業(yè)并購以壯大規(guī)模，重視國內(nèi)市場需求并加強稀土戰(zhàn)略儲備[20]。鄧林玲（2013）從稀土國家收儲的角度，利用博弈論的方法對中國與他國、國內(nèi)不同企業(yè)間進(jìn)行了博弈分析，認(rèn)為我國要限制稀土出口和開采、收儲稀土面臨一定的挑戰(zhàn)，提出在收儲路徑方面，應(yīng)選擇中央、地方政府和企業(yè)相結(jié)合的路徑，并闡述了稀土國家收儲的具體運作模式[21]。歐陽化雪（2011）總結(jié)了中國稀土出口管制政策，并分析了出口管制政策對稀土產(chǎn)業(yè)的價格效應(yīng)、國內(nèi)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和市場定價權(quán)的影響[22]。張朝霞（2014）提出應(yīng)該從稀土配額、行業(yè)準(zhǔn)入和戰(zhàn)略收儲、出口管理等方面進(jìn)一步創(chuàng)新并完善我國稀土政策[23]。

（三）對現(xiàn)有研究的簡要評述

稀土產(chǎn)業(yè)雖然不是一個龐大的產(chǎn)業(yè)，但絕對是一個重要的產(chǎn)業(yè)。近幾年稀土產(chǎn)業(yè)不斷出現(xiàn)安全問題，尤其是2014年8月世貿(mào)組織對于中國限制稀土出口配額問題的敗訴，給中國稀土產(chǎn)業(yè)造成了一定的壓力。稀土產(chǎn)業(yè)安全與發(fā)展問題成為亟待解決的重要現(xiàn)實問題?；貧w到理論層面，雖然一直以來業(yè)界和學(xué)術(shù)界對稀土產(chǎn)業(yè)安全問題熱度不減，但相對于其他產(chǎn)業(yè)而言，稀土產(chǎn)業(yè)仍然是理論落后于實踐的一個產(chǎn)業(yè)。通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，首先，對于稀土的研究大多集中在新材料等技術(shù)領(lǐng)域，學(xué)者們更多的關(guān)注稀土元素的物理、化學(xué)性質(zhì)能夠給新材料帶來哪些實質(zhì)性的變化，而經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域內(nèi)對稀土產(chǎn)業(yè)的研究少之又少；其次，從國外相關(guān)研究來看，由于中國是稀土儲量和產(chǎn)量位居世界第一的國家，所以國外學(xué)者更多地關(guān)注了中國稀土產(chǎn)業(yè)出口配額、產(chǎn)業(yè)政策以及政策變化對其國家的影響等，由于代表的國家利益不同，所以不能片面的全部認(rèn)可國外學(xué)者的學(xué)術(shù)觀點；最后，從國內(nèi)相關(guān)研究來看，基本涉及到以下幾個方面：第一，稀土產(chǎn)業(yè)組織與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；第二，稀土產(chǎn)業(yè)的國際競爭力與市場競爭力；第三，稀土產(chǎn)業(yè)的定價權(quán)與話語權(quán)；第四，稀土產(chǎn)業(yè)政策?，F(xiàn)有研究取得了一定成果，對于稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了良好的建議和未來的發(fā)展策略，但目前的研究還未從理論和實踐上上升到產(chǎn)業(yè)安全的高度。從產(chǎn)業(yè)安全的視角對稀土產(chǎn)業(yè)進(jìn)行的系統(tǒng)性研究較少，缺乏機理性研究，現(xiàn)有研究更多的是聚焦現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)問題并提出對策建議，研究比較零散，這也為本文提供了一定的研究空間?；诖耍疚膹漠a(chǎn)業(yè)安全視角出發(fā)，研究稀土產(chǎn)業(yè)安全問題，以期對稀土產(chǎn)業(yè)安全理論體系進(jìn)行系統(tǒng)性研究。

三、稀土產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵與特征

（一）稀土產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵

“稀土產(chǎn)業(yè)”一詞已被眾人熟知，但通過搜索相關(guān)學(xué)術(shù)知識信息資源平臺，并未找到關(guān)于“稀土產(chǎn)業(yè)”的明確定義，根據(jù)產(chǎn)業(yè)的一般意義，本文將稀土產(chǎn)業(yè)定義為，利用稀土本身的特點進(jìn)行開采、加工、應(yīng)用及相關(guān)經(jīng)濟活動的產(chǎn)業(yè)形態(tài)。參考權(quán)威的產(chǎn)業(yè)安全理論體系，結(jié)合稀土產(chǎn)業(yè)自身的特殊性，本文認(rèn)為，稀土產(chǎn)業(yè)安全是指在開放的條件下，稀土產(chǎn)業(yè)生存與發(fā)展不受威脅的狀態(tài)。該含義可以從以下三方面進(jìn)行理解：

第一，稀土產(chǎn)業(yè)安全包括稀土產(chǎn)業(yè)生存安全和發(fā)展安全雙層含義。生存安全，是指稀土產(chǎn)業(yè)作為一國的產(chǎn)業(yè)部門，自身能夠正常運行，又能夠滿足國家經(jīng)濟發(fā)展基本需求的安全狀態(tài)。發(fā)展安全，是指稀土產(chǎn)業(yè)具備持續(xù)的發(fā)展能力，具有一定競爭力，并且能夠在激烈的競爭中處于有利態(tài)勢、不受威脅的狀態(tài)。

第二，開放條件下，稀土產(chǎn)業(yè)安全要保證稀土產(chǎn)業(yè)既能夠經(jīng)受住來自于產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的壓力，又能夠承受住來自于產(chǎn)業(yè)外部環(huán)境（包括國際環(huán)境）的沖擊。對于稀土產(chǎn)業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)形式粗放、行業(yè)內(nèi)亂挖亂采、分離廠產(chǎn)能過剩、技術(shù)落后、產(chǎn)業(yè)鏈深加工所需的高端技術(shù)需要突破等影響產(chǎn)業(yè)安全的問題客觀存在，對于外部環(huán)境而言，話語權(quán)缺位、美國等西方大國不斷給我國稀土業(yè)施壓，因此，開放條件下，稀土產(chǎn)業(yè)要能夠抵御來自內(nèi)部和外部的沖擊。

第三，需要強調(diào)的是，稀土產(chǎn)業(yè)生存安全、發(fā)展安全與內(nèi)部安全、外部安全并不是割裂的。雖然基于不同的理解角度，但無論哪種理解，這幾方面都是相互交織，不可割裂并同時存在的。

（二）稀土產(chǎn)業(yè)安全的特征

1.戰(zhàn)略資源決定了稀土產(chǎn)業(yè)安全的戰(zhàn)略性。稀土曾一度被譽為“工業(yè)維生素”、“工業(yè)黃金”、“21世紀(jì)新材料的寶庫”，可見稀土產(chǎn)業(yè)對于其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要作用。1992年鄧小平同志在南巡時曾說過“中東有石油，中國有稀土，一定要把稀土的事情辦好，把我國稀土優(yōu)勢發(fā)揮出來”，可見，在有中國特色社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展之初，領(lǐng)導(dǎo)層就非常重視稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。稀土的用途極其廣泛，涉及到的領(lǐng)域、行業(yè)眾多，從生活到生產(chǎn)，從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，從一般領(lǐng)域到新材料、核工業(yè)、超導(dǎo)體等涉及國家軍事安全的重大科技領(lǐng)域，稀土無所不在，至關(guān)重要。因此，許多國家高度重視稀土產(chǎn)業(yè)安全，以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家更是將其列入戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。徐光憲先生曾提到：“稀土的事情沒有辦好的原因在哪里呢？對稀土產(chǎn)業(yè)沒有清晰的定位和戰(zhàn)略意識，沒有可辨識和有針對性的戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略重點和戰(zhàn)略措施?！盵24]稀土屬于戰(zhàn)略性稀缺資源，稀土產(chǎn)業(yè)安全對于國家經(jīng)濟安全、經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展、甚至國家安全都具有非常重要的戰(zhàn)略意義，對于軍事安全、國防安全、社會穩(wěn)定起著至關(guān)重要的作用。此外，應(yīng)將稀土產(chǎn)業(yè)安全上升到戰(zhàn)略層面考慮，鑒于稀土產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵作用和重要地位，需要超前的、維持產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)的戰(zhàn)略性布局與安排做保障。

2.政府力量與產(chǎn)業(yè)政策對維護(hù)稀土產(chǎn)業(yè)安全尤為重要。政府在市場經(jīng)濟條件下具有雙重身份，一方面，政府是宏觀經(jīng)濟的管理者，制定與執(zhí)行經(jīng)濟規(guī)則，另一方面，也是經(jīng)濟的直接參與者，影響市場的需求與供給。我國稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展與國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)比較相對滯后，稀土資源被賤賣，稀缺資源賣了“白菜價”，國際環(huán)境不斷向我國稀土產(chǎn)業(yè)施壓，已經(jīng)不僅僅是單個企業(yè)能夠解決的問題，需要政府給予必要的干預(yù)，原商務(wù)部新聞發(fā)言人姚堅認(rèn)為“要改變這種局面，需要從國家發(fā)展戰(zhàn)略高度進(jìn)行考慮”。產(chǎn)業(yè)政策對于維護(hù)稀土產(chǎn)業(yè)安全來說尤其重要，國家和相關(guān)政府部門制定產(chǎn)業(yè)政策能夠彌補市場缺陷，制止不利于產(chǎn)業(yè)安全的盲目行為，提升產(chǎn)業(yè)素質(zhì)，保護(hù)稀土產(chǎn)業(yè)成長，促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)安全與發(fā)展。

3.稀土產(chǎn)業(yè)安全具有復(fù)雜性。與國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)相比，稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對滯后，稀土產(chǎn)業(yè)體量小，2014年稀土產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值僅僅為300億元人民幣，產(chǎn)業(yè)發(fā)展短板多，稀土產(chǎn)業(yè)安全需要站在國際視野從國家戰(zhàn)略層面統(tǒng)籌考慮，因此，稀土產(chǎn)業(yè)安全具有復(fù)雜性。此外，稀土元素具有極其特殊性，應(yīng)用范圍特別廣泛，這是普通的功能性材料所無法匹及的，幾乎涉及到國民經(jīng)濟的各個行業(yè)，對其他產(chǎn)業(yè)安全與發(fā)展也起到了影響作用，所以稀土產(chǎn)業(yè)安全并非僅關(guān)乎其單個產(chǎn)業(yè)的安全，也會對其關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的安全起到推動和影響作用，因此稀土產(chǎn)業(yè)安全具有復(fù)雜性。

四、稀土產(chǎn)業(yè)安全的理論框架

（一）邏輯思路

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)以一個有機整體的“產(chǎn)業(yè)”出發(fā)，探討在以工業(yè)化為中心的經(jīng)濟發(fā)展中產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)變化的規(guī)律，以及研究這些規(guī)律的方法。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)能夠?qū)⒁粋€產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)政策比較全面的闡釋清楚。在此，本文也嘗試延續(xù)這條全新的研究路徑，將基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)業(yè)安全分析框架置于稀土產(chǎn)業(yè)安全的研究之中，并根據(jù)研究主體稀土產(chǎn)業(yè)是資源型產(chǎn)業(yè)的特點，生態(tài)安全問題突出，將生態(tài)安全納入稀土產(chǎn)業(yè)安全的理論體系，以期能夠?qū)ο⊥廉a(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行多方位、深層次的理論探討。

（二）稀土產(chǎn)業(yè)安全理論模型

稀土產(chǎn)業(yè)受到稀土需求與供給、稀土國際貿(mào)易等產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素的影響；同時，稀土企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模小、未達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟等問題也困擾著稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；合理的稀土產(chǎn)業(yè)布局，有利于優(yōu)化資源配置，整合稀土產(chǎn)業(yè)鏈；有效的產(chǎn)業(yè)政策能夠維護(hù)稀土產(chǎn)業(yè)安全與發(fā)展，基于稀土產(chǎn)業(yè)特殊的發(fā)展背景，如何制定行之有效的政策保障體系，為稀土產(chǎn)業(yè)安全保駕護(hù)航，稀土產(chǎn)業(yè)政策安全問題也是緊迫的和必要的。稀土產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境令人堪憂，稀土采選和冶煉過程中引發(fā)的環(huán)境問題和潛在的生態(tài)環(huán)境風(fēng)險客觀存在。綜合以上思考，構(gòu)建稀土產(chǎn)業(yè)安全的理論模型。基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)業(yè)安全理論，并根據(jù)產(chǎn)業(yè)特點進(jìn)行擴展，本文將影響稀土產(chǎn)業(yè)安全的因素分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全因素（Structure）、產(chǎn)業(yè)組織安全因素（Organization）、產(chǎn)業(yè)布局安全因素（Distribution）、產(chǎn)業(yè)政策安全因素（Policy）以及產(chǎn)業(yè)生態(tài)安全因素（Distribution），初步構(gòu)建基于SODPE的稀土產(chǎn)業(yè)安全廣義分析范式。如圖1所示。

圖1 基于SODPE的稀土產(chǎn)業(yè)安全分析范式

基于上述分析，建立基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)生態(tài)的稀土產(chǎn)業(yè)安全理論模型：

其中：

RS——稀土產(chǎn)業(yè)安全度；

α——一級指標(biāo)的系數(shù)：

St——稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全因素

χ——稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素的指數(shù)

O——稀土產(chǎn)業(yè)組織安全因素

β——稀土產(chǎn)業(yè)組織因素的指數(shù)

D——稀土產(chǎn)業(yè)布局安全因素

λ——稀土產(chǎn)業(yè)布局因素的指數(shù)

P——稀土產(chǎn)業(yè)政策安全因素

δ——稀土產(chǎn)業(yè)政策因素的指數(shù)

E——稀土產(chǎn)業(yè)生態(tài)安全因素

ω——稀土產(chǎn)業(yè)生態(tài)因素的指數(shù)

V——為擾動項

注：χ+β+λ+δ+ω=1

（三）稀土產(chǎn)業(yè)安全的五個子系統(tǒng)

1.稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全[2]能夠緩解開放條件下各種因素對該產(chǎn)業(yè)安全、健康運行的侵?jǐn)_，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化與高級化，實現(xiàn)趨利避害。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全關(guān)系到該產(chǎn)業(yè)在國際舞臺中的競爭實力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全受到威脅，也會給關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全造成制約。

供求關(guān)系、國際貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、外資進(jìn)入等因素都會對稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全產(chǎn)生影響。我國稀土產(chǎn)業(yè)鏈上游產(chǎn)能過剩，供給與需求不匹配，影響了稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全。稀土產(chǎn)業(yè)鏈上游產(chǎn)能過剩，主要是上游的開采、冶煉環(huán)節(jié)產(chǎn)能過剩。日本、美國等是我國稀土出口的主要市場，相比之下，稀土大國卻實施了本國稀土資源保護(hù)與儲備戰(zhàn)略，零出口或少量出口稀土資源，并且向我國進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，將在本國內(nèi)生產(chǎn)無利可圖的稀土永磁業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整，向我國進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，在本國國外實現(xiàn)稀土資源的優(yōu)化配置，以達(dá)到本國利益最大化。但被動接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并不一定符合我國稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的目標(biāo)，不利于我國稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的平衡，在一定程度上影響了我國稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的發(fā)展規(guī)劃與實施。

2.稀土產(chǎn)業(yè)組織安全。產(chǎn)業(yè)組織安全是指產(chǎn)業(yè)制度安排能夠引致較合理的市場結(jié)構(gòu)和市場行為，使產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)處于有效競爭的狀態(tài)，企業(yè)數(shù)量和企業(yè)規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的競爭，以便激發(fā)企業(yè)活力，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，優(yōu)化資源配置，使企業(yè)在競爭中具有規(guī)模優(yōu)勢。

產(chǎn)業(yè)集中度、市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品差異化等因素是影響稀土產(chǎn)業(yè)組織安全的主要因素。稀土產(chǎn)業(yè)集中度偏低，在國際市場占有一席之地的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)較少，輻射帶動作用微乎其微，使我國稀土沒法形成經(jīng)濟規(guī)模和產(chǎn)業(yè)規(guī)模，致使稀土產(chǎn)業(yè)國際競爭力低下。市場結(jié)構(gòu)相對分散，呈現(xiàn)典型的“多頭對外”的形式，沒有掌控國際市場價格話語權(quán)，國內(nèi)無序競爭使得國外寡頭壟斷勢力坐享漁翁之利。我國稀土產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)優(yōu)勢集中于稀土分離、提取以及傳統(tǒng)應(yīng)用方面，而科技含量高、附加值高的領(lǐng)域應(yīng)用較少，擁有知識產(chǎn)權(quán)和新型稀土材料及器件生產(chǎn)加工技術(shù)較少，低端產(chǎn)品過剩。高端產(chǎn)品匱乏，與歐美日等發(fā)達(dá)國家相比還有較大的差距。

3.稀土產(chǎn)業(yè)布局安全。產(chǎn)業(yè)布局安全是有限資源在地域空間的合理分布。當(dāng)資本、管理、人才等要素較空間要素更為稀缺時，安全的產(chǎn)業(yè)布局應(yīng)是傾斜性的，即產(chǎn)業(yè)在發(fā)展條件相對優(yōu)越的區(qū)域集中，產(chǎn)生集聚效應(yīng)，使資源得到充分利用，促進(jìn)經(jīng)濟增長。

為促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化，國家加快實施稀土企業(yè)集團(tuán)戰(zhàn)略，積極推進(jìn)中鋁公司、北方稀土、廈門鎢業(yè)、中國五礦、廣東稀土、南方稀土6家大型稀土集團(tuán)的實質(zhì)性整合重組工作。六大集團(tuán)主導(dǎo)中國稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展的格局，已經(jīng)基本形成。整合之后，六大集團(tuán)的開采、冶煉分離產(chǎn)能占全國比重將有所提高，稀土產(chǎn)業(yè)集中度也將大幅提升，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)將逐步顯現(xiàn)，也有利于稀土市場秩序的規(guī)范和稀土產(chǎn)業(yè)安全與健康。

4.稀土產(chǎn)業(yè)政策安全。產(chǎn)業(yè)政策安全能夠保證在必要的時刻，自主決策該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展計劃、發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展策略的變化等，并且在經(jīng)濟全球化的大環(huán)境下，尤其在大數(shù)據(jù)發(fā)展和信息不對稱的產(chǎn)業(yè)發(fā)展背景下，能夠根據(jù)不斷變化的外界條件，適時調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，保證產(chǎn)業(yè)政策的動態(tài)性，此外，產(chǎn)業(yè)政策安全必須保證產(chǎn)業(yè)政策的及時性，避免政策滯后現(xiàn)象的出現(xiàn)，把握好政策出臺的時機和力度。

在稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程中，國家對稀土產(chǎn)業(yè)的重視程度不斷加強，通過制定和頒布一系列的規(guī)章制度，如資源保護(hù)制度、開采配給制度、資源儲備制度等，保護(hù)稀土產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展。從總體上看，國家實施的稀土生產(chǎn)整合和稀土開采配額制度取得了明顯的效果，不僅降低了我國稀土資源的消耗速度，而且防止了稀土資源的過度開采，實現(xiàn)了對我國稀土資源的有效保護(hù)。稀土行業(yè)整合政策的實施也取得了顯著的成效，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)明顯。稀土產(chǎn)業(yè)出口稅收政策經(jīng)過不斷調(diào)整，也間接影響了稀土資源的價格，為我國奪回稀土資源的國際定價權(quán)贏得了機會。同時，對于生態(tài)環(huán)境保護(hù)政策、對技術(shù)創(chuàng)新的支持政策還有待加強。

5.稀土產(chǎn)業(yè)生態(tài)安全。稀土產(chǎn)業(yè)生態(tài)安全[25]是指稀土產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的健康性和完整情況。是稀土產(chǎn)業(yè)不受生態(tài)破壞與環(huán)境污染等影響的保障程度。稀土產(chǎn)業(yè)生態(tài)安全具有穩(wěn)定的、可持續(xù)的特征。將生態(tài)安全納入稀土產(chǎn)業(yè)安全的理論分析體系，原因有以下兩點：

第一，目前學(xué)術(shù)界認(rèn)可的產(chǎn)業(yè)安全理論，無論是基于哪一視角，都給出了很好地研究范式，但具體到單個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全問題，在現(xiàn)有研究范式基礎(chǔ)上，更應(yīng)該側(cè)重于考慮本產(chǎn)業(yè)的特點，有繼承、有發(fā)展。作為資源型產(chǎn)業(yè)，稀土產(chǎn)業(yè)生態(tài)安全是影響稀土產(chǎn)業(yè)安全的重要方面，理應(yīng)給予考慮與研究。

第二，習(xí)近平主席提出的“總體國家安全觀”涵蓋了十一種安全，其中包括生態(tài)安全，生態(tài)安全明確納入了國家安全體系，正式成為國家安全的重要組成部分。長期以來，人們對生態(tài)安全的重要性認(rèn)識不足，與其他領(lǐng)域的安全問題相比，生態(tài)安全問題的顯現(xiàn)，需要較長的時間，這也是生態(tài)安全容易被忽略的原因。稀土產(chǎn)業(yè)是資源型產(chǎn)業(yè)，資源產(chǎn)業(yè)的生態(tài)安全問題客觀存在，因此在分析稀土產(chǎn)業(yè)安全問題時，理應(yīng)將稀土產(chǎn)業(yè)生態(tài)安全納入分析體系中。

稀土產(chǎn)業(yè)生態(tài)安全，是稀土產(chǎn)業(yè)安全的重要組成部分，稀土產(chǎn)業(yè)各子系統(tǒng)之間存在著能量、信息的輸入與輸出，子系統(tǒng)處于相互作用、相互聯(lián)系、動態(tài)運動的過程，如圖1所示。這就意味著，稀土產(chǎn)業(yè)生態(tài)安全與否狀態(tài)與稀土產(chǎn)業(yè)其他子系統(tǒng)發(fā)生信息交換的能量或者物質(zhì)也在發(fā)生變化，這些變化勢必會影響到稀土產(chǎn)業(yè)各個子系統(tǒng)相互作用的過程，最終使得作用的效果、狀態(tài)發(fā)生變化。稀土產(chǎn)業(yè)生態(tài)安全的狀態(tài)，對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全、產(chǎn)業(yè)組織安全、產(chǎn)業(yè)布局安全、產(chǎn)業(yè)政策安全有積極的推動作用，相反，稀土產(chǎn)業(yè)生態(tài)不安全，也對稀土產(chǎn)業(yè)各個子系統(tǒng)的安全產(chǎn)生負(fù)面影響，這些消極影響也會通過信息、能量的傳輸而反饋給稀土產(chǎn)業(yè)生態(tài)安全狀態(tài)，進(jìn)而影響到稀土產(chǎn)業(yè)安全與可持續(xù)發(fā)展。

五、總結(jié)

鑒于稀土產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略地位，稀土產(chǎn)業(yè)安全得到相關(guān)政府部門的高度重視?；诋a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)業(yè)安全視角，對稀土產(chǎn)業(yè)理論體系進(jìn)行了初步探索。稀土產(chǎn)業(yè)安全的研究是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，本文中提到的各個子系統(tǒng)及影響因素對稀土產(chǎn)業(yè)安全的影響機理，仍需要繼續(xù)進(jìn)一步研究。

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（責(zé)任編輯：C 校對：R）

F124.5

A

1004-2768（2016）12-0126-05

2016-10-13

教育部專項任務(wù)“中國產(chǎn)業(yè)安全指數(shù)研究”（B09C1100020）

韓港（1983-），男，山東濱州人，北京交通大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)安全。