趙艷枝

加拿大薩斯喀徹溫省大學(xué)圖書館拆分ACS大宗交易資源包的方案述評

趙艷枝

摘要文章介紹和分析加拿大薩斯喀徹溫省大學(xué)圖書館利用布拉德福定律拆分美國化學(xué)學(xué)會(ACS)電子期刊資源包，緩解圖書館期刊數(shù)據(jù)庫訂購經(jīng)費壓力的案例，對我國圖書館界應(yīng)對電子期刊數(shù)據(jù)庫大宗交易經(jīng)費困境提出建議。

關(guān)鍵詞布拉德福定律期刊訂購大宗交易ACS美國化學(xué)學(xué)會

引用本文格式趙艷枝.加拿大薩斯喀徹溫省大學(xué)圖書館拆分美國化學(xué)學(xué)會（ACS）大宗交易資源包的方案述評[J].圖書館論壇，2016（5）：44-48.

0　引言

美國化學(xué)學(xué)會(American Chemical Social，ACS)目前出版的學(xué)術(shù)期刊共46種，涉及有機化學(xué)、分析化學(xué)、材料學(xué)、食品科學(xué)等化學(xué)領(lǐng)域[1]。ACS期刊的學(xué)術(shù)品質(zhì)及行業(yè)影響力極高。截至2015年1月，我國有116家機構(gòu)參與ACS數(shù)據(jù)庫的聯(lián)盟采購[2]。ACS采取大宗交易(Big deal)[3]模式進(jìn)行銷售，即ACS將旗下期刊捆綁在一起，以一種定價、一個通用資源包的形式進(jìn)行交易，圖書館要么全買，要么全不買；購買合同一般為5年；合同期內(nèi)，資源包的訂購價格每年上漲5% -15%。剛開始時圖書館用較低的價格采購ACS資源包，豐富了化學(xué)學(xué)科資源，滿足了研究人員的需要。隨著采購合同周期延續(xù)，ACS資源包價格逐年增長，加之近年歐美經(jīng)濟不景氣，很多外國高校館經(jīng)費停止增長或被削減，資源采購經(jīng)費捉襟見肘，因此部分高校館終止ACS的大宗交易合同[4]。本文通過對加拿大薩斯喀徹溫省大學(xué)(University of Saskatchewan)(以下簡稱“薩省大學(xué)”)圖書館為緩解經(jīng)費困境，應(yīng)用布拉德福定律拆分ACS大宗交易資源包進(jìn)而革新ACS數(shù)據(jù)庫采購模式的成功實踐進(jìn)行分析，為我國圖書館提供借鑒。

1　應(yīng)用布拉德福定律拆分ACS大宗交易資源包的方案介紹

1.1背景

薩省大學(xué)圖書館2009年通過加拿大研究知識網(wǎng)絡(luò)(Canadian Research Knowledge Network，CRKN)，以大宗交易形式訂購ACS電子期刊資源包[5]。近來電子期刊價格大幅上漲，各高校館因資源訂購經(jīng)費有所下降，于是壓力倍增。2012年末CRKN與ACS進(jìn)行的降低合同價格談判失敗，各高校館不得不單獨與ACS談判。

1.2目標(biāo)

薩省大學(xué)負(fù)擔(dān)不起ACS大宗交易資源包的采購費用，但ACS期刊資源對化學(xué)研究人員來說非常重要。為此，圖書館決定拆分資源包，尋求最重要的ACS期刊訂閱列表，于是選刊依據(jù)成為圖書館面臨的關(guān)鍵問題。

1.3方法

薩省大學(xué)圖書館基于三方面的統(tǒng)計數(shù)據(jù)對ACS期刊進(jìn)行評價：(1)使用統(tǒng)計數(shù)據(jù)：最近3年(2011-2013)的使用量數(shù)據(jù)，即期刊平均每年的全文下載量，使用率越高的期刊，不可或缺性越高；(2)引文分析數(shù)據(jù)：最近3年(2011-2013)的引文分析數(shù)據(jù)，即期刊平均每年的被引頻次，指ACS期刊被Scopus和Web of Science (WoS)收錄的情況和被引用的次數(shù)；(3)用戶反饋數(shù)據(jù)：指通過問卷調(diào)查及訪談等方式就ACS每種期刊的重要性或有用程度對校內(nèi)用戶進(jìn)行調(diào)查。

每種統(tǒng)計數(shù)據(jù)的結(jié)果再按照布拉德福定律進(jìn)行分區(qū)，即將ACS期刊根據(jù)三種數(shù)據(jù)來源，按統(tǒng)計結(jié)果從多到少以遞減順序依次排列，再把期刊分為統(tǒng)計數(shù)據(jù)大致相等的三個區(qū)域，第一個1/3區(qū)命名為必要區(qū)(Essential)，第二個1/3區(qū)命名為最好保留區(qū)(Good to have)，第三個1/3區(qū)命名為可刪除區(qū)(Unnecessary)。最后對三種數(shù)據(jù)源分別計算出的必要區(qū)和最好保留區(qū)的期刊進(jìn)行整合、去重，得出新的期刊訂購列表。

圖1　應(yīng)用布拉德福定律進(jìn)行期刊選擇的方法

1.4結(jié)果

1.4.1使用數(shù)據(jù)

將ACS資源包中所有期刊按近3年使用量(期刊的全文下載量)從多到少依次排列，再按使用量分為三個區(qū)域，依次為必要區(qū)、最好保留區(qū)、可刪除區(qū)，三個區(qū)域期刊的全文下載量大致相同。結(jié)果顯示必要區(qū)有3種期刊，最好保留區(qū)有9種期刊。

1.4.2引文分析數(shù)據(jù)

包括兩方面的數(shù)據(jù)源：ACS期刊被Scopus 和WoS收錄的數(shù)據(jù)及ACS期刊被Scopus和WoS引用的數(shù)據(jù)。2011-2013年，ACS期刊資源包中有15種期刊被Scopus和WoS收錄，將15種期刊按被收錄的文章數(shù)從高到低排列，按布拉德福定律分區(qū)。結(jié)果顯示必要區(qū)期刊有4種，最好保留區(qū)期刊有6種。

Scopus和 WoS 2011-2013年間收錄的185篇文獻(xiàn)共有參考文獻(xiàn)6733篇，將之按被引頻次從高至低排序，按布拉德福定律將其分成三個區(qū)，必要區(qū)有26種期刊，其中10種期刊來自ACS數(shù)據(jù)庫。去重之后，得到9種期刊，最好保留區(qū)得14種期刊。

1.4.3用戶調(diào)查數(shù)據(jù)

圖書館開發(fā)在線調(diào)查系統(tǒng)，要求受調(diào)查者對ACS期刊按有用程度進(jìn)行評價、分類和排序。通過電子郵件等向化學(xué)專業(yè)師生發(fā)送調(diào)查網(wǎng)站鏈接，在線調(diào)查持續(xù)開放3周，每周發(fā)送一次提醒。結(jié)果130位被邀請參與調(diào)查的人員中，48人認(rèn)真填寫問卷(應(yīng)答率為36.9%)，其中教師12 人(邀請18人)、研究生36人(邀請80人)。

1.4.4新的期刊訂購列表

對使用數(shù)據(jù)、引文分析數(shù)據(jù)及用戶調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，對統(tǒng)計結(jié)果進(jìn)行歸納總結(jié)，去重后得到必要區(qū)期刊12種、最好保留區(qū)期刊10種。相對ACS大宗交易資源包，按照調(diào)查數(shù)據(jù)結(jié)果，有20多種期刊被排除。根據(jù)調(diào)查計劃，將去重后所得22種ACS期刊制訂為新的期刊訂購列表，見表1、表2。

表2　新的訂購期刊訂購列表

2　方案討論與評價

ACS期刊對薩省大學(xué)化學(xué)研究人員的科研及教學(xué)非常重要，取消一大半期刊的訂購非常艱難。因此，項目團(tuán)隊考慮期刊評價的各個方面，從多角度進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，最終選擇22種期刊。負(fù)責(zé)此項目的學(xué)科館員Diane Dawson[6]表示，數(shù)據(jù)來源的多樣化讓自己對新的采購方案充滿信心，也更容易說服ACS期刊的使用者。從圖書館經(jīng)費方面看，相對于原來的采購方案，減少一大半期刊的訂購可以節(jié)省一筆可觀的經(jīng)費，在對讀者影響最小的基礎(chǔ)之上減少了經(jīng)費開支。

新的采購方案也存在局限，主要體現(xiàn)在：(1)Bradford提出布拉德福定律時，是按文章數(shù)量對期刊進(jìn)行分區(qū)評價，而薩省大學(xué)是通過使用量、引文數(shù)據(jù)等對期刊進(jìn)行分區(qū)，其適用性有待考量；(2)ACS的40多種期刊中不乏涉及交叉學(xué)科的期刊，如The Journal of Physical Chemistry A，B，&C三種期刊，其用戶群體不局限于化學(xué)領(lǐng)域。薩省大學(xué)圖書館收集用戶調(diào)查數(shù)據(jù)時，只針對化學(xué)領(lǐng)域的研究人員，可能會導(dǎo)致調(diào)查結(jié)果出現(xiàn)偏差；(3)受邀請的130位研究人員中，只有48人(36.9%)認(rèn)真填寫調(diào)查問卷，反饋率低，可能會影響數(shù)據(jù)的代表性；(4)薩省大學(xué)圖書館在做使用數(shù)據(jù)和引文數(shù)據(jù)分析時，只調(diào)查最近3年(2011-2013)的數(shù)據(jù)(平均每年的全文下載量)，有一定代表性，但不一定能準(zhǔn)確說明期刊的使用率和被引情況，且期刊的年度使用數(shù)據(jù)報告由ACS數(shù)據(jù)商提供，不排除數(shù)據(jù)商為了自身利益而偽造數(shù)據(jù)的可能性，因此數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性有待考量。

3　思考與借鑒

我國圖書館界對外文期刊數(shù)據(jù)庫的集團(tuán)采購基本屬于大宗交易模式。近年我國經(jīng)濟增速呈現(xiàn)下降趨勢，圖書館經(jīng)費高速增長的景象很難再現(xiàn)。上海圖書館館長吳建中指出：“高增長的時代已經(jīng)過去，我們必須適應(yīng)如何在低增長或者零增長的環(huán)境中過緊日子?！盵7]但是數(shù)據(jù)商卻連年大幅度漲價。比如，中山大學(xué)2015年訂購RSC的年費為46500英鎊，比2014年增長500%，其他圖書館的漲幅為300%[8]。于是產(chǎn)生一系列停止購買數(shù)據(jù)庫和抵制數(shù)據(jù)商的行動。中國CALIS管理中心引進(jìn)資源工作組表示：承認(rèn)ScienceDireet數(shù)據(jù)庫對中國教育科研的提升起到了很好的作用，但是對15%的年漲幅無法接受，對目前的訂購方案不推薦、不認(rèn)可、不簽字[9]。華南師范大學(xué)等高校停止對ACS數(shù)據(jù)庫的訂購[10]；2014年底我國高校圖書館界發(fā)起聯(lián)合抵制英國皇家化學(xué)學(xué)會(RSC)數(shù)據(jù)庫的行動；2016年3月30日北京大學(xué)圖書館發(fā)布中國知網(wǎng)可能中斷服務(wù)的通知[11]。面臨電子期刊數(shù)據(jù)庫大宗交易困境，可以從薩省大學(xué)圖書館的實踐得到啟示。

3.1積極談判，爭取更多權(quán)益

我國對電子期刊數(shù)據(jù)庫交易，一直存在質(zhì)疑：(1)全文數(shù)據(jù)庫的使用基本上符合二八率，多數(shù)期刊數(shù)據(jù)庫資源只有20%被用戶使用，另外80%未被使用，但大宗交易合同要求圖書館全部買單；(2)圖書館在購買數(shù)據(jù)庫的使用權(quán)后，如果因無力繼續(xù)購買該數(shù)據(jù)庫，圖書館將不能擁有已經(jīng)購買使用權(quán)年限的數(shù)據(jù)庫的永久使用權(quán)；(3)數(shù)據(jù)商拒絕向圖書館提供詳細(xì)的用戶使用報告；(4)部分已經(jīng)實現(xiàn)開放獲取的期刊依然存在大宗交易資源包中，進(jìn)行捆綁銷售，如ACS第一本全OA跨學(xué)科期刊ACS Central Science。因此，我國高校館應(yīng)學(xué)習(xí)CRKN及薩省大學(xué)圖書館的魄力，以聯(lián)盟形式或單獨與ACS等數(shù)據(jù)商進(jìn)行談判，爭取應(yīng)有權(quán)益。談判內(nèi)容應(yīng)側(cè)重五方面：(1)減少合同價格的每年漲幅；(2)增加資源包中可剔除期刊的比例；(3)如將來退出大宗交易，圖書館有權(quán)繼續(xù)使用已訂購年份的數(shù)據(jù)等；(4)OA期刊應(yīng)從大宗交易資源包中剔除，減少合同價格；(5)數(shù)據(jù)商至少應(yīng)每年向圖書館提供詳細(xì)的用戶使用報告。

3.2多方調(diào)研，用全面的數(shù)據(jù)決定資源的取舍

ACS數(shù)據(jù)庫因其收錄期刊的權(quán)威性，停止訂購勢必對科研工作產(chǎn)生影響。薩省大學(xué)圖書館的實踐表明，有全面的數(shù)據(jù)分析做支撐，更有說服力。因此，要從圖書館經(jīng)費、期刊利用情況、讀者主觀認(rèn)知及期刊影響力等方面進(jìn)行綜合考量。首先，要分析期刊數(shù)據(jù)庫訂購的費用和使用情況，找出哪些是讀者最需要和使用率最高的資源或哪些是對讀者最有價值的資源，哪些是讀者根本不需要或使用率最低的資源，進(jìn)而對經(jīng)費的使用效率進(jìn)行評估；其次，充分考慮用戶(尤其是高級研究人員)的意見，大多數(shù)用戶認(rèn)為有用的資源不能輕易取消訂購；最后，期刊影響力也是舉足輕重的指標(biāo)，影響因子高的期刊應(yīng)適當(dāng)保留。只有在綜合考慮這些數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)之上做出資源取舍，才更可能得到用戶的理解和支持。

3.3勇于償試，革新現(xiàn)有資源采購模式

多年來大宗交易以合適的價格、豐富的資源和高品質(zhì)的服務(wù)受到廣泛歡迎，但隨著合同的延續(xù)、行業(yè)形勢的變化，大宗交易越來越不能適應(yīng)圖書館界的需要。我國高校館可以效仿薩省大學(xué)圖書館，償試新的資源采購模式——按品種采購。其優(yōu)點在于所選擇的期刊都是讀者使用率較高的，不會出現(xiàn)資源閑置和經(jīng)費浪費情況；缺點在于由于大幅減少期刊品種，因此不能享受大宗交易的折扣價格，能夠節(jié)約的經(jīng)費有限。對ACS數(shù)據(jù)庫來說，除按品種采購?fù)?，還可以采用按篇付費方式采購。對綜合學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫，還可以按學(xué)科、主題等方式進(jìn)行選購，使圖書館的館藏更具個性化。同時，館際互借是圖書館普遍使用的共享資源方式，在大宗交易不能滿足讀者需求時，這種方式將發(fā)揮更大的作用，更適合在圖書館聯(lián)盟中作為文獻(xiàn)補充獲取方式使用。圖書館可以根據(jù)自身的經(jīng)費情況和用戶需求選擇合適的采購模式，以克服大宗交易模式的困境。

3.4開放獲取，倡導(dǎo)新的學(xué)術(shù)信息交流模式

薩省大學(xué)圖書館按品種采購ACS電子期刊資源暫時緩解了困境。與此同時，國外圖書館革新大宗交易模式的實踐中也不乏失敗的案例。2010年俄勒岡大學(xué)圖書館以按品種選購方式訂購Wiley數(shù)據(jù)庫的278種期刊，較原來大宗交易合同減少96種刊，節(jié)約166103美元[12]；但出版商提高單刊的初始采購價格，并逐年上漲。Thornton-Verma H[13]指出，預(yù)計俄勒岡大學(xué)圖書館花在Wiley期刊上的錢到2016年就會恢復(fù)到2009年的水平，到時候?qū)⒉坏貌辉俅瓮ㄟ^減少期刊種類來節(jié)約經(jīng)費?？梢姸砝諏髮W(xué)圖書館退出大宗交易既未省多少錢，還失去了大量期刊資源的檢索權(quán)利。筆者認(rèn)為，圖書館一味地通過減少資源來控制經(jīng)費并不是長久之計。要想從根本上解決圖書館經(jīng)費困境，須徹底革新學(xué)術(shù)交流模式，提倡開放獲取。現(xiàn)有學(xué)術(shù)信息交流模式是：學(xué)者創(chuàng)造科研成果→數(shù)據(jù)商出版學(xué)術(shù)期刊發(fā)表學(xué)術(shù)成果→圖書館采購學(xué)術(shù)期刊→學(xué)者利用學(xué)術(shù)期刊創(chuàng)造新的學(xué)術(shù)成果。在這種模式下，數(shù)據(jù)商控制學(xué)術(shù)期刊出版這個學(xué)術(shù)信息交流的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，壟斷了學(xué)者發(fā)表學(xué)術(shù)成果的渠道和獲取學(xué)術(shù)信息的源頭，致使學(xué)者和圖書館處于被動地位。開放存取(Open Access，OA)的模式是：學(xué)者創(chuàng)造科研成果→存儲于學(xué)科知識庫→學(xué)者免費利用學(xué)術(shù)期刊創(chuàng)造新的學(xué)術(shù)成果，該模式在一定程度上打破了現(xiàn)有格局，緩解了圖書館采購數(shù)據(jù)庫的壓力，在一定程度上消除數(shù)據(jù)商對學(xué)術(shù)信息交流過程的控制。開放獲取是未來學(xué)術(shù)資源交流模式發(fā)展的必然趨勢，一些出版集團(tuán)已經(jīng)意識到這一點，如斯普林格自然集團(tuán)于2016年3月30日宣布免費共享所有期刊論文。但開放獲取在實現(xiàn)和普及的過程中存在科研成果評價等儲多障礙，圖書館界可以從以下幾個方面著手：(1)對OA政策和使用方法進(jìn)行宣傳；(2)建立機構(gòu)知識庫或?qū)W科知識庫等逐步推行知識的開放存取；(3)自行成立出版機構(gòu)，鼓勵本校教師科研成果的出版、傳播和共享；(4)作為機構(gòu)會員參與OA出版社。

4　結(jié)語

在促進(jìn)科技知識的傳播和交流上，學(xué)術(shù)界、出版界和圖書館界有著共同的社會責(zé)任，應(yīng)建立互信和可持續(xù)發(fā)展的合作機制。數(shù)據(jù)商捆綁銷售方式造成圖書館外文科技期刊訂購費用的迅速膨脹，圖書館不得不采取措施應(yīng)對這一困境。薩省大學(xué)圖書館學(xué)科館員Diane Dawson2014年6月29日在阿拉巴馬州年會上，就其基于布拉德福定律訂購ACS期刊的實踐做了交流，引起強烈的共鳴和反響，其成功的實踐告訴我們：克服數(shù)字資源大宗交易困境須積極與數(shù)據(jù)商進(jìn)行談判和交涉，爭取更多的合法權(quán)益；要多方調(diào)研，用全面的數(shù)據(jù)來決定資源的取舍；要勇于償試，革新現(xiàn)有資源采購模式，實現(xiàn)經(jīng)費使用效益最大化；提倡開放獲取，徹底革新現(xiàn)有學(xué)術(shù)信息交流模式。

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作者簡介趙艷枝，湖南師范大學(xué)圖書館館員。

收稿日期2016-03-21

On Unbundling the Big Deal of ACS Based on Bradford's Law

ZHAOYan-zhi

AbstractThis paper introduces the Big Deal of ACS database in library of University of Saskatchewan，and analyzes its successful practice ofdeveloping a new journal purchase plan based on Bradford’s law to unbundle the Big Deal.Then，suggestions are given for Chinese libraries to solve the Big Deal dilemmas.

KeywordsBradford’s law；journal subscription；Big Deal；ACS