秦海敏　申寶星　宋小娟

（河南工業(yè)大學，鄭州　河南　450001）

河南省科技型企業(yè)研發(fā)投資研究

秦海敏申寶星宋小娟

（河南工業(yè)大學，鄭州河南450001）

［摘要］科技型企業(yè)對促進我國科技和經(jīng)濟的發(fā)展、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構升級起著重要作用，也是培育新的經(jīng)濟增長點的中堅力量。近幾年，我國從中央到地方加大了科技資金的投入與政策支持，但是與國外發(fā)達國家相比研發(fā)投資總量并不高，且質(zhì)量低下，還是存在很大的差距。本文通過研究河南省科技型研發(fā)投資情況，找出存在的問題，并提出政策性建議，以期望能夠為政府解決科技企業(yè)發(fā)展問題提供借鑒，更好地提升其技術創(chuàng)新投入能力，進而其促進技術進步和快速發(fā)展。

［關鍵字］科技型企業(yè)；研發(fā)投資；創(chuàng)新

1　引言

2012年我國整體研究發(fā)展經(jīng)費占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比例僅為1.98％，同美國（2.70％）、日本（3.04％）和韓國（2.68％）均具有明顯差距，我國“十三五”規(guī)劃，強調(diào)要強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位和主導作用。科技型企業(yè)的科學技術產(chǎn)品的質(zhì)量和性能主要取決于是否擁有自己的核心技術，也是其不斷積累競爭優(yōu)勢和長期可持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的核心競爭力。持續(xù)穩(wěn)定的研發(fā)投資是創(chuàng)新活動的基礎，科技型企業(yè)的特性必然依賴持續(xù)的資本投入，支撐自主創(chuàng)新形成核心技術，逐漸擁有外部難以模仿的核心競爭力，提升市場地位及企業(yè)估值，進而吸引社會資源向它的轉(zhuǎn)移，獲取創(chuàng)新優(yōu)勢。河南省科技型企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中，雖然研發(fā)投資積極性也普遍提升，投資逐步增加，政府也出臺一些財稅扶持政策，但是目前不少企業(yè)創(chuàng)新能力不強，究其原因主要還是研發(fā)投資不足，這也是阻礙其快速發(fā)展的主要影響因素。因此，因此若要盡快實現(xiàn)河南省產(chǎn)業(yè)升級和提升競爭力，有效增加科技型企業(yè)研發(fā)投入，為提升其自主創(chuàng)新能力提供良好保障是亟待解決的問題。

2　河南省科技型企業(yè)研發(fā)現(xiàn)狀分析

2.1河南省科技經(jīng)費投資分析

科技經(jīng)費投入強度（即R&D經(jīng)費投入與GDP之比），是國際社會用于衡量大國科技創(chuàng)新投入強度的最為重要指標，發(fā)達國家一般在3％左右，而我國與之相比差距較大［1］。近幾年，河南省自2006年起，每年安排5 000萬元財政專項資金，用于支持開展以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研結合的自主創(chuàng)新項目。2012年我國全社會研發(fā)投入資金占GDP的比例只有1.98％，但河南省該比例僅為1.05％，遠低于全國平均水平。2013年、2014年我國R&D經(jīng)費投入強度分別為2.08％、2.1％，而河南省該比例僅為1.11％、1.14％，不僅與發(fā)達省市有較大差距，與鄰省相比差距也較大，如2014年湖北、安徽、山東、陜西該比例分別達到1.87％、1.89％、2.19％、2.07％［4-5］?？傮w來看，河南省科技經(jīng)費投入強逐年增加，但是與發(fā)達國家、全國平均水平及經(jīng)濟發(fā)達省市弱勢明顯。

2.2河南省科技企業(yè)研發(fā)投入支出構成

近幾年，河南省研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出呈現(xiàn)持續(xù)增加趨勢，2012年、2013年、2014年，R&D經(jīng)費支出分別達310.8億元、355.3億元、400億元。但企業(yè)試驗發(fā)展支出占比較高，如2012年試驗發(fā)展支出達263.9億元，占全省研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出的93.82％，凸顯基礎研究的薄弱，從側(cè)面反映出河南省企業(yè)自主創(chuàng)新投入強度嚴重不足，企業(yè)的科技創(chuàng)新意識較弱，對基礎研究的投資相對較少。2012年河南省科技型企業(yè)研發(fā)內(nèi)部支出構成見表1，2012年河南省科技型企業(yè)研發(fā)外部支出構成見表2。

由表1和表2可以看出，在河南省的R&D經(jīng)費支出，科技型企業(yè)內(nèi)部支出費用達248.9651億元，企業(yè)科研投入比重達80％以上，企業(yè)研發(fā)投入已成為河南省科研投入的主體。但是，不論是研發(fā)內(nèi)部支出或研發(fā)外部支出，河南省科技型企業(yè)中小企業(yè)科技投資與大型科技企業(yè)相比，差距較大。尤其是，河南省科技型企業(yè)中小企業(yè)沒有對基礎研究進行投資，進一步反映出其科技創(chuàng)新意識淡薄，自主創(chuàng)新投入強度極為不足。

另外，利用境外資金和對境外支出科研資金比重過低，體現(xiàn)了河南省企業(yè)科技型企業(yè)投資對外開放程度不足，說明河南省企業(yè)參與國際的競爭意識和能力，與沿海地區(qū)相比差距明顯，吸引外資的能力比較弱，外資利用率不高，造成企業(yè)外向帶動能力差。

2.3河南省科技型企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出情況

專利申請量是評價區(qū)域創(chuàng)新活動活躍性的指標之一。表4所示，2012年專利申請數(shù)達12 503件，專利授權數(shù)達5 133件。由此看出專利申請和授權數(shù)均得到很大程度的增長，但是專利授權數(shù)在申請數(shù)中比例依然較低。隨著近年來政府企業(yè)對科技研發(fā)投入的增大，企業(yè)研究實驗發(fā)展積極性也得到了提高，專利申請較為活躍，但是也出現(xiàn)了申請質(zhì)量不高，創(chuàng)新性不強等原因未能得到授權的情況。同時能得到專利所有權傳讓，產(chǎn)生直接經(jīng)濟效益的專利數(shù)比例仍然比較低［2］。

對比不同企業(yè)規(guī)模研發(fā)產(chǎn)出情況不難發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的研發(fā)投入與產(chǎn)出具有正相關性，同時小型企業(yè)在科技研發(fā)投入中比重過小，其研發(fā)產(chǎn)出情況也較弱。

河南省科技型企業(yè)2012年新產(chǎn)品產(chǎn)值達2 788.14億元，新產(chǎn)品銷售收入高達2 576.2億元。與其研發(fā)投資248.96億元相比，新產(chǎn)品產(chǎn)值及銷售收入達到十倍之多［3］。

3　河南省科技型企業(yè)研發(fā)投資存在的問題

表1　2012年河南省科技型企業(yè)研發(fā)內(nèi)部支出構成

表2　2012年河南省科技型企業(yè)研發(fā)外部支出構成

近年來，河南科技企業(yè)研發(fā)投資投入與產(chǎn)出，與以前相比均取得了較大的進步，并形成一批高技術科研成果，科技成果轉(zhuǎn)化也有了較大的提高，有效帶動了河南省整體經(jīng)濟的發(fā)展和企業(yè)技術進步，同時在提高了人才就業(yè)率、財稅收入等方面起到了關鍵性的作用，成為河南新的經(jīng)濟增長點，但依然存在諸多問題，如創(chuàng)新能力差、開放程度低、產(chǎn)業(yè)格局不盡合理等現(xiàn)象。

3.1創(chuàng)新能力差

科技型企業(yè)申請專利數(shù)增長較大，但授權比例相對較低，從側(cè)面反映出企業(yè)的自主創(chuàng)新投入嚴重不足，企業(yè)的創(chuàng)新意識落后等問題；雖然企業(yè)進行研發(fā)研究的投入增加，但是研發(fā)投入產(chǎn)出效率低；另外企業(yè)基礎研究比例較低，基礎研究薄弱，對企業(yè)科技儲備和核心競爭力的持續(xù)提升極其不利。

3.2開放程度低

河南省的整體投資環(huán)境與其他先進沿海省市相比還存在很大的差距，企業(yè)外向帶動能力差，社會支撐服務體系不太完善。整體的服務和管理水平還有待進一步提高，政府對科技型企業(yè)的研發(fā)投入仍然不夠。國外和省外資金應作為企業(yè)研發(fā)投入的補充，社會融資渠道也有待進一步拓寬［6］。

3.3產(chǎn)業(yè)格局不盡合理

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在河南省整體經(jīng)濟中比重較大，而這些企業(yè)在技術投資方面卻嚴重不足，自主創(chuàng)新能力薄弱，沒有形成對科技型企業(yè)的強有力補充。河南省支柱產(chǎn)業(yè)中，規(guī)模較大、價值產(chǎn)量多、擁有高知名度的核心企業(yè)數(shù)量依舊較少，而這些企業(yè)又不能起到帶頭的作用。并且同行業(yè)企業(yè)之間相關聯(lián)度不足，還未形成比較發(fā)達的產(chǎn)業(yè)鏈，難以產(chǎn)生集群效應，河南科技型企業(yè)缺乏真正意義上的高新技術產(chǎn)業(yè)集群。

4　提升河南省科技型企業(yè)研發(fā)投資水平的政策建議

4.1加大企業(yè)科技研發(fā)投入

河南省科技型企業(yè)存在創(chuàng)新力不足、競爭力弱等，主要原因在于科技研發(fā)的投入不足。所以，要想實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，提升國家在科技研發(fā)領域的競爭力，必須加大對研發(fā)活動投入的力度，同時，通過完善財稅、金融政策，支持河南省科技型企業(yè)發(fā)展，通過加大科技投資，促進企業(yè)核心競爭的形成，提升企業(yè)價值，從根本上提高河南科技企業(yè)的競爭力［7］。

4.2完善企業(yè)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化機制

完善企業(yè)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化機制，不應只注重對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造的，更要在引進的基礎上自主創(chuàng)新或集成創(chuàng)新，重視引進消化吸收后的自主創(chuàng)新和研發(fā)，形成擁有自身知識產(chǎn)權的高新技術與產(chǎn)品。選擇引進技術的重點產(chǎn)業(yè)領域，以培育出具有較強技術和創(chuàng)新能力的龍頭企業(yè)集團，發(fā)揮大型企業(yè)集團技術創(chuàng)新主體和創(chuàng)新驅(qū)動作用，并大力支持科技型中小企業(yè)。并啟動重大科技項目入駐國家高新技術園區(qū)和各級政府建立的科技園，促進技術進步。并采取激勵機制促進成果轉(zhuǎn)化。

同時，對研發(fā)外部支出方面，放寬對社會機構投資者進入研發(fā)資本運營的限制，從多方渠道鼓舞民間資本投資高新技術產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動。在擴大研發(fā)投資資金來源的同時，還要優(yōu)化研發(fā)投資者的結構，完善研發(fā)投資退出機制。

4.3加強企業(yè)研發(fā)人才隊伍建設

科技研發(fā)人才匱乏，也是河南科技型企業(yè)創(chuàng)新能力差、開放程度低的主要因素，所以，應加大引進和培養(yǎng)優(yōu)秀的高層次科技研發(fā)人才的力度，在研發(fā)人才隊伍建設上要加大投入，轉(zhuǎn)變培養(yǎng)方式，創(chuàng)新培養(yǎng)手段，鼓勵中青年科技研發(fā)人員積極參加科技培訓學習和出國學習深造，盡快提升河南省科技人才隊伍的整體水平。

參考文獻：

［1］康華，扈文秀，吳祖光，趙欣.國家創(chuàng)新體系對中小企業(yè)研發(fā)投入的影響［J］.中國科技論壇，2015（5）：18-22.

［2］蔡衛(wèi)星，高明華，李國文.政府支持、貸款可獲得性與中小企業(yè)研發(fā)決策［J］.研究與發(fā)展管理，2015（5）：12-21.

［3］王曉.科技型中小企業(yè)研發(fā)投入與財務績效的相關性研究［D］.西安：西安工程大學，2015.

［4］米拓.中小企業(yè)研發(fā)項目投入對企業(yè)績效的影響研究［D］.成都：西南交通大學，2015.

［5］李艷萍.銀行貸款對中小企業(yè)研發(fā)投入的影響研究［D］.合肥：安徽大學，2015.

［6］邱玉興，韓佳.融資能力對科技型中小企業(yè)研發(fā)投入的影響研究［J］.會計之友，2016（6）：35-39.

［7］秦海敏.中小科技企業(yè)的風險資本經(jīng)營戰(zhàn)略分析［J］.科技管理研究，2007（9）：141-145.

［中圖分類號］F812.0

［文獻標識碼］A

文章編號：1671-0037（2016）05-28-3

收稿日期：2016-3-27

基金項目：河南省高等學校重點科學研究計劃項目“支持河南省中小企業(yè)發(fā)展的財稅政策研究”（13A790178）；鄭州市軟科學項目“鄭州市公共服務項目公私合作模式：融資與政策”（20141096）。

作者簡介：秦海敏（1965-），女，碩士，教授，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟投融資、財務管理。

Research on R&D Investment of Science and Technology Enterprises in Henan Province

Qin Haimin Shen Baoxing Song Xiaojuan
（Henan University of Technology，Zhengzhou Henan 450001）

Abstract：Science and technology enterprises play important roles in promoting the development of sci?ence and technology and economy in our country，and realizing the upgrading of industrial structure，and also the main force to cultivate new economic growth point.In recent years，China has increased its investment in sci?ence and technology funds and policy support from the central to local governments，but compared with foreign developed countries，research and development investment is not high，and the quality is low，there is still a big gap.Through Henan Province science and technology R&D investment research，this paper finds out the exist?ing problems，and puts forward policy and suggestions，expecting to provide reference for the government to solve development problems in science and technology enterprises，to better improve the technological innova?tion input ability，and thus promoting the technological progress and rapid development.

Key words：Science and technology enterprises；R&D investment；innovation