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        論區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的TRIPS-plus

        2016-07-23 16:30:22武漢大學(xué)法學(xué)院吳艷
        中國商論 2016年12期
        關(guān)鍵詞:國民待遇

        武漢大學(xué)法學(xué)院 吳艷

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        論區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的TRIPS-plus

        武漢大學(xué)法學(xué)院吳艷

        摘 要:當(dāng)下,越來越多的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RTA)納入了知識產(chǎn)權(quán)(IP)條款,且規(guī)定高于TRIPS的保護承諾,即TRIPS-plus。RTA中TRIPS-plus具有合法性,但欠缺合理性;TRIPS-plus雖可能打破TRIPS精心維持的平衡,但RTA其他條款可予以彌補,實現(xiàn)“再平衡”;問題的根源在于,基于最惠國待遇(MFN)和國民待遇(NT)形成的RTA中TRIPS-plus的擴散機制,可能打破這種“再平衡”,尤其是MFN。

        關(guān)鍵詞:RTA TRIPS-plus 最惠國待遇 國民待遇 再平衡

        RTA中TRIPS-plus是指,在TRIPS生效后的RTA中規(guī)定的比TRIPS標(biāo)準(zhǔn)更高的任何IP保護承諾[1],是超TRIPS保護標(biāo)準(zhǔn)的IP條款的總稱。不少學(xué)者對其持批判立場,但本文認為,這是國際談判和利益博弈的結(jié)果,與其一味對大國強權(quán)主義進行道德性批判,還不如發(fā)現(xiàn)問題根源,積極尋求解決辦法。

        1 RTA中TRIPS-plus的產(chǎn)生

        1.1RTA中TRIPS-plus產(chǎn)生的現(xiàn)實性

        其一,國際知識產(chǎn)權(quán)制度的對抗趨勢。從各國IP立法,到巴黎公約等產(chǎn)生,到WIPO和WTO對已有國際條約接管并訂立新約,并將IP納入多邊法律制度,到WIPO和WTO陷入談判僵局,國際知識產(chǎn)權(quán)制度經(jīng)歷了從碎片化到一致化到一體化再到相互對抗的發(fā)展過程[2]。這種對抗得益于國際政治力量對比趨于均衡,是國際談判尊重各締約方的主權(quán)和利益訴求的體現(xiàn);根源于作為國際條約締結(jié)方的國家間經(jīng)濟發(fā)展水平的不均衡,是發(fā)達國家要求IP強保護與發(fā)展中國家抗拒IP保護帶來的行政、經(jīng)濟負擔(dān)的利益沖突的結(jié)果。因此,發(fā)達國家尋求“二流的”解決方式,轉(zhuǎn)向區(qū)域談判RTA。

        其二,對抗趨勢導(dǎo)致IP談判場所從多邊轉(zhuǎn)到區(qū)域,即場所轉(zhuǎn)移。成員眾多對WIPO和WTO猶如“雙刃劍”,一方面,其國際條約對所有成員有約束力,使IP保護標(biāo)準(zhǔn)趨于一致;另一方面,各成員都希望國際條約體現(xiàn)其利益訴求,而各國利益沖突導(dǎo)致WIPO和WTO下IP多邊談判的僵局。另外,WIPO和WTO的IP國際條約實施效果和爭端解決并不理想。因此,發(fā)達國家轉(zhuǎn)向TRIPS-plus。

        1.2RTA中TRIPS-plus產(chǎn)生的合法性

        其一,國際公約賦予了各國締結(jié)RTA的自由。GATT1994 第24條、GATS第5條和1979年授權(quán)條款,既授權(quán)各國訂立不適用MFN的RTA;且僅從宏觀上要求RTA應(yīng)助于削減或不得新增貿(mào)易壁壘,但對微觀內(nèi)容持開放態(tài)度。根據(jù)“法無禁止即可為”,成員方有締結(jié)RTA并納入IP內(nèi)容的自由。

        其二,國際知識產(chǎn)權(quán)制度給TRIPS-plus留下空間。TRIPS 第1.1條既給各國自主決定IP保護和實施的立法自由,又規(guī)定了最低的IP保護標(biāo)準(zhǔn)。TRIPS并入的巴黎公約、伯爾尼公約、羅馬公約,規(guī)定締約方可以訂立特別協(xié)定以保護IP并提供更廣泛保護。有學(xué)者從新制度經(jīng)濟學(xué)出發(fā),將其視為IP保護中的“剩余控制權(quán)”[3]:發(fā)達國家推廣TRIPS-plus掠奪剩余控制權(quán),發(fā)展中國家則出于投資、技術(shù)等利益而選擇“短見”的IP政策[4]。

        2 RTA中TRIPS-plus存在的問題

        2.1對RTA中TRIPS-plus合理性的批判

        一方面,批判場所轉(zhuǎn)移到RTA。認為是發(fā)達國家刻意規(guī)避多邊談判機制,繞開多邊的標(biāo)準(zhǔn)制定程序,以制定高于多邊標(biāo)準(zhǔn)、也無法在多邊談判達成的IP內(nèi)容。另一方面,批判TRIPS-plus。認為其是發(fā)達國家在平等談判地位的表象下,利用極其不平等的談判能力,苛求發(fā)展中國家接受的[5],多保護“第一世界知識財產(chǎn)”,不顧發(fā)展中國家利益訴求。

        然而,RTA中TRIPS-plus是各方利益交換的結(jié)果,雖然其打破了TRIPS維持的發(fā)達國家與發(fā)展中國家、公共利益與私人利益、IP權(quán)利人和使用者的利益平衡,但RTA在投資、貿(mào)易等方面進行彌補,實現(xiàn)“再平衡”。談判時把IP作為RTA整體之一,評價時卻單獨割裂缺乏穩(wěn)妥。而RTA中TRIPS-plus合理性欠缺根源于其擴散機制可能打破“再平衡”。

        2.2RTA中TRIPS-plus的擴散機制

        首先,本文認為MFN適用RTA中TRIPS-plus。其一,從歷史看,TRIPS納入MFN是為了限制利用RTA獲得巴黎公約、伯爾尼公約下的高于NT的、不公平的保護。因為NT僅適用巴黎聯(lián)盟或伯爾尼聯(lián)盟內(nèi)部。其二,從GATT1994與TRIPS的關(guān)系看,二者是平行的法律地位,以GATT1994的MFN例外架空TRIPS的MFN并不合理。GATT雖規(guī)定RTA可以不適用MFN,但并不能導(dǎo)致RTA中的具體內(nèi)容也不適用。其三,RTA 中TRIPS-plus并不屬于TRIPS第4條窮盡列舉的MFN例外和第5條:TRIPS-plus產(chǎn)生于TRIPS生效后,RTA的締結(jié)與WIPO無關(guān)。

        其次,RTA中TRIPS-plus在實踐中主要依據(jù)NT形成的中心輻射體系(hub-and-spoke system)[6]擴散的。該體系源于TRIPS-plus本身,因為RTA中TRIPS-plus往往影響締約方國內(nèi)法。在一國國內(nèi)法制定或修改后,當(dāng)它與其他國家締結(jié)RTA時,受NT影響,為使本國國民在另一國受到的待遇不低于其給予他國國民的待遇,該國自然希望其他締約方的IP保護標(biāo)準(zhǔn)不低于本國。如此反復(fù)便形成了中心輻射體系。

        MFN和NT擴散機制都會導(dǎo)致“棘輪效應(yīng)”(ratchet-up effect),即隨著TRIPS-plus擴散,RTA中IP保護標(biāo)準(zhǔn)只會越來越高而不會降低。對于NT的中心輻射效應(yīng),歸根到底是談判結(jié)果,無可厚非。MFN則不同,無條件的MFN會使得區(qū)域談判的結(jié)果片面化、非歧視地向RTA外部擴散,進而可能出現(xiàn)“搭便車”現(xiàn)象,并打破RTA下的“再平衡”。

        3 對RTA中TRIPS-plus合理性的矯正

        要明確的是RTA中TRIPS-plus并不都是壞的。第一,TRIPS-plus只是相對TRIPS而言,若RTA締約各方國內(nèi)IP標(biāo)準(zhǔn)本就高于TRIPS,順延到RTA理所當(dāng)然。第二,TRIPS已出現(xiàn)不足,互聯(lián)網(wǎng)域名、藝術(shù)家的再售權(quán)等保護求而不得。當(dāng)然,矯正RTA中TRIPS-plus的合理性也是必要的。

        其一,從RTA入手,有的RTA明確規(guī)定IP條款不適用MFN,本文認為以區(qū)域安排排除TRIPS下的MFN這一強制性國際義務(wù),有違國際法基本原則;或在RTA中對本國IP揚長避短,增強優(yōu)勢IP的TRIPS-plus,如我國應(yīng)注重傳統(tǒng)知識、民間文化遺產(chǎn)、遺傳資源等談判;此外,可在多邊機制下促進投資、技術(shù)、貿(mào)易等談判,使發(fā)達國家在RTA換取TRIPS-plus的籌碼成為國際義務(wù),爭取與發(fā)達國家在談判地位和實力上的雙平衡,曲線救國。

        其二,從TRIPS入手,解釋或修改TRIPS的MFN條款。一是解釋TRIPS第4條為包含1995年后報告到TRIPS委員會的RTA,程序相對簡單,但無直接效力。二是修改TRIPS的MFN,明確其MFN不適用RTA中IP條款,須經(jīng)全體締約方一致同意,難度較大,但值得一試。

        參考文獻

        [1] 余敏友,廖麗.簡評TRIPS-plus知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法及其合法性[J].法學(xué)雜志,2011(12).

        [2] Frederick M.Abbott,Thomas Cottier,F(xiàn)rancis Gurry.International Intellectual Property in An Integrated World Economy(2nd ed)[M].Wolters Kluwer Law & Business,2007.

        [3] 朱京安,王鳴華.TRIPS-plus擴張的新制度經(jīng)濟學(xué)解析[J].知識產(chǎn)權(quán),2014(11).

        [4] 揭捷.“TRIPS-plus”協(xié)定研究[D].廈門大學(xué)碩士學(xué)位論文,2009.

        [5] Miles H. Johnson. International Legal Solutions to the Global Problem of Electronic Media Region Codes[J].Chicago Journal of International Law,2014(15).

        [6] WTO:Staff Working Paper:Intellectual Property Provisions in Regional Trade Agreements[R].Ssrn Electronic Journal,2012.

        [7] Krista L. Cox.The Intellectual Property Chapter of the Trans-Pacific Partnership Agreement and Investment in Developing Nations[J].Social Science Electronic Publishing,2014(4).

        中圖分類號:F061.5

        文獻標(biāo)識碼:A

        文章編號:2096-0298(2016)04(c)-089-02

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