□文│劉 益 衣鳳鵬 付海燕

（作者單位：北京印刷學院經(jīng)濟管理學院）

近年來，大力發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)已成為我國的國家戰(zhàn)略。作為文化產(chǎn)業(yè)的核心組成部分，新聞出版業(yè)的發(fā)展也得到了極大的關注。構建并應用科學合理的發(fā)展指數(shù)對新聞出版業(yè)的發(fā)展狀況進行評價，可以直觀地幫助我們了解新聞出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢，引導與推動新聞出版產(chǎn)業(yè)突破瓶頸，推動新聞出版業(yè)更好更快地發(fā)展。

目前，專門的新聞出版業(yè)發(fā)展指數(shù)方面的研究尚處于空白。已有的相關研究存在以下不足：一是在研究內(nèi)容上，現(xiàn)有研究以出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的綜合性分析、總結性研究為主，但對諸如發(fā)展指數(shù)的專題性研究缺乏；二是在研究方法上，現(xiàn)有研究主要是理論分析的定性研究為主，以新聞出版業(yè)發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎的定量分析研究較少；三是已有的其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)相關研究（如傳媒產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)和文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)等），尚未建立能夠?qū)ΜF(xiàn)有指標系統(tǒng)內(nèi)在的建構機理進行全面解釋的理論體系。

一、評價指標體系設計的理論基礎

在廣泛參考前人相關研究的基礎上，我們以SCP范式、新制度經(jīng)濟學、生產(chǎn)函數(shù)和波特的鉆石模型等作為設計新聞出版業(yè)發(fā)展評價指標體系的理論基礎。

1.產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP分析框架

SCP范式理論是由貝恩等人建立的正統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論，該理論以新古典學派價格理論為基礎，結合實證研究，以結構、行為、績效來對產(chǎn)業(yè)進行分析，構造了市場結構(Structure)—市場行為(Conduct)—市場績效（Performance）的系統(tǒng)化的分析框架。SCP框架強調(diào)市場結構的作用，認為市場結構決定市場行為與績效。

2.制度經(jīng)濟學理論的制度分析邏輯

制度經(jīng)濟學代表性人物之一康芒斯認為，制度是人類社會經(jīng)濟演化的動力。新制度經(jīng)濟學中的制度變遷理論的代表性人物諾斯認為，制度是對國家的經(jīng)濟增長與社會發(fā)展具有決定性作用的因素。制度經(jīng)濟學理論用演進或者進化的視角分析經(jīng)濟世界，是制度分析法的突出特征。該方法強調(diào)制度演進，認為技術變化或者技術能動性是制度演進的真正動因。經(jīng)濟發(fā)展中存在的各種問題形成于制度演化過程，因此欲解決這些問題，需要在動態(tài)的制度演化過程中探尋形成問題的真正原因。

3.柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)

經(jīng)濟學中柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)是用來預測國家和地區(qū)的工業(yè)系統(tǒng)或大企業(yè)的生產(chǎn)和分析發(fā)展生產(chǎn)的途徑的一種經(jīng)濟數(shù)學模型。

式中Y是工業(yè)總產(chǎn)值，A是綜合技術水平，L是投入的勞動力數(shù)，K是投入的資本。從這個模型看出，決定行業(yè)發(fā)展水平的主要因素是投入的勞動力數(shù)、固定資產(chǎn)和綜合技術水平（包括經(jīng)營管理水平、勞動力素質(zhì)、引進先進技術等）。

4.波特的鉆石理論

哈佛商學院的邁克爾·波特教授提出著名的“鉆石模型”。該模型用來分析一國的某個產(chǎn)業(yè)在國際上擁有較強競爭力的原因?！般@石模型”從六個方面分析國家競爭優(yōu)勢的來源，包括：生產(chǎn)要素、需求條件、相關產(chǎn)業(yè)與支持產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略和結構與同業(yè)對手的競爭情況、政府政策、機會。其中，生產(chǎn)要素由人力資源、天然資源、知識資源、資本資源、基礎設施構成；需求條件的含義是某行業(yè)的產(chǎn)品和服務的國內(nèi)需求性質(zhì)；相關產(chǎn)業(yè)是指在國內(nèi)存在具有國際競爭力的供應商與相關聯(lián)的輔助行業(yè)的存在情況；企業(yè)戰(zhàn)略、結構與同業(yè)競爭指的是國內(nèi)支配企業(yè)創(chuàng)建、組織與管理的條件及國內(nèi)競爭對手的情況。

我們將結合以上理論深入探究產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)的理論基礎，這將彌補現(xiàn)有研究對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)構建的理論基礎缺失的不足。根據(jù)預研情況，我們提出新聞出版業(yè)發(fā)展指數(shù)的評價體系由以下四方面因素構成：新聞出版產(chǎn)業(yè)環(huán)境、新聞出版產(chǎn)業(yè)條件、新聞出版產(chǎn)業(yè)能力、新聞出版產(chǎn)業(yè)績效。

二、指標體系設計的原則

新聞出版業(yè)發(fā)展指標體系設計需要著重注意以下幾條原則。

1.科學性原則

科學性是指標體系的基本要求。必須從新聞出版業(yè)發(fā)展實際出發(fā)，選取的指標能客觀真實地反映我國新聞出版業(yè)發(fā)展的整體水平和發(fā)展趨勢，同時也能反映各地區(qū)新聞出版業(yè)的發(fā)展情況?？茖W性原則還要求指標體系的權重設定應客觀，數(shù)據(jù)必須真實可靠，計算方法必須科學合理。

2. 動靜結合原則

評價新聞出版業(yè)的發(fā)展狀況，不限于對現(xiàn)實狀況或者結構展開，而且還要考察行業(yè)發(fā)展?jié)摿?、資源要素流動狀況以及其持續(xù)保持發(fā)展態(tài)勢的能力。因此，指標體系設計既要考慮現(xiàn)有的發(fā)展水平和基礎，還要反映發(fā)展的潛力和動力。

3.行業(yè)性原則

在指標體系設計中，既要從一般行業(yè)發(fā)展的角度去考慮新聞出版業(yè)發(fā)展的評價指標，還要根據(jù)新聞出版業(yè)特有的行業(yè)屬性，從政治功能、社會功能、文化功能和娛樂功能等層面，反映新聞出版行業(yè)特色的指標。在權重設計時，要考慮新聞出版業(yè)的“以社會效益優(yōu)先，社會效益和經(jīng)濟效益相統(tǒng)一”的產(chǎn)業(yè)定位，處理好在評價發(fā)展質(zhì)量過程中社會效益和經(jīng)濟效益的關系。

4.系統(tǒng)性原則

新聞出版業(yè)發(fā)展評價指標體系是一個復雜系統(tǒng)。該系統(tǒng)由四大要素構成，表現(xiàn)出較強的系統(tǒng)性。我們將新聞出版業(yè)發(fā)展評價指標體系劃分為四大子系統(tǒng)，包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件、產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力、產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效，每一子系統(tǒng)包括3～4個指標，體現(xiàn)了發(fā)展評價研究中對稱設計思想。我們將相對應的指標采用自下向上綜合、從上而下分解的方式，構成評價指標體系。

5.導向性原則

新聞出版業(yè)發(fā)展評價指標體系以及在此基礎上構建的新聞出版業(yè)發(fā)展指數(shù)，其研究的主要意義是為新聞出版業(yè)發(fā)展做客觀測度，并通過量化結果來分析產(chǎn)業(yè)存在的問題。因此，指數(shù)研究應該能夠為新聞出版各級政府決策部門提供重要的參考依據(jù)，引導和促進我國及各地區(qū)新聞出版業(yè)的科學發(fā)展。

6.可操作性原則

為使新聞出版業(yè)發(fā)展指數(shù)能夠在實際測量過程中便于操作，需要各指標在采集，收集和處理等環(huán)節(jié)注意可操作性。對于有些雖然反映科學合理性的指標，但如果很難收集到量化數(shù)據(jù)，又不方便開展定性評價時，要考慮替代性指標。因此，指標體系中需要的數(shù)據(jù)最好能夠從各種公開統(tǒng)計數(shù)據(jù)中獲得，有關的測量口徑也應盡量與國家的統(tǒng)計口徑一致。考慮到實踐性，我們僅設計包含三級指標，原因在于指標體系層次較多易導致指標關系的復雜性，增加要素之間關系的測度難度、測量誤差等問題。

三、評價指標體系的內(nèi)容

由于產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP范式是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學中較為成熟的理論，且其分析邏輯能較好地反映出行業(yè)組織經(jīng)營績效的影響因素，因此，我們以SCP范式作為設計的總體框架。但同時又不拘泥于SCP范式，從制度經(jīng)濟學、生產(chǎn)函數(shù)以及鉆石模型中汲取營養(yǎng)，設計了評價指標體系的各項一級和二級指標。

1．總體思路

我們把對新聞出版業(yè)的發(fā)展評價指標體系視為動態(tài)發(fā)展過程，評價指標體系是通過對發(fā)展指標體系進行擴展、補充與豐富完成。

其中，一級指標設計的總體思路按SCP的范式。

圖1 SCP范式

由于在SCP范式中，外部沖擊主要是產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境。因此，一級指標分為產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件、產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效?，F(xiàn)對評價指標體系一級指標的四個要素解釋如下。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境：包含新聞出版業(yè)發(fā)展所處的外部各方面環(huán)境要素，即政治、經(jīng)濟、文化變遷、技術產(chǎn)業(yè)法治情況、知識產(chǎn)權保護、政府金融和稅收優(yōu)惠等因素的變化。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件：主要是指外部各種環(huán)境的變化和產(chǎn)業(yè)資源對新聞出版業(yè)可能的影響，包括產(chǎn)業(yè)資源（人力資源、資本資源、科技資源、文化資源）、產(chǎn)業(yè)結構和布局（產(chǎn)業(yè)集中度、產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設）、產(chǎn)業(yè)增長方式和市場競爭情況等。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力：闡述企業(yè)在面對外部沖擊與行業(yè)結構變化的情況下，可能采取的措施，包含企業(yè)對相關的業(yè)務單元進行的整合、業(yè)務收縮與拓展、運營模式的改變、應對技術變革的創(chuàng)新能力、組織與管理的變革等系列活動。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效：指產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟貢獻和產(chǎn)業(yè)的社會文化影響等。

2．二級指標構建

（1）基于SCP范式的構建

從SCP范式角度來分析，一級指標“產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境”包含的三個二級指標“社會經(jīng)濟基礎”“產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)”“相關與支持性產(chǎn)業(yè)”分別體現(xiàn)新聞出版業(yè)受到經(jīng)濟環(huán)境、政治、相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況的沖擊與影響。

一級指標“產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件”包含的二級指標“產(chǎn)業(yè)布局和結構”是對產(chǎn)業(yè)結構的分析與衡量。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件中，我們增加了二級指標“產(chǎn)業(yè)增長方式”。通過分析可以發(fā)現(xiàn)，“產(chǎn)業(yè)布局和結構”是對產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀靜態(tài)的描述，而“產(chǎn)業(yè)增長方式”體現(xiàn)的是產(chǎn)業(yè)結構與布局動態(tài)變化。在一級指標“產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件”中還設置了二級指標“產(chǎn)業(yè)資源”。這是因為產(chǎn)業(yè)布局與結構是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)對有限資源的整合與使用取得的結果所形成的，而“產(chǎn)業(yè)資源”的擁有情況決定了產(chǎn)業(yè)布局與結構的態(tài)勢。

一級指標“產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力”包含三個二級指標——“企業(yè)創(chuàng)新能力”“企業(yè)競爭能力”“企業(yè)成長能力”。這三個指標體現(xiàn)SCP范式中的企業(yè)行為。企業(yè)的創(chuàng)新是驅(qū)動企業(yè)成長的重要因素，企業(yè)對于創(chuàng)新能力的構建是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的重要體現(xiàn)。企業(yè)競爭能力、成長能力的提高是企業(yè)追求經(jīng)濟與社會效益的基礎。

一級指標“產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效”體現(xiàn)的是SCP范式中的經(jīng)營績效。本研究構建的二級指標包含： “產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平”“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟貢獻”“產(chǎn)業(yè)社會文化影響”?！爱a(chǎn)業(yè)發(fā)展水平”和“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟貢獻”是從經(jīng)濟效益視角對新聞出版業(yè)發(fā)展績效水平進行的衡量；而“產(chǎn)業(yè)社會文化影響”的設置是結合了新聞出版業(yè)的文化屬性的考慮，是對新聞出版業(yè)所產(chǎn)生的社會文化發(fā)展績效進行的衡量。

（2）基于鉆石模型的構建

基于鉆石模型，二級指標中，“社會經(jīng)濟基礎”體現(xiàn)的是鉆石模型中的需求條件因素，“產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)”體現(xiàn)的是鉆石模型中的政府行為因素，“相關與支持性產(chǎn)業(yè)”體現(xiàn)的是鉆石模型中的相關產(chǎn)業(yè)因素，“產(chǎn)業(yè)資源”體現(xiàn)的是鉆石模型中的生產(chǎn)要素，“企業(yè)創(chuàng)新能力”“企業(yè)競爭能力”“企業(yè)成長能力”體現(xiàn)的是鉆石模型中的“企業(yè)戰(zhàn)略”因素，“產(chǎn)業(yè)布局和結構”“產(chǎn)業(yè)增長方式”體現(xiàn)的是鉆石模型中的“企業(yè)結構”因素。需要指出的是，鑒于我們主要是對于產(chǎn)業(yè)層面分析，因此將企業(yè)結構、競爭對手提升到產(chǎn)業(yè)層面，采用對應的產(chǎn)業(yè)結構、產(chǎn)業(yè)競爭情況來進行分析。

四、新聞出版業(yè)發(fā)展評價指標體系及權重

根據(jù)以上的分析，我們構建了新聞出版業(yè)發(fā)展評價指標體系。該體系由三級指標構成，其中，一級指標4個，二級指標12個，三級指標35個。

在進行專家咨詢確定重要性程度的基礎上，采用層次分析法確定各項指標的具體權重，其基本步驟如下。

1.設定判斷矩陣

本研究獲取了267位業(yè)內(nèi)專家有關一級指標和各一級指標下二級指標重要性程度的排序建議，分別將重要性程度中的順序1賦值4分，順序2賦值3分，順序3賦值2分，順序4賦值1分，計算各一級指標的平均分值衡量它們對新聞出版業(yè)發(fā)展的影響程度，計算二級指標的平均分值衡量它們對相應一級指標的影響程度，并將計算所得的一級指標影響程度分值兩兩比較得到新聞出版業(yè)總發(fā)展判斷矩陣A，將各一級指標下的二級指標影響程度分值兩兩比較分別得到產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境判斷矩陣B1、產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件判斷矩陣B2、產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力判斷矩陣B3、產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效判斷矩陣B4如下：

2.權重計算

根據(jù)上述判斷矩陣，分別利用規(guī)范列平均法求得相應最大特征值及其對應的特征向量，對這些向量作歸一化處理后得到一級指標和各一級指標下二級指標的權重分配如下：

一級指標權重 ：（0﹒2985,0﹒2627,0﹒2334,0﹒2054)

產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境指標權重 ：（0﹒3921,0﹒3846,0﹒2233)

產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件指標權重 ：（0﹒3902,0﹒3240,0﹒2858)

產(chǎn)業(yè)發(fā)展主體指標權重 ：（0﹒3745,0﹒3111,0﹒3144)

產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效指標權重 ：（0﹒3788,0﹒3338,0﹒2875)

3.一致性檢驗

計算各判斷矩陣的一致性指標如下：

表1 平均隨機一致性指標取值

各判斷矩陣的一致性比率如下：

5個一致性比率指標都小于0﹒1，可以認為5個判斷矩陣都滿足一致性要求，相應的特征向量都有效。

4.指標權重分配

新聞出版業(yè)發(fā)展指標體系中各個三級指標按等權重進行分配，由此得到新聞出版業(yè)發(fā)展指標體系及權重配置如表2所示。

表2 新聞出版業(yè)發(fā)展指標體系及權重

（作者單位：北京印刷學院經(jīng)濟管理學院）