文/葉青

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建立科技計劃信用管理工作機(jī)制以信息化手段樹起科研誠信的“明鏡”和“紅榜”

文/葉青

【編者按】

2014年底，省科技廳出臺首份關(guān)于科技計劃項目信用征信的規(guī)范性文件。根據(jù)科技計劃項目信用征信內(nèi)容、管理依據(jù)、管理對象及省科技計劃項目管理流程，在充分遵循科研工作規(guī)律和信用管理屬性的基礎(chǔ)上，省科技廳制定了項目信用評價體系，對省科技計劃信用管理相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行信用評價，包括項目的申報與受理、評審與立項、實施與管理、結(jié)題與驗收、績效評價等各個環(huán)節(jié)都將納入誠信評價體系之內(nèi)。本刊對此進(jìn)行專

誠信是文明社會的根基，也是市場經(jīng)濟(jì)的靈魂。從上個世紀(jì)80年代至今，包括我國在內(nèi)的諸多國家在建立和完善科技計劃信用管理體系方面開展了大量工作，也制定了許多法律法規(guī)。近年，我省出臺了省級科技計劃管理征信制度，嘗試以信息化的手段樹立科研誠信的“明鏡”，為“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”構(gòu)筑良好的制度環(huán)境。

國外發(fā)達(dá)國家的啟示

2014年10月，一部名為《舉報者》的電影引起韓國國民的極大轟動，這部影片正是以2005年韓國首爾大學(xué)教授黃禹錫的干細(xì)胞論文造假事件而改編的。許多人都還記得，當(dāng)年一度曾被譽(yù)為韓國民族英雄，甚至被視為大韓民族摘下諾貝爾獎希望的黃禹錫于2005年底被揭發(fā)偽造了多項研究成果，其團(tuán)隊發(fā)表在《科學(xué)》雜志上的干細(xì)胞研究成果均屬子虛烏有。

科研誠信是一個全球性的話題。

20世紀(jì)80 年代以來，為了應(yīng)對科研不端行為的頻繁發(fā)生，以美國為首的世界主要發(fā)達(dá)國家開始嘗試建立科研不端行為的監(jiān)督管理制度，并初步形成了與本國研究環(huán)境相適用的科研信用管理機(jī)制?？傮w而言，這些機(jī)制不外乎兩種：一是制定系列政策法規(guī)，提供信用評價依據(jù)；二是設(shè)立科研誠信專門機(jī)構(gòu)，規(guī)范科研信用評價流程。

例如，作為全球科研投入的巨頭，美國專門出臺《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》，對科研不端行為進(jìn)行了具體的界定，并對科研不端行為的評判、申訴、調(diào)查處理等方面做出了明確規(guī)定；澳大利亞成 立 了 科 研 誠 信 委 員 會（AIRC），負(fù)責(zé)對相關(guān)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科研程序進(jìn)行審查；德國研究聯(lián)合會則發(fā)布了《關(guān)于提倡良好科學(xué)實踐和處理涉賺科研不端行為的指南》。應(yīng)該說，歐美主要發(fā)達(dá)國家都已經(jīng)在科研不端行為的判處理上，初步建立起一整套的管理制度。

我國的科研征信基本制度

要提高科技信用評價的公平性與科學(xué)性，形成科研信用評價的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，就必須要有良好的科研征信制度作為前提，這樣才能激發(fā)廣大科研人員的研發(fā)熱情，并且有效地規(guī)范科研活動，為科技創(chuàng)新營造良好的信用大環(huán)境。

2004年，國家科技部發(fā)布了《關(guān)于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》，作為我國科技信用管理的頂層設(shè)計文件。《決定》指出，國家科技計劃信用管理的目的是提高國家科技計劃管理水平，提高政府科技資源分配的公正性和有效性，提高國家科技計劃相關(guān)主體的信用意識與信用水平，從機(jī)制上約束和規(guī)范國家科技計劃相關(guān)主體的行為，從源頭上預(yù)防和遏制腐敗。同時，國家科技計劃信用管理應(yīng)貫穿于國家科技計劃管理的全過程，要在科技計劃管理的立項、預(yù)算、實施、驗收等各個環(huán)節(jié)中建立信用管理機(jī)制。這是我國首次將信用管理機(jī)制引入科技計劃管理中。

國家出臺科研誠信管理機(jī)制的目的，就是要形成誠信建設(shè)的良好社會輿論環(huán)境，通過著力推進(jìn)科研誠信建設(shè)的規(guī)范化、長效化來提高社會的科研誠信意識和信用水平，讓誠實守信成為廣東科技工作者的自覺行為規(guī)范。

良好的科研誠信氛圍、完善的科研信用監(jiān)督制度，都絕非一日之功，需要全體科研人員和科研管理工作的長期努力。那么，科研活動能不能也通過信息化的手段，建立起跟銀行系統(tǒng)一樣的征信體系呢？目前，廣東和國內(nèi)其他兄弟省份都在開始著手探索。

我省開始搭建科技計劃信用管理體制

隨著省級科技業(yè)務(wù)管理“陽光再造行動”的深入實施，省科技廳根據(jù)科技計劃項目信用征信內(nèi)容、管理依據(jù)、管理對象及省科技計劃項目管理流程，在充分遵循科研工作規(guī)律和信用管理屬性的基礎(chǔ)上，制定了省科技計劃項目信用評價體系，對省科技計劃信用管理相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行信用評價。 這份名為《關(guān)于省科技計劃信用的管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），已于2014年底正式出臺實施，適用于歸口省科技廳管理的省級科技計劃項目管理全過程，具體包括項目的申報與受理、評審與立項、實施與管理、結(jié)題與驗收、績效評價等各個環(huán)節(jié)。 《管理辦法》共分五個章節(jié)，由十六條具體內(nèi)容構(gòu)成，它首先明確了科研信用管理的范疇，指出“科技計劃信用管理是指省科技廳對有關(guān)單位和個人在實施和參與省科技計劃項目中遵守正式承諾、履行約定義務(wù)、遵守科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的能力和表現(xiàn)的客觀記錄和公正評價，并以此進(jìn)行相關(guān)管理和決策?！?/p>

觀察

《管理辦法》的三個基本原則：

——實事求是，客觀公正。省科技計劃信用管理應(yīng)以事實為依據(jù)，對不同信用管理對象的科技活動客觀公正地記錄。

——科學(xué)系統(tǒng)，合理有效。省科技計劃信用管理的評價指標(biāo)、評價標(biāo)準(zhǔn)既要符合評價對象的特點，又要兼顧不同評價對象在科技活動中的地位和作用，確?？萍加媱澬庞霉芾淼目茖W(xué)有效。

——尊重規(guī)律，鼓勵創(chuàng)新。省科技計劃信用管理應(yīng)充分尊重科技活動自身規(guī)律，圍繞科技創(chuàng)新，與時俱進(jìn)，推動省科技計劃信用管理機(jī)制的動態(tài)發(fā)展。

《管理辦法》的三個基本原則是：實事求是，客觀公正；科學(xué)系統(tǒng)，合理有效；尊重規(guī)律，鼓勵創(chuàng)新。這對于推進(jìn)我省科技信用體系建設(shè)，提高我省科技計劃管理相關(guān)責(zé)任主體的信用意識與信用水平，確?？萍假Y源分配的公正性和有效性有著重要意義。

據(jù)了解，省科技廳負(fù)責(zé)省科技計劃信用管理工作，根據(jù)本辦法制定信用評價標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)實施細(xì)則，規(guī)范不同責(zé)任主體在科技計劃信用管理各個環(huán)節(jié)中的工作職責(zé)和標(biāo)準(zhǔn)；記錄評價相關(guān)責(zé)任主體的信用情況，并對不良信用行為提出處理建議；按照有關(guān)程序處理相關(guān)責(zé)任主體在信用信息征集、記錄、評價等過程中提出的申訴。

而省科技計劃信用管理的對象，則包括省科技計劃項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、評估評審專家、項目主管部門以及受省科技廳委托承擔(dān)科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)責(zé)任主體。省科技計劃信用管理相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)配合省科技廳進(jìn)行信用信息征集、記錄、調(diào)查、告知及維護(hù)等工作，對信用信息記錄、評級有異議的，可根據(jù)有關(guān)規(guī)定按照相關(guān)程序提出申述。

建立科研活動的“誠信紅榜”制度

《管理辦法》規(guī)定：省科技計劃項目信用征信環(huán)節(jié)應(yīng)貫穿于科技計劃項目管理的全過程，在科技計劃項目的申報與受理、評審與立項、實施與管理、結(jié)題與驗收、績效評價等環(huán)節(jié)中開展信用管理工作。

在申報與受理過程要對按照申報指南和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行項目申報、申報內(nèi)容真實性和有效性審核、推薦和受理等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評價；在評審與立項過程要對項目立項（預(yù)算）評審、合同（任務(wù)書）簽訂和管理等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評價；在實施與管理過程要對項目組織開展、項目日常跟蹤管理、重點項目監(jiān)督檢查等項目執(zhí)行和經(jīng)費使用行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評價；在結(jié)題與驗收過程對財務(wù)驗收和項目驗收中合同（任務(wù)書）目標(biāo)實現(xiàn)的信用情況，以及結(jié)題與驗收工作組織過程中的信用情況進(jìn)行記錄和評價；而最后在績效評價環(huán)節(jié)要對專項（項目）績效目標(biāo)實現(xiàn)的信用情況，以及績效評價工作組織過程中的信用情況進(jìn)行記錄和評價。

對于“良好行為”和“不良行為”，《管理辦法》則是這樣規(guī)定的：

良好行為記錄指相關(guān)責(zé)任主體在科技計劃項目申報與受理、評審與立項、實施與管理、結(jié)題與驗收、績效評價等全過程履行承諾義務(wù)、遵守科技管理規(guī)章制度、奉行科技界公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則、遵守科研道德規(guī)范，如期圓滿完成其正式承諾內(nèi)容的守信行為。

不良行為記錄包括：失信行為，指相關(guān)責(zé)任主體主觀故意違反職業(yè)道德、違法違紀(jì)違規(guī)的行為，可分為科研失信行為和管理失信行為；組織實施過失行為，指由于科技計劃項目相關(guān)責(zé)任主體的預(yù)測嚴(yán)重失誤、風(fēng)險估計不足、監(jiān)管不嚴(yán)、執(zhí)行不力、措施不當(dāng)、不盡責(zé)等，而造成科技計劃項目沒有順利實施，未取得預(yù)期效果等行為。

省科技廳將根據(jù)征集到的省科技計劃信用管理信息，依據(jù)信用評價標(biāo)準(zhǔn)，按照信用評價等級對相關(guān)責(zé)任主體的科技信用進(jìn)行累計評價，信用評價等級分為優(yōu)秀、良好、一般、較差、嚴(yán)重失信五個級別，分別用AAA、AA、A、B、C表示。

《管理辦法》還提到，將建立省科技計劃信用管理數(shù)據(jù)庫，對省科技計劃信用管理相關(guān)責(zé)任主體信用信息記錄和評級進(jìn)行信息化管理，作為省科技計劃項目立項和管理的參考依據(jù)。對于那些信用評級為優(yōu)秀的（AAA級）單位，省科技廳將予以更多的項目管理自主權(quán)，省科技廳在省科技計劃項目申報、立項、管理和組織申報國家科技計劃項目時同等條件下予以優(yōu)先對待；對于那些評級為較差的（B級），則由省科技廳采取通報批評和取消其承擔(dān)及參與省科技計劃任務(wù)資格2年的方式進(jìn)行處理；對于信用評級為嚴(yán)重失信的（C級），責(zé)任主體為機(jī)構(gòu)的，省科技廳取消其相關(guān)資格5年，且在問題整改到位后才能恢復(fù)相關(guān)資格，責(zé)任主體為個人的，取消其承擔(dān)及參與省科技計劃任務(wù)資格5年。

在充分遵循科研工作規(guī)律和信用管理屬性的基礎(chǔ)上，《管理辦法》還會根據(jù)相關(guān)規(guī)定將科技信用信息向相關(guān)責(zé)任主體公開或依申請公開。

隨著我省科研征信工作的不斷推進(jìn)，我們有充分的理由相信，這一基于正效應(yīng)的鼓勵行為，將在省內(nèi)營造起科研誠信的氣氛和正能量，鼓勵登上“誠信紅榜”者繼續(xù)前行。