彭誠(chéng)　吳勛波

摘要：知識(shí)共享是競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟健康運(yùn)營(yíng)的“血液輸送機(jī)”。為防范和應(yīng)對(duì)知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)，本文在系統(tǒng)分析競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)影響因素基礎(chǔ)上，基于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理流程視角提出了事前防范、事中治理和事后應(yīng)急三階段風(fēng)險(xiǎn)控制策略；并最終形成知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制研究框架，為競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)參與并維系技術(shù)合作提供決策依據(jù)。

關(guān)鍵詞：競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟；知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

中圖分類號(hào)：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2016）02-0135-02

20世紀(jì)九十年代中期以來，一些高新技術(shù)企業(yè)，如軟件、半導(dǎo)體、航空航天、汽車、醫(yī)藥等開始與同行競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟（簡(jiǎn)稱競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟），整合各自不同的技術(shù)、知識(shí)和資源優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行跨組織邊界的水平式合作創(chuàng)新。這種高水平的知識(shí)交流和技術(shù)轉(zhuǎn)移一方面帶來了知識(shí)生產(chǎn)的良性循環(huán)；另一方面，由于參與企業(yè)的知識(shí)儲(chǔ)備、技術(shù)路線、企業(yè)文化、管理模式等等的差異，競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)間知識(shí)共享活動(dòng)成為一項(xiàng)充滿風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)的系統(tǒng)工程。在系統(tǒng)文獻(xiàn)檢索基礎(chǔ)上，風(fēng)險(xiǎn)管理專家楊海曾提出風(fēng)險(xiǎn)控制問題可沿著“事前防范-事中治理-事后應(yīng)急”的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理流程視角進(jìn)行研究，使風(fēng)險(xiǎn)控制做到有的放矢?；诖?，本文在系統(tǒng)分析競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)影響因素基礎(chǔ)上，從風(fēng)險(xiǎn)管理流程視角探尋知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)控制策略，并綜合形成知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制研究框架，以期為競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)參與技術(shù)合作提供決策依據(jù)。

一、研究綜述

（一）競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟的內(nèi)涵

許多學(xué)者認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是知識(shí)、能力、關(guān)鍵性互補(bǔ)資源的重要來源，與之合作將有利于獲取資源倍增效應(yīng)、激發(fā)知識(shí)的潛在價(jià)值并拓寬市場(chǎng)機(jī)會(huì)（Jorde & Teece，19891。學(xué)術(shù)界基于“競(jìng)合”視角對(duì)技術(shù)聯(lián)盟的研究，其代表性觀點(diǎn)有：

綜合學(xué)者們的研究，本文將競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟定義為：同屬于一個(gè)行業(yè)的幾家企業(yè)為實(shí)現(xiàn)某一技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)，利用知識(shí)外溢和學(xué)習(xí)機(jī)制結(jié)成資源共享、優(yōu)勢(shì)相長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，致力于R&D;領(lǐng)域的松散型合作競(jìng)爭(zhēng)組織，多見于高新技術(shù)企業(yè)。

（二）知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵

風(fēng)險(xiǎn)是不確定性給主體帶來?yè)p失的可能性。知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)則是知識(shí)在不恰當(dāng)?shù)臅r(shí)間、地點(diǎn)被不恰當(dāng)?shù)墓蚕斫o主體帶來的損失。通過文獻(xiàn)研究，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對(duì)知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵的探討，其研究視角大致可分為普適性和情境性兩類。

普適性視角：Smimoni和Loebbecke（20001通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)模糊性是影響知識(shí)有效分享的重要因素，知識(shí)模糊性程度越深，越能導(dǎo)致合約的不完備性，使得在聯(lián)盟合作中實(shí)際知識(shí)共享范圍和程度與合約規(guī)定的發(fā)生偏離，存在機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)的合作伙伴利用這種偏離過度吸收伙伴的知識(shí)來提高自己的私有利益。Hamel，Doz & Prahalad（1989）研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)間知識(shí)共享可以提高聯(lián)盟組織整體績(jī)效和單個(gè)成員附加價(jià)值，但單個(gè)成員知識(shí)被過度共享會(huì)使其核心能力喪失，導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)削弱。

情境性視角：湯建影（2008）研究研發(fā)聯(lián)盟，發(fā)現(xiàn)企業(yè)間知識(shí)共享受到技術(shù)知識(shí)的模塊化程度的影響，可能導(dǎo)致聯(lián)盟關(guān)系不穩(wěn)定，引發(fā)績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)。李世清（2010認(rèn)為技術(shù)資源和管理資源多是規(guī)模型競(jìng)爭(zhēng)性聯(lián)盟企業(yè)所特有的，具有較強(qiáng)的企業(yè)情境嵌入性，對(duì)這些資源進(jìn)行共享和整合過程中，由于企業(yè)間在資源基礎(chǔ)、文化、管理模式等方面的差異，很可能會(huì)導(dǎo)致技術(shù)、管理不兼容問題，引發(fā)矛盾沖突、不信任等關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而導(dǎo)致聯(lián)盟破裂，績(jī)效受損。

競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)具有普適性和情境性的雙重特點(diǎn)。綜合兩類研究，可將之歸納為績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)（Brandenburg & Nalebuff、湯建影、Zineldin）；關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)（smimoni、Claudia、李薇、李世清）和核心能力喪失風(fēng)險(xiǎn)（Hamel，Doz & Prahalad）。

二、競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)影響因素

（一）知識(shí)特性

知識(shí)的模糊性：聯(lián)盟成員之間被轉(zhuǎn)移的知識(shí)有顯性知識(shí)和隱性知識(shí)兩種，隱性知識(shí)蘊(yùn)含于個(gè)人頭腦或組織體系中，難以直接轉(zhuǎn)移和共享。這就嚴(yán)重影響著知識(shí)在結(jié)盟企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移、對(duì)接、吸收和消化，進(jìn)而出現(xiàn)處于“高位勢(shì)”的企業(yè)知識(shí)吸收過快（很可能導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義），相對(duì)弱勢(shì)的企業(yè)核心能力喪失的現(xiàn)象，對(duì)合作的成敗產(chǎn)生持續(xù)性影響。

知識(shí)的技術(shù)性：一般而言，與傳統(tǒng)大規(guī)模定制產(chǎn)品相比，競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)參與技術(shù)聯(lián)盟生產(chǎn)的產(chǎn)品內(nèi)嵌的技術(shù)眾多且系統(tǒng)集成對(duì)軟件應(yīng)用水平要求極高，其中的許多零部件和子系統(tǒng)由于用戶需求單一，需要定向研發(fā)和生產(chǎn)。這可能發(fā)生兩類情況，一是知識(shí)的可分割性一定程度上加快知識(shí)的傳輸；二是企業(yè)間技術(shù)知識(shí)的不兼容很可能導(dǎo)致合作失敗，績(jī)效受損。

（二）主體特性

競(jìng)合關(guān)系：競(jìng)合是指兩個(gè)或多個(gè)參與者同時(shí)合作和競(jìng)爭(zhēng)的交互過程，有高吸收能力和掌控類似資源的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可以很容易地獲取和應(yīng)用在知識(shí)交流中被顯性化的知識(shí)（Lou et al.，2007），這可能導(dǎo)致關(guān)鍵知識(shí)泄漏、不信任和機(jī)會(huì)主義行為（Kim and Parkhe，2000），為了預(yù)防這些風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)主體會(huì)采取措施保護(hù)自有知識(shí)。對(duì)知識(shí)保護(hù)程度越高，聯(lián)盟內(nèi)部的學(xué)習(xí)效果就越差，一定程度上造成了知識(shí)共享障礙。

主體間學(xué)習(xí)能力不對(duì)等：聯(lián)盟企業(yè)，尤其是具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)之間學(xué)習(xí)能力取決于已有的知識(shí)存量和努力程度。原有的知識(shí)積累是企業(yè)進(jìn)一步吸收新知識(shí)的基礎(chǔ)，企業(yè)的學(xué)習(xí)努力程度則與學(xué)習(xí)能力成正比。當(dāng)雙方都具備彼此互補(bǔ)的知識(shí)資源和匹配的知識(shí)結(jié)構(gòu)，同時(shí)具有對(duì)等的學(xué)習(xí)能力時(shí)，知識(shí)共享才能夠平等。如果聯(lián)盟企業(yè)在學(xué)習(xí)能力上相差懸殊，則相對(duì)弱勢(shì)一方面臨能力喪失風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)共享難以順利進(jìn)行。

（三）情境嵌入性

由于聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)屬于強(qiáng)聯(lián)結(jié)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間知識(shí)共享平臺(tái)、企業(yè)文化和管理模式的差異將對(duì)聯(lián)盟成功產(chǎn)生重大影響。每個(gè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)都有自己獨(dú)特的企業(yè)文化和戰(zhàn)略路線，在合作過程中會(huì)形成融合“gap”，這些“gap”越大，知識(shí)的相融性就越差，合作效果也越差。同時(shí)Jiang（2010）研究發(fā)現(xiàn)成員多樣性的提高會(huì)提升復(fù)雜性和引發(fā)沖突，從而增加協(xié)調(diào)和管理成本。競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟的多主體參與決定了管理上的難題將持續(xù)存在。

為了更直觀的呈現(xiàn)上述，本文將之歸納總結(jié)如下：

三、競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的構(gòu)建

（一）基于風(fēng)險(xiǎn)管理流程的風(fēng)險(xiǎn)控制策略

1.事前防范

（1）尋找匹配的合作伙伴。在選擇聯(lián)盟伙伴之前，競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)應(yīng)該首先要盡量選擇有相似文化背景和價(jià)值觀的合作伙伴或已有合作基礎(chǔ)的企業(yè)；其次考慮那些在行業(yè)內(nèi)有良好信譽(yù)、彼此熟悉的企業(yè)，形成知己知彼、充分溝通的氛圍。

（2）擬定詳細(xì)的合約，從制度上保障企業(yè)間知識(shí)共享行為。競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)在結(jié)盟初期就要認(rèn)真談判。首先，確定知識(shí)交換的邊界，既要確保自己在聯(lián)盟中能接觸到所需要的知識(shí)，又要避免核心知識(shí)的過量外流；其次，進(jìn)行合作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；再次，在協(xié)議中加入相關(guān)保護(hù)條款，約束為了私利而阻礙知識(shí)共享的各種機(jī)會(huì)主義行為。

2.事中治理

（1）持續(xù)學(xué)習(xí)。持續(xù)學(xué)習(xí)能提高競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)對(duì)知識(shí)的接收、解碼、消化、吸收和應(yīng)用，縮短技術(shù)差距，更容易地進(jìn)行交流和創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)企業(yè)自有能力的螺旋式提高，一定程度上降低企業(yè)間合作的不確定性。持續(xù)學(xué)習(xí)還有助于形成互相幫助的氛圍，減少知識(shí)模糊性的干擾。

（2）建立信譽(yù)機(jī)制。能夠維系聯(lián)盟合作關(guān)系的，除了各成員對(duì)外在知識(shí)的渴求外，最重要的是高度的相互信任。競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟競(jìng)合的復(fù)雜性，更要求競(jìng)爭(zhēng)主體建立起一種高度信任、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的網(wǎng)絡(luò)化組織：建立起良好的信譽(yù)檔案，增強(qiáng)合作滿意度，這樣即使合作中出現(xiàn)技術(shù)能力不對(duì)等，競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)也愿意幫助對(duì)方，從而自覺產(chǎn)生知識(shí)共享活動(dòng)。

（3）不斷完善知識(shí)共享平臺(tái)。投入必要的人、財(cái)、物資源引進(jìn)和維護(hù)管理信息系統(tǒng)和設(shè)計(jì)、管理軟件，使隱性知識(shí)顯性化、顯性知識(shí)規(guī)律化，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、管理和支援的數(shù)字化協(xié)同，實(shí)現(xiàn)高動(dòng)態(tài)性、高生產(chǎn)率、高質(zhì)量和低成本的產(chǎn)品數(shù)字化研發(fā)創(chuàng)新，提高共享效率和效果。

3.事后應(yīng)急

（1）嘗試針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟的定位和戰(zhàn)略目標(biāo)，建立知識(shí)共享影響因素?cái)?shù)據(jù)及分析模型，每半年一次診斷聯(lián)盟知識(shí)共享是否存在過度或不足，診斷戰(zhàn)略目標(biāo)是否在既定軌道。

（2）危機(jī)管理思維。建立高層風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)小組，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)政策變化和成員企業(yè)的人才變動(dòng)；成立危機(jī)公關(guān)小組，應(yīng)對(duì)未來技術(shù)投放在產(chǎn)品中可能出現(xiàn)的問題。（3）制裁違規(guī)行為并進(jìn)行經(jīng)濟(jì)利益懲罰。同時(shí)，中斷當(dāng)前合作并降低未來合作的可能性。

（二）競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制研究框架的構(gòu)建

本文在剖析競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)影響因素基礎(chǔ)上，從系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理流程視角探尋了事前、事中和事后的知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)控制策略。筆者將綜合這些分析，從“風(fēng)險(xiǎn)要素一風(fēng)險(xiǎn)生成一風(fēng)險(xiǎn)控制”角度構(gòu)建出基于競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制研究框架，以期為競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)在技術(shù)合作中提供科學(xué)決策的依據(jù)。其中，風(fēng)險(xiǎn)要素涉及知識(shí)、主體和情境因素；風(fēng)險(xiǎn)生成包括績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)和核心能力喪失風(fēng)險(xiǎn)。如圖1所示：

四、結(jié)語(yǔ)

知識(shí)共享是競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟健康運(yùn)作的“血液輸送機(jī)”。為了探討競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)管理問題，本文首先通過文獻(xiàn)研究將影響因素提煉為知識(shí)特性、主體特性和情境嵌入性，并分析由此引發(fā)的績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)和核心能力喪失風(fēng)險(xiǎn)；其次，基于“事前防范-事中治理-事后應(yīng)急”的風(fēng)險(xiǎn)管理流程視角提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；最后，基于前文分析構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制綜合研究框架，以期為參與合作的決策者提供統(tǒng)籌決策的依據(jù)，保障聯(lián)盟合作的有效性和持續(xù)性。

本文立足于相關(guān)理論研究分析知識(shí)、企業(yè)和聯(lián)盟情境這類關(guān)鍵因素引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)聯(lián)盟知識(shí)共享風(fēng)險(xiǎn)問題，缺少實(shí)證檢驗(yàn)。未來將進(jìn)一步提煉出各因素下屬指標(biāo)，選取特定行業(yè)進(jìn)行樣本分析和理論驗(yàn)證。