覃永毅

（廣西科技大學(xué) 545006）

科技成果轉(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法保護(hù)問(wèn)題探討

覃永毅

（廣西科技大學(xué) 545006）

以知識(shí)創(chuàng)新為成長(zhǎng)基礎(chǔ)的高新科技及其產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，要求不斷轉(zhuǎn)化科技成果，這需要建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制作為保障。現(xiàn)階段我國(guó)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法方面存在一定的不足之處，影響科技成果轉(zhuǎn)化效果，需要進(jìn)一步完善立法，創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制。

科技成果；轉(zhuǎn)化；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；立法；保護(hù)

前言

科技成果，從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，是人們?cè)诳蒲谢顒?dòng)中取得的一種知識(shí)形態(tài)的社會(huì)生產(chǎn)力。通過(guò)知識(shí)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，可以為贏利性組織或非贏利性組織獲取一定的經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益。自我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)，科技創(chuàng)新活動(dòng)逐漸進(jìn)入佳境，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科研實(shí)力的得到了穩(wěn)步提升。在這一發(fā)展進(jìn)程中，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策及其管理得到全面的改善，為提高我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)性奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

長(zhǎng)期以來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力仍是制約科技成果轉(zhuǎn)化的突出問(wèn)題。自1996年《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》實(shí)施以來(lái)，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的環(huán)境和形勢(shì)發(fā)生了巨大變化，一些規(guī)定已經(jīng)不能適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的新要求。為此，2015年新修訂了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，進(jìn)一步破除了科技成果轉(zhuǎn)移擴(kuò)散的障礙，助力創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。但是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中依然存在一些問(wèn)題：例如侵權(quán)案例對(duì)發(fā)明人保護(hù)不足，實(shí)際賠償額過(guò)低；由于“侵權(quán)填平”原則，專利侵權(quán)、虛假技術(shù)轉(zhuǎn)移侵權(quán)行為泛濫，科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)薄弱、科研機(jī)構(gòu)不夠重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化保護(hù)等問(wèn)題，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效果不佳等結(jié)果。因此，現(xiàn)時(shí)有必要深入探討科技成果轉(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法保護(hù)問(wèn)題。

1 科技成果轉(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法保護(hù)面臨的問(wèn)題

1.1 法律法規(guī)不健全

從1993年，我國(guó)開(kāi)始頒布《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，這標(biāo)志我國(guó)在科研成果轉(zhuǎn)發(fā)方面進(jìn)行有法可依的階段。之后幾十年之間，我國(guó)進(jìn)行多部有關(guān)科技活動(dòng)的法律法規(guī)的頒布，隨上時(shí)間的推移和形勢(shì)發(fā)展，部分法律法規(guī)的內(nèi)容與當(dāng)前階段市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式或需求不相適應(yīng)，同時(shí)也缺乏與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的有效銜接，這導(dǎo)致原則性規(guī)定以及原則性描述較多，其操作性不強(qiáng)，很難對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)起到較為完善的保護(hù)作用，也不利于技術(shù)的國(guó)內(nèi)國(guó)際轉(zhuǎn)移。通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律在很大程度上呈現(xiàn)出政策引導(dǎo)性、管理型的特征，偏向于是科技管理方法，在明確的權(quán)利義務(wù)、懲戒性方面有一定的局限性，這導(dǎo)致應(yīng)起的法律作用也存在一定的局限性。尤其是相關(guān)法律法規(guī)、部門管理方法以及政府文件等政策法規(guī)之間缺乏系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性和一致性，一定程度上存在偏差或矛盾，必然導(dǎo)致權(quán)利責(zé)任體不明確，使用權(quán)利不統(tǒng)一，缺乏相關(guān)激勵(lì)機(jī)制和協(xié)調(diào)機(jī)制，從而影響到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用活動(dòng)及其效果。或許正是這些原因，使得盡管近年來(lái)我國(guó)專利申請(qǐng)量、保有量有了很大的發(fā)展，但是，由于缺乏科學(xué)的管理以及保護(hù)法規(guī)，導(dǎo)致這此知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢(shì)未能充分發(fā)揮出它們的作用，在一定程度上限制了我國(guó)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)社會(huì)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。

1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判機(jī)制體制需改善

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)踐中，在一定意義上，我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)施的是雙軌制保護(hù)模式，這導(dǎo)致政府機(jī)構(gòu)與司法機(jī)構(gòu)的處置權(quán)利有相互交叉的地方，在具體案件審理的過(guò)程中，司法機(jī)構(gòu)往往會(huì)受到行政機(jī)構(gòu)的條文限制，影響到案件的審理結(jié)果。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件審理跨越了民事、刑事以及行政三大模塊，若在案件的管轄權(quán)混亂的狀態(tài)下，案件審理的難度將會(huì)很大，甚至?xí)霈F(xiàn)審理結(jié)果不一致或是相?，F(xiàn)象的出現(xiàn)。例如假冒偽劣產(chǎn)品盛行的地方，其主要原因之一必然是相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)從局部利益的角度去處理、評(píng)判案件，處置管轄案件不力，或者對(duì)采用司法模式開(kāi)展案件工作的區(qū)域外司法人員有可能存在不配合的情況，此外還有可能設(shè)置障礙的情況出現(xiàn)，這導(dǎo)致案件處理難度加大，成效欠佳，不利于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求。

2 加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

2.1 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度

2015年修訂與頒布實(shí)施的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》為我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高奠定堅(jiān)實(shí)的法律依據(jù)。要確切落實(shí)這一制度，還需要進(jìn)行多方面工作。①進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系。我國(guó)當(dāng)前建設(shè)的社會(huì)主義市場(chǎng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)就是法制經(jīng)濟(jì)，若要不斷提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，則必以完善的法律制度為基礎(chǔ)，解決現(xiàn)階段存在的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的法律體系問(wèn)題。要結(jié)合我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況以及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展思路，修訂現(xiàn)有的專利法、著作權(quán)法，對(duì)其中存在違背經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求、阻礙市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律法規(guī)條文進(jìn)行及時(shí)修正，盡量避免各種法律條文之間出現(xiàn)矛盾，并規(guī)范法律條文，克服其中表述不清、定義模糊等問(wèn)題。②全面梳理各個(gè)職能機(jī)構(gòu)出臺(tái)的管理法規(guī)，改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法還處于條塊分隔、宏觀指導(dǎo)占主體以及細(xì)節(jié)指導(dǎo)不到位的現(xiàn)狀。法無(wú)授權(quán)不可為，在明確法律法規(guī)以及相關(guān)職能的基礎(chǔ)上，確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理范圍，促進(jìn)不能夠行政權(quán)力和法律法規(guī)相互協(xié)調(diào)，各司其職。尤其是在中央財(cái)政科研項(xiàng)目中，必須強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法化，防止不作為、亂作為現(xiàn)象出現(xiàn)。③通過(guò)法律法規(guī)建設(shè)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)利下放，以多種方式方法以法律法規(guī)的形式確保提高科研人員在科研成果轉(zhuǎn)化的中的收益比例，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新熱情，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用。

2.2 創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)

一方面，有必要設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，一方面，需要廣泛建立科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作是一種復(fù)雜的系統(tǒng)工作，在進(jìn)行相應(yīng)保護(hù)法律法規(guī)落實(shí)的過(guò)程中，還需要有專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)在于分析、驗(yàn)證既有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理體制或評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。專門提供科研成果檢驗(yàn)、評(píng)估、登記，專利申請(qǐng)維護(hù)，以及科研獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)和合同審核等服務(wù)工作。同時(shí)，借助豐富的法律專業(yè)知識(shí)，根據(jù)法律法規(guī)，制定保護(hù)管理措施，為科技成果轉(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法工作提供必要的依據(jù)，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化工作的規(guī)范性、實(shí)效性。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，國(guó)家投入科研經(jīng)費(fèi)呈現(xiàn)逐漸增加的趨勢(shì)，科技成果不斷增多，在成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題日益突出。因此，有必要進(jìn)一步針對(duì)不同社會(huì)機(jī)構(gòu)強(qiáng)化建立目標(biāo)相同、職能有別的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技成果實(shí)施有效轉(zhuǎn)化。

2.3 營(yíng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的良好環(huán)境

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的修訂與頒布實(shí)施標(biāo)志著我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)入了新的規(guī)范化、法律化階段。①制定多元化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方案。一方面要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法委法規(guī)，一方面要加強(qiáng)開(kāi)展有關(guān)科研部成果轉(zhuǎn)化工作的理論或?qū)嵅俜矫娴呐嘤?xùn)，讓科研人員深入了解、掌握我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，不斷提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，為科技成果轉(zhuǎn)化效率提供充足的法理基礎(chǔ)和人力資源基礎(chǔ)。②建立并不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管保護(hù)的激勵(lì)政策。根據(jù)現(xiàn)階段過(guò)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際情況以及科技成果轉(zhuǎn)化工作需求，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的激勵(lì)機(jī)制，將科技成果轉(zhuǎn)化及其成效與相關(guān)人員的職稱評(píng)定、薪資待遇等進(jìn)行相聯(lián)系，調(diào)動(dòng)科研人員的創(chuàng)新熱情。

2.4 強(qiáng)化實(shí)施懲罰賠償制度

完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)的任務(wù)之一即是強(qiáng)化實(shí)施懲罰賠償制度，明確處罰并確保處罰的力度。杜絕知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的發(fā)生，其根本保障除了需要完善立法之外，還需要嚴(yán)格執(zhí)法。2016年11月底，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意見(jiàn)》正是對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰的有力回應(yīng)，該文件是完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的綱領(lǐng)性文件，是黨和國(guó)家保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)組織和公民財(cái)產(chǎn)權(quán)的重大宣示、莊嚴(yán)承諾，是建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)主義法治經(jīng)濟(jì)的重大改革舉措，對(duì)于開(kāi)創(chuàng)我國(guó)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的新局面具有重大意義。提高科技成果轉(zhuǎn)化的中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)在這一綱領(lǐng)性的文件引導(dǎo)下建立完善、科學(xué)、規(guī)范、透明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)機(jī)制，明確行政保護(hù)、司法保護(hù)的職能與權(quán)責(zé)，不僅要從源頭上有效預(yù)防錯(cuò)案冤案的發(fā)生，保證辦案質(zhì)量，還需要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用相結(jié)合，加強(qiáng)機(jī)制和平臺(tái)建設(shè)，在促進(jìn)加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為懲治力度，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)法定賠償上限，探索建立對(duì)專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償制度，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)成本。

3 總結(jié)

科技是第一生產(chǎn)力，創(chuàng)新是社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)力。加強(qiáng)科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的基本保障，其根本之策是全面推進(jìn)依法治國(guó)。因此，深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，需要進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，促進(jìn)提高科技成果轉(zhuǎn)效率，這對(duì)于建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)和小康社會(huì)具有重要意義?，F(xiàn)階段應(yīng)針對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的現(xiàn)實(shí)需求、科研成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際需要以及現(xiàn)行立法的實(shí)際情況，加快開(kāi)展完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度以及創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用服務(wù)機(jī)構(gòu)等方面的建設(shè)工作，堅(jiān)持依法保護(hù)，推動(dòng)多方主體共同參與，實(shí)施標(biāo)本兼治，抓緊解決產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面存在的突出問(wèn)題，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)精準(zhǔn)度，加快建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制。

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D923.4

A

1004-7344（2016）36-0015-02

廣西科技大學(xué)科研基金項(xiàng)目“高校科技創(chuàng)新活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究”（500569）。

2016-11-3

覃永毅（1977-），男，壯族，廣西上林人，講師，碩士學(xué)位，學(xué)科建設(shè)辦公室，主要從事科研與學(xué)科建設(shè)管理研究。