孫紅超

（中國水利水電第十一工程局有限公司 河南鄭州 450000）

淺談FIDIC條件下國際工程項目工期索賠實踐

孫紅超

（中國水利水電第十一工程局有限公司 河南鄭州 450000）

在FIDIC合同條件下結(jié)合項目特點和條件，淺談國際工程項目工期延誤索賠的分析與計算方法，簡要總結(jié)索賠策劃與實施管理的要點，對工期索賠的認識與啟發(fā)，為處理類似問題提供參考。

FIDIC；工期索賠；實踐淺談

坦桑尼亞某公路項目主要將原碎石路面升級成瀝青/雙表處路面，合同額7，328萬美元。原合同工期35個月，2011年3月15日開工，2014年2月14日完工，對三個延誤事件索賠獲批16.5個月后，項目在2015年6月30日竣工移交。

1 項目特點和條件

項目工程量變化大，施工中設(shè)計變更多，項目業(yè)主為坦桑尼亞國家公路局，處事強勢；工程師是法國某咨詢公司，所聘南非總監(jiān)嚴摳規(guī)范，不容變通。資金來源為非洲發(fā)展銀行、日本國際合作機構(gòu)和坦桑尼亞政府，其中政府資金經(jīng)常嚴重拖欠。

項目合同采用的是FIDIC在1992年修訂的1987年第四版《土木工程施工合同條件》。

項目移交條件是按照規(guī)范要求完成合同規(guī)定的所有工作并經(jīng)工程師驗收通過，不允許分段或部分移交。承包商獲得工程師和業(yè)主確認的項目移交證書后，可獲得50%的質(zhì)量保證金，另外50%的質(zhì)量保證金在缺陷責(zé)任期滿獲得相應(yīng)證書后可得到返還；缺陷責(zé)任期365d。項目工期延誤1d，誤期損害賠償費是3萬美元/d，其最高限額是中標合同價的10%。

2 工期延誤索賠分析與計算

工期延誤按責(zé)任分為：①可原諒可補償?shù)难诱`；②可原諒不可補償?shù)难诱`；③不可原諒的延誤。該項目三個工期索賠事件就屬于“可原諒可補償?shù)难诱`”，在獲得順延工期的同時還補償了與時間相關(guān)的管理費用。

項目紅皮書通用與特殊條件第14條規(guī)定，要按照工程師要求的軟件編制項目網(wǎng)絡(luò)進度計劃，按時提交，定期更新；特殊條件第44.4款規(guī)定，在授予承包商工期時要采用關(guān)鍵線路法分析。與關(guān)鍵線路法相關(guān)的計算方法有：①計劃與實際進度對比法；②分解實際進度法；③影響計劃法；④時間影響分析法等等。

該項目三個工期延誤事件分析計算時都采用了關(guān)鍵線路法（CPM）中使用最廣泛可信度最高的時間影響分析法，其基本分析計算思路是：

①基于原始的進度計劃，采用實際數(shù)據(jù)對計劃進度進行更新，包括施工活動的邏輯關(guān)系和持續(xù)時間等方面的變化，形成加載延誤事件前的基線計劃；②如果有多個延誤事件，就按照延誤發(fā)生的時間次序加載延誤事件，在基線計劃中加載第一個延誤活動，得到更新進度計劃；加載該延誤活動前后的更新進度計劃的完工日期的變化就是該活動的工期延誤時間；③分析得到該延誤承包商和業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；④按照上述方法，將下一個延誤事件加載到進度計劃中，最后就得到各方應(yīng)承擔(dān)的延誤總天數(shù)。

實踐中第①步相同，由于項目對三個工期延誤事件進行的都是單項索賠，所以就對第②～④步做了合并簡化，并且在加載延誤事件時只把非承包商責(zé)任的“可原諒可補償?shù)难诱`”及“可原諒不可補償?shù)难诱`”合并計算出直接影響施工活動的天數(shù)，然后將直接延誤天數(shù)加載到基線計劃中對應(yīng)的活動中，得到更新進度計劃，更新進度計劃的完工日期與基線計劃的完工日期的差值就是延誤事件應(yīng)該獲得補償?shù)奶鞌?shù)，更新進度計劃的完工日期就是新的合同竣工日期。

以第二個工期延誤事件——山區(qū)段路面類型的設(shè)計變更決定延遲為例做簡要說明：

①計算延誤事件對S.N.123項任務(wù)——山區(qū)段km58+200～km69+400水泥穩(wěn)定土基層C1施工活動的影響天數(shù)：a.按照該活動的實際開始時間與計劃開始時間相比，延誤了235d；b.按照該活動的實際開始時間與緊前工序的實際最晚結(jié)束時間相比，延誤了178d。②考慮山區(qū)段C1施工受施工條件的限制效率降低，多用時25d。③由于延誤事件的影響，導(dǎo)致C1和CRS/CRR以及瀝青混凝土都要跨雨季施工，所以考慮兩個月的雨季影響61d。④需要加載到基線計劃中的直接影響天數(shù)為：a.按照該活動的實際開始時間與計劃開始時間相比，總的延誤天數(shù)為321日歷天；b.按照該活動的實際開始時間與緊前工序的實際最晚結(jié)束時間相比，總的延誤天數(shù)為264日歷天（=178+25+61）；更新計劃加載延誤時采用實際延誤時間264d。⑤將實際延誤時間264d加載到基線計劃相關(guān)活動中，并根據(jù)實際情況調(diào)整施工活動的次序，就得到更新的計劃，新計劃的完工時間為2015年5月9日，相比基線計劃完工時間2014年9月12日工期延長了239日歷天。⑥延誤事件的直接影響天數(shù)264d與更新計劃后的工期延長天數(shù)239d之間的差值與原計劃中的浮動時間（float）沖抵；同時，受其影響的S.N.123項任務(wù)——山區(qū)段km58+200～km69+400水泥穩(wěn)定土基層C1施工活動也由原來的非關(guān)鍵線路轉(zhuǎn)化到了關(guān)鍵線路上。

因此，項目要求索賠的天數(shù)就是239日歷天，新的合同完工日期為2015年5月9日，經(jīng)工程師/業(yè)主對延誤事件及受其影響的施工活動的綜合評估，最終批復(fù)工期延長195d。

3 索賠策劃與實施管理

索賠策劃與實施管理是項目管理的重要組成部分，是承包商維護自身合同利益，彌補工程損失與提高經(jīng)濟效益的重要手段。索賠按實施目的分為工期索賠和費用索賠。無論工期還是費用索賠，其成功實施，都離不開項目的整體策劃和日常索賠管理制度/措施的落實。項目主要做法如下：

3.1 整體分析合同，形成索賠策劃書

開工之初，項目部依據(jù)合同條件及工程特點對項目進度、質(zhì)量、成本目標；安全、健康、環(huán)保任務(wù)；盈虧點、風(fēng)險因素等進行全面評估分析與項目圈定，形成合同實施中索賠管理的要點，編制項目索賠策劃書，并在履約中對策劃的事項根據(jù)實施進程，進行對照、調(diào)整補充。

3.2 健全索賠管理制度，注重索賠程序與時效

索賠是項目合同管理中的一項重要工作，貫穿于履約的全過程，對實施程序和時效都有嚴格要求。為加強索賠工作的系統(tǒng)性、規(guī)范性與及時性，根據(jù)FIDIC條款，公司相關(guān)要求以及項目實際，在項目期初制定了《工程索賠管理規(guī)定》，主要包括六個方面的內(nèi)容：①機構(gòu)設(shè)置與職責(zé)劃分；②索賠的一般原則；③引起索賠的因素；④索賠的實施程序；⑤索賠談判；⑥激勵約束機制等。實踐證明，該管理規(guī)定為工期索賠的成功實施提供了路徑，起到了保障和促進作用。

3.3 分解落實策劃事項，專人負責(zé)獨立管理

對索賠策劃書與施工中圈定的大的索賠事件進行任務(wù)分解與分步驟落實。為取得好的成效，索賠事項在項目合同部設(shè)專人負責(zé)，除了落實既定的/大的索賠事件之外，還主管新的索賠信息收集、甄別立項、資料統(tǒng)計、工期/費用計算、報告編寫、會商談判及最終計量等全過程工作。專人負責(zé)有利于工作的不斷深化及整體管理水平的提高。

3.4 建立團隊分工協(xié)作，溝通會商的機制

索賠是一項系統(tǒng)工程，其知識面涉及工程技術(shù)、質(zhì)量安全、工期環(huán)保、物質(zhì)供應(yīng)、合同管理、公共關(guān)系等諸多方面，基礎(chǔ)資料來源于不同部門和施工現(xiàn)場，故此團隊溝通協(xié)作十分重要。實踐證明，良好的團隊分工協(xié)作是取得索賠成功的基本保證。對重大索賠事項，項目通過索賠小組會商，召開索賠專題會，用簡單通俗的語言進行交底、分配任務(wù)、收集意見，讓項目決策層、管理層及操作層形成共識，集思廣益，及時解決問題。同時，根據(jù)需要合同雙方及時進行專題商討會，加快單項事件處理，避免一攬子解決。

3.5 扎實文檔基礎(chǔ)工作，準確分析合理計算

要想索賠成功，證據(jù)資料是基礎(chǔ)與支撐，合同規(guī)定是依據(jù)。平時項目重視各種施工記錄，以及日報資料的日常積累、整理、分類和歸檔，特別對索賠事件涉及到的函件及其他資料建立專題文檔，為索賠提供及時、準確、全面的分析與證明資料扎實了基礎(chǔ)工作，提高了事件處理的效率。

索賠立項后再次深入研究合同，嚴格把握合同工作范圍，充分論證索賠的權(quán)利，根據(jù)事件特點選擇合適的評價與計算方法，編好索賠報告，特別是合同中有嚴格時限與特殊要求的事項，在處理過程中要特加注意嚴格遵守。

4 認識與啟發(fā)

4.1 工期索賠的作用

工期索賠的根本目的在于減少經(jīng)濟損失或獲得經(jīng)濟補償。項目對三個工期延誤事件的成功索賠，讓項目：①提前進入了缺陷責(zé)任期，先收回了50%的質(zhì)量保證金；②避免了誤期損害賠償費的發(fā)生；③獲得了BOQ中與時間相關(guān)的項目運行管理費用；④最大限度地節(jié)約了成本，增加了項目效益。

4.2 增強索賠信息識別力

施工索賠信息/機會是項目索賠管理的核心，沒有索賠事項，索賠實施就成了“無米之炊”，是句空話，所以平時通過詳細的合同交底，樹立與普及合同索賠意識、成本與時間觀念，讓全體管理人員掌握各自工作的合同要求與標準，以便他們能夠在工作中發(fā)現(xiàn)各自工作與標準間的差異，增強管理人員對索賠信息/機會的識別、捕捉與提供能力。

4.3 索賠實施與否以利益為出發(fā)點

索賠信息/機會捕捉的越多越好，索賠通知也盡可能地多發(fā)，但是索賠的最后決策與實施并不完全依靠客觀存在的索賠機會/事實，而是以項目的利益為出發(fā)點，綜合考慮項目實施全局以及將來可能的進一步合作局面，來對索賠事項的價值做綜合權(quán)衡和取舍。

4.4 尋求專家智力支持

碰到需要攻克的索賠難題時，根據(jù)問題性質(zhì)，靈活采用不同方式尋求專家智力支持，如：臨時/短期聘請在業(yè)主方有一定“威望”的專家出面參與談判；或者通過郵件讓國內(nèi)專家“會診把脈”問題難點，給出可能的處理方案等等。這樣能填補一線合同人員智力洼地，較為迅速地打破索賠僵局/困局，并有助于項目合同人員業(yè)務(wù)提高。

4.5 營造友好的合同關(guān)系

友好的合同關(guān)系是成功實施索賠談判的重要條件，這能讓對方在談判中更容易接受自己的索賠要求，順利展開索賠談判這個最重要、最困難環(huán)節(jié)的工作。營造友好的合同關(guān)系要以干好在建工程為前提，要讓業(yè)主/工程師對承包商的工作感到滿意，特別是他們關(guān)注的質(zhì)量，環(huán)境、安全及職業(yè)健康（HSE）問題，要積極主動地規(guī)范施工。同時，要注重公關(guān)，把“日常公關(guān)”與重大事項時的“特別公關(guān)”相結(jié)合，桌上談判與桌下工作相結(jié)合，增進合同雙方的友誼、理解和互信。

總之，如果想在FIDIC合同條件下對工期索賠有所收獲，就必須以導(dǎo)致或可能導(dǎo)致工期延誤的事實為基礎(chǔ)，以合同規(guī)定為依據(jù)，對延誤事件進行翔實的舉證分析，科學(xué)合理的責(zé)任劃分，以及詳細準確的計算，編制出并且按合同程序遞交一份高質(zhì)量的索賠報告。同時，需要以項目利益為出發(fā)點，以干好在建工程營造良好合同氛圍為落腳點，與業(yè)主/工程師進行有理、有利、有節(jié)的合同博弈，最大程度地維護項目的合同利益，并實現(xiàn)雙方的合同目標，達到雙贏，盡力增進雙方長期合作的友好關(guān)系。

[1]陳勇強，張水波.國際工程索賠.天津大學(xué)，中國建筑工業(yè)出版社，2008.

[2]成虎.建設(shè)工程合同管理與索賠（第四版）.東南大學(xué)出版社，2008.

[3]張明峰.FIDIC新紅皮書精要解讀.航空工業(yè)出版社，2002.

[4]【英】尼爾G.巴爾，著，張水波，等譯.FIDIC系列工程合同范本——編制原理與應(yīng)用指南（原著第三版）.中國建筑工業(yè)出版社，2008.

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1004-7344（2016）32-0251-02

2016-10-19