潘曉旺

摘 要：近年來，受國內(nèi)外環(huán)境激變的影響，我國出口貿(mào)易存在一定的下行壓力，對(duì)我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響。很多學(xué)者希望從不同方面解決我國目前的出口問題，其中最重要的一方面就是要素價(jià)格扭曲。因此，本文主要是就以往要素價(jià)格扭曲對(duì)出口影響的相關(guān)研究進(jìn)行文獻(xiàn)綜述。

關(guān)鍵詞：要素價(jià)格扭曲；出口；外貿(mào)結(jié)構(gòu)

本文的結(jié)構(gòu)安排是首先回顧梳理要素價(jià)格扭曲的內(nèi)涵方面的文獻(xiàn)，然后重點(diǎn)梳理要素價(jià)格扭曲的出口效應(yīng)方面的文獻(xiàn)。

一、要素價(jià)格扭曲的內(nèi)涵

通過閱讀以往相關(guān)文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們對(duì)要素價(jià)格扭曲內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)比較一致，認(rèn)為要素價(jià)格扭曲是指要素的價(jià)格偏離了要素的邊際產(chǎn)出。

在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論里，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們往往會(huì)將完全市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)模型的前提假設(shè)。在此基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為在均衡狀態(tài)下，廠商將最大化自身利潤，消費(fèi)者最大化自身效用，最終的結(jié)果將是要素的價(jià)格等于要素的邊際產(chǎn)出。但是，二戰(zhàn)以后，一些學(xué)者認(rèn)為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè)嚴(yán)重偏離經(jīng)濟(jì)實(shí)際，在現(xiàn)實(shí)中幾乎不存在。Johnson（1966）指出，由于市場(chǎng)的不完全性，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中是很難存在的，因此要素價(jià)格扭曲是一種經(jīng)濟(jì)常態(tài)。同時(shí)，他還指出市場(chǎng)的不完全可能來源于不完全信息和市場(chǎng)勢(shì)力等因素。自此，很多學(xué)者們?cè)谶M(jìn)行相關(guān)研究時(shí)，都將市場(chǎng)的不完全性作為理論前提，關(guān)于要素價(jià)格扭曲的相關(guān)理論也逐步發(fā)展起來。

最先對(duì)要素價(jià)格扭曲做出較為完整定義的是Bhagwati&Ramaswami（1969）：要素價(jià)格扭曲是指要素的價(jià)格與要素的邊際成本不相等，即要素在配置過程中沒有達(dá)到帕累托最優(yōu)。同時(shí)，他們還指出，要素價(jià)格扭曲的主要原因就是市場(chǎng)的不完全。之后，Chacholiades（1978）與Magee（1973）也對(duì)要素價(jià)格扭曲做出了相似的定義。

二、要素價(jià)格扭曲對(duì)出口的影響

（一）要素價(jià)格扭曲對(duì)出口量的影響

在論及要素價(jià)格扭曲對(duì)出口量的影響時(shí)，以往學(xué)者的結(jié)論基本一致，都認(rèn)為要素價(jià)格扭曲對(duì)我國出口量的增長具有促進(jìn)作用。比如，唐杰英（2015）研究發(fā)現(xiàn)要素價(jià)格扭曲促進(jìn)了中國制造業(yè)的出口，同時(shí)他還發(fā)現(xiàn)對(duì)于不同的企業(yè)，這種影響存在差異。

有一些學(xué)者在考慮要素價(jià)格扭曲對(duì)出口量的整體影響的基礎(chǔ)上，細(xì)分要素價(jià)格扭曲對(duì)出口量的影響?？抵居拢?014）基于企業(yè)層面的二元邊際，將要素價(jià)格扭曲對(duì)出口量的影響細(xì)分為對(duì)企業(yè)出口選擇的影響和對(duì)企業(yè)出口數(shù)量的影響兩個(gè)方面。他認(rèn)為要素價(jià)格扭曲對(duì)出口企業(yè)的可變成本與固定成本的影響存在差異，進(jìn)而導(dǎo)致得益于要素價(jià)格扭曲的低成本優(yōu)勢(shì)可能有助于更多的中國本土企業(yè)進(jìn)入國際市場(chǎng)，但不能提高企業(yè)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。因此，要素價(jià)格扭曲是引發(fā)了中國目前出口企業(yè)數(shù)量增長迅速但盈利能力普遍不足的主要原因?；诙呺H分析的相關(guān)文獻(xiàn)還有雷達(dá)，張勝滿（2015）。與康志勇（2014）不同的是，他們進(jìn)行的二元邊際分析不是基于企業(yè)層面，而是產(chǎn)品層面。實(shí)證研究表明，要素價(jià)格扭曲促進(jìn)了企業(yè)出口的集約邊際，但是抑制了企業(yè)出口的擴(kuò)展邊際。同時(shí)，他們還發(fā)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工地位的提高有助于減輕要素價(jià)格扭曲對(duì)企業(yè)出口的擴(kuò)展邊際的抑制作用。除了二元邊際分析法外，還有學(xué)者在二元邊際的基礎(chǔ)上，提出了三元邊際分析法。耿偉（2014）運(yùn)用三元邊際分析法，將中國各個(gè)省份的出口份額分解為貿(mào)易數(shù)量、貿(mào)易廣度以及貿(mào)易質(zhì)量。研究發(fā)現(xiàn)，要素價(jià)格扭曲對(duì)貿(mào)易廣度和貿(mào)易數(shù)量有促進(jìn)作用，但是不利于貿(mào)易質(zhì)量的提高，從而解釋了中國出口規(guī)模不斷擴(kuò)大的同時(shí)貿(mào)易條件卻在不斷惡化的現(xiàn)象。

（二）要素價(jià)格扭曲對(duì)出口企業(yè)利潤的影響

這類文獻(xiàn)大都認(rèn)為要素價(jià)格扭曲在促進(jìn)出口量增加的同時(shí)使得中國企業(yè)在貿(mào)易利益分配中處于不利地位，要素價(jià)格扭曲對(duì)我國出口企業(yè)利潤的提高具有抑制作用。耿偉（2014）認(rèn)為存在兩個(gè)途徑使得要素價(jià)格扭曲對(duì)貿(mào)易利益分配產(chǎn)生影響。一是，要素價(jià)格負(fù)向扭曲通過降低出口企業(yè)成本來提高企業(yè)的利潤率；二是，也可能通過降低出口產(chǎn)品價(jià)格而降低出口企業(yè)的利潤率。因此，他運(yùn)用實(shí)證方法發(fā)現(xiàn)要素價(jià)格負(fù)向扭曲對(duì)出口企業(yè)利潤率的提高具有抑制作用，從而導(dǎo)致貿(mào)易利益大部分被國外消費(fèi)者占用，我國出口企業(yè)所獲利潤十分有限。得出類似結(jié)論的還有，張杰，周曉艷，鄭文平等（2011）、施炳展，冼國明（2012）及廖顯春，耿偉（2015），他們都認(rèn)為要素價(jià)格的負(fù)向扭曲在推動(dòng)我國企業(yè)的出口增長的同時(shí)，引起國內(nèi)要素應(yīng)得收入大部分補(bǔ)貼給了國外消費(fèi)者，我國出口企業(yè)所占利益十分有限。

（三）要素價(jià)格扭曲對(duì)出口技術(shù)水平和生產(chǎn)效率的影響

還有學(xué)者在討論要素市場(chǎng)扭曲對(duì)出口額的影響時(shí)，同時(shí)也研究了要素價(jià)格扭曲對(duì)出口企業(yè)技術(shù)水平和生產(chǎn)效率的影響。蹤家峰，楊琦（2013）通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，要素扭曲對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響是先上升后下降的。他們還發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI和研發(fā)投入會(huì)促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的提高，但是要素扭曲會(huì)使得這種促進(jìn)作用的效果下降。

以上學(xué)者認(rèn)為要素價(jià)格扭曲對(duì)出口技術(shù)升級(jí)和生產(chǎn)率提高具有抑制作用。而有些學(xué)者則提出了不同的觀點(diǎn)，認(rèn)為在不同情況下要素價(jià)格扭曲對(duì)出口技術(shù)升級(jí)和生產(chǎn)率的提高的作用不同。張勝滿，張繼棟，楊筱姝（2015）研究要素價(jià)格扭曲的生產(chǎn)率效應(yīng)時(shí)，強(qiáng)調(diào)了企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的分工地位的重要性，認(rèn)為要素價(jià)格扭曲對(duì)企業(yè)技術(shù)水平和生產(chǎn)率的影響是與企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的分工地位有關(guān)的。隨著企業(yè)在全球價(jià)值鏈中分工地位的提升，要素價(jià)格扭曲對(duì)出口量的促進(jìn)作用逐漸增強(qiáng)，而“生產(chǎn)率抑制效應(yīng)”將不斷減弱。

（四）要素價(jià)格扭曲對(duì)外貿(mào)結(jié)構(gòu)的影響

近年來，外貿(mào)結(jié)構(gòu)問題對(duì)我國外貿(mào)發(fā)展的制約作用已逐步顯現(xiàn)。已有不少文獻(xiàn)從不同的角度，對(duì)我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)方面的問題進(jìn)行研究分析。但是，從要素層面出發(fā)，研究要素價(jià)格扭曲對(duì)我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)影響的文獻(xiàn)極為欠缺。王靜嫻（2014）將要素市場(chǎng)扭曲分解為要素供給扭曲、要素價(jià)格扭曲與要素配置效率扭曲，運(yùn)用VAR模型研究這三種扭曲對(duì)我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，認(rèn)為要素市場(chǎng)扭曲總體上不利于外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)。但是由于VAR模型對(duì)數(shù)據(jù)量的要求較高，而王靜嫻（2014）只選取了1991-2011年的相關(guān)數(shù)據(jù)，因此其實(shí)證的解釋能力不足。

（作者單位：南京財(cái)經(jīng)大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

[1] Johnson H G.Factor Market Distortions and the Shape of the Transformation Curve[J].Econometrica，1966，34（3）：686-698.

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[3] Magee S P.Factor Market Distortions，Production，and Trade：A Survey[J].Oxford Economic Papers，1973，25（1）：1-43.

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