陳云

【摘要】當(dāng)前民粹主義生存的土壤并沒有消失，工業(yè)化、城市化進(jìn)程伴隨著諸多矛盾，挫敗者的民粹主義情緒正在上升。逆轉(zhuǎn)民粹主義的關(guān)鍵在于觀念和制度層面的公共產(chǎn)品的充足化，以保證社會(huì)正義的實(shí)現(xiàn)。

【關(guān)鍵詞】民粹主義 治理革命 公平正義

【中圖分類號(hào)】B08 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

民粹主義（Populism）是政治精英主義失敗的產(chǎn)物。事實(shí)上，社會(huì)總是由精英領(lǐng)導(dǎo)的，但一旦精英們的治理失敗，承諾無法兌現(xiàn)，民粹運(yùn)動(dòng)作為反制就會(huì)興起，即“精英失靈、大眾登場(chǎng)”。伴隨的口號(hào)常常是“消除腐敗”、“平民政治”、“人民優(yōu)先”等，同時(shí)，民粹主義常常具有激進(jìn)色彩，主張以革命而不是改良的方式來實(shí)現(xiàn)變革?？梢赃@么說，民粹主義是一種抗?fàn)庍\(yùn)動(dòng)，它的目的并非不正當(dāng)，但是，與精英相比，大眾關(guān)注的一般是眼前利益，而且非常急迫地要求馬上實(shí)現(xiàn)。因此，民粹主義的后果是嚴(yán)重的：社會(huì)的無序化加重；長(zhǎng)期無法回歸正常；各種轉(zhuǎn)型成本加大，容易陷入惡性循環(huán)。

同時(shí)需要指出，民粹主義既是對(duì)內(nèi)的，也是對(duì)外的——民粹主義與民族主義相結(jié)合，會(huì)產(chǎn)生極端民族主義，讓一個(gè)國(guó)家的發(fā)展環(huán)境內(nèi)外交困。20世紀(jì)20年代末的德國(guó)法西斯、日本法西斯的抬頭以及整個(gè)國(guó)家的軍國(guó)主義化趨向，在國(guó)內(nèi)都具有民粹主義的群眾基礎(chǔ)。

要避免民粹主義，就要關(guān)注民粹主義的土壤改造，即林林總總的精英主義政治的治理有效性問題（系統(tǒng)失靈問題）必須提上議事日程。其難點(diǎn)在于，發(fā)展中國(guó)家必然經(jīng)歷的工業(yè)化、城市化進(jìn)程可能造成的“馬太效應(yīng)”的風(fēng)險(xiǎn)是極大的。因此，發(fā)展中國(guó)家的政治系統(tǒng)掌控者必須清醒地認(rèn)識(shí)到：統(tǒng)治（穩(wěn)定和秩序）的合法性的維持，有賴于政治系統(tǒng)的人才儲(chǔ)備和腐敗控制能力。

工業(yè)化、國(guó)際化進(jìn)程中的民粹主義

歷史上，民粹主義首先發(fā)生在19世紀(jì)末期的俄國(guó)，當(dāng)時(shí)，產(chǎn)業(yè)革命已經(jīng)在西歐興起，早期資本主義的“不公正”特點(diǎn)顯性化。為了回避這種后果，當(dāng)時(shí)的俄國(guó)知識(shí)分子們從馬克思的著作中找到靈感，提出要讓俄國(guó)走非資本主義化的發(fā)展道路，反對(duì)大規(guī)模的生產(chǎn)組織，轉(zhuǎn)而依靠農(nóng)民公社和小商品經(jīng)濟(jì)來建設(shè)社會(huì)主義的、平均主義的民主社會(huì)。

民粹主義既然是對(duì)抗資本主義生產(chǎn)方式興起過程中精英政治失敗的產(chǎn)物，它從一開始便具有排他性、斗爭(zhēng)性特點(diǎn)。作為反“自發(fā)性秩序”①（市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及其擴(kuò)大化產(chǎn)物：資本主義）的對(duì)抗物，它在運(yùn)行制度上也進(jìn)行了逆向設(shè)計(jì)（消滅私有制，并要求人性“大公無私”），與此同時(shí)，國(guó)際上隨即形成兩大陣營(yíng)（資本主義陣營(yíng)與社會(huì)主義陣營(yíng)）——中國(guó)在俄國(guó)革命的影響下，也完成了革命，加入了社會(huì)主義陣營(yíng)。

歷史的吊詭之處在于：在抗?fàn)庪A段無比強(qiáng)調(diào)平民政治的社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)，在進(jìn)行國(guó)家政權(quán)建設(shè)時(shí)，卻無不走向了集權(quán)化（甚至極權(quán)化），精英政治的堡壘比歷史上任何階段都要堅(jiān)硬，民粹主義者們最終自己拋棄了民粹主義，歷史開始了新的輪回。

也就是說，即使民粹主義在價(jià)值觀倡導(dǎo)上再“政治正確”，它也并沒有在“自發(fā)性秩序（市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)）”之外真正另辟蹊徑，搭建起通向彼岸世界的橋梁。不過，它對(duì)資本主義秩序的構(gòu)建起到了敲鐘人的作用，這一點(diǎn)不容否認(rèn)——在與社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)、社會(huì)主義陣營(yíng)對(duì)峙的過程，資本主義從1.0版本（低福利社會(huì)）逐漸走向2.0版本（福利社會(huì)）甚至3.0版本（北歐模式）。也就是說，在洞悉人性特點(diǎn)的基礎(chǔ)上形成的自發(fā)秩序，動(dòng)態(tài)行進(jìn)在帕累托改進(jìn)的道路上，這一過程和外部抗?fàn)庍\(yùn)動(dòng)的興起不無關(guān)系。

20世紀(jì)80年代，一些原先的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家紛紛向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，歷史恩怨劃上了句號(hào)，兩大陣營(yíng)結(jié)束冷戰(zhàn)。但是，民粹主義的土壤并沒有消失。以轉(zhuǎn)型中國(guó)為例，如果把中國(guó)看成一個(gè)“世界”的話，這個(gè)世界正在經(jīng)歷的工業(yè)化、城市化進(jìn)程伴隨著諸多矛盾，挫敗者的民粹主義情緒正在上升，他們對(duì)精英腐敗、社會(huì)不公的痛斥，直接挑戰(zhàn)改革開放以后形成的社會(huì)主流意識(shí)形態(tài)……可以這么說，在分配正義無法改善的前提下，中國(guó)的GDP總量越大，民粹主義的危險(xiǎn)性也越大。

民粹主義在現(xiàn)代各領(lǐng)域的表現(xiàn)

民粹主義既是對(duì)內(nèi)的，也是對(duì)外的，而且內(nèi)外兩面的民粹主義經(jīng)常交織在一起發(fā)酵，相互推波助瀾。究其土壤——伴隨城市化進(jìn)程（再加上國(guó)際化）產(chǎn)生的城鄉(xiāng)差距、地區(qū)差距、貧富差距是關(guān)鍵因素。民粹主義之所以在發(fā)展中國(guó)家最為普遍，就是因?yàn)槌鞘谢M(jìn)程帶來的新的差序格局、利益格局往往無法隨著時(shí)間的推移自動(dòng)縮小，公平、正義的社會(huì)遲遲不能兌現(xiàn)，由此激起民怨沸騰。

關(guān)于民粹主義，必須說：存在是有理由的，它是不能成功應(yīng)對(duì)城市化、國(guó)際化挑戰(zhàn)的國(guó)家的意識(shí)形態(tài)副產(chǎn)品。但是對(duì)于現(xiàn)代化國(guó)家建設(shè)，它又是攔路虎。它的對(duì)抗性、排他性、革命性特點(diǎn)，使得它總體上“破壞性有余，建設(shè)性不足”，社會(huì)的混亂和無序加劇。在同心圓思維的作用下，民粹主義可以被層層細(xì)化為地域間、集團(tuán)間、家庭間甚至個(gè)人間的對(duì)抗和仇恨，社會(huì)的原子化不可避免。

民粹主義一旦成為一種亞社會(huì)意識(shí)形態(tài)，它的板結(jié)會(huì)讓下一步的政策很難推行，為政者必須警惕。

當(dāng)前，民粹主義在各領(lǐng)域中均具有顯著表現(xiàn)，包括經(jīng)濟(jì)層面的保護(hù)主義，社會(huì)層面的排外主義，政治層面的不信任、不合作主義，以及歷史層面的極端民族主義。

在經(jīng)濟(jì)層面，經(jīng)濟(jì)民粹主義的抬頭讓國(guó)內(nèi)和國(guó)際上共同游戲規(guī)則的制定和執(zhí)行陷入困境，加劇了國(guó)際間、地區(qū)間閉關(guān)鎖國(guó)的保守化傾向。在宏觀上，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所要求的要素充分、自由流動(dòng)無法實(shí)現(xiàn)，社會(huì)成本被迫放大；在國(guó)際上，圍繞區(qū)域合作的協(xié)商過程，“假想敵”滿天飛，“打壓”、“圍剿”、“勾結(jié)”、“投靠”、“狼狽為奸”等情緒化的詞常常作為標(biāo)題和評(píng)論語出現(xiàn)。包括中國(guó)在內(nèi)，各國(guó)發(fā)展中的問題終須自己認(rèn)領(lǐng)，公平、公正性是國(guó)際合作的唯一基礎(chǔ)——比如，TPP協(xié)定中中國(guó)被排除在外，與中國(guó)目前暫時(shí)不能滿足勞工、環(huán)境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的基準(zhǔn)性要求有很大的關(guān)系，而這些情況國(guó)內(nèi)媒體很少報(bào)道、討論，所有的火力都集中到情緒的宣泄，以及對(duì)“對(duì)抗措施”的討論。對(duì)中國(guó)來說，改革有窗口期，但窗口并非一直開放，經(jīng)濟(jì)民粹主義正在阻礙中國(guó)的改革進(jìn)程。

在社會(huì)層面，社會(huì)民粹主義表現(xiàn)為盲目排外。對(duì)內(nèi)有地域歧視，也有身份歧視；對(duì)外同樣如此。對(duì)某些單獨(dú)事件作擴(kuò)大化解釋，以偏概全，輕易上升為某國(guó)人對(duì)華人整體的污辱，“某某辱華事件”等標(biāo)題的新聞不絕于耳，說明個(gè)別新聞從業(yè)人員也沒有就事論事的平常心，心理投射②的嫌疑很大。民粹主義者的心態(tài)是極度自尊和極度自卑的混合物，而且時(shí)刻處于亢進(jìn)狀態(tài)。

在政治層面，民粹主義表現(xiàn)為不信任主義和不合作主義。一方面，政治體系中的不信任、不合作表現(xiàn)為沖突性群體事件的多發(fā)等。政治是對(duì)有限資源的權(quán)威性分配，其目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)“最大多數(shù)人的最大福利”。民粹主義抬頭是因?yàn)橹卫硎ъ`，政策的制定-執(zhí)行過程常態(tài)化地缺乏科學(xué)性、民主性，令民眾感覺利益受損，又無處申訴，對(duì)抗性的群體事件自然就會(huì)多發(fā)，進(jìn)而，彌散性的政治不信任就會(huì)充斥整個(gè)社會(huì)，進(jìn)一步招來“塔西佗陷阱”③。這個(gè)時(shí)候，民粹主義的土壤就釀成了，不但是掌權(quán)精英和大眾之間，而且大眾與大眾之間也呈現(xiàn)分崩離析的局面。 另一方面，民粹主義者雖然自稱代表“人民”，反對(duì)腐敗精英，反對(duì)精英集權(quán)，提倡“人民優(yōu)先”。但很多時(shí)候，這里所指的“人民”常常是狹隘的特定人群，出發(fā)點(diǎn)是自我防衛(wèi)式的山頭主義。這種“人民優(yōu)先”的原則，實(shí)際上只是包括非常狹隘的“人民”的利益，距離真正的社會(huì)正義相去甚遠(yuǎn)?！叭嗣瘛?，不過是綁架者手中的工具。

在歷史層面，民粹主義表現(xiàn)為極端民族主義。民粹主義與民族主義相結(jié)合，形成極端民族主義。在這里，過強(qiáng)的自我防衛(wèi)意識(shí)（俗稱自我正當(dāng)化：錯(cuò)誤歸于別人、功勞歸于自身）、突出的暈輪效應(yīng)（俗稱以偏概全，對(duì)方某一突出的特點(diǎn)掩蓋了其它，導(dǎo)致不能全面看待對(duì)方）、令人啼笑皆非的投射效應(yīng) ，歷歷可見。如此靜態(tài)而封閉的思維方式，在國(guó)際社會(huì)的其它成員那里，恐怕也難以獲得認(rèn)同。各國(guó)歷史發(fā)展的梯度格局，在歷史上造就了沖突格局，近代殖民地歷史和戰(zhàn)爭(zhēng)歷史，是我們無法回避的過去。無論是社會(huì)的重建，還是國(guó)際關(guān)系的重建，和解都是必要的，問題是：如何實(shí)現(xiàn)和解？

一方面要站在人類發(fā)展的高度，和解的前提是對(duì)“共同的人性，共同的困境”的承認(rèn)。共同的人性是指：不論國(guó)別、人種，人類皆是同類，而非另類。因此，必須承認(rèn)所有人都有生存和發(fā)展的基本權(quán)利。對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)悲劇必須用歷史辯證法的眼光去分析，關(guān)注戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)生的內(nèi)外條件，加快國(guó)內(nèi)和國(guó)際機(jī)制的構(gòu)建，這是理性主義的觀點(diǎn)。關(guān)于戰(zhàn)爭(zhēng)和和平的研究理應(yīng)關(guān)注“共同的困境”及其克服問題，即發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)歷工業(yè)化、國(guó)際化的過程中所面臨的挑戰(zhàn)和遭遇的難題是共通的。其中，分配正義是社會(huì)正義最直觀的部分，但大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家卻難以企及，很多國(guó)家實(shí)現(xiàn)了高增長(zhǎng)，但共享度卻很低。真正實(shí)現(xiàn)“成長(zhǎng)的共享”的，只有東亞模式的少數(shù)幾個(gè)國(guó)家和地區(qū)。所謂“中等收入陷阱” ，其實(shí)就是分配不公的陷阱，作為平均數(shù)的“中等收入”在一個(gè)貧富差距極大的國(guó)家，不但無意義，而且是危險(xiǎn)的——社會(huì)往往在這樣的時(shí)候，動(dòng)蕩的風(fēng)險(xiǎn)最大。民粹主義（與對(duì)外的“軍事主義”經(jīng)常聯(lián)動(dòng)）的崛起，幾乎不可避免。

另一方面，要用發(fā)展的歷史觀實(shí)現(xiàn)民族和解。關(guān)于民族和解，辯證法的發(fā)展觀是重要的指導(dǎo)思想。社會(huì)發(fā)展永不止息，我們既要用發(fā)展的眼光看待自己，也要用發(fā)展的眼光看待他人（包括過去的敵人）。指標(biāo)、經(jīng)驗(yàn)材料都需要更新。另外，善意呼喚善意，當(dāng)一方（特別是受害方）采取發(fā)展的觀念來看待歷史時(shí)，必然會(huì)極大地鼓舞對(duì)方相向而行，自我反省。一個(gè)民族的精神在歷史因素中過多彷徨，常常是由于：在當(dāng)下，現(xiàn)實(shí)的發(fā)展道路依然坎坷——不斷的挫敗感讓人怨天尤人。不可否認(rèn)，面臨雙重轉(zhuǎn)型的大國(guó)——中國(guó)，對(duì)本身發(fā)展道路的摸索，注定不是簡(jiǎn)單的事，但我們需要?dú)v史辯證法來看待：哪些是歷史？哪些是現(xiàn)實(shí)？同時(shí)，更重要的是，我們要找到可持續(xù)的發(fā)展模式，在這個(gè)基礎(chǔ)上，重建自信和自尊。

民粹主義的轉(zhuǎn)變：現(xiàn)代國(guó)家的治理革命

民粹主義經(jīng)常高舉“人民利益”、“國(guó)家利益”的大旗，那么，民粹主義真的可以帶來“收益”嗎？答案是否定的。不僅如此，民粹主義對(duì)外導(dǎo)致國(guó)際關(guān)系惡化，對(duì)內(nèi)導(dǎo)致社會(huì)的原子化。民粹主義是本能的燃燒，是自我消耗。民粹主義蔓延的社會(huì)，處于失火狀態(tài)，情景岌岌可危。

民粹主義的麻疹，在一個(gè)民族的成長(zhǎng)過程中可能難以完全避免，但如果一直不能治愈，對(duì)身體的傷害是極大的，它會(huì)誘發(fā)一系列嚴(yán)重的并發(fā)癥，最終蠶食社會(huì)有機(jī)體。只有理解民粹主義的發(fā)酵過程，才能順勢(shì)破解之。民粹主義的發(fā)酵是“挫敗感-非理性掙扎”的退化過程：首先，由于社會(huì)利益整合系統(tǒng)存在嚴(yán)重缺陷，制度供應(yīng)不足，與他者共存共榮的“社會(huì)主義”式說教墮入自我空洞化，于是，越來越多的個(gè)體走向反社會(huì)的原子化及其相互對(duì)抗。個(gè)體退守到十分狹隘的利益觀里，為之掙扎呼喊，但結(jié)局卻是加速了（期待中的）利益的崩潰——仿佛黑洞中的失控下墜者，再大聲的吶喊和驚恐的掙扎也于事無補(bǔ)。

民粹主義不是組織中的個(gè)體現(xiàn)象，而是社會(huì)集合現(xiàn)象，因此，它涉及的觀念和制度的再建更艱難——這一社會(huì)工程實(shí)際上就是發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)代化進(jìn)程。

逆轉(zhuǎn)民粹主義，需要社會(huì)正義的實(shí)現(xiàn)。逆轉(zhuǎn)民粹主義的關(guān)鍵在于觀念和制度層面的公共產(chǎn)品的充足化。為此，我們不但要傳播理性主義價(jià)值觀，更需要實(shí)踐層面的呼應(yīng)——共贏的利益格局比任何說教都更有力，它是價(jià)值觀信仰的基礎(chǔ)。主導(dǎo)改革和轉(zhuǎn)型的各級(jí)政府，必須提高公共產(chǎn)品的供應(yīng)能力。不同于以基礎(chǔ)設(shè)施為代表的物質(zhì)性的公共產(chǎn)品，中國(guó)社會(huì)供應(yīng)相對(duì)不足的是制度性的公共產(chǎn)品——這類公共產(chǎn)品自內(nèi)而外可分為三個(gè)層次：觀念、制度、政策。這其中，觀念是靈魂。

人類社會(huì)都經(jīng)歷過觀念蒙昧期，在很多發(fā)展中國(guó)家，民粹主義至今是難以消化的硬物，特別是當(dāng)社會(huì)危機(jī)嚴(yán)重時(shí)，就會(huì)被不斷地嘔吐出來。及早出走，是每個(gè)民族的自我責(zé)任，這一過程伴隨著啟蒙和覺醒。在歐洲，“走出中世紀(jì)”就伴隨著啟蒙運(yùn)動(dòng)、宗教改革，以及對(duì)羅馬法的傳承這三大思想變革。它的核心是天賦人權(quán)觀和社會(huì)契約論的確立——這兩者在之后成為了現(xiàn)代國(guó)家制度建設(shè)的奠基石。只有基于這樣的理念立國(guó)，社會(huì)正義才有可能實(shí)現(xiàn)，民粹主義才能被壓制在最小限度。

中國(guó)雖然已經(jīng)選擇了改革開放的道路，但是，在濃縮的城市化和快速的國(guó)際化進(jìn)程中，差序格局可能惡化，政治系統(tǒng)的腐敗也可能加劇——有損社會(huì)正義的問題，正在集中考驗(yàn)著執(zhí)政能力。

如前所述，民粹主義是對(duì)精英政治的不滿和抗?fàn)?，破壞性大，建設(shè)性低。民粹主義和治理失靈如影隨形。在民粹主義思潮抬頭的今天，我們比任何時(shí)候都更需要檢討社會(huì)治理系統(tǒng)的有效性。必須清醒地認(rèn)識(shí)到：統(tǒng)治（穩(wěn)定和秩序）的合法性的維持，有賴于政治系統(tǒng)的人才儲(chǔ)備和腐敗控制能力——首先，必須依靠真正的精英來治理社會(huì)，他們?cè)诶砟钌暇哂星罢靶?，他們?cè)诰唧w公共政策問題上是專家。與此同時(shí)，針對(duì)精英們的防腐機(jī)制也必須切實(shí)有效。

民粹主義抬頭的社會(huì)，是病態(tài)的社會(huì)——不過，在此之前，社會(huì)就已經(jīng)病了。不公正和腐敗是身體之疾，民粹主義則是精神之疾。從身體而入大腦，是疾病的深化。不過，只要不做諱疾忌醫(yī)的蔡桓公，民粹主義之疾，可治。

（作者為復(fù)旦大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院教授、博導(dǎo)）

【注釋】

①自發(fā)秩序理論是奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈耶克思想的重要核心，包括語言、傳統(tǒng)、工具、法律和市場(chǎng)等都屬于自發(fā)性秩序。哈耶克認(rèn)為，社會(huì)秩序的產(chǎn)生不是來自個(gè)人和群體的理性設(shè)計(jì)，也不可能來自某種超驗(yàn)的力量，而更可能是一種適應(yīng)性的、自我演化的結(jié)果。

②心理投射俗稱推己及人。認(rèn)知者常常把自身具有的某些價(jià)值觀，無意識(shí)中強(qiáng)加于對(duì)方。

③得名于古羅馬歷史學(xué)家塔西佗，指當(dāng)公權(quán)力遭遇公信力危機(jī)時(shí)，政府無論發(fā)表什么言論，頒布什么樣的政策，社會(huì)都會(huì)給采取不信任、不合作的態(tài)度。

責(zé)編/申唯佳 美編/于珊