候曉麗 許 紅

軌道交通運營安全風險預控管理體系的建立

候曉麗 許 紅

(北京交通大學城市交通復雜系統(tǒng)理論與技術教育部重點實驗室北京100044)

結合目前風險管理在城市軌道交通的應用情況，參考煤炭行業(yè)應用的安全風險預控管理體系，構建城市軌道交通運營安全風險預控管理體系的框架。分別闡述該體系所包含的內(nèi)容，尤其對風險預控管理進行詳細的闡述，編制評估風險大小的風險矩陣圖，從人、機、環(huán)、管4個方面入手，給出危險源屬性設置例表，以提高事故預防的意識，實現(xiàn)“事故前預防”的管理模式，盡可能地將風險降到最低，以確保軌道交通的運營安全。

城市軌道交通;安全管理;風險預控

安全風險預控管理體系是一項新型的、先進的現(xiàn)代化安全管理方法，包含“縱向到底，橫向到邊”的責任體系。在我國，煤炭行業(yè)是最先應用該方法的領域，并且取得了很好的效果。目前，風險管理的理念也深入到了城市軌道交通行業(yè)，北京、上海、廣州的安全風險管理工作已取得了一定的成績:北京開展了風險管理工作，實行實施公司層、項目層和實施主體層的“三級管理模式”;上海地鐵在7、9、10、11號線工程建設中進行了風險分析和評估，初步推出了“四部分”(指導思想、組織機構、實施方案、管理機制)的管理模式;廣州開展了“三評一管”的工作，提出工程建設“兩級垂直管理”的安全管理新模式［1］(三評指對安全管理體系，工程安全風險以及采用新技術、新工藝、新設備、新材料的安全風險進行全面評估，一管指對安全風險等級高的工程開展施工全過程的安全風險管理)。但是，風險管理大多運用在軌道交通的建設層面，在運營方面運用得極少。

城市軌道交通運營是在地下、地面、高架等復雜的運行條件下進行的，外界環(huán)境、社會環(huán)境以及城市軌道交通運營系統(tǒng)內(nèi)部環(huán)境等多方面的因素對運營安全的干擾和影響極大。因此，其安全問題應該得到高度的重視，積極推進安全風險管理的理念，變“事故后分析”為“事故前預防”管理模式，提高事故預防的意識，營造一個安全的軌道交通運營環(huán)境。

1 運營安全風險預控管理體系框架

以切斷事故發(fā)生的因果鏈，降低軌道交通運營的風險為根本目標，建立軌道交通運營安全風險預控管理體系。其中，風險評估明確了潛在風險的大小，針對性較強的管理標準和措施提高了風險防范的技能，危險源監(jiān)測找到了安全管理的薄弱環(huán)節(jié)，風險預警增強了全員的安全意識，這些都促使了安全管理目標的進一步實現(xiàn)。

城市軌道交通運營安全風險預控管理體系由5個要素組成:風險預控管理、不安全行為控制、生產(chǎn)要素控制、組織保障管理和輔助管理［2］，其基本結構如圖1所示。

其中，風險預控管理是核心內(nèi)容，從人、機、環(huán)、管4個方面辨識和評估城市軌道交通運營全過程中存在的危險源，根據(jù)評估結果對危險源進行監(jiān)測和預警，把風險降到最低或者保持在可容許的水平;不安全行為控制是重點，主要強化人的不安全行為管理;生產(chǎn)要素管理從機和管兩方面來實現(xiàn)風險預控的要求;組織保障是保證該體系有效實施的有力支柱;輔助管理可以補充控制該體系存在的缺陷。

圖1 安全風險預控管理體系的基本結構

該體系的運行基礎是PDCA循環(huán)法，即計劃、執(zhí)行、檢查和改進。通過循序漸進地修補城市軌道交通運營安全管理的漏洞，最終實現(xiàn)全面的、系統(tǒng)的安全管理活動。

2 風險預控管理

2.1危險源辨識

為了保證全面、合理的辨識危險源，便于對其分類控制和管理，將危險源辨識的范圍細化，把危險源辨識的工作分配到軌道交通運營的各個部門，每個部門從人、機、環(huán)、管4個方面入手采用直接經(jīng)驗法進行危險源辨識。例如:北京市地鐵運營有限責任公司可以將危險源的辨識工作劃分到總調(diào)度室、客運公司、車輛公司、通信信號公司、機電公司、供電公司和線路公司。

2.2 危險源風險評估

城市軌道交通運營管理可以采用風險矩陣評價法來進行危險源風險評估。風險矩陣評價法就是將發(fā)生事故可能性(L)的大小和后果的嚴重程度(S)分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積來反映風險程度(R)的大小，即R=LS［3］。

風險評估小組可以盡可能多地整理分析城市軌道交通運營中發(fā)生的事故，根據(jù)事故發(fā)生類型和事故發(fā)生頻率來繪制風險矩陣圖。分析近10年軌道交通運營中發(fā)生的事故，繪制如圖2的一個風險矩陣圖以作參考。

2.3 風險管理和風險標準的制定

風險管理標準就是用于消除或者控制風險的準則，它是根據(jù)具體的風險對象來制定而成的。風險管理措施是指達到風險管理標準要求的具體方法、手段［4］。

圖2 風險矩陣

制定風險管理標準和管理措施之前首先要提煉出具體的管理對象:人、機、環(huán)、管。接著根據(jù)相關的法律、法規(guī)、標準、工作流程等要求編寫各風險對象所對應的風險管理標準和風險管理措施。圖3是制訂風險管理標準和風險管理措施的流程圖。

圖3 風險管理標準和管理措施的制訂流程

軌道交通運營的每個部門可以統(tǒng)計其工作范圍內(nèi)的所有危險源，繪制成表，以便對潛在的危險源了如指掌，提高防范的意識，如表1所示。

2.4 危險源監(jiān)測和風險預警

危險源監(jiān)測包括兩方面的內(nèi)容:一方面是對危險源的狀態(tài)監(jiān)測，監(jiān)測危險源是否處于受控狀態(tài);另一方面是對風險控制過程的監(jiān)測，該監(jiān)測主要關注風險管理標準和措施的有效性。危險源監(jiān)測的對象分為三大類:已辨識出的危險源、實施管理過程后危險源的控制情況以及新的危險源。對于那些對事故發(fā)生與否影響重大的危險源進行實時監(jiān)控，不僅可防止事故的發(fā)生，而且便于事故發(fā)生的及時處理。對于某些輕微危險源可以采取動態(tài)與定期監(jiān)測，各個部門危險源的定期監(jiān)測時間和間隔期限是依據(jù)不同危險源對事故影響的輕重緩急來規(guī)定的。

表1 城市軌道交通運營危險源屬性設置

風險預警要求極強的實效性，預警信號也必須通過顯示屏或者聲音來及時顯示，人工是很難完成的。所以，可以通過計算機和網(wǎng)絡技術開發(fā)城市軌道交通運營風險預警管理系統(tǒng)。危險態(tài)一旦出現(xiàn)，系統(tǒng)操作人員馬上將其輸入系統(tǒng)，系統(tǒng)通過分析危險態(tài)的風險等級發(fā)出預警信號，同時提出相應的控制措施。風險等級、預警等級、預警警度和預警信號的對應關系見表2。

表2 城市軌道交通運營危險源風險預警等級

風險預警管理系統(tǒng)不僅包含預警要素和控制措施，還應該包含各種應急預案。城市軌道交通可以針對運營環(huán)節(jié)制訂應急預案，一旦控制失效，及時采取應急救援，使風險預警管理系統(tǒng)和應急救援緊密相連，每個應急要素都有對應的應急預案。

3 其他管理

3.1 不安全行為控制

統(tǒng)計表明，人的不安全行為是導致絕大多數(shù)事故發(fā)生的直接原因和間接原因。故而，為了保障城市軌道交通運營安全，必須強化對人的不安全行為的管理。軌道交通運營安全風險預控管理體系從不同方面對員工的不安全行為管理提出相應的要求，包括員工準入管理、不安全行為分類、崗位規(guī)范、培訓教育、不安全行為控制措施、行為監(jiān)督和員工檔案等。

3.2 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

軌道交通運營安全風險預控管理體系運行控制的重點之一就是軌道交通運營系統(tǒng)安全要素管理，它主要是軌道交通運營實現(xiàn)“機”和“環(huán)”兩類風險預控的具體要求。軌道交通運營系統(tǒng)安全管理要素可以分為八大要素，即:機車車輛管理、設備管理、軌道線路管理、信號管理、供電管理、安全監(jiān)控管理、環(huán)控管理、防火管理以及其他管理。然后從管理主要對象、潛在風險和管理要求3個方面依次分析各安全管理要素。

3.3 組織保障管理

為了保障軌道交通運營安全風險預控體系的順利實施，應該建立一個健全的組織機構，以組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督風險預控管理工作。選擇對城市軌道交通運營工作流程倒背如流，對運營存在的安全隱患了如指掌，對風險預控管理游刃有余的經(jīng)驗人士成立軌道交通運營安全風險預控管理委員會，再由該委員會依據(jù)體系要素成立風險預控組、人的不安全行為組、生產(chǎn)要素控制組、輔助管理組和評審組來分別擔任相應的風險管理任務。

安全風險預控管理委員會是城市軌道交通運營安全風險管理的最高權力機關，其主要職責就是研究和落實體系運行所必須的資源，全面領導和負責各個小組的安全管理工作;評審組考察其他小組工作的執(zhí)行情況以及體系的完善性，并將考察結果上報安全風險預控委員會，由該委員會組織整改或者進一步完善;其他小組在擔任自身工作任務的同時，要及時地互相溝通，做到信息共享，經(jīng)驗共享、資源共享。除此之外，還要及時向安全委員會反饋工作中遇到的各種問題。

3.4 輔助管理

隨著科學技術的不斷進步以及新技術、新設備的運用，安全事故發(fā)生的頻率也在增大。為了營造一個具有安全保障的工作環(huán)境，軌道交通運營安全風險預控管理體系應該從橫向和縱向擴大。一方面，安全風險預控管理體系雖然有很多的優(yōu)點和先進性，但是依然存在缺陷，所以說應該增加一些其他的安全輔助管理，使得運營過程更加安全;另一方面，安全風險管理體系的有效運行，還需要一個健全的保障管理，只有組織保障是不夠的，還應該建立諸如資金保障、制度保障、技術保障和安全文化保障的輔助管理。這些保障管理體系不僅有利于安全風險預控管理體系的順利實施，而且也有利于其他安全管理方法的有效運行。

4 體系評價

體系評價是安全風險管理體系的最后一個環(huán)節(jié)，也是很重要的一個環(huán)節(jié)。這一環(huán)節(jié)相當于是PDCA模式的A環(huán)節(jié)，這是一個反饋的環(huán)節(jié)。

體系評價常常使用的方法就是檢查、審核和管理評審。由于安全風險管理體系是從人、機、環(huán)和管4個方面入手建立的，因而檢查、審核和管理評審也應該從這4個方面來進行，其目的就是通過體系的評價來實現(xiàn)體系的持續(xù)改進，使得體系更加系統(tǒng)、全面、完整、有效，這完全符合PDCA循環(huán)管理模式的螺旋上升、封閉的基本特點。

5 結語

軌道交通運營安全風險預控管理體系對安全管理有著非凡的作用，這些作用在該體系的建立中都有所體現(xiàn)。

1)在生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理以及管理措施和管理標準等一些環(huán)節(jié)，都必須遵從國家法律法規(guī)的相關要求，成為貫穿國家法律法規(guī)要求的高效平臺。

2)建立了科學的安全管理流程，這一流程通過體系內(nèi)部的預控保障機制得以有效運行，保證了隱患排查的有效性。

3)將適用的標準化要求全部納入到體系考核標準，通過考核，加強落實，深化了城市軌道交通運營的安全質(zhì)量標準化。

4)形成了“縱向到底，橫向到邊”的責任體系。在縱向上，明確了各部門的責任，出現(xiàn)了問題由哪個部門處理非常明確;在橫向上，通過崗位危險源辨識，明確職工的崗位安全責任，實現(xiàn)了安全管理責任的全員化。

5)在真正意義上實現(xiàn)了超前預防，開創(chuàng)了風險預控主動式的新模式。

6)風險預控管理和體系本身都遵從PDCA循環(huán)模式，實現(xiàn)了封閉管理和持續(xù)改進的目標。

［1］金淮，劉永勤，鐘巧榮.中國城市軌道交通安全風險管控現(xiàn)狀與展望［J］.北京勘察，2008(1):1-6.

［2］郝貴.煤礦安全風險預控管理體系［M］.北京:煤炭工業(yè)出版社，2012:111-112.

［3］陳維民，徐蓮.安全風險預控管理［M］.徐州:中國礦業(yè)大學出版社，2006:13-15.

［4］姚敏.煤礦瓦斯爆炸危險源風險預控管理系統(tǒng)研究［D］.西安:西安科技大學，2011.

［5］楊勇，李紹臣，王旗平，等.安太堡露天礦安全風險預控管理體系建設實踐［J］.露天采礦技術，2010(3):59-63.

［6］毛儒.軌道交通安全風險管理［J］.都市快軌交通，2007，20(4):7-8.

［7］金淮，張成滿，馬雪梅，等.城市軌道交通安全風險技術管理體系的建立［J］.都市快軌交通，2010，23(1):34-37.

［8］韓圣章，馬運康，李超.軌道交通建設安全風險管理體系的建立［J］.鐵路工程造價管理，2011，26(6):1-4.

［9］尹志明.冀中能源股份公司礦井安全風險預控管理體系的研究［D］.天津:天津大學，2011.

(編輯:曹雪明)

Establishment of Operation Safety Management and Risk Prevention System for Rail Transit Operation

Hou Xiao li Xu Hong
(MOE Key Laboratory for Urban Transportation Complex Systems Theory and Technology，Beijing Jiaotong University，Beijing 100044)

Risk management has been used in urban rail transit and the risk prevention andmanagement has been adopted in coal mining industry.With these applications as the basis，a framework of safetymanagementand risk prevention system for urban rail operation is presented.The content of the system is elaborated，including the details of safety management and risk prevention.The riskmatrix which can evaluate the degree of risk is established.From the aspects of people，machine，environment and management，the hazard attribute example table is given to raise the awareness of accident prevention and carry out themanagement mode of“accident prevention”.In thisway，the risks can beminimized and the safety of urban rail transit operation be ensured.

urban rail transit;safetymanagement;risk prevention

F530.7

A

1672-6073(2016)02-0018-04

10.3969/j.issn.1672-6073.2016.02.004

2015-04-15

2015-05-10

候曉麗，女，碩士研究生，從事交通運輸規(guī)劃與管理方面的研究，14120829@b jtu.edu.cn許紅，女，副教授，研究生導師

國家自然科學基金項目(T11A800020)