董鎖成　于會錄　李宇

摘要

工業(yè)是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的關鍵領域，工業(yè)節(jié)能則是衡量循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展水平的重要指標。不同的工業(yè)行業(yè)的能耗效率是不一樣的，優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)即增加能耗效率高的行業(yè)的比重而降低能耗效率低的行業(yè)的比重會產(chǎn)生一定的節(jié)能效果；提高工業(yè)行業(yè)的能耗效率能夠產(chǎn)生明顯的節(jié)能效果，而科技進步則是提高能耗效率的主要途徑。循環(huán)經(jīng)濟的外部性原理說明，具有正外部性的經(jīng)濟活動因為私人收益小于社會收益，經(jīng)濟活動主體缺乏投資熱情，這類經(jīng)濟活動會存在發(fā)展動力不足的現(xiàn)象。工業(yè)節(jié)能如果是存在正外部性的經(jīng)濟活動，則也會存在發(fā)展動力不足現(xiàn)象。工業(yè)節(jié)能的正外部性會表現(xiàn)在工業(yè)節(jié)能和工業(yè)的利潤總額之間的關系上，即工業(yè)節(jié)能并不能促進工業(yè)利潤總額的增長，兩者甚至會有負相關關系。在上述論斷的基礎上，本研究分析中國工業(yè)結(jié)構(gòu)變動的節(jié)能效果以及工業(yè)節(jié)能和工業(yè)利潤總額的關系。方便起見，將工業(yè)節(jié)能的途徑區(qū)分為結(jié)構(gòu)調(diào)整節(jié)能和循環(huán)經(jīng)濟節(jié)能兩類，分別探討兩類途徑對中國工業(yè)節(jié)能的作用。依據(jù)循環(huán)經(jīng)濟與科技變革之間的關系，將工業(yè)行業(yè)分為A類循環(huán)經(jīng)濟行業(yè)和B類循環(huán)經(jīng)濟行業(yè)，并推斷A類行業(yè)的節(jié)能量同利潤總額存在相互促進的關系，B類則呈負相關，進而運用面板數(shù)據(jù)分析技術(shù)驗證上述論斷。如果工業(yè)節(jié)能具有正外部性，則B類循環(huán)經(jīng)濟行業(yè)應該明顯多于A類。研究結(jié)果表明：從2006年至2013年，中國工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的節(jié)能效果非常微弱，中國工業(yè)節(jié)能主要是通過發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟而取得的；循環(huán)經(jīng)濟具有正外部性，大多數(shù)行業(yè)的節(jié)能量與利潤總額呈負相關關系；A類和B類工業(yè)行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展水平和發(fā)展動力存在明顯差異；科技進步在循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展過程中發(fā)揮著決定性的作用。本研究建議，政府在推進工業(yè)節(jié)能工作的時候，應實施有差別的產(chǎn)業(yè)政策，相比于A類循環(huán)經(jīng)濟行業(yè)，對B類循環(huán)經(jīng)濟行業(yè)應給予更多政策優(yōu)惠；提供循環(huán)經(jīng)濟補助資金和發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟公共技術(shù)是提高工業(yè)節(jié)能效果的兩大重要政策工具。

關鍵詞工業(yè)節(jié)能；工業(yè)行業(yè)；正外部性；結(jié)構(gòu)節(jié)能；循環(huán)經(jīng)濟節(jié)能；科技進步

中圖分類號F062.1文獻標識碼A文章編號1002-2104（2016）06-0027-08doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.06.004

企業(yè)、政府、公眾是循環(huán)經(jīng)濟的三大行為主體[1]。對于工業(yè)經(jīng)濟來說，節(jié)能降耗和污染減排的兩大責任主體則基本只包括企業(yè)和政府。在市場經(jīng)濟條件下，生產(chǎn)者追求利潤最大化，企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟受生產(chǎn)成本、效益的約束。由于循環(huán)經(jīng)濟具有正外部性，企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的邊際私人收益與邊際社會收益不一致，其并沒有獲得自己創(chuàng)造的全部收益，而是向社會無償?shù)剞D(zhuǎn)讓了部分收益，這是一種資源配置的低效率現(xiàn)象，會導致企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的動力不足[2-3]。實踐中，部分發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的工業(yè)企業(yè)出現(xiàn)的“循環(huán)不經(jīng)濟”現(xiàn)象（如貴糖和魯北化工）正是這種規(guī)律的典型表現(xiàn)[4]。近年來，我國霧霾天氣增多，部分地區(qū)生態(tài)環(huán)境惡化的事實表明：發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟任重道遠。朱方明等認為，我國工業(yè)企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟實踐推進困難，主要是因為工業(yè)企業(yè)無法在循環(huán)經(jīng)濟開展過程中實現(xiàn)價值循環(huán)、成本沒能得到補償、投資不能獲得回報所致[5-6]。但工業(yè)企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟動力不足的現(xiàn)象并不適用于所有的行業(yè)或企業(yè)。有大量研究和報道表明，某些工業(yè)企業(yè)實現(xiàn)了發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟和經(jīng)濟增效的雙贏[7-11]。綜上所述，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟和企業(yè)追求利潤最大化目標之間并不存在固定的關系，對某些行業(yè)來說，兩個目標可能會存在一定的沖突，而對另一些行業(yè)來說，兩者則可能會存在相輔相成的關系。為促進循環(huán)經(jīng)濟健康發(fā)展，政府對這兩類行業(yè)應該制定不同的產(chǎn)業(yè)政策。

依據(jù)外部性原理，對于具有經(jīng)濟負外部性的經(jīng)濟行為，通過征收庇古稅，可以將企業(yè)的外部成本內(nèi)部化，進而消除負外部性所帶來的影響[12]；同理，對于具有經(jīng)濟正外部性的經(jīng)濟行為，政府可以制定資金補償和激勵性的財稅政策，消除正外部性所帶來的企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟動力不足問題，而這也是政府在循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展過程中應該承擔的責任[13-14]。作為宏觀經(jīng)濟運行環(huán)境的提供者和維護者，從一定程度上說，政府充分發(fā)揮經(jīng)濟管理和調(diào)控職能可以影響企業(yè)循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展趨向和發(fā)展水平。

從工業(yè)的結(jié)構(gòu)入手，探索不同類型工業(yè)行業(yè)的節(jié)能水平同循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展水平和行業(yè)經(jīng)濟效益之間的關系，對制定有區(qū)別的產(chǎn)業(yè)政策，推進循環(huán)經(jīng)濟健康發(fā)展具有重要意義。

1研究方法

1.1工業(yè)節(jié)能途徑辨別

為便于探討循環(huán)經(jīng)濟在工業(yè)節(jié)能中的作用，將工業(yè)節(jié)能的主要途徑分為兩類：結(jié)構(gòu)調(diào)整節(jié)能和循環(huán)經(jīng)濟節(jié)能。前者是指在能耗效率（單位能耗所創(chuàng)造的工業(yè)產(chǎn)值）不變的條件下，通過增加能耗效率高的行業(yè)的產(chǎn)值在整個工業(yè)中的比重并降低能耗效率低的行業(yè)的產(chǎn)值比重，從而實現(xiàn)節(jié)能的目標。后者指在企業(yè)運營過程中通過貫徹3R原則實現(xiàn)綜合能耗量的下降。

一般認為，工業(yè)節(jié)能的主要途徑包括調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加快科技創(chuàng)新和提高管理水平[15-16]三種。為方便起見，本研究把科技創(chuàng)新和提高管理水平都納入到廣義的科技進步范疇。這樣，工業(yè)節(jié)能的主要途徑也變?yōu)閮煞N：調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和科技進步。這種分類方法與前一種方法的唯一區(qū)別體現(xiàn)在循環(huán)經(jīng)濟和科技進步上。

一般而言，經(jīng)濟學中的科技進步包含兩個不可分割的含義：一是技術(shù)本身的變革、發(fā)展；二是技術(shù)變革對經(jīng)濟增長產(chǎn)生的作用[17]。也即是說科技進步是有利于提高企業(yè)經(jīng)濟效益的技術(shù)變革。但現(xiàn)實經(jīng)濟中存在能夠促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展但卻不能提高（甚至降低）企業(yè)經(jīng)濟效益的技術(shù)變革，這種現(xiàn)象可以用循環(huán)經(jīng)濟的正外部性來解釋。如果工業(yè)節(jié)能效果是依靠科技進步取得的，則在增加行業(yè)節(jié)能量的同時也能夠增加行業(yè)利潤；如果工業(yè)節(jié)能效果是依靠能夠促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展但不能提高企業(yè)經(jīng)濟效益的技術(shù)變革而取得的，則行業(yè)節(jié)能量的增加就會影響行業(yè)利潤的增長。

考慮到科技變革的這兩種情況，可以將全部工業(yè)行業(yè)分為兩類，A類循環(huán)經(jīng)濟行業(yè)和B類循環(huán)經(jīng)濟行業(yè)。前者是循環(huán)經(jīng)濟和科技進步緊密結(jié)合的類型；B類是循環(huán)經(jīng)濟與不能提高企業(yè)經(jīng)濟效益但可以提高循環(huán)經(jīng)濟水平的技術(shù)變革相結(jié)合的類型。對于A類循環(huán)經(jīng)濟行業(yè)而言，因為循環(huán)經(jīng)濟和科技進步緊密融合，行業(yè)節(jié)能是在科技進步的條件下取得的，行業(yè)節(jié)能量與行業(yè)利潤總額應該呈正相關關系，即相互促進的關系；對于B類循環(huán)經(jīng)濟行業(yè)，則兩者呈現(xiàn)負相關關系，即此消彼長的關系。