許美芳，黃曉東 ，邵 迎，馮 戩

（浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院圖書館，浙江杭州 310021）

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浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院1985
—2014年中國專利文獻(xiàn)分析

許美芳，黃曉東 ，邵 迎，馮 戩

（浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院圖書館，浙江杭州 310021）

摘 要：以1985—2014年浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的國內(nèi)專利文獻(xiàn)為依據(jù)，采用文獻(xiàn)計量學(xué)方法，對專利的申請類型、年代分布、有效狀況、發(fā)明人及研究室分布、保護(hù)主題分布等進(jìn)行綜合分析。在比較幾個代表性科研院所專利申請情況的基礎(chǔ)上，結(jié)合浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的專利申請現(xiàn)狀，從延長有效專利續(xù)存時間、提高專利整體質(zhì)量、健全專利保護(hù)體系等方面提出相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：專利；文獻(xiàn)分析；浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院；科技創(chuàng)新

文獻(xiàn)著錄格式:許美芳，黃曉東，邵迎，等.浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院1985—2014年中國專利文獻(xiàn)分析［J］.浙江農(nóng)業(yè)科學(xué)，2016，57（6）: 808-812.

專利文獻(xiàn)作為科技創(chuàng)新成果的重要表現(xiàn)形式，是評價企事業(yè)單位研發(fā)能力和創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，具有數(shù)量巨大、內(nèi)容廣博，集技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)信息于一體等特點。浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院是致力于農(nóng)業(yè)應(yīng)用基礎(chǔ)研究、高新技術(shù)應(yīng)用研究及科技興農(nóng)服務(wù)的綜合性農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)，在促進(jìn)浙江省農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)開發(fā)方面起著重要作用。本研究采用文獻(xiàn)計量學(xué)方法，通過對浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院1985—2014年的國內(nèi)專利申請情況綜合分析，探討浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的專利申請現(xiàn)狀及存在問題，以便為制定和實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提供文獻(xiàn)基礎(chǔ)和依據(jù)。

1 數(shù)據(jù)來源與處理

1.1 數(shù)據(jù)來源

以佰騰網(wǎng)專利檢索數(shù)據(jù)庫（http://www.so.baiten.cn/）作為數(shù)據(jù)來源，檢索以浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院為申請人（專利權(quán)人）、申請時間在1985—2014年的國內(nèi)專利文獻(xiàn)。檢索日期為2016年2月29日，共檢索到浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的專利725項。

1.2 數(shù)據(jù)處理

利用文獻(xiàn)計量學(xué)方法和Excel軟件，對專利類型、申請日期、有效狀況、發(fā)明人及研究室分布、保護(hù)主題分布等主題進(jìn)行綜合分析。

2 結(jié)果與分析

2.1 申請類型

合理的專利結(jié)構(gòu)是專利事業(yè)穩(wěn)步發(fā)展的基礎(chǔ)。由圖1可知，浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的專利中，發(fā)明專利占的比例最大，達(dá)90.35%；實用新型專利占的比例次之，為9.10%；外觀設(shè)計專利占的比例最小，為0.55%。在3種專利類型中，發(fā)明專利的技術(shù)含量最高、創(chuàng)造性最強(qiáng)，在技術(shù)競爭和市場競爭中起主要作用。從浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的專利結(jié)構(gòu)中可以看出，發(fā)明專利以絕對數(shù)量優(yōu)勢領(lǐng)銜于實用新型專利和外觀設(shè)計專利，為浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利事業(yè)的穩(wěn)固發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。

圖1　浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院申請專利的類型及比例

深層檢索發(fā)現(xiàn)，發(fā)明專利中有18項發(fā)生過技術(shù)轉(zhuǎn)移，13項經(jīng)過獨占許可備案，表明浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的發(fā)明專利雖然數(shù)量較多，但其市場活躍度較弱，在專利產(chǎn)業(yè)化實施方面尚有不足。作為專利結(jié)構(gòu)中不可或缺的一部分，實用新型專利和外觀設(shè)計專利雖然數(shù)量較少，但在豐富專利保護(hù)形式和保護(hù)對象等方面起著至關(guān)重要的作用。

2.2 年代分布

我國自1985年4月1日開始實行專利制度后，各地開始嘗試用專利保護(hù)新的技術(shù)成果。由圖2可以看出，1986年浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院第1次以專利形式對技術(shù)成果進(jìn)行保護(hù)，此后專利申請工作一直斷斷續(xù)續(xù)，且專利申請項數(shù)多年未出現(xiàn)明顯增長。原因可能有2方面:一是新專利法推行實施進(jìn)度較慢，人們對專利技術(shù)的保護(hù)意識淡?。欢?000年以前我國的物質(zhì)基礎(chǔ)較低，技術(shù)創(chuàng)新能力總體較差。隨著分子生物學(xué)、基因工程、細(xì)胞工程等現(xiàn)代生物技術(shù)的迅猛發(fā)展，浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院在2000年后對科研設(shè)施和技術(shù)力量的投入不斷加大，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)情況也有明顯改善。2000—2010年專利申請量呈增加趨勢，但增幅較慢；2011—2012年專利申請量有所回落。2012年浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院出臺了《科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化管理辦法》，大大激發(fā)了科技人員的科技創(chuàng)新能力和對技術(shù)成果保護(hù)的積極性，2013—2014年專利申請工作成效顯著，增幅分別達(dá)到43.94%和20.83%，表明科技管理部門的政策導(dǎo)向在專利申請工作中起著舉足輕重的作用。

圖2　浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院申請專利的項數(shù)情況

2.3 有效狀況

專利的有效狀況是指權(quán)利人當(dāng)前對某一專利是否具有專利權(quán)的法律狀態(tài)。在專利實施過程中會有很多原因?qū)е聦＠麩o效，因此，有效專利的數(shù)量最能真實反映權(quán)利人對專利權(quán)的實際擁有量。在科研領(lǐng)域中，除科技論文的發(fā)表數(shù)量外，發(fā)明專利的有效數(shù)量也是衡量一個單位科技創(chuàng)新能力的重要標(biāo)準(zhǔn)。由表1可知，截至2016年2月29日，浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的有效發(fā)明專利為262項，占有效專利總量的86.75%。除有效專利的數(shù)量外，無權(quán)專利的無權(quán)類型也是評價專利質(zhì)量的重要指標(biāo)。無權(quán)專利分為4種:未繳年費或放棄權(quán)利、申請被駁回或視為撤回、保護(hù)期屆滿、授權(quán)后被無效。由圖3可以看出，浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院未繳年費或放棄權(quán)利的專利在無權(quán)專利中占60.32%，而因保護(hù)期屆滿無權(quán)的專利僅占0.65%，主要是因為專利的產(chǎn)業(yè)化利用率低，以致權(quán)利人認(rèn)為其保護(hù)價值低而斷送了其保護(hù)期。視為撤回或駁回的專利占無權(quán)專利總數(shù)的39.03%，這與前期文獻(xiàn)檢索、申請文件撰寫的質(zhì)量、對審查意見的答復(fù)質(zhì)量等因素有關(guān)。

表1　浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利的法律狀態(tài)分布情況

此外，從Incopat科技創(chuàng)新情報平臺（www.incopat.com）檢索浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的專利引證情況，發(fā)現(xiàn)有21項授權(quán)專利被其他專利引用，表明浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的專利質(zhì)量尚有較大發(fā)展空間。被引證專利情況與科技論文的引用情況相似，反映了被引證專利對后續(xù)發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)影響力。

2.4 發(fā)明人及研究室分布

以發(fā)明人為分析對象，對浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院1985—2014年的所有發(fā)明人進(jìn)行統(tǒng)計排名。從圖4為可以看出，發(fā)明人中，陳劍平專利最多，為65項；其次是呂永平、汪一婷、牟豪杰，3人專利申請量均為48項；郜海燕申請專利45項，排名第三。

圖3　浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院無權(quán)專利的分布情況

圖4　浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利發(fā)明人的排名情況

因同一專利多數(shù)具有共同發(fā)明人，且共同發(fā)明人多為同一研究室，根據(jù)浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的研究室人員組成分析可知，植物病毒與生物技術(shù)研究所的植物病毒與組培室、食品科學(xué)研究所的食品物流與質(zhì)量控制室、食品科學(xué)研究所的果蔬加工室的專利集中度較高，共申請專利145項，占浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利總數(shù)的20%。對各研究室的專利從申請時間上比較可以發(fā)現(xiàn)，這些科室運用專利形式起步較早，且專利申請持續(xù)性較好。

此外，一些發(fā)明人憑借豐富的專利撰寫和布局經(jīng)驗，在專利申請形式上也表現(xiàn)出很多新特點，如薛智勇研究員、陳新娟副研究員等采用“兩條腿走路”專利申請模式，使發(fā)明創(chuàng)造在最短時間內(nèi)得到法律保護(hù)；張小明研究員、湯江武研究員充分利用“優(yōu)先權(quán)原則”以增加其發(fā)明創(chuàng)造的可靠性和穩(wěn)定性，使專利技術(shù)得到最大的保護(hù)。

2.5 主題技術(shù)分布

國際專利分類是一種通用的管理和利用專利文獻(xiàn)的方法，適用于發(fā)明專利和實用新型專利的分類，通過該分析可了解當(dāng)前某一主題的技術(shù)分布情況。由圖5可以看出，浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的專利主要集中在A部（人類生活需要）和C部（化學(xué)、冶金），分別占專利總數(shù)的52.53%和36.34%，其他部的專利申請量較少，這與浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的農(nóng)業(yè)類技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用服務(wù)的科研宗旨相一致。浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的專利申請在A01B，B01D，C01B，D21H，E04D，F(xiàn)17C和G01B等86個小類下均有覆蓋，但主要集中在C12N，A01G，A01H，A23L，C12Q，A01N，A23B，G01N，A61K和A01K這10個小類下。C12N下的專利文獻(xiàn)數(shù)量最多，占統(tǒng)計專利的15.26%（表2），這表明基因工程、酶工程、微生物工程等現(xiàn)代生物技術(shù)在現(xiàn)有農(nóng)業(yè)技術(shù)手段中占絕對競爭優(yōu)勢。A01G和A01H居第2和3位，分別占統(tǒng)計專利的9.15%和8.74%，這與先進(jìn)的生物技術(shù)在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中的應(yīng)用密不可分。

圖5　浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利的主題技術(shù)分布及比例

對陳劍平院士的專利申請路線進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，其專利申請遵循“研究技術(shù)—產(chǎn)品—產(chǎn)品特性應(yīng)用”規(guī)律，這與產(chǎn)品前期研發(fā)、中期實踐、后期應(yīng)用的技術(shù)路線相一致，也是所在研究室對技術(shù)和產(chǎn)品不斷更新的直接結(jié)果。

2.6 同類科研單位專利申請情況比較

專利作為單位科研水平和創(chuàng)新能力的主要標(biāo)志，其申請情況不僅受國家政策導(dǎo)向的影響，還受單位內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理部門對其重視程度的影響。作者以同樣的檢索方式分別對北京市農(nóng)林科學(xué)院、上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院、山東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院、江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院、廣東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的專利申請情況進(jìn)行統(tǒng)計，并與浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的專利申請情況進(jìn)行比較分析。由表3可見，在專利申請數(shù)量方面，最多是江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院，其次是山東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院，第三是北京市農(nóng)林科學(xué)院和廣東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院。在發(fā)明專利所占比例方面，上海市農(nóng)業(yè)科學(xué)院排名首位，浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院位居第二，山東、江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院雖然專利申請總數(shù)較多，但起核心競爭力的發(fā)明專利比例卻較低。在發(fā)明專利授權(quán)率方面，浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院以64.12%的絕對優(yōu)勢位居第一，北京市農(nóng)林科學(xué)院以60.68%的授權(quán)率位列第二，但其發(fā)明專利的申請比例卻極低，僅為68.79%。專利申請量體現(xiàn)了申請人對擁有專利資產(chǎn)的預(yù)期程度和保護(hù)意識，發(fā)明專利比例反映了申請人的技術(shù)創(chuàng)新能力和對專利結(jié)構(gòu)的導(dǎo)向，發(fā)明專利授權(quán)率反映了權(quán)利人的專利技術(shù)水平和市場競爭力。綜合上述指標(biāo)表明，與全國同類科研院所相比，浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的專利保護(hù)情況較好。

表2　浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利的主題小類分布情況

表3　1985—2014年浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院與其他同類科研單位專利申請情況的比較

3 問題與建議

浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院1985—2014年的國內(nèi)專利申請情況呈現(xiàn)以下特點:以“生物技術(shù)及其在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)中的應(yīng)用”為主題的專利在浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院專利中占主導(dǎo)地位；發(fā)明人分布集中，專利保護(hù)普及面??；被引證專利量和專利轉(zhuǎn)移量少，專利整體質(zhì)量低；有效專利維持時間較短，科技成果轉(zhuǎn)化率低等。為此，作者提出下列幾點建議。

3.1 延長有效專利續(xù)存時間

有效專利的續(xù)存時間短是當(dāng)前我國實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國進(jìn)程中的突出問題，應(yīng)當(dāng)引起廣大科技工作者的關(guān)注與思考。

全面調(diào)研評估，明確市場需求。充分的市場調(diào)研是進(jìn)行研究開發(fā)活動的前提，針對市場需求制定科學(xué)合理的研究方案，然后開展技術(shù)研發(fā)工作，最后將技術(shù)與產(chǎn)品投放市場，通過市場的不斷競爭促使技術(shù)不斷更新、產(chǎn)品不斷升級。

加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。大專院校和科研院所要充分利用“產(chǎn)學(xué)研”合作模式，以技術(shù)對接、產(chǎn)業(yè)化指導(dǎo)等形式積極參與到企業(yè)的技術(shù)研發(fā)活動中，加速科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程，使其在第一時間內(nèi)發(fā)揮價值。

轉(zhuǎn)移專利成果，實現(xiàn)技術(shù)應(yīng)用。專利成果轉(zhuǎn)移依其轉(zhuǎn)移形式可分為產(chǎn)業(yè)化、商品化、資本化［1］。三者無論以何種形式存在，終將會投放到市場，通過市場的競爭機(jī)制，促進(jìn)技術(shù)成果的更新與發(fā)展。

引進(jìn)（建立）專利評價體系，科學(xué)取舍專利技術(shù)。知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)結(jié)合單位類型、行業(yè)、區(qū)域等自身條件，引進(jìn)或建立一套適于本單位的專利價值評價體系，在專利技術(shù)取舍時做到有的放矢。

3.2 提高專利整體質(zhì)量

目前，專利質(zhì)量問題已成為制約我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的關(guān)鍵問題。提升專利質(zhì)量不僅需要申請人在專利授權(quán)前對技術(shù)內(nèi)容和技術(shù)文件的質(zhì)量把控，還需要審查機(jī)關(guān)在專利受理過程中加強(qiáng)對專利文件的審查質(zhì)量；此外，還需要在專利授權(quán)后充分發(fā)揮無效宣告和司法機(jī)關(guān)的控制職能［2］。作為保證專利質(zhì)量的第一道環(huán)節(jié)，專利申請人可從以下2方面著手。

技術(shù)創(chuàng)新是核心，研發(fā)投入是保證。加大研發(fā)投入力度，為研發(fā)人員提供必要的技術(shù)支撐，使其全身心投入科技創(chuàng)新活動中，為技術(shù)更新、成果升級提供充沛的源動力。

專利文件是申請人為審查員展現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造相關(guān)信息的主要形式，其質(zhì)量不僅會影響審查程序能否順利進(jìn)行，而且還會對技術(shù)方案的保護(hù)力度及授權(quán)后權(quán)利要求的穩(wěn)定性產(chǎn)生影響［3］。加強(qiáng)對專利文件的重視，提升專利文件的撰寫質(zhì)量，以使發(fā)明創(chuàng)造得到充分有效穩(wěn)定的保護(hù)。

3.3 健全專利保護(hù)體系

知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)充分發(fā)揮引領(lǐng)作用，結(jié)合本單位的實際情況，建立健全科學(xué)有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系和運行機(jī)制，充分調(diào)動科技人員的積極性，促進(jìn)科技成果創(chuàng)造、管理、運用與保護(hù)水平的不斷提升。

建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系，成立知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，明確專、兼職知識產(chǎn)權(quán)管理人員，強(qiáng)化管理機(jī)構(gòu)的政策執(zhí)行情況與管理人員的業(yè)務(wù)技能。

完善知識產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制，一方面要根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的類型給予發(fā)明人一定的經(jīng)濟(jì)獎勵，另一方面要明確知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化成功后的效益分配制度。此外，還應(yīng)將科技人員的專利申請與轉(zhuǎn)化情況納入單位的職稱評審與崗位考核評價體系。

結(jié)合單位自身的物質(zhì)基礎(chǔ)、技術(shù)力量、經(jīng)濟(jì)狀況等條件，從專利申請、專利防御、專利實施等方面制定科學(xué)合理的專利保護(hù)戰(zhàn)略。

制定商業(yè)秘密、技術(shù)秘密的保密措施及對競業(yè)禁止的相關(guān)規(guī)定，避免因未知公開導(dǎo)致相應(yīng)的發(fā)明創(chuàng)造喪失新穎性及保證對競業(yè)禁止相關(guān)人員的合理補(bǔ)償。

明確委外（外來）人員及離退休職工、職務(wù)發(fā)明與個人發(fā)明、技術(shù)合作項目等情況下的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，防止本單位技術(shù)的無形流失。

中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《深化科技體制改革實施方案》（2015年9月25日）明確提出:“加強(qiáng)高等學(xué)校和科研院所的知識產(chǎn)權(quán)管理，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系，制定具體措施，推動建立專業(yè)化的機(jī)構(gòu)和職業(yè)化的人才隊伍，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)申請、運營權(quán)責(zé)。”知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)從增強(qiáng)科技人員的專利保護(hù)意識出發(fā)，不斷優(yōu)化科技資源配置，充分挖掘科技人員的研發(fā)潛能，建立健全專利保護(hù)體系和運行機(jī)制，強(qiáng)化政策激勵導(dǎo)向，為科技創(chuàng)新工作提供源源不斷的驅(qū)動力。

參考文獻(xiàn):

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（責(zé)任編輯：吳益?zhèn)ィ?/p>

中圖分類號：G306

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：0528-9017（2016）06-0808-05

DOI：10.16178/j.issn.0528-9017.20160602

收稿日期:2016-04-07

基金項目:浙江省科技文獻(xiàn)共建共享平臺研究項目（2014E60002-10）

作者簡介:許美芳（1983—），女，山東成武人，專利管理工程師，碩士研究生，從事文獻(xiàn)資源研究工作，E-mail: mfxu2008@126.com。

通信作者:黃曉東（1969—），男，浙江杭州人，副研究館員，大學(xué)本科，E-mail: huangxd@mail.zaas.ac.cn。