郭宏　伏虎

內容摘要：本文考察了區(qū)域貿易流通和知識溢出變動對于區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的相對效率及其作用強度的影響，以川渝為例驗證了區(qū)域間由貿易依存引致的知識溢出對創(chuàng)新能力具有強關聯(lián)性。文章通過對2008-2014年四川省21個市（州）與重慶市之間區(qū)域貿易和知識溢出趨勢性變化進行分析，結果表明較高的貿易依存將有效促進川渝間知識溢出，區(qū)域間貿易的類別及方向對知識創(chuàng)新的方向和效果有顯著影響，體現(xiàn)為初級產(chǎn)品和大宗商品的流出地知識增量較低，服務性貿易流入地創(chuàng)新活動明顯增多等特征，在貿易相關政策設計時要更加重視結構性、方向性變化，以貿易互動提升區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新演化效果。

關鍵詞：貿易流通 知識溢出 區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新

中圖分類號：F727 文獻標識碼：A

引言

川渝經(jīng)濟圈是西部人口最為稠密、產(chǎn)業(yè)最為集中、城鎮(zhèn)密度最高的區(qū)域，成渝高速公路軸線的北翼、中軸和南翼，已初步形成了城市空間等級和空間格局體系。但川渝區(qū)域創(chuàng)新能力與長三角、珠三角、京津冀等區(qū)域相比存在較大差距，在區(qū)域融合和川渝互動發(fā)展的大背景下，有必要探查區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的動力來源。本研究考察了區(qū)域貿易和知識溢出變動對于區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的相對效率及其作用強度的影響，以川渝為例驗證了區(qū)域間由貿易依存引致的知識溢出對創(chuàng)新能力具有強關聯(lián)性。文章對2008-2014年四川省21個市（州）與重慶區(qū)域貿易和知識溢出趨勢性變化進行分析，研究結果表明較高的貿易依存將有效促進川渝間知識溢出，區(qū)域間貿易的類別及方向對知識創(chuàng)新的方向和效果有顯著影響，體現(xiàn)為初級產(chǎn)品和大宗商品的流出地知識增量較低，服務性貿易流入地創(chuàng)新活動明顯增多，制造加工業(yè)貿易流出地創(chuàng)新等級及創(chuàng)新績效較低等具體結論。根據(jù)實證分析的結果，提出了以貿易依存的結構改善和政策調整促進川渝間有效知識溢出，進而推動川渝兩地協(xié)同創(chuàng)新和知識經(jīng)濟發(fā)展。

貿易流通、知識溢出對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的影響機理

貿易流通（經(jīng)濟體之間的貿易依存）對知識溢出及區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的影響路徑有三：其一，是將商品貿易視為各區(qū)域之間知識擴散的載體，通過區(qū)際貿易使相關區(qū)域的靜態(tài)知識存量不斷擴大，從而有效提高R&D活動的數(shù)量和質量并形成區(qū)域之間水平分工的協(xié)同創(chuàng)新（Porter，2003）；其二，貿易開放將作用于人力資本變量，形成高技能、高知識人才的在不同區(qū)域的培育方向和速率差異，進而引發(fā)知識存量的積累與升級，形成依賴性的區(qū)域非均衡創(chuàng)新協(xié)同（Gomes-Casseres，2009）；其三，區(qū)域間貿易條件改善將有效達成知識生產(chǎn)的規(guī)模報酬遞增（Romer，2011），激勵廠商行動偏好更傾向于培育高端生產(chǎn)性服務要素，實現(xiàn)價值鏈躍遷和創(chuàng)新要素集聚（伏虎，2014）。

基于上述分析，本研究嘗試考察在區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的形成過程中，貿易依存和知識溢出等兩類要素的各自作用條件及范圍，通過考察兩類因素在空間層面的相互作用及其因果關系，解釋川渝范圍內協(xié)同創(chuàng)新的演化影響因素，并尋找適合區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新和知識分工的有效路徑。對于本研究界定的貿易依存、知識溢出內涵如表1所示。

研究方法設計與指標選取

在區(qū)際貿易依存的衡量尺度上，本研究將川渝經(jīng)濟帶視為一個整體，由于存在著高速路網(wǎng)、城鎮(zhèn)格局體系及通達鐵路的運輸優(yōu)勢，因此在區(qū)際層面有可能形成良性分工。選取川渝地區(qū)作為共同研究對象，也是出于其相對封閉的地理空間格局帶來的更為緊密、單一的貿易聯(lián)系，有助于剝離其它變量影響。在雙邊貿易的同時，由于區(qū)際貿易的成本下降、貿易量上升，有助于經(jīng)濟區(qū)內按照比較優(yōu)勢進行分工，可能引發(fā)知識溢出并提升貿易的科技附加值。

按照表1中提及的區(qū)際貿易依存度的測度方法，本研究選取地區(qū)調入、調出數(shù)據(jù)、客貨運密度等來測度川渝之間的區(qū)際貿易和服務流動規(guī)模?！罢{入”是指本地區(qū)常駐單位從非常駐單位購買或無償?shù)玫降母鞣N貨物和服務的價值，不包括外貿進口；“調出”則指常駐單位向非常駐單位出售或無償轉讓的各種貨物和服務的價值，不包括外貿出口。這些指標反映了某地區(qū)與其他地區(qū)在貿易和服務方面聯(lián)系的緊密程度。按照川渝經(jīng)濟帶范圍內各區(qū)域的歷年數(shù)據(jù)，本文將四川21個市（州）與重慶市相互之間貿易依存度的變化規(guī)律進行了測算，即按照四川21個市（州）與重慶市之間歷年的調入依存度、調出依存度、商品市場活躍度、貨客運密度等指標，以主成分法賦予權重后，對上述指標標準化后形成測度數(shù)據(jù)，如表2所示。

知識溢出的測度包括技術流量法、成本函數(shù)法、生產(chǎn)函數(shù)法三類。但上述指標往往基于產(chǎn)業(yè)結構演進的靜態(tài)視角，本研究認為知識溢出是在區(qū)域之間體現(xiàn)為向高附加值環(huán)節(jié)轉移的過程，在外部體現(xiàn)為向高附加值產(chǎn)業(yè)轉換的過程。馬珩（2012）按照該思路從制造業(yè)結構優(yōu)度和價值鏈高度兩個維度構建了制造業(yè)高級化指數(shù)并對長三角地區(qū)2008-2010年進行了測度，本研究將其擴展到川渝各地的產(chǎn)值附加值層面，以投入產(chǎn)出表中歷年數(shù)據(jù)形成四川各市（州）的知識經(jīng)濟附加比例，并在納入人力資本存量、知識擴散效果、知識資本集聚、內部知識利用等要素的專家評價后進行匯總。形成結果如表3所示。

通過上述測度出的知識溢出指數(shù)，可發(fā)現(xiàn)川渝地區(qū)自2008年以來知識聚集和知識經(jīng)濟深化程度呈現(xiàn)極化加劇態(tài)勢，從四川21個市（州）與重慶的知識溢出加速度及其方向來看，體現(xiàn)著相對明顯的空間聚集效應。在區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效果的測度方面，本研究參考了區(qū)域技術創(chuàng)新協(xié)同能力的測度及其評價體系構建的已有研究成果（樓高翔，2013）。建立了包括川渝地區(qū)技術創(chuàng)新協(xié)同成員評價指標、技術流動能力評價指標、技術的市場實現(xiàn)能力評價指標等在內的評價方法。在整個評價體系中，指標分為定量指標和定性指標，部分定量指標可通過查閱統(tǒng)計年鑒等文獻直接或間接推算得到，其余指標則需要通過問卷調查和專家估分的方式取值，形成了可對區(qū)域技術創(chuàng)新協(xié)同形式的評價在不同環(huán)境下比較分析的方法。

研究結果分析與初步結論

在對川渝范圍內各區(qū)域貿易依存、知識溢出與協(xié)同創(chuàng)新能力進行了界定后，按照上述已有的數(shù)據(jù)，本研究采用DEA分析等方法研究三者之間的相對效率。CCR模型假設了規(guī)模報酬不變計算所得的效率稱為綜合技術效率，反映的是現(xiàn)有的投入對應于產(chǎn)出是否冗余。本研究旨在考察對于川渝范圍內協(xié)同創(chuàng)新水平影響的核心影響因素，因此采用投入-產(chǎn)出的一般均衡模型進行求解。以區(qū)域貿易依存度和知識溢出水平為投入量，以各區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力指數(shù)為產(chǎn)出量，利用CCR模型求解結果（見表4）。

表4中的影子價格是對系統(tǒng)中貿易依存度和知識溢出強度等兩類資源輸入的反饋，若某資源的影子價格小于0，表明該資源在系統(tǒng)內冗余。從上述結果中可以發(fā)現(xiàn)，川渝范圍內由于空間相鄰帶來的產(chǎn)業(yè)擴散功能，使知識溢出和區(qū)際市場依存度在不同區(qū)域內呈現(xiàn)著差異化的作用效果，在臨近重慶的川東地區(qū)，在較高的區(qū)際市場依存前提下，知識溢出對于協(xié)同創(chuàng)新能力的驅動強度更高，同時知識經(jīng)濟的投入-產(chǎn)出效率相對更高；而對于川西三州而言，建立在相對隔離的空間區(qū)域內，其知識溢出的驅動效應難于發(fā)揮，此時體現(xiàn)為貿易依存不能夠帶來有效的知識溢出，協(xié)同創(chuàng)新能力也與對外貿易水平關聯(lián)較小等特點。

本研究按照表4中初級商品在貿易中占比不同，將四川21市（州）及重慶市共22個地理單元劃分為高、中、低三組，分組考察貿易結構性變化對于知識溢出及其協(xié)同創(chuàng)新能力的影響。在表5中可發(fā)現(xiàn)，初級商品在貿易占比越高的地區(qū)，其知識溢出對于協(xié)同創(chuàng)新能力的影響越不顯著。這是對貿易依存影響知識溢出績效的重要結論，從業(yè)者在重視貿易量的同時更要關注貿易結構對區(qū)域創(chuàng)新能力形成的關鍵性影響。

促進川渝創(chuàng)新發(fā)展和協(xié)同互動的建議

本研究結論表明較高的貿易依存將有效促進川渝間知識溢出，區(qū)域間貿易的類別及方向對知識創(chuàng)新的方向和效果有顯著影響，體現(xiàn)為初級產(chǎn)品和大宗商品的流出地知識增量較低，服務性貿易流入地創(chuàng)新活動明顯增多等特征，據(jù)此提出促進川渝創(chuàng)新發(fā)展和協(xié)同互動的三點建議。

其一，在川渝貿易依存度提升的趨勢下要更加注重貿易結構調整，變大宗商品、初級商品的“物流”為技術、人力等創(chuàng)新要素的“知識流”。研究發(fā)現(xiàn)，以初級資源為主的貿易流動對區(qū)域之間協(xié)同創(chuàng)新能力影響較小，主要體現(xiàn)在初級資源的流出地。內貿政策在提升區(qū)域一體化、加速商品流通的同時，更多的將重點放在貿易引致的創(chuàng)新要素集聚方面，包括在資源流出地通過就地加工等方式提升貿易中知識含量，形成資源流出-流入地一體化配套貿易體系等做法。

其二，對于重慶-成綿樂等知識溢出較為明顯的區(qū)域要加速形成信息互聯(lián)互通，形成區(qū)際知識生產(chǎn)的有效分工。川東地區(qū)與重慶的貿易互動能夠有效轉化為知識溢出，并已初步形成了區(qū)際協(xié)同創(chuàng)新能力安排。在研究中發(fā)現(xiàn)的主要制約瓶頸是同質化知識生產(chǎn)嚴重，溢出效果有待提升。建議以信息互聯(lián)互通為抓手，按照各地產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和人才儲備錯位發(fā)展服務貿易，比如成都互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)與重慶筆電硬件的貿易分工協(xié)作，川東廣安、瀘州等地的初級農產(chǎn)品與重慶食品加工、電子商務的協(xié)作。

其三，破除川渝貿易的各類壁壘，加速各類生產(chǎn)要素和創(chuàng)新要素在區(qū)域間一體化流動。本研究結果表明，盡管川渝間整體來看貿易依存度較高，但與其它區(qū)域相比仍存在抑制性因素，表現(xiàn)為區(qū)域間貿易依存度提升速率趨緩，貿易總量接近瓶頸等。建議區(qū)域內部開展工商、質檢、稅務等執(zhí)法部門試點聯(lián)合檢驗、異地免檢的管理創(chuàng)新，降低貿易交易成本和隱形壁壘，以更緊密的貿易依存實現(xiàn)區(qū)域自發(fā)的協(xié)同創(chuàng)新。

參考文獻：

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