陳 瑋，焦孟甦

(東北林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150040)

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供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別與評估研究綜述

陳 瑋，焦孟甦

(東北林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150040)

摘要對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別和評估兩方面的研究進(jìn)行了綜述。首先，分析了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的來源，并歸類識別供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素；其次，從兩方面論述了風(fēng)險(xiǎn)評估現(xiàn)有的研究成果，一是對構(gòu)建評判等級的風(fēng)險(xiǎn)評估研究文獻(xiàn)的綜述；二是對研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果文獻(xiàn)的綜述。最后，根據(jù)現(xiàn)有的研究成果，進(jìn)一步探討供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)問題。

關(guān)鍵詞供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)識別；風(fēng)險(xiǎn)評估

隨著經(jīng)濟(jì)全球化快速的發(fā)展，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)日益成為影響企業(yè)供應(yīng)鏈管理的主要因素，抑制企業(yè)供應(yīng)鏈穩(wěn)定發(fā)展。因此，如何快速有效地應(yīng)對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè)日益關(guān)注的重點(diǎn)。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理是從識別潛在風(fēng)險(xiǎn)開始，在對供應(yīng)鏈上的風(fēng)險(xiǎn)有了具體的辨識后，管理者采取行動降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。最早給出的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)意識、風(fēng)險(xiǎn)辨析、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制和效果反饋。隨著供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理研究的深入，學(xué)者們給出了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理具體的研究框架，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)處理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控4個(gè)部分。其中，風(fēng)險(xiǎn)識別是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理整體流程的起始點(diǎn)，供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)越多，風(fēng)險(xiǎn)來源越多，風(fēng)險(xiǎn)的形態(tài)越多樣，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入的識別越重要。風(fēng)險(xiǎn)評估是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理最重要的環(huán)節(jié)，準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)評估不僅可以使管理者在風(fēng)險(xiǎn)到來前做好事前控制的準(zhǔn)備，還可以使管理者明確風(fēng)險(xiǎn)到來造成的損失，并采取一定的手段降低風(fēng)險(xiǎn)造成的危害。風(fēng)險(xiǎn)識別可以幫助風(fēng)險(xiǎn)評估建立有效的指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)評估工作順利的進(jìn)行。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別的后續(xù)工作，只有將識別工作做完善了，才能準(zhǔn)確地進(jìn)行供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估工作。考慮到風(fēng)險(xiǎn)識別和評估工作的密切關(guān)系，筆者對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別和評估的已有研究成果進(jìn)行了綜述，并探討了這方面研究的進(jìn)一步方向。

1 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別是指對供應(yīng)鏈所面臨的及潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類和鑒定性質(zhì)的過程[1]。風(fēng)險(xiǎn)的識別過程，最初要系統(tǒng)了解和歸類供應(yīng)鏈上參與主體的組成和布局狀況；然后鑒別各主體所面臨的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并判斷發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)造成危害的可能性；最后歸納風(fēng)險(xiǎn)可能造成的危害情況。該研究圍繞供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)類型以及風(fēng)險(xiǎn)的誘因兩方面的內(nèi)容，對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別展開綜述。

1.1供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素分類早期，Cranfield Management School[2]從風(fēng)險(xiǎn)的行為主體角度對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分為供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、需求風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、制度風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作過程風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防計(jì)劃措施失敗風(fēng)險(xiǎn)6大因素。有學(xué)者依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的來源將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，前者主要包括道德風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)、合作關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)和物流風(fēng)險(xiǎn)，后者包括政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等外部存在的干擾因素[3]。隨著供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理問題的深化，學(xué)者們在研究中不斷細(xì)化分險(xiǎn)因素，并根據(jù)所研究的內(nèi)容提出了不同的分類因素，具體見表1[4-12]。

1.2供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素分析在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上研究供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素的成因，可以幫助管理者從根本上防范和控制供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。該研究借鑒上述提到的風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)，繼續(xù)對一系列具體的風(fēng)險(xiǎn)因素及其影響因素進(jìn)行進(jìn)一步探討。Cranfield Management School[2]在2002年的學(xué)術(shù)報(bào)告中給出6大類風(fēng)險(xiǎn)類型后又給出了每一類具體風(fēng)險(xiǎn)的來源(表2)。Kamingsih等[13]提到了道德風(fēng)險(xiǎn)主要來源于合作企業(yè)缺乏誠信道德、供應(yīng)鏈系統(tǒng)缺乏監(jiān)督和懲罰機(jī)制等引起上下游企業(yè)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。雷翔虎[14]以信息經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)研究節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的道德分險(xiǎn)，以矩陣的形式來表示供應(yīng)商與買家的4種關(guān)系，進(jìn)一步說明供應(yīng)鏈中產(chǎn)生供應(yīng)商道德風(fēng)險(xiǎn)的根本原因，并且提出具體措施以解決存在的供應(yīng)商道德風(fēng)險(xiǎn)。Oke等[15]具體分析例如零售環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的來源有經(jīng)濟(jì)狀況不穩(wěn)定、銷售網(wǎng)絡(luò)不健全、定價(jià)不當(dāng)、產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等。彭小龍[16]在故障模式失效分析的影響下指出配送流程中遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素包括配送資本資產(chǎn)管理不完善、配送規(guī)則不健全等造成交貨時(shí)間延長貨物丟失的風(fēng)險(xiǎn)。綜上，該研究將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、整體運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上分析影響供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的因素，具體見表3。

2供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理要評估供應(yīng)鏈中存在的風(fēng)險(xiǎn)，更要評估供應(yīng)鏈的可靠性。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估不僅要評估供應(yīng)鏈核心企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)問題，還要評估供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中其他環(huán)節(jié)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)問題。

表1　基于風(fēng)險(xiǎn)來源的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素分類

表2　供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素分類

表3　供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)影響因素

2.1基于風(fēng)險(xiǎn)評判等級的風(fēng)險(xiǎn)評估目前，學(xué)者們常用風(fēng)險(xiǎn)評估方法之一就是對供應(yīng)鏈總風(fēng)險(xiǎn)水平做出一個(gè)等級評判或大小排序，來說明供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)水平。例如，Pater采用打分的方法對跨國公司的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估，并創(chuàng)造性地提出供應(yīng)鏈脆弱性和敏捷性的關(guān)系。后來學(xué)者Xiaojun Wang[17]、Faisal Aqlan[18]、吳繼貴等[19]也分別用改進(jìn)的層次分析法和模糊綜合評價(jià)法等定性的方法對風(fēng)險(xiǎn)水平建立評判集后對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)水平做出評判，如表5所示[17-23]。

表5　構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評判等級的風(fēng)險(xiǎn)評估

2.2基于風(fēng)險(xiǎn)概率的風(fēng)險(xiǎn)評估20世紀(jì)末，學(xué)者Williams、Hallikas等利用概率論的方法研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和產(chǎn)生的后果，對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估的研究提出了一個(gè)新的出發(fā)點(diǎn)。之后學(xué)者們紛紛將概率論及其外延應(yīng)用于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估中，產(chǎn)生了大量研究成果，例如，陳敬賢等[24]利用蒙特卡羅模型在市場需求波動風(fēng)險(xiǎn)的情景下，利用供應(yīng)鏈系統(tǒng)庫存成本損失來度量市場需求波動風(fēng)險(xiǎn)的損失，建立了市場需求波動風(fēng)險(xiǎn)概率測度模型和風(fēng)險(xiǎn)損失度量模型，確定了市場需求波動風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)損失為需求的相關(guān)量。鄭小京[25]在量子概率的基礎(chǔ)上，分析各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的規(guī)律，確定供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)各個(gè)變量( 風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)事件)獨(dú)立發(fā)生的概率，以及直接相連的風(fēng)險(xiǎn)因素，或風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)事件同時(shí)發(fā)生的概率，據(jù)此確定出在前面風(fēng)險(xiǎn)因素狀態(tài)已知時(shí)下一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的條件概率，以此分析出供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)事件之間存在的共同發(fā)生的可能性。最終得到的結(jié)論是：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)具有多源、多維、交叉等多種屬性的復(fù)雜系統(tǒng)，其中，道德風(fēng)險(xiǎn)與牛鞭效應(yīng)最容易發(fā)生，雙重邊際效應(yīng)、資金鏈斷裂以及牛鞭效應(yīng)的影響最大；若干種風(fēng)險(xiǎn)之間按照一個(gè)較高的概率發(fā)生著共振現(xiàn)象。上述學(xué)者們利用概率論的方法評估供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果，可以幫助管理者對風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生有事先的了解，讓管理者采取適當(dāng)?shù)姆椒▽︼L(fēng)險(xiǎn)事先控制，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生帶來的損失。

目前存在的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估研究主要集中在風(fēng)險(xiǎn)的綜合評價(jià)技術(shù)方面，并且很多方法技術(shù)也得到了充分的研究。從系統(tǒng)的角度看，供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，這種復(fù)雜性體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在時(shí)間和空間上隨機(jī)性，目前已有學(xué)者提出利用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)是解決該問題的有效工具之一。利用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的方法可以獲得風(fēng)險(xiǎn)演化特征的分布規(guī)律，并通過積分估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的大小，因此這也是值得探討的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估研究方向。

3結(jié)論

根據(jù)上述現(xiàn)有成果的研究總結(jié)，未來供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理問題的研究應(yīng)包括以下幾點(diǎn)：第一，建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)動態(tài)的、復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，目前對風(fēng)險(xiǎn)問題的研究多偏向于靜態(tài)的評估，所以根據(jù)條件的變化建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系會幫助企業(yè)及時(shí)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。第二，對于風(fēng)險(xiǎn)事后控制的研究。目前學(xué)者們對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的研究多是處于風(fēng)險(xiǎn)事前規(guī)避狀態(tài)的一種研究，而很少有學(xué)者對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生強(qiáng)度或者避免風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方面進(jìn)行研究。由于風(fēng)險(xiǎn)的不可預(yù)見性，所以對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后造成的損失及時(shí)控制也是至關(guān)重要的。第三，研究決策者的偏好對于供應(yīng)鏈系統(tǒng)的性能和最優(yōu)決策的影響也是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)重要領(lǐng)域。

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Research Review of Supply Chain Risk Identification and Evaluation

CHEN Wei, JIAO Meng-su

(College of Economics and Management, Northeast Forestry University, Harbin, Heilongjiang 150040 )

AbstractThe risk identification and assessment of supply chain were reviewed. Firstly, the source of the supply chain risk was analyzed. Secondly, the achievements of the existing risk assessment were discussed from two aspects. One was the review of risk assessment literatures which constructed evaluation grades. The other was the review of literatures which studied the possibility and consequence of risk. Finally, according to the existing research results, we further discussed the related issues of supply chain risk management.

Key wordsSupply chain risk management; Risk identification; Risk assessment

作者簡介陳瑋(1973- )，男，黑龍江哈爾濱人，副教授，從事企業(yè)管理、管理科學(xué)與工程研究。

收稿日期2016-03-15

中圖分類號S-9；C 93

文獻(xiàn)標(biāo)識碼A

文章編號0517-6611(2016)10-290-03