潘晟

摘 要：公司法的私法屬性是毋庸置疑的，但強制性規(guī)范的出現(xiàn)絕非偶然，是隨著國家承認公司人格及規(guī)制過度自由放任經(jīng)濟產(chǎn)生。強制性規(guī)范不僅能彌補任意性規(guī)范的“軟弱”，規(guī)范公司內(nèi)部的運行及管理，限制控股股東及高管的權力，保護中小股東的合法權益，還能有力保護國家利益及社會公共利益，維護公司等市場主體賴以生存的穩(wěn)定的市場秩序。因此，公司法中的強制性規(guī)范不會影響公司法的私法屬性，還是對私法自治的補充。

關鍵詞：強制性規(guī)范；公司法；私法自治

一、公司法中強制性規(guī)范的歷史演變

古羅馬時期，德恩曾言“商法是一切法律中最為自由，同時也是最為嚴格的法律”。[1]古羅馬時期的公司，既不需國家認可，也不受到國家強制力干預。規(guī)制公司發(fā)展、對外貿(mào)易、交往行為，以部族的習慣為主，是完全按照意思自治、契約自由的原則進行商事活動的私法。

中世紀是商法發(fā)展的關鍵時期，商法第一次被看作獨立的法律部門。公元十六世紀，特許狀的產(chǎn)生標志著現(xiàn)代意義上的公司初具原型。國家通過頒發(fā)特許狀這種壟斷權力，準許公司的設立。[2]公司的設立、經(jīng)營、終止與國家利益息息相關，受到國家強制力干預。但此時商品經(jīng)濟并不成熟，市場規(guī)律完全可以調(diào)整商人間的交易，商法仍以意思自治為主。國家對公司的干預停留事實層面，并未制度化。

近代以來，受自由競爭經(jīng)濟理念的影響，私人經(jīng)濟活動完全自主、自由，意思自治成為商行為中的基本原則。公司法中對公司對外交易行為的強制性規(guī)定趨于弱化。但商主體法中的強制性規(guī)范卻在此時期得到加強，國家逐漸意識到公司人格依法律而存在。作為獨立的法律人格，國家對其主體資格加以限制，對于保障交易安全也極為重要。直到自由放任的市場經(jīng)濟失靈時，國家才意識到不能僅依靠市場“無形的手”對經(jīng)濟活動進行調(diào)節(jié)，必須運用“有形的手”從宏觀上對經(jīng)濟活動進行調(diào)節(jié)、管理，對公司“能為什么”、“不能為什么”作出規(guī)定，以期通過適當?shù)膰覐娭屏Ω深A彌補任意法的不足，規(guī)制公司的行為。

二、公司法中任意性規(guī)范與強制性規(guī)范之間的關系

從公司法中強制性規(guī)范的發(fā)展可以看出，公司法其實是任意性規(guī)范與強制性規(guī)范相互作用、妥協(xié)的結果。二者的關系既對立又統(tǒng)一，相輔相成，此消彼長。若意思自治不會對國家、社會公共利益、第三人利益造成損害，強制性規(guī)范也會相應減少；但如果商主體間的行為影響到市場經(jīng)濟秩序的穩(wěn)定，國家必須通過強制性規(guī)范對商主體的行為加以限制。

公司法屬于私法，強調(diào)意思自治，應以任意性規(guī)范為主，以強制性規(guī)范為輔。若強制性規(guī)范占據(jù)主導地位將導致公司失去創(chuàng)新力，不能實現(xiàn)市場資源有效配置。但是，理性經(jīng)濟人只是假想狀態(tài)，還需設置強制性規(guī)范對任意性規(guī)范進行補充，一方面保證交易的效率，另一方面保證交易的安全、公平及穩(wěn)定的秩序。

三、強制性規(guī)范在公司法中的價值

（一）規(guī)范公司內(nèi)部運行、管理

1、平衡控股股東與中小股東之間的關系

第一，公司法中的強制性規(guī)范解決信息不對稱的問題。公司管理層幾乎掌控公司的所有信息及資源。而中小股東可能由于獲得信息的渠道不通暢或者缺少經(jīng)驗及分析的能力，不能快速把握公司方針、政策的走向，更不能對投資作準確判斷，導致其利益受損?？毓晒蓶|甚至可能利用自己的優(yōu)勢地位，通過制定、修改章程的條款，使得中小投資者成為不公平章程條款的犧牲品。[3]國家強制力的引入，要求公司必須保障股東的知情權。股東有權查閱公司章程、股東會會議將記錄、財物報告等相關文件。

第二，公司法中的強制性規(guī)范一定程度上防止投機性行為?？毓晒蓶|往往可能利用自身的權利優(yōu)勢，進行投機性行為，為自己謀求更多的利益，必然會對其他股東造成損害。例如，“資本多數(shù)決”是股東會會議表決時的基本制度，控股股東擁有公司較多的股份，在股東會中具有更多的話語權?？毓晒蓶|甚至聯(lián)合起來，為謀求一己私利，損害中小股東的權利。因此，國家通過對公司法中的強制性規(guī)范對公司組織及其行為的限制，以期實現(xiàn)對控股股東權利制約，保護其他股東的利益。

2、防止高管濫用權力侵害公司利益

由于公司的所有權和經(jīng)營權分離，高層管理人員幾乎掌握公司的全部信息及資源。故公司法中規(guī)定高管的資格及忠實、勤勉義務，一旦做出違反公司法中強制性規(guī)定的行為，就要承擔相應的賠償責任。此類強制性規(guī)范的制定，用國家強制力要求高層管理人員應當積極履行其職權，不得濫用其權力侵害公司的利益，否則就要承擔不利后果。

3、規(guī)范公司從設立到終止整個運行過程

公司不僅是實體的存在，還應賦予其法律上的人格。而公司作為市場經(jīng)濟中的一部分，負有一定的社會作用。因此，從公司設立之時起，國家將根據(jù)國家經(jīng)濟的發(fā)展走向?qū)咀鞒鱿拗啤１热?，原來我國并不承認一人公司，但是隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，要促進市場活躍，就必須降低市場準入的條件，使任何想進入市場的人都有可能進入市場。同時，為了保證交易安全，對一人公司的注冊資本、投資作出限制。通過法律強制性規(guī)范對公司的整個運行過程進行把握，引導公司有效經(jīng)營、運行。

（二）落實公司社會責任

1、保護國家利益

公司法強制性規(guī)范的目的是維護市場秩序穩(wěn)定。對市場秩序的保護本質(zhì)是對國家利益的保護。我國社會主義市場經(jīng)濟主體間的競爭并不充分，導致市場資源不能有效流動。市場是屬于國家的，市場的危機最終是由國家承擔。市場秩序的穩(wěn)定影響著國家經(jīng)濟的發(fā)展。[4]公司作為私法主體，為實現(xiàn)利益的最大化“不擇手段”，極易忽視國家利益。因此，強制性規(guī)范有利于秩序的建立，通過對公司提供唯一的行為指引，保證市場秩序的穩(wěn)定進一步維護國家利益。

同時，我國的國有獨資公司不同于一般有限責任公司，其章程必須由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構制定或由董事會制訂報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構批準。國有獨資公司重大事項的決定權不但經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構審核，還要報本級人民政府批準，以此保證國有資產(chǎn)不會輕易流失。

2、保護社會公共利益

行為之所以納入法律的調(diào)整軌道，一是因為行為的內(nèi)容及后果會影響到社會上的其他人，二是對其產(chǎn)生利害關系，行為的涉他性越高，法律管制的程度也越高。[5]公司制度中存在大量涉他性的利害行為，因此在公司法中明確規(guī)定公司在從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、法規(guī)，誠實守信、接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。

社會公共利益是所有人均享受的利益，若無外界的強制性規(guī)定，任何人均會持有“搭便車”的心理，期望別人負有維護公共利益的職責，自己花最小的投入也能享有相應的權利。維護公共利益需要的是整個社會的力量。尤其是公司，占有社會的公共資源，獲得收益，最終也要回報社會。目前，保護公共利益的意識極為薄弱，只有通過強制力的干預，通過制度的設計，保證公司不對公共利益造成損害的基礎上，要求其承擔相應的社會責任，以實現(xiàn)對公共利益的保護。

四、小結

公司法歷史演變反映出強制性規(guī)范介入公司法是必然的趨勢。公司法雖以私法性質(zhì)為主，但強制性規(guī)范在公司法中也具有重要價值。一是在規(guī)范公司內(nèi)部運行、管理中，通過對控股股東及高層管理人員的權力的限制，實現(xiàn)對中小股東合法權益的保護；二是在追求效率價值之外，強制性規(guī)范可以保證公平、正義的實現(xiàn)，維護國家利益及社會公共利益，為公司提供穩(wěn)定有序的經(jīng)營活動環(huán)境。因此，強制性規(guī)范存在于公司法具有正當性，不僅不會影響公司法的私法屬性，反而能督促、引導市場主體積極、正確行使權利，實現(xiàn)私法自治的最大化。（作者單位：武漢理工大學文法學院）

參考文獻：

[1] 張強.商法強制性規(guī)范研究[D].上海：復旦大學，2011：18.

[2] 潘紅.公司法強制性規(guī)范探析[D].北京：中國政法大學，2011：3.

[3] 潘紅.公司法強制性規(guī)范探析[D].北京：中國政法大學，2011：8.

[4] 張強.商法強制性規(guī)范研究[D].上海：復旦大學，2011：54.

[5] 潘紅.公司法強制性規(guī)范探析[D].北京：中國政法大學，2011：9.