楊皎平，侯 楠，王 樂(lè)

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集群內(nèi)知識(shí)溢出、知識(shí)勢(shì)能與集群創(chuàng)新績(jī)效

楊皎平，侯 楠，王 樂(lè)

(渤海大學(xué)管理學(xué)院，遼寧錦州 121013)

集群內(nèi)企業(yè)間的知識(shí)溢出是影響集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，但知識(shí)溢出對(duì)集群創(chuàng)新是推動(dòng)還是阻滯，學(xué)術(shù)界尚未定論。本文提出“知識(shí)勢(shì)能”的概念，并將其分為兩個(gè)維度：“共享性知識(shí)累積度”和“企業(yè)間知識(shí)差異度”。在此基礎(chǔ)上首先建立了研究框架，然后采用數(shù)學(xué)模型和實(shí)證分析研究了集群內(nèi)部知識(shí)溢出對(duì)集群技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響。結(jié)果顯示集群內(nèi)企業(yè)間知識(shí)溢出對(duì)集群技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有雙向影響，表現(xiàn)為隨著知識(shí)溢出的增加，集群創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型變化。

產(chǎn)業(yè)集群；知識(shí)溢出；知識(shí)勢(shì)能；創(chuàng)新績(jī)效

0引言

產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展，導(dǎo)致了企業(yè)邊界的彈性擴(kuò)張和企業(yè)行為的變化。集群中每個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為不再是孤立的，而要受集群內(nèi)部其他企業(yè)的影響。理論界和實(shí)業(yè)界普遍認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的諸多特性對(duì)集群的技術(shù)創(chuàng)新具有重要影響，如地理鄰近、知識(shí)溢出、社會(huì)關(guān)系嵌入、文化嵌入、內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)氛圍均被認(rèn)為是影響技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。其中知識(shí)溢出與產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)生互動(dòng)性關(guān)系決定了知識(shí)溢出是影響集群技術(shù)創(chuàng)新的主要變量，但知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用是推動(dòng)還是阻滯？這個(gè)問(wèn)題在國(guó)內(nèi)外學(xué)者當(dāng)中一直存在較大的爭(zhēng)議，關(guān)于知識(shí)溢出對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的推動(dòng)作用，學(xué)者們主要從三個(gè)方面進(jìn)行了論述：⑴知識(shí)溢出有利于集群企業(yè)之間的相互學(xué)習(xí)，⑵知識(shí)溢出促進(jìn)了知識(shí)擴(kuò)散，可以促進(jìn)整個(gè)集群的技術(shù)創(chuàng)新，⑶知識(shí)溢出增加了集群的知識(shí)積累，有利于進(jìn)一步的知識(shí)創(chuàng)造；關(guān)于知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的阻滯效應(yīng)也表現(xiàn)在三個(gè)方面：⑴主動(dòng)的知識(shí)溢出所形成的共享性知識(shí)具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，容易造成“搭便車”現(xiàn)象，從而遏制了合作創(chuàng)新的成功，⑵被動(dòng)的知識(shí)溢出所具有的外部性打擊了知識(shí)溢出方的創(chuàng)新積極性，⑶知識(shí)溢出的風(fēng)險(xiǎn)降低了合作創(chuàng)新的意愿。

為什么對(duì)同一問(wèn)題的研究，不同學(xué)者會(huì)得到截然相反的結(jié)論呢？這與學(xué)者們的研究視角、選取的產(chǎn)業(yè)集群類型和發(fā)展階段不同有密切關(guān)系，因此有必要對(duì)知識(shí)溢出影響集群創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)在作用機(jī)理進(jìn)行動(dòng)態(tài)的、辯證的分析。本文試圖在相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，從集群整體層面出發(fā)，通過(guò)引入集群的“知識(shí)勢(shì)能”這一中間變量，建立一個(gè)集群內(nèi)知識(shí)溢出與集群創(chuàng)新績(jī)效的分析框架，解析知識(shí)溢出對(duì)集群創(chuàng)新推動(dòng)和阻礙的內(nèi)在原因，并分別采用理論和實(shí)證兩種方法研究知識(shí)溢出對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效的影響。

1文獻(xiàn)綜述

如前所述知識(shí)溢出是促進(jìn)了集群技術(shù)創(chuàng)新，還是阻礙了集群技術(shù)創(chuàng)新？或者知識(shí)溢出在什么范圍內(nèi)更利于集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新？學(xué)術(shù)界尚未定論。

Freeman認(rèn)為集群內(nèi)知識(shí)溢出效應(yīng)促進(jìn)了集群經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展，是集群創(chuàng)新產(chǎn)出和生產(chǎn)率提高的源泉[1]；Saxenian對(duì)硅谷計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行案例分析，發(fā)現(xiàn)雇員的高流動(dòng)性所帶來(lái)的知識(shí)溢出效應(yīng)是硅谷計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)集聚經(jīng)濟(jì)的重要來(lái)源[2]；Baptista研究發(fā)現(xiàn)個(gè)人聯(lián)系、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)以及企業(yè)間的相互作用促進(jìn)了知識(shí)溢出，成為集群創(chuàng)新的內(nèi)在原因[3]；Cassar和Nicolini研究認(rèn)為臨近區(qū)域間的知識(shí)溢出提高了彼此創(chuàng)新成功的可能性，進(jìn)而促進(jìn)了區(qū)域發(fā)展[4]；國(guó)內(nèi)學(xué)者魏江以杭州軟件產(chǎn)業(yè)集群為例，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群憑借知識(shí)溢出使得企業(yè)在地理上的集聚和創(chuàng)新產(chǎn)出之間形成良性的互動(dòng)[5]；陶鋒以國(guó)際代工聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新為例，認(rèn)為知識(shí)溢出對(duì)聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新具有重要促進(jìn)作用，且隱性知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)更明顯[6]。

以上學(xué)者充分肯定了知識(shí)溢出對(duì)集群創(chuàng)新的積極作用，然而也有學(xué)者認(rèn)為知識(shí)溢出對(duì)集群的技術(shù)創(chuàng)新具有消極影響，要提高集群的創(chuàng)新績(jī)效，必須加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，降低知識(shí)溢出。Romer認(rèn)為知識(shí)溢出使得創(chuàng)新成為公共物品，知識(shí)溢出使創(chuàng)新的收益發(fā)生外溢，從而降低了企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力[7]；Kanwar和Evenson發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的研發(fā)投資具有顯著的正向作用，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和科技進(jìn)步[8]；Lederman和Maloney基于發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的樣本數(shù)據(jù)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)[9]；Leger的研究則說(shuō)明無(wú)論發(fā)達(dá)還是不發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)都有利于技術(shù)創(chuàng)新[10]；國(guó)內(nèi)學(xué)者杜偉認(rèn)為由“知識(shí)溢出”和“市場(chǎng)溢出”而導(dǎo)致創(chuàng)新的“利益溢出”，嚴(yán)重?fù)p害創(chuàng)新者的應(yīng)得利益，降低R&D的積極性[11]。楊皎平采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)研究了知識(shí)溢出的負(fù)效應(yīng)，認(rèn)為知識(shí)溢出在一定程度上削減了合作雙方的意愿和積極性，阻礙了合作創(chuàng)新的產(chǎn)生和實(shí)現(xiàn)[12]。

相對(duì)于這兩類對(duì)立的觀點(diǎn)，部分學(xué)者辯證地分析了知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。Donoghue和Zweimuller從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)廣度的角度提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新之間存在倒U型關(guān)系假說(shuō)[13]；Park將該領(lǐng)域的一系列非線性提法歸結(jié)為“最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)假說(shuō)”[14]；按此邏輯集群企業(yè)之間也存在最優(yōu)的知識(shí)溢出水平，國(guó)內(nèi)學(xué)者趙書松等認(rèn)為知識(shí)溢出具有兩面性，一方面知識(shí)溢出有助于個(gè)體和組織的學(xué)習(xí)，進(jìn)而提高了創(chuàng)新能力，但另一方面知識(shí)溢出也具有創(chuàng)新抑制效應(yīng)、組織利益擠出效應(yīng)和組織內(nèi)旁觀效應(yīng)等負(fù)效應(yīng)[15]；鄔愛(ài)其則從知識(shí)外部獲取戰(zhàn)略的角度研究出發(fā)，認(rèn)為本地的知識(shí)搜索深度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有倒U型影響[16]，并指出產(chǎn)業(yè)集群中存在“本地知識(shí)冗余”和“本地網(wǎng)絡(luò)鎖定”問(wèn)題，需要對(duì)用本地知識(shí)和全球知識(shí)進(jìn)行平衡。

本文認(rèn)同上述第三種觀點(diǎn)，即集群內(nèi)部的知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新兼具有推動(dòng)和阻滯作用，因此在產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展過(guò)程中，應(yīng)該追求一種合理的、最優(yōu)的知識(shí)溢出水平，知識(shí)溢出不足和知識(shí)溢出過(guò)度對(duì)集群式創(chuàng)新都是不利的。從集群整體的層面來(lái)說(shuō)，雖然學(xué)者們已經(jīng)注意到了知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的雙向影響，但只有少數(shù)研究主要從實(shí)證的角度驗(yàn)證了這一規(guī)律，而關(guān)于這一規(guī)律的機(jī)理性研究則不夠充分。與以往研究相比，本研究有如下不同。

(1)通過(guò)引入集群“知識(shí)勢(shì)能”這一中間變量，建立一個(gè)集群內(nèi)知識(shí)溢出與集群創(chuàng)新績(jī)效的分析框架，試圖解釋知識(shí)溢出所蘊(yùn)含的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新劣勢(shì)，并分別采用理論和實(shí)證兩種方法研究知識(shí)溢出對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效的影響。

(2)將集群“知識(shí)勢(shì)能”分解為集群“共享性知識(shí)累積度”和集群“企業(yè)間知識(shí)差異度”兩個(gè)維度，然后分別研究集群知識(shí)溢出對(duì)這兩個(gè)維度的影響，以及兩個(gè)維度對(duì)集群創(chuàng)新產(chǎn)生的具體影響，這是以往的研究沒(méi)有嘗試過(guò)的。

(3)通過(guò)對(duì)集群“知識(shí)勢(shì)能”的分解，分析了知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的最優(yōu)路徑。

以下首先在相關(guān)理論的基礎(chǔ)上提出理論框架和涉及到的相關(guān)概念，然后采用數(shù)理模型對(duì)這一理論進(jìn)行描述和推理，接著提出研究假設(shè)，進(jìn)行研究設(shè)計(jì)和實(shí)證分析，最后得出研究結(jié)論和管理啟示。

2 “知識(shí)勢(shì)能”概念的提出和理論框架構(gòu)建

借助物理學(xué)中“體由于某一個(gè)位置而必然具有一定的勢(shì)能”的理論，可以認(rèn)為集群環(huán)境下進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的所有企業(yè)共同組成一個(gè)知識(shí)場(chǎng)，集群中的每個(gè)企業(yè)成為一個(gè)知識(shí)主體，產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新能力取決于該知識(shí)場(chǎng)的知識(shí)勢(shì)能。物理學(xué)中重力勢(shì)能的定義為，其中為常數(shù)，代表物體的質(zhì)量，代表物體的高度，從某種角度來(lái)說(shuō)代表了一個(gè)存量的概念，則代表了距離和差異性的一個(gè)概念，仿照這一定義，假定產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)勢(shì)能為E=g×KM× KH，其中代表集群共享性知識(shí)的累積度，代表集群企業(yè)間知識(shí)的差異度，這樣集群知識(shí)勢(shì)能的大小與集群共享性知識(shí)累積度、集群企業(yè)間知識(shí)的差異度的乘積成正比。

實(shí)質(zhì)上，“知識(shí)勢(shì)能”這一概念并不是本文的獨(dú)創(chuàng)。李莉等借鑒彈性勢(shì)能提出了知識(shí)位勢(shì)的概念[17]，并定義知識(shí)位勢(shì)KP=?M[(KW,KD)]2，其中M為知識(shí)主體在領(lǐng)域的知識(shí)存量，代表知識(shí)寬度，代表知識(shí)深度，(KW,KD)代表了知識(shí)主體之間的差異度。李莉的概念與本文的區(qū)別在于，前者從單個(gè)企業(yè)的角度定義知識(shí)位勢(shì)，而本文則從集群整體的角度定義知識(shí)勢(shì)能，在一個(gè)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織中，對(duì)應(yīng)前者的定義，不同企業(yè)具有不同的知識(shí)位勢(shì)，而本文的定義則說(shuō)明由不同企業(yè)所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)組織具有一個(gè)共同代表網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能力的的知識(shí)勢(shì)能。此外杜靜所提出的“知識(shí)位勢(shì)”的概念則說(shuō)明了不同知識(shí)主體所擁有的知識(shí)的量和質(zhì)的差別[18]，因此有高位勢(shì)知識(shí)主體和低位勢(shì)主體之分，并認(rèn)為知識(shí)的擴(kuò)散從高位勢(shì)主體流向低位勢(shì)主體；高勇所提出的“創(chuàng)新勢(shì)能”則為創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)新資源的乘積[19]，其認(rèn)為要提高集群創(chuàng)新能力除了實(shí)施創(chuàng)新激勵(lì)外，還需要有創(chuàng)新資源的保證；余泳澤在研究外商投資對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響時(shí)，提出了“技術(shù)勢(shì)能”的假說(shuō)，并指出技術(shù)勢(shì)能為內(nèi)外資企業(yè)間技術(shù)差距和外商投資進(jìn)入程度的乘積[20]。

本研究的理論基礎(chǔ)主要有技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)觀和知識(shí)創(chuàng)造模型，雖然這些理論并沒(méi)有提到集群“知識(shí)勢(shì)能”的概念，但為運(yùn)用知識(shí)勢(shì)能分析知識(shí)溢出和創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系提供了啟發(fā)和參考。

2.1技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)觀

基于知識(shí)的企業(yè)觀，產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新就是產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)創(chuàng)造，Drucker認(rèn)為創(chuàng)新是運(yùn)用舊知識(shí)來(lái)產(chǎn)生新知識(shí)[21]。Nonaka 和Takeuchi指出創(chuàng)新是在一定的知識(shí)基礎(chǔ)之上不同知識(shí)主體之間交互學(xué)習(xí)、螺旋式上升過(guò)程[22]；Dewar和Dutton進(jìn)一步指出，創(chuàng)新的理論模型應(yīng)該考慮到知識(shí)的分布：知識(shí)的深度和種類的多樣性[23]；Gambardella 和Giarratana也指出為了提高組織的創(chuàng)新績(jī)效，應(yīng)該同時(shí)重視外部知識(shí)資源探尋和內(nèi)部知識(shí)的積累[24]。借鑒組織社區(qū)的概念，楊皎平等提出了“學(xué)習(xí)空間”的概念，其認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群為群內(nèi)的企業(yè)提高了一個(gè)學(xué)習(xí)空間，并將學(xué)習(xí)空間分解為知識(shí)深度和知識(shí)寬度兩個(gè)維度，指出產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)的深度積累和知識(shí)的多樣性是集群創(chuàng)新的兩個(gè)必要條件[25]。本文將集群“知識(shí)勢(shì)能”定義為集群共享性知識(shí)累積度和集群企業(yè)間知識(shí)差異度的乘積，認(rèn)為集群知識(shí)勢(shì)能代表了集群技術(shù)創(chuàng)新的潛在能力，這與上述學(xué)者的研究結(jié)果是一致的，即充分肯定了知識(shí)創(chuàng)造所需的知識(shí)存量和多樣性。

2.2知識(shí)創(chuàng)造模型

關(guān)于知識(shí)創(chuàng)造模型的研究最具代表性的是SECI模型，該理論認(rèn)為作為知識(shí)創(chuàng)造的理論架構(gòu)主要有兩個(gè)維度，即知識(shí)的存在維度和知識(shí)的認(rèn)知維度，并認(rèn)為知識(shí)創(chuàng)造經(jīng)由共同化、表出化、聯(lián)結(jié)化和內(nèi)在化四個(gè)步驟螺旋形成，并指出冗余性和多樣性使促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新的重要條件[26]。集群內(nèi)部的知識(shí)溢出增加了集群的共同知識(shí)，奠定了集群知識(shí)創(chuàng)造的知識(shí)基礎(chǔ)，正是這些對(duì)每個(gè)集群企業(yè)來(lái)說(shuō)存在冗余的共同知識(shí)才能使得知識(shí)的轉(zhuǎn)移、聯(lián)結(jié)成為可能，但是如果沒(méi)有知識(shí)的多樣性，知識(shí)創(chuàng)造螺旋中的相互學(xué)習(xí)、匯總組合過(guò)程將被割裂，從而無(wú)法完成知識(shí)的進(jìn)一步創(chuàng)造，因此如果產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)知識(shí)溢出過(guò)度，損害了集群知識(shí)的多樣化，同樣不利于集群技術(shù)創(chuàng)新。

相對(duì)于SECI模型中“巴”的概念，國(guó)內(nèi)學(xué)者提出了知識(shí)場(chǎng)的概念[27,28]，芮明杰詳細(xì)論述了“巴”與“場(chǎng)”的共性與區(qū)別，共性體現(xiàn)在兩者都是知識(shí)以及知識(shí)載體發(fā)生作用的平臺(tái)，不同之處在于知識(shí)場(chǎng)是知識(shí)源發(fā)散出來(lái)的知識(shí)構(gòu)成的一種氛圍，知識(shí)場(chǎng)是在知識(shí)源之間互動(dòng)創(chuàng)造出來(lái)的過(guò)去知識(shí)的積累，并不斷吸收外部知識(shí)而動(dòng)態(tài)發(fā)展的[27]。馬淑文的研究認(rèn)為企業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)所擁有的知識(shí)存量與知識(shí)場(chǎng)的場(chǎng)強(qiáng)正相關(guān)，企業(yè)知識(shí)互補(bǔ)性、企業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性與知識(shí)創(chuàng)造正相關(guān)[29]。

基于上述的理論基礎(chǔ)，本文認(rèn)為集群知識(shí)勢(shì)能是具有一定共同知識(shí)存量的集群因?yàn)榧簝?nèi)部存在知識(shí)差異性而具有進(jìn)一步創(chuàng)新的潛能。由此推知，學(xué)者們從不同角度發(fā)現(xiàn)的知識(shí)溢出對(duì)集群技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效存在促進(jìn)作用、阻滯作用抑或是倒U型影響，均具有一定的研究前提和背景。當(dāng)集群的共享性知識(shí)存量不足，而集群企業(yè)間知識(shí)的差異度較大時(shí)，增加知識(shí)溢出會(huì)促進(jìn)集群的技術(shù)創(chuàng)新；當(dāng)集群的共享性知識(shí)存量比較豐富，而集群企業(yè)間知識(shí)的差異度較小、缺少知識(shí)的多樣性時(shí)，增加知識(shí)溢出會(huì)阻滯集群的技術(shù)創(chuàng)新；而在產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)生命周期內(nèi)、一味鼓勵(lì)知識(shí)溢出的政策必然會(huì)導(dǎo)致集群技術(shù)創(chuàng)新的倒U型變化。

基于以上分析，認(rèn)為集群的技術(shù)創(chuàng)新需要從集群共享性知識(shí)的累積度和集群企業(yè)間知識(shí)的差異度兩個(gè)方面來(lái)加強(qiáng)，以提高集群的知識(shí)勢(shì)能，因此提出如圖1所示的理論框架，下面首先建立數(shù)理模型對(duì)這一理論框架進(jìn)行深入的機(jī)理分析，然后提出相應(yīng)假設(shè)進(jìn)行實(shí)證分析。

圖1 集群內(nèi)知識(shí)溢出、知識(shí)勢(shì)能和創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系

3群內(nèi)知識(shí)溢出與集群創(chuàng)新績(jī)效的數(shù)理模型

本研究以技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)觀和知識(shí)創(chuàng)造模型為基礎(chǔ)，因此在數(shù)理分析時(shí)，需要建立知識(shí)創(chuàng)新函數(shù)。通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的整理發(fā)現(xiàn)，常用的生產(chǎn)函數(shù)有Griliches-Jaffe生產(chǎn)函數(shù)、Romer和Jones生產(chǎn)函數(shù)、基于空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的生產(chǎn)函數(shù)和基于泊松模型的生產(chǎn)函數(shù)，這些生產(chǎn)函數(shù)中以Griliches-Jaffe生產(chǎn)函數(shù)使用最多，其函數(shù)形式采用了C-D生產(chǎn)函數(shù)的表示方法，根據(jù)上述集群知識(shí)勢(shì)能的分析，借鑒了Griliches-Jaffe生產(chǎn)函數(shù)和C-D生產(chǎn)函數(shù)建立了集群知識(shí)創(chuàng)新函數(shù)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分析。

3.1模型假設(shè)

(1)第個(gè)周期集群的知識(shí)創(chuàng)新函數(shù)IK=AKMKH1-α，其中代表集群的知識(shí)產(chǎn)出，代表集群的共享性知識(shí)的存量，代表集群企業(yè)間知識(shí)的差異度，為常數(shù)，0<1為彈性系數(shù)。

(2)第個(gè)周期集群的經(jīng)濟(jì)性產(chǎn)出為知識(shí)產(chǎn)出的線性增函數(shù)：=0+1，即集群的經(jīng)濟(jì)績(jī)效隨著創(chuàng)新績(jī)效的增長(zhǎng)而增長(zhǎng)，因而有0+1AKMKH1-α。

(3)第個(gè)周期集群經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的用途分為三部分：產(chǎn)品生產(chǎn)投資IN、鼓勵(lì)集群企業(yè)間知識(shí)溢出(增加集群共有知識(shí)累積度)的投資IN，鼓勵(lì)增加集群知識(shí)多樣性的投資IN，因此Y=IN+IN+ IN，在生產(chǎn)性投資IN給定的情況下，IN+IN=Y–IN，因此IN與IN此消彼長(zhǎng)，即當(dāng)鼓勵(lì)知識(shí)溢出時(shí)，必然降低了知識(shí)的多樣性。

(4)集群共享性知識(shí)累積度的變化滿足：=IN–δKM，集群企業(yè)間知識(shí)差異度的變化滿足=IN–δKH，其中代表知識(shí)的過(guò)時(shí)或衰減率。

(5)集群的效用函數(shù)為為產(chǎn)品生產(chǎn)性投資IN的增函數(shù)(IN)，根據(jù)效用函數(shù)的假定，令(IN)=IN1–θ/(1)，滿足(IN)= IN1–θ>0，(IN)=–θIN1<0，令效用函數(shù)的貼現(xiàn)率為。

3.2模型建立與分析

根據(jù)上述假設(shè)，得到產(chǎn)業(yè)集群的跨期目標(biāo)函數(shù)為：

根據(jù)模型假設(shè)，需要滿足約束條件(2)、(3)、(4)

IN+IN+IN=β0+1AKMKH1-α(2)

=IN–δKM (3)

=IN–δKH (4)

經(jīng)過(guò)化簡(jiǎn)，得到集群經(jīng)濟(jì)對(duì)應(yīng)的最優(yōu)化問(wèn)題如(5)所示。

該最優(yōu)化問(wèn)題的兩個(gè)狀態(tài)變量是集群共享性知識(shí)累積度和集群企業(yè)間知識(shí)差異度，決策變量為產(chǎn)品生產(chǎn)性投資IN和鼓勵(lì)集群企業(yè)間知識(shí)溢出的投資IN。

構(gòu)建該最優(yōu)化問(wèn)題對(duì)應(yīng)的Hamilton函數(shù)：

一階必要條件為

(6)

(8)

(9)

式(6)關(guān)于微分并與式(8)聯(lián)立得到得到：

由此得到集群的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出用于產(chǎn)品生產(chǎn)的投資增長(zhǎng)率為：

(11)

聯(lián)立(7)、(8)、(9)得到

結(jié)合(2)、(3)、(4)以及(11)可以得到

(13)

3.3模型結(jié)論

式(13)說(shuō)明，要使得集群經(jīng)濟(jì)的跨期目標(biāo)最大化，產(chǎn)業(yè)集群應(yīng)該在產(chǎn)品生產(chǎn)、集群共享性知識(shí)存量增加、集群企業(yè)間知識(shí)差異度增加三個(gè)方面以相同的增長(zhǎng)率進(jìn)行投資。

式(12)和式(14)說(shuō)明，產(chǎn)業(yè)集群應(yīng)該將集群共享性知識(shí)存量和集群企業(yè)間知識(shí)差異度保持在一定的比率上，同時(shí)在每個(gè)階段對(duì)共享性知識(shí)累積度增加(知識(shí)溢出)的投資與知識(shí)差異度增加的投資也應(yīng)該維持在一定的比率上。

根據(jù)上面的模型分析，可知當(dāng)知識(shí)溢出的投資速度IN>αIN[1α(1-α)1-α-]/()+αδIN/ (1-)，從而使得集群共享性知識(shí)累積度大于企業(yè)間知識(shí)差異度一定倍數(shù)時(shí)(即>(1-))，集群經(jīng)濟(jì)無(wú)法到達(dá)跨期目標(biāo)的最大化；反過(guò)來(lái)當(dāng)知識(shí)溢出的速度IN<αIN[1α(1-α)1-α-]/()+αδIN/(1-)，從而使得集群共享性知識(shí)累積度小于企業(yè)間知識(shí)差異度一定倍數(shù)時(shí)(即<(1-))，集群經(jīng)濟(jì)也無(wú)法到達(dá)跨期目標(biāo)的最大化，即IN=αIN[1α(1-α)1-α-]/()+αδIN/(1-)為最優(yōu)的知識(shí)溢出，集群經(jīng)濟(jì)隨知識(shí)溢出的變化呈現(xiàn)倒U型變化。同理由于容易證明集群的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)集群經(jīng)濟(jì)性產(chǎn)出的跨期優(yōu)化值也隨知識(shí)溢出的變化呈現(xiàn)倒U型變化。

之所以會(huì)出現(xiàn)集群內(nèi)知識(shí)溢出對(duì)集群生產(chǎn)績(jī)效、創(chuàng)新績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的倒U型影響，是因?yàn)楫?dāng)集群的共享性知識(shí)(集群共同知識(shí)存量)比較少時(shí)，集群企業(yè)之間進(jìn)行協(xié)作創(chuàng)新時(shí)由于知識(shí)的冗余少、缺乏對(duì)產(chǎn)品研發(fā)共同的認(rèn)識(shí)，從而出現(xiàn)溝通和協(xié)調(diào)的困難，此時(shí)集群知識(shí)創(chuàng)造的瓶頸為集群共享性知識(shí)累積度，而集群知識(shí)的多樣化對(duì)知識(shí)創(chuàng)造無(wú)法完全發(fā)揮作用，此時(shí)應(yīng)當(dāng)增加知識(shí)溢出，將私人知識(shí)變?yōu)楣餐R(shí)，減少知識(shí)的多樣化，增加集群共同知識(shí)存量，必然會(huì)增加集群的創(chuàng)新績(jī)效；但是如果不斷的追求知識(shí)溢出，必然使得集群共同知識(shí)存量相對(duì)較多，而集群企業(yè)間知識(shí)的差異度相對(duì)較小，出現(xiàn)集群知識(shí)的同質(zhì)化嚴(yán)重，此時(shí)集群知識(shí)創(chuàng)造的瓶頸為知識(shí)差異度，集群共享性知識(shí)積累無(wú)法完全發(fā)揮作用，知識(shí)溢出的繼續(xù)增加只能減少集群的創(chuàng)新績(jī)效。因此集群的創(chuàng)新績(jī)效需要平衡好集群共享性知識(shí)累積度和集群企業(yè)間知識(shí)差異度，以保證集群知識(shí)勢(shì)能的合理化。

上述基于數(shù)理模型的機(jī)理分析以集群共享性知識(shí)累積度和集群企業(yè)間知識(shí)差異度為狀態(tài)變量分析了集群內(nèi)部知識(shí)溢出對(duì)集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，下面圍繞圖1和上述的分析進(jìn)行實(shí)證研究。

4實(shí)證分析

在圖1及以上的分析中用到了集群“共享性知識(shí)累積度”和集群“企業(yè)間知識(shí)差異度”的概念，為了對(duì)圖1所示的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證，有必要對(duì)這兩個(gè)概念進(jìn)一步解釋。

集群內(nèi)部的知識(shí)溢出提升了成員企業(yè)間知識(shí)的共享水平，使集群企業(yè)在不斷擴(kuò)散知識(shí)的同時(shí)，又能獲取其它企業(yè)的知識(shí)，從而大大增加了“集群共享性知識(shí)的累積度”，有利于集群的整體創(chuàng)新水平；但是知識(shí)溢出會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新所需要的知識(shí)多樣性退化，集群降低了“企業(yè)間知識(shí)差異度”，又會(huì)降低集群的創(chuàng)新力。

在集群知識(shí)勢(shì)能的理論框架下，定義集群共享性知識(shí)累積度為：通過(guò)集群企業(yè)間知識(shí)的溢出和擴(kuò)散而形成的集群整體所共有的知識(shí)存量水平；定義集群企業(yè)間知識(shí)差異度為：由于集群內(nèi)部不同企業(yè)獲取知識(shí)的方式和途徑不同，而導(dǎo)致的集群企業(yè)間知識(shí)多樣性程度。

4.1假設(shè)提出

集群企業(yè)之間通過(guò)知識(shí)溢出、知識(shí)轉(zhuǎn)移或者知識(shí)共享可以增加集群的共享性知識(shí)存量，相關(guān)學(xué)者的研究結(jié)果從側(cè)面支持了這一結(jié)論。Hendriks認(rèn)為只有通過(guò)員工之間的知識(shí)共享，才能使得個(gè)體層面的知識(shí)上升為組織層面的知識(shí)，才有利于發(fā)揮知識(shí)的協(xié)同效應(yīng)[30]；Mowery等也認(rèn)為企業(yè)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移可以擴(kuò)大企業(yè)的知識(shí)存量，進(jìn)而使得各相關(guān)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力得到同時(shí)提高[31]，Kotabe等也支持這一觀點(diǎn)[32]；楊玉秀認(rèn)為欲使合作各方的知識(shí)變成合作創(chuàng)新的共有知識(shí)，就需要合作各方把各自的私有知識(shí)主動(dòng)貢獻(xiàn)出來(lái)，此時(shí)就存在一個(gè)知識(shí)的溢出過(guò)程[16]；黃志啟利用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證分析得出知識(shí)溢出的長(zhǎng)期效應(yīng)為產(chǎn)業(yè)集群中知識(shí)存量的增加[33]；上述研究成果均認(rèn)為知識(shí)溢出是增加共同知識(shí)的主要途徑，因此提出如下假設(shè)：

H1：集群內(nèi)知識(shí)溢出與集群共享性知識(shí)累積度的增加正相關(guān)。

Bogenrieder和Nooteboom研究指出組織間知識(shí)溢出的方法可能導(dǎo)致手段與程序的統(tǒng)一性，限制了新知識(shí)發(fā)展所需要的多樣性[34]；Abrandhamson和Fombrun從組織學(xué)習(xí)的角度指出基于本地的學(xué)習(xí)會(huì)導(dǎo)致組織間的同構(gòu)和鎖定[35]；吳曉波和耿帥認(rèn)為集群內(nèi)部企業(yè)之間過(guò)度的知識(shí)溢出會(huì)導(dǎo)致企業(yè)認(rèn)知和行為的趨同、戰(zhàn)略的相似[36]；朱方文認(rèn)為集群企業(yè)通過(guò)相互模仿及相互影響，往往會(huì)形成相同或類似的組織形態(tài)、組織文化及操作慣例，所以集群學(xué)習(xí)和知識(shí)共享剛性會(huì)帶來(lái)集群企業(yè)戰(zhàn)略趨同風(fēng)險(xiǎn)[37]；實(shí)質(zhì)上組織間的知識(shí)溢出和組織間知識(shí)的多樣性一直以來(lái)都是一對(duì)矛盾，因?yàn)榻M織間知識(shí)溢出以及與之伴隨的組織間學(xué)習(xí)本身在某種程度上就是關(guān)于某知識(shí)達(dá)成共識(shí)、一致的過(guò)程。基于此提出如下假設(shè)：

H2：集群內(nèi)知識(shí)溢出與集群企業(yè)間知識(shí)差異度的增加負(fù)相關(guān)。

從集群層面對(duì)知識(shí)累積度和技術(shù)創(chuàng)新的研究成果較少，但很多學(xué)者從微觀企業(yè)的角度研究了兩者之間的相互關(guān)系，Walsh和Ungson研究認(rèn)為企業(yè)的知識(shí)存量提供企業(yè)吸收外部知識(shí)的能力基礎(chǔ)，有利于提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效[38]；Thor- nhill的研究也發(fā)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)存量水平越高，創(chuàng)新數(shù)越多[39]；王國(guó)紅基于知識(shí)場(chǎng)的理論在研究集成創(chuàng)新時(shí)指出組織的“知識(shí)能”不僅與組織的知識(shí)存量正相關(guān)，也與場(chǎng)源的知識(shí)存量正相關(guān)[28]；馬淑文的研究也發(fā)現(xiàn)當(dāng)知識(shí)結(jié)構(gòu)存儲(chǔ)的知識(shí)量越多，越能促進(jìn)知識(shí)結(jié)構(gòu)中各層次知識(shí)的雙向流通的，這種良性的互動(dòng)關(guān)系能縮短知識(shí)源之間的空間距離，增加相互信任，從而有利于協(xié)同創(chuàng)新[29]；當(dāng)然也有學(xué)者持不同的觀點(diǎn)，如Romer認(rèn)為現(xiàn)有知識(shí)存量對(duì)研發(fā)活動(dòng)有重要影響，一方面，過(guò)去的發(fā)現(xiàn)可能提供思想和工具，從而使得將來(lái)的新發(fā)現(xiàn)更為容易，另一方面，最先得到的發(fā)現(xiàn)可能越容易，因此知識(shí)存量越大，得到新發(fā)現(xiàn)越難；本文認(rèn)為不論對(duì)于單個(gè)企業(yè)還是多個(gè)企業(yè)構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)集群，整個(gè)組織的知識(shí)存量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新總是存在正向影響的，而無(wú)論其邊際效益是遞減的或者是遞增的，因此提出如下假設(shè)：

H3：集群共享性知識(shí)累積度與集群的創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。

著名的知識(shí)創(chuàng)造模型SECI指出創(chuàng)新是一個(gè)交互學(xué)習(xí)的過(guò)程，知識(shí)的多樣性是促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新的重要條件之一[25]；Dewar和Dutton也指出創(chuàng)新的理論模型應(yīng)該考慮到知識(shí)的分布，要兼顧到知識(shí)的深度和知識(shí)種類的多樣性[23]；王培林在研究知識(shí)創(chuàng)造模型時(shí)認(rèn)為組織學(xué)習(xí)是知識(shí)創(chuàng)造的基礎(chǔ)，并指出知識(shí)創(chuàng)造有三種形式：知識(shí)轉(zhuǎn)化、知識(shí)構(gòu)建和知識(shí)結(jié)合[26]，而無(wú)論在組織內(nèi)部還是組織間知識(shí)的多樣性都是組織學(xué)習(xí)和知識(shí)結(jié)合的基礎(chǔ)；其實(shí)很多學(xué)者在其研究中均強(qiáng)調(diào)了知識(shí)多樣性和知識(shí)創(chuàng)新的關(guān)系，如魏江和徐蕾認(rèn)為集群企業(yè)應(yīng)該同時(shí)潛入到本地與超本地知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中，并實(shí)現(xiàn)兩者功能的有機(jī)整合，才能為集群企業(yè)提供異質(zhì)性資源與動(dòng)力[40]；楊皎平等提出學(xué)習(xí)空間的概念，認(rèn)為集群企業(yè)即應(yīng)該追求知識(shí)的深度也應(yīng)該追求知識(shí)的寬度，以期達(dá)到共同認(rèn)識(shí)和多樣性的平衡[25]；根據(jù)知識(shí)創(chuàng)造的螺旋規(guī)律，集群企業(yè)的共同知識(shí)基礎(chǔ)過(guò)低，企業(yè)不能有效整合其它企業(yè)的知識(shí)到自己的知識(shí)螺旋，但如果集群內(nèi)知識(shí)高度雷同，集群企業(yè)很少能從彼此交流中獲得新知識(shí)，對(duì)集群的創(chuàng)新績(jī)效也是不利的，基于此提出如下假設(shè)：

H4：集群知識(shí)的差異度與集群的創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)。

相關(guān)學(xué)者的研究結(jié)果以及前述的理論分析指出，知識(shí)溢出使得集群內(nèi)單個(gè)企業(yè)的私有知識(shí)變?yōu)榧旱墓灿兄R(shí)，增加了集群的共有知識(shí)累積度、增加了集群企業(yè)間知識(shí)的冗余，為集群企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新提供了相互合作的基礎(chǔ)；但正是因?yàn)橹R(shí)溢出所具有的將私有知識(shí)公有化的特點(diǎn)，使其在增加集群共享性知識(shí)存量的同時(shí)會(huì)降低了集群企業(yè)間知識(shí)的差異度，甚至導(dǎo)致組織文化及操作慣例都趨于同構(gòu)，從而又使得集群企業(yè)之間的互動(dòng)交流、協(xié)同創(chuàng)新變得沒(méi)有必要，因而無(wú)法發(fā)揮集群的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，更有甚者出現(xiàn)學(xué)者們發(fā)現(xiàn)的創(chuàng)新惰性[16]和搭便車現(xiàn)象[11]；本文提出集群知識(shí)勢(shì)能的概念，并認(rèn)為知識(shí)勢(shì)能與集群共享性知識(shí)累積度和知識(shí)差異度的乘積成正比，即認(rèn)為集群的知識(shí)溢出應(yīng)該兼顧到集群共同知識(shí)存量和知識(shí)差異度的平衡，使得知識(shí)勢(shì)能最大化，才能保證集群獲得最大的創(chuàng)新潛能。因此本文認(rèn)同相關(guān)研究者提出的知識(shí)溢出與技術(shù)創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系的論述，提出如下假設(shè)：

H5：集群內(nèi)知識(shí)溢出與集群的創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系。

為了驗(yàn)證上述假設(shè)，令集群內(nèi)部的知識(shí)溢出為，集群共享性知識(shí)累積度為，集群企業(yè)間知識(shí)差異度為，技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效為結(jié)合理論分析的內(nèi)容上述假設(shè)可以用如下幾個(gè)函數(shù)關(guān)系式表達(dá)。

01(15)

=ν0+ν1(16)

ln=0+1ln2ln(17)

=0+1+22+(18)

其中H1對(duì)應(yīng)1>0，H2為1<0，H3為1>0，H4為2>0，H5為2<0。

4.2變量定義與問(wèn)卷設(shè)計(jì)

對(duì)集群內(nèi)知識(shí)溢出的測(cè)度借鑒Kesidou和Romijn[41]、陶鋒[6]等文獻(xiàn)，由"經(jīng)常免費(fèi)或低成本從本地獲得新技術(shù)"、"經(jīng)常免費(fèi)或低成本從本地引入新產(chǎn)品"、"經(jīng)常免費(fèi)或低成本從本地獲得新工藝"、"經(jīng)常免費(fèi)或低成本從本地獲取行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)的信息"、"經(jīng)常免費(fèi)或低成本從本地獲取管理技能和經(jīng)驗(yàn)"5個(gè)題項(xiàng)來(lái)測(cè)量；對(duì)集群共享性知識(shí)累積度的測(cè)度借鑒耿帥[42]和朱方文[37]等文獻(xiàn)中"共享性資源"和"共享性資源剛性"的概念，由"長(zhǎng)期以來(lái)貴企業(yè)的經(jīng)營(yíng)思路與本地同行業(yè)企業(yè)相一致"、"本地企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)和技術(shù)研發(fā)方面有共同的特色"、"本地的企業(yè)相互之間形成了配套與分工的合作體系"、"本地企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的工藝日趨相似"4個(gè)題項(xiàng)來(lái)測(cè)量；對(duì)集群個(gè)體知識(shí)差異度的測(cè)度由"本地企業(yè)獲取關(guān)鍵技術(shù)的途徑不一樣"、"本地企業(yè)的產(chǎn)品銷售渠道和銷售方式不一樣"、"貴企業(yè)能夠受益于其它企業(yè)資源的多樣性和異質(zhì)性"、"本地企業(yè)的境外合作伙伴不一樣"4個(gè)題項(xiàng)；集群的創(chuàng)新績(jī)效參考了楊皎平[25]和李慶滿[43]的調(diào)查量表,采用了"集群新產(chǎn)品數(shù)或申請(qǐng)的專利數(shù)逐年增加"、"集群新產(chǎn)品產(chǎn)值占銷售總額的比重日益增加"、"集群新產(chǎn)品的開發(fā)速度逐漸加快"，"集群創(chuàng)新產(chǎn)品的成功率相對(duì)提高"4個(gè)題項(xiàng)來(lái)測(cè)量。

將被調(diào)查產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)因素，政府因素、以及與科研院所的互動(dòng)因素設(shè)定為需要加以控制的因素，具體為：①產(chǎn)業(yè)因素由“行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度較高”等6項(xiàng)問(wèn)卷，②政府因素由“政府大力支持地方產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建設(shè)”等3項(xiàng)問(wèn)卷，③與科研院所的互動(dòng)因素由“本地諸多企業(yè)與相關(guān)科研院所經(jīng)常進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作”等5項(xiàng)問(wèn)卷。另外將被調(diào)查企業(yè)的年齡、規(guī)模、行業(yè)性質(zhì)、所在區(qū)位和研發(fā)投入也作為控制變量引入，其中令企業(yè)的年齡、規(guī)模和研發(fā)投入為常規(guī)變量，令行業(yè)性質(zhì)和所在區(qū)域?yàn)樘摂M變量。

在實(shí)際調(diào)查中，采用了七分度的李克特式量表法對(duì)變量進(jìn)行定義和測(cè)量。

4.3樣本

調(diào)查問(wèn)卷的對(duì)象是遼寧省、山東省、浙江省的一些產(chǎn)業(yè)集群，具體有遼寧省沈陽(yáng)的裝備制造產(chǎn)業(yè)集群，遼寧大連信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，山東濟(jì)南的軟件產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，滕州的機(jī)床產(chǎn)業(yè)集群，浙江諸暨的五金產(chǎn)業(yè)集群，海寧的家紡和皮革產(chǎn)業(yè)集群，抽樣對(duì)象具有一定的代表性。在調(diào)研中被試者包括產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)的總經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理(或技術(shù)總監(jiān))、銷售經(jīng)理(或銷售總監(jiān))、以及其他一些熟悉企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的工作人員。其中共當(dāng)面填寫回收有效問(wèn)卷28份，通過(guò)其他渠道共發(fā)放問(wèn)卷262份，回收184份，其中有效問(wèn)卷135份。這樣共計(jì)發(fā)放290份問(wèn)卷，有效回收163份，有效回收率為56.2%。

本文對(duì)127份無(wú)效問(wèn)卷和163份有效回答問(wèn)卷做了檢驗(yàn)，所有值均呈現(xiàn)非顯著性；此外根據(jù)回收渠道的不同，對(duì)兩組分別為28份和135份進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果值也不顯著，說(shuō)明本文的nonresponse bias不嚴(yán)重。

本文利用Harman單因子法[44]來(lái)解決共同方法偏差問(wèn)題。對(duì)整個(gè)問(wèn)卷做分析，發(fā)現(xiàn)在未旋轉(zhuǎn)的情況下，第一個(gè)因子只解釋了19.21%的方差，而且因變量和自變量均負(fù)載到不同的因子上。因?yàn)閱蝹€(gè)因子未出現(xiàn)，也沒(méi)有出現(xiàn)單個(gè)因子解釋多數(shù)方差的現(xiàn)象，所以，在本文中共同方法偏差問(wèn)題并不嚴(yán)重，對(duì)后續(xù)分析影響不大。

4.4信度與效度分析

表1 信度和效度分析表

研究獲取的數(shù)據(jù)為橫截面數(shù)據(jù)，因此只需考慮是否滿足內(nèi)在信度的要求，采用Cronbach的一致性系數(shù)(a系數(shù))來(lái)考察樣本數(shù)據(jù)的內(nèi)在一致性，如表1的第三列所示。

從表1中可以看出所有變量的Cronbach'a值均大于0.7，這說(shuō)明本調(diào)查問(wèn)卷獲取的數(shù)據(jù)內(nèi)部一致性較好，即問(wèn)卷具有較高的信度。

本研究借鑒、整理國(guó)內(nèi)外比較成熟的相關(guān)量表的基礎(chǔ)上，通過(guò)專家咨詢、對(duì)研究團(tuán)隊(duì)成員深度訪談獲取建議，并進(jìn)過(guò)了預(yù)調(diào)查和反復(fù)修改，因此保證了問(wèn)卷的內(nèi)容效度，本研究采用因子分析方法來(lái)檢驗(yàn)聚合效度，表1第四列和第五列是測(cè)量模型聚合效度分析，從表1可以看出模型通過(guò)了效度檢驗(yàn)，4個(gè)變量的KMO值均大于0.7，而且各觀測(cè)變量的因子載荷均大于0.5，因此問(wèn)卷具有顯著的聚合效度。

為了使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的回歸分析方法，本文首先采用SPSS的因子分析功能模塊，將“集群內(nèi)知識(shí)溢出”對(duì)應(yīng)5個(gè)指標(biāo)降維為一個(gè)因子并記錄的取值；類似將“集群共享性知識(shí)累積度”對(duì)應(yīng)4個(gè)指標(biāo)降維為一個(gè)因子；將“集群企業(yè)知識(shí)差異度”對(duì)應(yīng)的4個(gè)指標(biāo)降維為一個(gè)因子；將“技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效”對(duì)應(yīng)的4個(gè)指標(biāo)降維為一個(gè)因子；對(duì)應(yīng)被調(diào)查集群所稱的產(chǎn)業(yè)因素，政府因素、以及與科研院所的互動(dòng)因素的四個(gè)因子值分別記為1，2，3并記錄各個(gè)因子值。

被調(diào)查企業(yè)的年齡()用成立至今的年數(shù)測(cè)度，規(guī)模()用員工數(shù)的自然對(duì)數(shù)來(lái)測(cè)度,研發(fā)投入()用研發(fā)投入占銷售收入比重來(lái)測(cè)度，行業(yè)性質(zhì)(1—5)用5個(gè)虛擬變量表示6個(gè)行業(yè)，所處區(qū)位(1—2)用兩個(gè)虛擬變量表示3個(gè)區(qū)位。

然后根據(jù)函數(shù)的設(shè)定形式(15)、(16)、(17)、(18)，并將1，2，3，1—5，1，2作為控制變量，采用Eviews分別進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表2所示。

由于SPSS工具計(jì)算的因子值為歸一化的數(shù)據(jù)，其均值為0，為了回歸非線性模型模型5，將數(shù)據(jù)，，進(jìn)行平移運(yùn)算，使其最小值大于1。然后再回歸模型5。

表2 回歸檢驗(yàn)結(jié)果

注：***表示在0.01水平下統(tǒng)計(jì)顯著，**表示在0.05水平下統(tǒng)計(jì)顯著，*表示在0.1水平下統(tǒng)計(jì)顯著。

4.5假設(shè)檢驗(yàn)及解釋

(1)集群內(nèi)知識(shí)溢出與集群共享性知識(shí)積累度

表2顯示，模型1中參數(shù)1=0.308>0，并具有顯著性，即假設(shè)H1得到驗(yàn)證，集群企業(yè)之間的知識(shí)溢出可以將單個(gè)企業(yè)的私有知識(shí)變?yōu)榧旱墓餐R(shí)，從而增加集群共享性知識(shí)的存量。在產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展過(guò)程中主要表現(xiàn)為當(dāng)一個(gè)企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)、經(jīng)營(yíng)管理方面有行之有效的方法或技巧時(shí)，集群的知識(shí)溢出效應(yīng)會(huì)使得這種方法或技巧很快傳遍集群的每個(gè)角落，所謂產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)無(wú)秘密可言，知識(shí)成為"彌漫與空氣中"的公共產(chǎn)品。

(2)集群內(nèi)知識(shí)溢出與集群企業(yè)間知識(shí)差異度

模型2中參數(shù)1=–0.213<0，并具有顯著性，即假設(shè)H2得到驗(yàn)證，集群企業(yè)之間的知識(shí)溢出降低了集群企業(yè)間知識(shí)的差異度，會(huì)導(dǎo)致集群知識(shí)的同質(zhì)化。在我國(guó)很多中小型產(chǎn)業(yè)集群中經(jīng)常會(huì)看到由于知識(shí)的過(guò)度溢出導(dǎo)致集群企業(yè)的產(chǎn)品、服務(wù)均出現(xiàn)了嚴(yán)重的同質(zhì)化，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)說(shuō)，如果某企業(yè)能以較低成本獲取來(lái)自其他企業(yè)的知識(shí)，則該企業(yè)便不會(huì)再去投入更多資金從事產(chǎn)品研發(fā)，從而導(dǎo)致集群企業(yè)之間的知識(shí)多樣性下降。

(3)集群內(nèi)知識(shí)溢出與集群創(chuàng)新績(jī)效

模型3只有控制變量而未加入解釋變量，從表2可知模型3的估計(jì)結(jié)果顯示模型具有顯著性，模型2在模型1的基礎(chǔ)上加入集群內(nèi)知識(shí)溢出和其二次方2后的估計(jì)結(jié)果中一次項(xiàng)系數(shù)1為正，不具有顯著性，二次項(xiàng)系數(shù)2為負(fù)，具有顯著性，即證實(shí)了假設(shè)H5，說(shuō)明了集群內(nèi)知識(shí)溢出倒U型影響集群的創(chuàng)新績(jī)效。

任何組織的創(chuàng)新都是建立在已有知識(shí)的基礎(chǔ)之上，如果沒(méi)有知識(shí)溢出，集群企業(yè)之間沒(méi)有共同知識(shí)，企業(yè)只能獨(dú)立進(jìn)行創(chuàng)新，但一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新所需的知識(shí)基礎(chǔ)不可能全靠自己創(chuàng)造，通過(guò)集群企業(yè)之間的知識(shí)溢出，將各自的私有知識(shí)轉(zhuǎn)化為集群共同知識(shí)，這樣隨著共同知識(shí)積累水平的增加，企業(yè)之間協(xié)同創(chuàng)新無(wú)論從主觀還是從客觀上都更加容易，從集群層面來(lái)說(shuō)其創(chuàng)新能力也就越高。集群的創(chuàng)新能力是集群企業(yè)構(gòu)成、集群企業(yè)特質(zhì)和集群企業(yè)協(xié)同共同作用的結(jié)果；相關(guān)研究表明創(chuàng)造力涉及將以往不相關(guān)的事物整合為新的事物，或借助某個(gè)領(lǐng)域的觀點(diǎn)、看法或?qū)嵺`，使其適應(yīng)于另一個(gè)不同的領(lǐng)域或情景；集群式創(chuàng)新就是地理臨近的一些企業(yè)關(guān)聯(lián)他們的差異化知識(shí)和資源，探索未知領(lǐng)域，以期發(fā)現(xiàn)更好解決生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理中出現(xiàn)的問(wèn)題，因此集群的創(chuàng)新能力無(wú)可避免的與企業(yè)之間知識(shí)異質(zhì)性聯(lián)系在一起，但是集群內(nèi)部的知識(shí)溢出降低了企業(yè)間知識(shí)的異質(zhì)性，所以無(wú)法發(fā)揮集群式創(chuàng)新的優(yōu)點(diǎn)，同時(shí)由于知識(shí)溢出所固有的一些負(fù)效應(yīng)，隨著知識(shí)溢出的加劇，反而會(huì)導(dǎo)致集群的創(chuàng)新能力下降。綜上分析便會(huì)出現(xiàn)知識(shí)溢出與集群創(chuàng)新績(jī)效的倒U型關(guān)系。

(4)集群知識(shí)勢(shì)能與集群創(chuàng)新績(jī)效

模型4的估計(jì)結(jié)果顯示，1>0，2>0并且均具有顯著性，即分別證實(shí)了H3和H4，說(shuō)明集群知識(shí)勢(shì)能的兩個(gè)構(gòu)成要素：集群共享性知識(shí)累積度和集群企業(yè)間知識(shí)差異度對(duì)集群的技術(shù)創(chuàng)新均存在正向的影響。

集群共享性知識(shí)積累水平的提高，使集群協(xié)同創(chuàng)新突破了共有知識(shí)的限制，進(jìn)而加快了集群創(chuàng)新的發(fā)展的速度?；谥R(shí)的創(chuàng)新理論認(rèn)為知識(shí)積累是創(chuàng)新函數(shù)的重要變量之一，從集群整體的層面來(lái)說(shuō)，集群共享性知識(shí)的積累水平直接影響到集群技術(shù)創(chuàng)新能力。

相關(guān)研究認(rèn)為知識(shí)存量只是提供創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，知識(shí)重構(gòu)或整合才是知識(shí)創(chuàng)新的不竭源泉；另外知識(shí)積累是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，需要通過(guò)各種知識(shí)活動(dòng)而實(shí)現(xiàn)，其中知識(shí)的流動(dòng)是關(guān)鍵的一環(huán)，而知識(shí)的異質(zhì)性和位勢(shì)差是知識(shí)流動(dòng)的前提。從產(chǎn)業(yè)集群的角度來(lái)說(shuō)，這一規(guī)律仍然使用，因?yàn)榧旱膭?chuàng)新就是在現(xiàn)有共享性知識(shí)基礎(chǔ)之上進(jìn)行知識(shí)的交流和整合，而只有在集群企業(yè)間知識(shí)差異度滿足一定水平時(shí)這種交流和整合才能啟動(dòng)，因此集群企業(yè)間的知識(shí)差異度正向影響了集群技術(shù)創(chuàng)新能力。

5結(jié)論、管理啟示及研究局限

5.1研究結(jié)論

文章首先提出了“知識(shí)勢(shì)能”的概念，并將其分解為集群“共享性知識(shí)累積度”和集群“企業(yè)間知識(shí)差異度”兩個(gè)維度，認(rèn)為集群共享性知識(shí)累積度和集群企業(yè)間知識(shí)差異度對(duì)集群企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新均具有促進(jìn)作用，但是集群內(nèi)知識(shí)溢出對(duì)集群共享性知識(shí)累積度和集群企業(yè)間知識(shí)差異度的影響卻是截然相反的，因此一個(gè)合理的知識(shí)溢出需要對(duì)兩者進(jìn)行平衡，以達(dá)到知識(shí)勢(shì)能的最大化。

接著采用數(shù)理模型分析得出集群共享性知識(shí)累積度和集群企業(yè)間知識(shí)差異度存在一個(gè)最優(yōu)的比例，在此最優(yōu)比例下，集群的創(chuàng)新產(chǎn)出、產(chǎn)品產(chǎn)出都會(huì)達(dá)到最優(yōu)化，高于這個(gè)比例或低于這個(gè)比例都不利于集群的創(chuàng)新和發(fā)展，因此得出知識(shí)溢出與創(chuàng)新績(jī)效存在倒U型關(guān)系。

然后采用了實(shí)證分析的方法以知識(shí)溢出為解釋變量，集群共享性知識(shí)累積度和集群企業(yè)間知識(shí)差異度為中介變量，以集群技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效為被解釋變量，以集群所處的產(chǎn)業(yè)因素、政府因素以及與科研院所的互動(dòng)因素、被調(diào)查企業(yè)的年齡、規(guī)模、行業(yè)性質(zhì)、所在區(qū)位和研發(fā)投入為控制變量，選擇我國(guó)部分地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群為樣本，證明了知識(shí)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的倒U型關(guān)系。

5.2管理啟示

集群內(nèi)部知識(shí)溢出與集群創(chuàng)新績(jī)效兩者的關(guān)系是非線性、辯證的，一方面產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部知識(shí)溢出不足，集群的共同知識(shí)存量低，導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新困難，無(wú)法真正發(fā)揮集群式創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)[38]，但另一方面過(guò)度的知識(shí)溢出又會(huì)導(dǎo)致企業(yè)之間知識(shí)多樣性的降低、同質(zhì)化上升，又不利于知識(shí)的交換、整合和創(chuàng)新[23]。根據(jù)知識(shí)創(chuàng)造模型和知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，知識(shí)的創(chuàng)造、技術(shù)的創(chuàng)新既需要一定的知識(shí)存量又需要一定的知識(shí)多樣性。對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群來(lái)說(shuō)，集群式創(chuàng)新既需要一定存量的共同知識(shí)作為協(xié)同創(chuàng)新的基礎(chǔ)，又需要不同企業(yè)間的知識(shí)存在差異性，這樣才能發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品研發(fā)、經(jīng)營(yíng)管理的新方法和新思路。

對(duì)于不同的產(chǎn)業(yè)集群以及處于不同生命周期的產(chǎn)業(yè)集群來(lái)說(shuō)，對(duì)知識(shí)溢出的鼓勵(lì)以及限制應(yīng)該相機(jī)而動(dòng)，在產(chǎn)業(yè)集群建立初期，企業(yè)間溝通較少，缺乏共同知識(shí)，各個(gè)企業(yè)所擁有的知識(shí)千差萬(wàn)別，此時(shí)如果地方政府、中介機(jī)構(gòu)通過(guò)建立相應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施和管理體制鼓勵(lì)知識(shí)溢出，便能增加集群的共同知識(shí)，易于企業(yè)間的合作創(chuàng)新，此時(shí)既通過(guò)釋放多余的知識(shí)差異度來(lái)解決共同知識(shí)的瓶頸，又不會(huì)損害單個(gè)企業(yè)的利益，不會(huì)導(dǎo)致集群企業(yè)的同質(zhì)化。但是如果產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展到一定程度，集群企業(yè)間管理者、普通員工的交流都比較充分，出現(xiàn)了“知識(shí)彌漫在空氣中”的情景，此時(shí)如若再鼓勵(lì)知識(shí)溢出可能就不再合理，因?yàn)榇藭r(shí)決定集群創(chuàng)新績(jī)效的短板是知識(shí)的多樣性，從宏觀角度來(lái)說(shuō)，此時(shí)應(yīng)該鼓勵(lì)集群企業(yè)從多渠道獲取知識(shí)，并且實(shí)施一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以期增加集群知識(shí)的差異度。

5.3創(chuàng)新和不足之處

文章的主要?jiǎng)?chuàng)新之處是通過(guò)構(gòu)建知識(shí)勢(shì)能這一概念，并將其分解為集群共享性知識(shí)累積度和集群企業(yè)間知識(shí)差異度兩個(gè)變量，從集群整體角度解析了知識(shí)溢出所蘊(yùn)含的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，同時(shí)通過(guò)構(gòu)建數(shù)學(xué)模型和實(shí)證分析對(duì)理論框架和研究假設(shè)進(jìn)行了論述和驗(yàn)證。本研究有效的解決了理論界關(guān)于知識(shí)溢出與集群創(chuàng)新績(jī)效的相互矛盾的觀點(diǎn)[1,7]，從靜態(tài)的角度來(lái)看，在某類型的產(chǎn)業(yè)集群或產(chǎn)業(yè)集群的某個(gè)階段，知識(shí)溢出對(duì)集群創(chuàng)新具有促進(jìn)作用，而在另一類型的產(chǎn)業(yè)集群或產(chǎn)業(yè)集群的另一個(gè)階段，知識(shí)溢出對(duì)集群創(chuàng)新又具有阻滯作用；從動(dòng)態(tài)的角度來(lái)看，持續(xù)的高知識(shí)溢出對(duì)集群創(chuàng)新具有倒U型影響[13]。

本研究雖力求符合科學(xué)的原則，但由于多方面的原因，使得研究受到許多的限制，這些局限主要表現(xiàn)在以下幾方面：

(1)度量上的局限。研究采用問(wèn)卷調(diào)查法，由集群企業(yè)的人員回答有關(guān)所處集群知識(shí)溢出、共享性知識(shí)累計(jì)、知識(shí)差異度以及創(chuàng)新績(jī)效等內(nèi)容，其回答可能不一定能反映產(chǎn)業(yè)集群多方面的真實(shí)情況。如果能對(duì)地方政府、科技中介機(jī)構(gòu)等多個(gè)對(duì)象進(jìn)行調(diào)查，問(wèn)卷質(zhì)量將會(huì)更高，研究結(jié)論也將更為科學(xué)；(2)橫斷面數(shù)據(jù)的局限。研究變量中知識(shí)溢出、知識(shí)累計(jì)、知識(shí)差異性、創(chuàng)新績(jī)效大多屬于存量變量，具有很大的慣性，它們之間的因果關(guān)系推斷應(yīng)采用縱向的時(shí)序數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行實(shí)證驗(yàn)證，但由于條件限制，本研究采用的是橫斷面數(shù)據(jù)，在因果關(guān)系的推斷上需謹(jǐn)慎，以盡量避免出現(xiàn)邏輯問(wèn)題。(3)研究模型的局限。研究模型只考慮了兩個(gè)中介變量的中介效應(yīng)，沒(méi)有考慮競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等調(diào)節(jié)變量的調(diào)節(jié)效應(yīng)，而這些調(diào)節(jié)變量可能會(huì)使得各變量間關(guān)系發(fā)生變化，在模型中加入調(diào)節(jié)變量將有助于進(jìn)一步揭示知識(shí)溢出與創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)在關(guān)系。以上不足將是今后研究的主要方向。

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Knowledge Spillover, Knowledge Energy and Cluster Innovation Performance

YANG Jiao-ping，HOU Nan，WANG Le

(School of Management, Bohai University, Jinzhou 121013，China)

Knowledge spillover of enterprises in the cluster is an important factor to affect technological innovation of enterprises in the cluster. There is no academic conclusion about the following questions: Whether knowledge spillover is to promote or hinder technological innovation in the cluster? To what extent is it more conducive to technological innovation? This paper considers “knowledge energy” as the intermediate variable, establishes an analysis framework for knowledge spillover in the cluster and the cluster innovation performance, and attempts to explain innovation advantages and innovation disadvantages inknowledge spillover.In this paper, knowledge energy is divided into two dimensions, one is sharing knowledge accumulation, and the other is knowledge difference between enterprises. The sharing knowledge accumulation is defined as the storage of sharing knowledge in the whole cluster that originates from the knowledge spillover and diffusion between enterprises. The knowledge difference between enterprises is defined as the degree of knowledge diversity between cluster enterprises because of different ways and methods of knowledge acquisition. This paper hypothesizes that knowledge spillover could increase the sharing knowledge accumulation and decrease the knowledge difference between enterprises. Moreover, sharing knowledge accumulation and knowledge difference between enterprises are two dimensions of “knowledge energy”. Both of these two dimensions have a positive influence on technology innovation. Under this hypothesis, the paper has done the following work:First, using the Griliches-Jaffe production function and the C-D production function for reference, we establish the cluster knowledge innovation function, and build the optimal control model of knowledge innovation. The Hamilton function is then used to solve this model. The results show that the cluster should keep a certain ratio for the sharing knowledge accumulation and the knowledge difference between enterprises, and also keep a certain ratio for the increased investment of sharing knowledge accumulation and the increased investment of the knowledge difference between enterprises at every stage.Second, we select a few clusters form Liaoning, Shandong and Zhejiang provinces as research objects, take technology innovation performance (IK) as the explained variable, take knowledge spillover (KS) as the explaining variable, take the sharing knowledge accumulation (KM) and the knowledge difference between enterprises (KH) as mediated variables, take the enterprises’ age, scale, industrial property, location and the R&D investment as control variables, and analyze 163 questionnaires. The results show that the knowledge spillover has an inverted U-shaped effect on cluster innovation performance. On the one hand, knowledge spillover increases the sharing knowledge accumulation and promotes the cluster technological innovation. On the other hand, knowledge spillover decreases the knowledge difference between enterprises andFinally, we point out that a flexible attitude should be adopted to encourage or limit the knowledge spillover for different industry clusters and industrial clusters in different life cycles. At the beginning of industrial cluster establishment, the lack of communication between enterprises lead to the lack of consensus, and the knowledge of each enterprise is different. If local government and agency establish corresponding infrastructure and management system to encourage knowledge spillover, it will increase the common knowledge of the cluster, and promote cooperation innovation between enterprises. At the same time, the cluster will release the redundant knowledge difference to solve the bottleneck of common knowledge. The cluster won’t damage the interests of individual enterprises, and won’t make the cluster enterprises homogeneous. But when the industry cluster develops into a certain extent, managers and employees from different enterprises have sufficient communication, and the situation of “knowledge is in the air” appears. At that time, it is no longer reasonable to encourage the knowledge spillover, because the factor that determines the cluster innovation performance is the diversity of knowledge. From a macro perspective, we should encourage cluster enterprises to access knowledge from various channels, and implement a certain degree of intellectual property rights protection in order to increase knowledge difference.

industrial cluster; knowledge spillover; knowledge energy; innovation performance

中文編輯：杜 健；英文編輯：Charlie C. Chen

F273.1

A

1004-6062(2016)03-0027-09

10.13587/j.cnki.jieem.2016.03.004

2013-07-23

2014-02-12

國(guó)家社科基金后期資助項(xiàng)目(13FGL009)；教育部人文社科基金資助項(xiàng)目(10YJC630328)；遼寧省社科基金資助項(xiàng)目(L12DGL020)；遼寧省教育廳社科基金資助項(xiàng)目(W2011083)

楊皎平(1980－)，男，山西洪洞縣人，渤海大學(xué)管理學(xué)院副教授，博士，主要從事技術(shù)創(chuàng)新管理研究。