曹樹(shù)金 王志紅

（中山大學(xué)資訊管理學(xué)院 廣州 510006）

高校圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)創(chuàng)新擴(kuò)散機(jī)制研究

曹樹(shù)金 王志紅

（中山大學(xué)資訊管理學(xué)院 廣州 510006）

介紹資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的研究現(xiàn)狀，以創(chuàng)新擴(kuò)散理論和TOE框架為基礎(chǔ)，分析其在高校圖書館整體層面的創(chuàng)新擴(kuò)散規(guī)律和個(gè)體層面的創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程。從個(gè)體層面提出認(rèn)知、說(shuō)服、選型、實(shí)施、確認(rèn)和評(píng)價(jià)六個(gè)階段創(chuàng)新擴(kuò)散模型，并以上海交通大學(xué)為例進(jìn)行討論；同時(shí)對(duì)六階段創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程中各個(gè)階段的影響因素進(jìn)行分析，構(gòu)建用戶-信息-技術(shù)-環(huán)境（U-I-T-E）四維度模型，詳細(xì)討論四個(gè)不同維度下具體的指標(biāo)變量，提出完整的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素模型。

資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng) 高校圖書館 創(chuàng)新擴(kuò)散 TOE框架 信息系統(tǒng)采納

1 引言

數(shù)字信息資源以其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)在高校圖書館信息資源中占據(jù)越來(lái)越重要的地位，根據(jù)教育部高等學(xué)校圖書情報(bào)工作指導(dǎo)委員會(huì)對(duì)各高校圖書館經(jīng)費(fèi)購(gòu)置情況的統(tǒng)計(jì)，電子資源購(gòu)置經(jīng)費(fèi)占資源購(gòu)置總經(jīng)費(fèi)的比重越來(lái)越大[1]。隨著高校圖書館電子資源的不斷擴(kuò)充和資源類型的增多，現(xiàn)有圖書館檢索系統(tǒng)對(duì)數(shù)字資源和海量網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)資源的揭示越來(lái)越無(wú)法滿足讀者的需要，且WEB2.0環(huán)境下用戶檢索使用習(xí)慣發(fā)生改變，他們更希望有一個(gè)簡(jiǎn)單快捷的一站式、多種類型資源的揭示系統(tǒng)，即資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)。資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)（resource discovery system），又稱學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)、統(tǒng)一資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)或者網(wǎng)絡(luò)級(jí)發(fā)現(xiàn)服務(wù)（web-scale discovery service）等，是指系統(tǒng)提供商通過(guò)與出版社等內(nèi)容提供商的合作，對(duì)海量的、來(lái)自異構(gòu)資源的元數(shù)據(jù)和部分對(duì)象數(shù)據(jù)，采用分析、抽取等手段進(jìn)行預(yù)收集(pre-harvested)，并將這些數(shù)據(jù)按映射轉(zhuǎn)換規(guī)則轉(zhuǎn)換為標(biāo)準(zhǔn)的格式，納入到元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系中，形成一個(gè)預(yù)聚合的元數(shù)據(jù)聯(lián)合索引庫(kù)，在本地或者遠(yuǎn)程中心平臺(tái)提供統(tǒng)一的搜索服務(wù)[2]。自2007年OCLC推出第一代資源發(fā)現(xiàn)與獲取平臺(tái)——WorldCat Local[3]（簡(jiǎn)稱WCL）以來(lái)，資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)在國(guó)內(nèi)外圖書館界引起了廣泛關(guān)注。目前國(guó)際上主流的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)大約有十多種[4]，其中應(yīng)用最為廣泛的有五種，包括WCL、2009年7月Serials Solution公司推出的Summon系統(tǒng)[5]、2010年1月EBSCO公司的EBSCO Discovery Service（簡(jiǎn)稱EDS）以及ExLibris公司的Primo、Innovative Interfaces公司的Encore[6]，此外南京大學(xué)數(shù)圖實(shí)驗(yàn)室與EBSCO公司合作開(kāi)發(fā)了Find+系統(tǒng)，由EBSCO公司授權(quán)提供合法的元數(shù)據(jù)和先進(jìn)的多語(yǔ)言搜索技術(shù)，南京大學(xué)數(shù)圖實(shí)驗(yàn)室提供先進(jìn)的本地化服務(wù)功能[7]。國(guó)內(nèi)已部署資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的高校圖書館數(shù)量較少，其中大部分為985高校圖書館且實(shí)施引進(jìn)比較早，在211高校圖書館及其他高校圖書館中應(yīng)用情況不佳。因此，本文嘗試以創(chuàng)新擴(kuò)散理論和TOE框架為基礎(chǔ)，以高校圖書館為采納主體，考察資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)作為一種創(chuàng)新產(chǎn)品在高校圖書館整體層面和個(gè)體層面的擴(kuò)散過(guò)程，著重探索個(gè)體層面創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程中的影響因素與擴(kuò)散機(jī)制，并以此為依據(jù)構(gòu)建資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素模型，以有助于資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)在高校圖書館中的推廣與應(yīng)用。

2 相關(guān)研究

2.1 資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)研究現(xiàn)狀

通過(guò)對(duì)EBSCO數(shù)據(jù)庫(kù)和CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行文獻(xiàn)檢索并閱讀，發(fā)現(xiàn)目前國(guó)內(nèi)外對(duì)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的研究主題集中在以下四個(gè)方面：①資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的概要性闡述，包括資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的定義、發(fā)展歷程等。如Hoy對(duì)網(wǎng)絡(luò)級(jí)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的基本原理和如何實(shí)施進(jìn)行了闡述[8]；王紅霞對(duì)WCL的資源整合功能等做了概要介紹[9]；陳定權(quán)等人以Primo和Encore為例對(duì)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的功能進(jìn)行了解析[10]；薩蕾等人介紹了發(fā)現(xiàn)服務(wù)的發(fā)展歷程并對(duì)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了預(yù)測(cè)[11]；②資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的比較研究，包括主流資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)之間的比較和資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)與其他發(fā)現(xiàn)工具的比較。如Rowe對(duì)Summon、EDS和WCL三個(gè)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)進(jìn)行了詳細(xì)的比較[12]；Andrew等人對(duì)EDS、Summon、Google學(xué)術(shù)檢索和傳統(tǒng)的圖書館檢索系統(tǒng)的檢索效果進(jìn)行了定性和定量分析[13]；劉萬(wàn)國(guó)等人對(duì)網(wǎng)絡(luò)級(jí)發(fā)現(xiàn)服務(wù)平臺(tái)內(nèi)容與范圍、特點(diǎn)優(yōu)勢(shì)、系統(tǒng)架構(gòu)、用戶群和數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行了比較[14]；③資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)實(shí)施后的可用性測(cè)試與使用情況的調(diào)查，包括分析對(duì)圖書館館際互借的影響、系統(tǒng)應(yīng)用效果、用戶體驗(yàn)等等，主要是從讀者的角度調(diào)查系統(tǒng)的可用性，如Gross等從Summon的界面導(dǎo)航、易用性以及搜索結(jié)果質(zhì)量對(duì)用戶進(jìn)行了調(diào)查[15]；Vaughan針對(duì)圖書館員工、讀者和開(kāi)發(fā)商三方面進(jìn)行了調(diào)查[16]；國(guó)內(nèi)則更加側(cè)重于資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)平臺(tái)建設(shè)過(guò)程的實(shí)施體會(huì)與感悟以及系統(tǒng)選型的評(píng)價(jià)指標(biāo)和選型建議，各文獻(xiàn)中系統(tǒng)選型評(píng)價(jià)指標(biāo)見(jiàn)表1；只有少數(shù)研究者從用戶角度進(jìn)行了調(diào)查，如劉頏頡采用問(wèn)卷調(diào)查的方式對(duì)用戶對(duì)于圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的功能期望進(jìn)行調(diào)研[17]；張蒂采用焦點(diǎn)小組的形式比較調(diào)查了清華大學(xué)水木搜索和北京大學(xué)未名搜索的用戶使用體驗(yàn)情況[18]；④資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)與信息素養(yǎng)教育的博弈，如Fagan[19]和董岳珂[20]等人探討了作為一站式學(xué)術(shù)檢索工具的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的便利性對(duì)讀者信息素養(yǎng)教育的作用和影響。

表1 現(xiàn)有研究中的系統(tǒng)選型框架與評(píng)價(jià)指標(biāo)

2.2 相關(guān)理論基礎(chǔ)

2.2.1 創(chuàng)新擴(kuò)散理論 創(chuàng)新擴(kuò)散理論認(rèn)為當(dāng)一項(xiàng)新的產(chǎn)品或思想出現(xiàn)之后，人們對(duì)于這項(xiàng)創(chuàng)新都會(huì)有一個(gè)從認(rèn)知到接受的過(guò)程，并且這一過(guò)程會(huì)受到多種因素的影響。創(chuàng)新擴(kuò)散理論是由Rogers在總結(jié)各個(gè)理論（如計(jì)劃行為理論等）的基礎(chǔ)上提出的，該理論從創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程出發(fā)來(lái)揭示創(chuàng)新采納的特征，Rogers將其歸納為五階段創(chuàng)新擴(kuò)散模型[26]（如圖1），包括①認(rèn)知階段：認(rèn)識(shí)某項(xiàng)創(chuàng)新的存在并理解它的功能；②說(shuō)服階段：尋求更多創(chuàng)新評(píng)估信息，減小創(chuàng)新與其后果的不確定性，形成對(duì)創(chuàng)新贊成或不贊成的態(tài)度；③決策階段：對(duì)創(chuàng)新具有一定認(rèn)知的基礎(chǔ)上，接受或拒絕采納某項(xiàng)創(chuàng)新；④實(shí)施階段：將一項(xiàng)創(chuàng)新投入實(shí)際使用，其持續(xù)時(shí)間也因創(chuàng)新性質(zhì)的不同而不同；⑤確認(rèn)階段：努力搜尋與該項(xiàng)創(chuàng)新的相關(guān)信息，避免一種不調(diào)和的狀況。此后，也有學(xué)者對(duì)創(chuàng)新擴(kuò)散模型進(jìn)行了擴(kuò)展與實(shí)證。如Cooper和Zmud將信息技術(shù)導(dǎo)入擴(kuò)散過(guò)程中，提出了更為全面的六階段模型：?jiǎn)?dòng)、采納、調(diào)試、接受、慣例化與內(nèi)化[27]。程鵬飛等人從創(chuàng)新擴(kuò)散的視角，利用35個(gè)國(guó)家的互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)對(duì)影響互聯(lián)網(wǎng)擴(kuò)散速度的因素進(jìn)行了研究[28]；代宏坤基于創(chuàng)新采納理論提出了各種因素不確定情況下的技術(shù)采納決策準(zhǔn)則及影響因素，對(duì)ERP系統(tǒng)采納的組織、環(huán)境和創(chuàng)新因素進(jìn)行了分析[29]。由于創(chuàng)新擴(kuò)散理論適用于任意一種創(chuàng)新在組織層面或個(gè)人層面的擴(kuò)散過(guò)程，如創(chuàng)新理念、技術(shù)等，也因此廣泛應(yīng)用到各個(gè)領(lǐng)域。

圖1 Rogers創(chuàng)新擴(kuò)散五階段模型

2.2.2 TOE框架 Tornatzky和Fleischer對(duì)創(chuàng)新擴(kuò)散模型進(jìn)行了擴(kuò)展，提出了更加全面的分析創(chuàng)新采納因素的技術(shù)-組織-環(huán)境框架（technologyorganization-environment），即TOE框架[30]。TOE框架模型認(rèn)為，組織對(duì)某一創(chuàng)新技術(shù)的采納受到技術(shù)、組織以及環(huán)境等三方面因素的影響：①技術(shù)特征主要關(guān)注技術(shù)本身的特性如兼容性、相對(duì)優(yōu)勢(shì)、復(fù)雜性、可試驗(yàn)性與可觀察性等；②組織因素是指應(yīng)用技術(shù)的組織的經(jīng)濟(jì)類型、組織自身的規(guī)模與跨越的地理范圍和組織現(xiàn)有的信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施等；③外部環(huán)境指的是組織運(yùn)行所處市場(chǎng)（產(chǎn)業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)者）、競(jìng)爭(zhēng)程度、政府政策。該模型系統(tǒng)考察了技術(shù)本身特點(diǎn)和組織內(nèi)外部因素，具有高度概括性和普適性等，國(guó)內(nèi)外學(xué)者利用TOE框架進(jìn)行了大量實(shí)證研究，被廣泛應(yīng)用于組織創(chuàng)新技術(shù)采納過(guò)程的影響因素分析中。如Kuan和Chau使用TOE框架對(duì)中小企業(yè)電子數(shù)據(jù)交換（EDI）的采納提出一個(gè)基于感知的模型，并通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的方式進(jìn)行了實(shí)證[31]；臺(tái)灣學(xué)者Pan和Jang基于TOE框架對(duì)企業(yè)ERP系統(tǒng)采納的影響因素進(jìn)行了研究[32]；劉細(xì)文和金學(xué)慧結(jié)合企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)的特點(diǎn)以及當(dāng)前實(shí)踐環(huán)境，從技術(shù)、組織、環(huán)境三個(gè)維度深入分析了影響我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)采納決策的驅(qū)動(dòng)因素[33]。

圖2 技術(shù)-組織-環(huán)境框架模型圖

3 高校圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)創(chuàng)新擴(kuò)散機(jī)制

不同于公共圖書館等其他類型圖書館，高校圖書館是隸屬于大學(xué)的文化信息機(jī)構(gòu)，是面向全校教師學(xué)生，充分揭示圖書館學(xué)術(shù)資源、滿足科研教學(xué)過(guò)程中的文獻(xiàn)情報(bào)需求、提供圖書資訊服務(wù)的場(chǎng)所與設(shè)施。高校圖書館的特點(diǎn)體現(xiàn)在：①服務(wù)對(duì)象主要為學(xué)生、教師科研人員，用戶群體固定，整體素質(zhì)較高，資源需求目的明確，主要用于學(xué)習(xí)和科研；②館藏資源根據(jù)本校的學(xué)科建設(shè)具有一定的學(xué)科特色，專業(yè)性強(qiáng)；③高校圖書館只針對(duì)本校的所有教學(xué)人員提供服務(wù)，不具備社會(huì)性和公共文化性；④專業(yè)人才集中，館員學(xué)歷較高、信息處理能力較強(qiáng)。由于高校圖書館的特殊性，高校圖書館是購(gòu)入和引進(jìn)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的主力軍。傳統(tǒng)的高校圖書館服務(wù)模式主要是建設(shè)實(shí)體圖書館建筑為讀者提供自由舒適的閱讀學(xué)習(xí)環(huán)境，并以紙質(zhì)資源為主要館藏資源，工作重心主要是紙質(zhì)文獻(xiàn)的選取、收集、整理、傳遞，提供的服務(wù)主要為在館閱覽、借還書、資料復(fù)印等。隨著數(shù)字化的到來(lái)，其建設(shè)重心不斷向用戶、數(shù)字資源轉(zhuǎn)移，服務(wù)內(nèi)容也更加多樣化，包括館際互借、在線參考咨詢、文獻(xiàn)檢索服務(wù)、導(dǎo)讀服務(wù)等，服務(wù)模式也由“坐等服務(wù)”變?yōu)椤爸鲃?dòng)服務(wù)”，由紙質(zhì)資源服務(wù)變?yōu)榧堎|(zhì)與數(shù)字資源相結(jié)合的服務(wù)，由分散服務(wù)變?yōu)橐徽臼秸戏?wù)，高校圖書館對(duì)于資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的需求也會(huì)越加旺盛。

3.1 資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)在高校圖書館整體層面的創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程

我國(guó)高校圖書館作為一個(gè)組織群體，資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)在組織群體中的創(chuàng)新擴(kuò)散必定呈現(xiàn)出一定的規(guī)律性。Rogers[31]認(rèn)為一項(xiàng)創(chuàng)新在整體中的擴(kuò)散速率同傳染病傳播過(guò)程一樣往往呈S型曲線，即在創(chuàng)新剛出現(xiàn)時(shí)，擴(kuò)散緩慢，之后則呈現(xiàn)迅速增加的趨勢(shì)，然后慢慢趨于飽和狀態(tài)。創(chuàng)新擴(kuò)散初期的早期采納者，其自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力較強(qiáng)，且改變舊有狀態(tài)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)小于維持現(xiàn)有狀況的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，就會(huì)選擇采納創(chuàng)新產(chǎn)品，而隨著成功經(jīng)驗(yàn)的增加帶來(lái)不確定性風(fēng)險(xiǎn)的下降，會(huì)有越來(lái)越多的追隨者采納這一創(chuàng)新。

根據(jù)幾大主流資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)提供商提供的資料分析，到目前為止全球就有2 100家機(jī)構(gòu)正在使用Primo系統(tǒng)[34]；Summon系統(tǒng)從2009年7月投入市場(chǎng)以來(lái)到2013年6月，在全球已經(jīng)將近有500家圖書館用戶，領(lǐng)先于行業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品的發(fā)展[35]；EDS系統(tǒng)截止到目前其官網(wǎng)上列出的成功案例有71個(gè)[36]。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)應(yīng)用最早且應(yīng)用機(jī)構(gòu)最多的國(guó)家是美國(guó)。國(guó)內(nèi)對(duì)于學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的應(yīng)用則相對(duì)比較晚。2008 年8月上海交通大學(xué)與艾利貝斯正式簽約，成為中國(guó)第一家選用Primo資源發(fā)現(xiàn)與獲取系統(tǒng)的圖書館用戶[37]，到2009年9月“思源探索”正式在上海交通大學(xué)圖書館上線。通過(guò)對(duì)各個(gè)高校圖書館網(wǎng)站調(diào)研和文獻(xiàn)調(diào)研初步統(tǒng)計(jì)，國(guó)內(nèi)實(shí)施學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的高校圖書館一共有64所，其中有33所為985高校圖書館，大約占51.56%，985高校中只有吉林大學(xué)、北京理工大學(xué)、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、國(guó)防科技大學(xué)和中央民族大學(xué)沒(méi)有實(shí)施資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，武漢大學(xué)、重慶大學(xué)、中國(guó)海洋大學(xué)等均在招標(biāo)和試用過(guò)程中，其余70所211高校圖書館中只有21所高校圖書館已實(shí)施或正在實(shí)施資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，且實(shí)施時(shí)間基本上集中在2014年，此外還有少數(shù)非211高校圖書館如揚(yáng)州大學(xué)、中南民族大學(xué)、中國(guó)民航大學(xué)等也實(shí)施了資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)；使用不同系統(tǒng)的高校圖書館數(shù)

量也不同，在已確定使用的45所211高校圖書館中，使用Primo、Summon和EDS（包括Find+）的高校圖書館數(shù)量分別為16所、11所和18所。目前已經(jīng)引進(jìn)和購(gòu)入資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的高校圖書館是創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程中的早期采納者，但是還有很多高校圖書館處于觀望狀態(tài)，根據(jù)目前資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)在國(guó)內(nèi)圖書館界引起的熱烈反響，未實(shí)施資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的高校圖書館通過(guò)與其他已實(shí)施的高校圖書館進(jìn)行交流以及讀者需求與滿意度調(diào)查，逐漸認(rèn)識(shí)到引進(jìn)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)帶來(lái)的好處，資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)在高校圖書館整體層面的擴(kuò)散速率將進(jìn)一步增加。

3.2 資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)在高校圖書館個(gè)體層面的創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程

3.2.1 個(gè)體層面創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程 高校圖書館作為一個(gè)從屬于高校、服務(wù)于讀者的信息服務(wù)性組織，在資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的購(gòu)買與實(shí)施中屬于采納主體，讀者則為資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的使用主體，讀者需求是高校圖書館購(gòu)買和實(shí)施資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的重要驅(qū)動(dòng)因素，而購(gòu)買和實(shí)施之后通過(guò)用戶可用性和滿意度測(cè)試等方式，調(diào)查讀者對(duì)高校圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的接受程度，同樣是影響高校圖書館是否續(xù)簽的重要因素。因此，基于Rogers提出的創(chuàng)新擴(kuò)散的五個(gè)階段模型，結(jié)合資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)在高校圖書館的擴(kuò)散過(guò)程，筆者認(rèn)為資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程是六階段模型，包括對(duì)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的認(rèn)知、說(shuō)服、選型、實(shí)施、確認(rèn)、評(píng)價(jià)。其中，認(rèn)知階段的先決條件是讀者需求和高校圖書館自身需求兩個(gè)方面，如讀者越來(lái)越多以Google scholar等學(xué)術(shù)搜索引擎直接作為學(xué)術(shù)資源檢索的入口，而非圖書館主頁(yè)，且圖書館數(shù)字資源負(fù)載的增加超出現(xiàn)有系統(tǒng)和館員的處理能力等而產(chǎn)生的需求認(rèn)知；說(shuō)服階段主要是進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)研、與其它高校圖書館的交流以及與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)之間的協(xié)商溝通，協(xié)商結(jié)果可能是拒絕引進(jìn)，也可能是決定采納；說(shuō)服階段如果決定采納，接下來(lái)就是對(duì)系統(tǒng)的選型階段，該階段主要是進(jìn)行產(chǎn)品詳細(xì)調(diào)研和用戶試用，以選擇和引進(jìn)最為合適的產(chǎn)品；選型成功后就是實(shí)施部署階段和確認(rèn)正式交付使用階段，但是這并不說(shuō)明高校圖書館就會(huì)一直使用這一系統(tǒng)，通常在簽訂合同時(shí)會(huì)以一定時(shí)間段為期限（如兩年等），在確認(rèn)階段之后會(huì)與高校圖書館已有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，如讀者全文利用率等，以及持續(xù)的用戶可用性測(cè)試階段，以評(píng)價(jià)該系統(tǒng)在讀者當(dāng)中的接受情況和滿意程度，即為評(píng)價(jià)階段。高校圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)在個(gè)體層面的創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程如圖3所示。

圖3 高校圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程

3.2.2 以上海交通大學(xué)為例 高校圖書館對(duì)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的最初認(rèn)知源于2010年的高校圖書館發(fā)展論壇，OCLC副總裁、亞太地區(qū)的代表關(guān)于WorldCat Local概念的講述，此后各高校圖書館就開(kāi)始關(guān)注追蹤下一代圖書館檢索系統(tǒng)，即資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)。2010年上海交通大學(xué)圖書館的電子資源購(gòu)置經(jīng)費(fèi)（1 500萬(wàn)）就已經(jīng)超過(guò)紙質(zhì)資源（1 100萬(wàn)）[1]，一定程度上說(shuō)明上海交通大學(xué)圖書館數(shù)字資源載荷已超出了其現(xiàn)有系統(tǒng)的承載能力，Google Scholar在2007年的推出也在一定程度對(duì)高校圖書館造成了一定的沖擊，讀者學(xué)術(shù)信息資源檢索、利用行為和需求發(fā)生了較大的變化。在說(shuō)服階段，高校圖書館成立資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)考察小組，參加美國(guó)匹茲堡大學(xué)四個(gè)商用系統(tǒng)的演示與交流研討，進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)品調(diào)研，明確自我需求，形成調(diào)研結(jié)論。最后上海交通大學(xué)根據(jù)調(diào)研結(jié)論評(píng)估選型，決定直接引入Primo商用系統(tǒng)，此即為創(chuàng)新擴(kuò)散的決定階段。在實(shí)施階段，由系統(tǒng)發(fā)展部、采編部和讀者服務(wù)部聯(lián)合成立了項(xiàng)目小組，通過(guò)系統(tǒng)定位、摸清系統(tǒng)架構(gòu)、選擇技術(shù)路線，啟動(dòng)項(xiàng)目實(shí)施規(guī)劃，進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)；全面配置硬件環(huán)境、資源與系統(tǒng)；隨后進(jìn)行內(nèi)部測(cè)試反饋，不斷完善系統(tǒng)；然后確定系統(tǒng)名稱，嵌入圖書館主頁(yè)，正式推出?？梢?jiàn)，資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)實(shí)施持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)。在確認(rèn)和評(píng)價(jià)階段，在讀者培訓(xùn)、宣傳推廣的基礎(chǔ)上，結(jié)合圖書館內(nèi)部的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，進(jìn)一步對(duì)廣大師生就系統(tǒng)應(yīng)用情況，包括界面友好、檢索功能、個(gè)性化定制與互動(dòng)交流以及整體效果的看法進(jìn)行調(diào)研，綜合評(píng)價(jià)，以進(jìn)一步完善系統(tǒng)。

3.3 資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程影響因素分析

以TOE框架為基礎(chǔ)，結(jié)合資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程以及文獻(xiàn)調(diào)研結(jié)果，筆者認(rèn)為資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)創(chuàng)新過(guò)程的影響因素主要為用戶、資源、技術(shù)和環(huán)境四個(gè)方面，即用戶（U）-資源（I）-技術(shù)（T）-環(huán)境（E）四個(gè)維度，其中信息資源是基礎(chǔ)，用戶需求是核心，信息技術(shù)是手段。

（1）用戶?！耙杂脩魹橹行摹笔菆D書館一直以來(lái)的最為重要的服務(wù)理念，只有了解、分析、掌握用戶需求，高校圖書館才能更有針對(duì)性的改進(jìn)服務(wù)現(xiàn)狀，提高服務(wù)能力，提供更高質(zhì)量的信息服務(wù)，因此用戶是四維度模型中最重要的一個(gè)維度。在創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程中，高校圖書館需要以用戶需求為中心，在產(chǎn)品試用階段充分測(cè)試用戶需求滿足情況，選擇最符合用戶需求的產(chǎn)品。在用戶試用與評(píng)測(cè)時(shí)，從用戶界面、檢索功能、檢索結(jié)果、系統(tǒng)功能與整合、個(gè)性化服務(wù)五個(gè)方面進(jìn)行測(cè)度，用戶界面包括檢索界面布局和個(gè)性化設(shè)置、導(dǎo)航機(jī)制（分面導(dǎo)航等）、交互性等，檢索功能則包括檢索方式、輔助檢索功能、檢索式構(gòu)建、多語(yǔ)言檢索等，檢索結(jié)果主要是指檢索結(jié)果的可視化呈現(xiàn)方式、檢索結(jié)果排序、FRBR化（書目記錄的功能需求）、檢索結(jié)果的保存與輸出方式、對(duì)館藏資源的揭示能力等，系統(tǒng)功能與整合包括全文獲取鏈接的穩(wěn)定性、系統(tǒng)響應(yīng)速度、與OPAC系統(tǒng)和讀者服務(wù)系統(tǒng)的整合力度等；個(gè)性化服務(wù)主要包括是否支持移動(dòng)終端以及是否可根據(jù)用戶背景和行為偏好對(duì)檢索結(jié)果排序等。

（2）信息資源。高校圖書館作為一個(gè)資源集散中心和信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，技術(shù)的引進(jìn)就是為了能夠更好的向用戶揭示深藏的相關(guān)資源，其資源的重要性可想而知，因此資源是選型第二個(gè)重要的指標(biāo)。資源的海量規(guī)模是資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)各大廠商極力宣傳的賣點(diǎn)，但是資源來(lái)源通常包括大量的新聞報(bào)紙等非學(xué)術(shù)性資源，而高校圖書館對(duì)學(xué)術(shù)資源的需求使得其數(shù)據(jù)質(zhì)量、整合度、全文獲取有效性和資源揭示與策展方式等方面是重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，況且各大廠商均在努力擴(kuò)充索引庫(kù)，因此最重要的是考察在一定條件下，各系統(tǒng)所能提供的學(xué)術(shù)資源質(zhì)量和數(shù)量，以及大量異構(gòu)資源的整合與提供全文獲取的能力。此外，主流資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)均是英語(yǔ)國(guó)家系統(tǒng)商提供，資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)產(chǎn)品均很好的實(shí)現(xiàn)了對(duì)英語(yǔ)資源的覆蓋度，而在中文資源方面卻由于中文數(shù)據(jù)庫(kù)商的原因不能實(shí)現(xiàn)很好的覆蓋，且國(guó)內(nèi)高校圖書館用戶多數(shù)是使用中文資源，資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中的中文資源的覆蓋度與處理能力是圖書館需要考察的指標(biāo)。因此信息資源維度需要從元數(shù)據(jù)、中文資源處理能力、全文獲取、資源整合四個(gè)方面考察。

（3）信息技術(shù)。新信息技術(shù)的引進(jìn)是高校圖書館資源揭示與一站式發(fā)現(xiàn)和獲取的重要方式，資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)相對(duì)舊有系統(tǒng)和其他系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)都是重要的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。信息技術(shù)維度的影響因素包括集成與互操作、復(fù)雜性、可擴(kuò)展性、系統(tǒng)運(yùn)行效能、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)五個(gè)方面。系統(tǒng)集成與互操作主要是系統(tǒng)之間，如與OPAC、WOS、圖書館集成系統(tǒng)等之間的集成整合和互操作性；復(fù)雜性是系統(tǒng)實(shí)施部署的簡(jiǎn)易程度，包括系統(tǒng)架構(gòu)、服務(wù)模式（如云服務(wù)模式等）；可擴(kuò)展性主要是系統(tǒng)是否提供開(kāi)放、可定制的API接口，如可根據(jù)自身情況個(gè)性化定制用戶界面、分面檢索點(diǎn)、搜索算法的權(quán)重等自主設(shè)置與開(kāi)發(fā)；系統(tǒng)運(yùn)行效能是系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定性、響應(yīng)速度、一致性等；統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)是圖書館后臺(tái)管理中對(duì)用戶點(diǎn)擊過(guò)濾行為的統(tǒng)計(jì)分析功能，以便提供更好的個(gè)性化服務(wù)。

（4）組織環(huán)境。環(huán)境因素包括組織內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。內(nèi)部環(huán)境主要是圖書館自身環(huán)境，如組織規(guī)模、資源環(huán)境、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等，此為組織特性；外部環(huán)境主要包括定價(jià)策略、產(chǎn)品成熟度、支持與服務(wù)能力。在圖書館經(jīng)費(fèi)日益拮據(jù)的情況下價(jià)格對(duì)圖書館來(lái)說(shuō)是一個(gè)相對(duì)重要的指標(biāo)；產(chǎn)品成熟度是指該資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的用戶群體數(shù)量，用戶越多，表明資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)產(chǎn)品越成熟，并且有些圖書館存在一種“隨大館”的心理；供應(yīng)商的支持與服務(wù)能力，如系統(tǒng)實(shí)施能力、本地化技術(shù)支持、本地化售后服務(wù)都將關(guān)系到圖書館采納資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的意愿，此外高校圖書館之間合作交流緊密程度，也關(guān)系到其引進(jìn)策略，如某些高校聯(lián)盟、資源共享等，即為行業(yè)合作度。

資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素模型如圖4所示。

4 結(jié)論

充分了解資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)在高校圖書館中的擴(kuò)散過(guò)程及影響因素，有助于高校圖書館在引進(jìn)和選型這一問(wèn)題上做出更好的決策。本文在從宏觀和微觀角度分析資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)擴(kuò)散過(guò)程的基礎(chǔ)上，提出創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程六個(gè)階段模型，包括認(rèn)知階段、說(shuō)服階段、選型階段、實(shí)施階段、確認(rèn)階段、評(píng)價(jià)階段。說(shuō)服與選型階段作為整個(gè)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程的關(guān)鍵階段，時(shí)間長(zhǎng)、難度大，受到多種因素影響，其中用戶、資源、技術(shù)和環(huán)境是資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程中最為重要的四個(gè)維度，用戶維主要包括用戶需求和用戶體驗(yàn)，資源維主要包括元數(shù)據(jù)、中文資源、資源整合、全文獲取四個(gè)方面；信息技術(shù)維則包括相對(duì)優(yōu)勢(shì)、集成與互操作、復(fù)雜性、可擴(kuò)展性和統(tǒng)計(jì)分析五個(gè)方面；環(huán)境維需要考察產(chǎn)品成熟度、行業(yè)合作度、定價(jià)策略和服務(wù)能力四個(gè)方面。

高校圖書館從采用資源導(dǎo)航服務(wù)到單一數(shù)據(jù)庫(kù)檢索再到聯(lián)邦數(shù)據(jù)庫(kù)檢索，以及到現(xiàn)在的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，一直在致力于為讀者提供更好的信息服務(wù)和用戶體驗(yàn)，資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)或許只是高校圖書館發(fā)現(xiàn)服務(wù)歷程中的一個(gè)過(guò)渡性產(chǎn)品，但是在發(fā)現(xiàn)服務(wù)歷程中有著重要而不可替代的作用。

圖4 資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素模型圖

［1］教育部高等學(xué)校圖書情報(bào)工作指導(dǎo)委員會(huì).統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)［DB/ OL］.［2015-03-30］.http：//www.scal.edu.cn/tjpg/tjsj.

［2］聶 華，朱 玲.網(wǎng)絡(luò)級(jí)發(fā)現(xiàn)服務(wù)——通向深度整合與便捷獲取的路徑［J］.大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)，2011（6）：5-10.

［3］Library Technology Guides［EB/OL］.［2015-03-30].http：//www. librarytechnology.org/oclc.pl.

［4］孫 宇，張 磊，劉 煒.圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)選型研究［J］.圖書館雜志，2013，32（12）：63-70.

［5］Library Technology Guides［EB/OL］.［2015-03-30］.http：// www.librarytechnology.org/proquest.pl.

［6］Library Technology Guides［EB/OL］.［2015-03-30］.http：// www.librarytechnology.org/ltg-displaytext.pl?RC=12101.

［7］百度文庫(kù).智慧圖書館創(chuàng)新服務(wù)實(shí)踐［R/OL］.［2015-03-30］. http：//wenku.baidu.com/view/cefaa54abe1e650e53ea9906. html.

［8］Hoy M B.An introduction to web scale discovery systems［J］. Medical reference services quarterly，2012，31（3）：323-329.

［9］王紅霞.WorldCatLocal資源整合與服務(wù)集成及其啟示［J］.現(xiàn)代情報(bào)，2010，30（3）：45-47.

［10］陳定權(quán)，沈艷芳.Web2.0環(huán)境下的資源發(fā)現(xiàn)與服務(wù)傳遞：以Primo和Encore為例［J］.圖書館雜志，2011，30（1）：26-29.

［11］薩 蕾，溫 泉，曲云鵬.數(shù)字資源發(fā)現(xiàn)服務(wù)發(fā)展趨勢(shì)研究［J］.現(xiàn)代情報(bào)，2011，31（9）：75-79.

［12］Rowe R.Web-scale discovery：A review of Summon,EBSCO discovery service,and WorldCat local［J］.Charleston Advisor，2010，12（1）：5-10.

［13］Asher A D,Duke L M,Wilson S.Paths of discovery: comparing the search effectiveness of EBSCO Discovery Service,Summon,Google Scholar,and conventional library resources［J］.College&Research Libraries，2013，74（5）：464-488.

［14］劉萬(wàn)國(guó)，孫 波，黃 穎.網(wǎng)絡(luò)級(jí)發(fā)現(xiàn)服務(wù)平臺(tái)比較研究［J］.情報(bào)理論與實(shí)踐，2013，36（4）：111-113.

［15］Gross J,Sheridan L.Web scale discovery：the user experience ［J］.New Library World，2011，112（5/6）：236-247.

［16］ Vaughan J.Investigations into library web scale discovery services［J］.Information Technology and Science，2012，31（1）：32-82.

［17］劉頡頏，陳定權(quán)，郭 嬋.用戶對(duì)圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)功能的期望——基于廣州大學(xué)城高校圖書館學(xué)生用戶的調(diào)研［J］.圖書情報(bào)工作，2012，56（7）：27-31.

［18］張 蒂.非熟練用戶對(duì)于兩種資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的體驗(yàn)分析——基于焦點(diǎn)小組的調(diào)研［J］.圖書館工作與研究，2014 （1）：104-108.

［19］Fagan J C.Discovery tools and information literacy［J］.Journal of Web Librarianship，2011，5（3）：171-178.

［20］董岳珂.“發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)”與“信息素養(yǎng)”的博弈［J］.圖書館，2013（6）：16-17.

［21］秦 鴻，錢國(guó)富，鐘遠(yuǎn)薪.三種發(fā)現(xiàn)服務(wù)系統(tǒng)的比較研究［J］.大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)，2012（5）：5-11.

［22］陳秀秀.基于發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的圖書館數(shù)字資源整合探析［J］.四川圖書館學(xué)報(bào)，2013（6）：21-24.

［23］殷沈琴，唐武京，邵誠(chéng)敏，等.三家資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的調(diào)研，測(cè)試和評(píng)估［J］.圖書館雜志，2013，32（12）：82-86.

［24］朱前東.資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)評(píng)價(jià)體系構(gòu)建研究［J］.圖書館建設(shè)，2014（4）：41-45.

［25］廖 靜.山東大學(xué)圖書館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)評(píng)估工作的摸索與實(shí)踐［J］.圖書情報(bào)工作，2013，57（9）：52-57.

［26］［美］羅杰斯.創(chuàng)新的擴(kuò)散［M］.辛 欣，譯.北京：中央編譯出版社，2002：145-169.

［27］CooperRB,ZmudRW.Informationtechnologyimplementation research：atechnologicaldiffusionapproach［J］.Management science，1990，36（2）：123-139.

［28］程鵬飛，劉新梅.基于創(chuàng)新擴(kuò)散模型的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展影響因素研究——以35個(gè)國(guó)家為例［J］.軟科學(xué)，2009，23（5）：81-86.

［29］代宏坤.信息技術(shù)采納研究：基于創(chuàng)新采納理論［M］.北京：科學(xué)出版社，2009：100-116.

［30］Tornatzky L G,Fleischer M.The Processes of Technological Innovation［J］.The Journal of Technology Transfer，1991，16（1）：45-46.

［31］Kuan K K Y,Chau P Y K.A perception-based model for EDI adoption in small businesses using a technologyorganization-environment framework［J］.Information&management，2001，38（8）：507-521.

［32］ Pan M,Jang W.Determinants of the adoption of enterprise resource planning within the technology-organizationenvironment framework:Taiwan’s communications［J］.Journal of Computer information systems，2008，48（3）：94.

［33］劉細(xì)文，金學(xué)慧.基于TOE框架的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)采納影響因素研究［J］.圖書情報(bào)工作，2011，55（6）：70-73.

［34］Ex Libris Primo［OL］.［2015-03-30］.http：//www.exlibrisgroup. com/category/PrimoOverview.

［35］網(wǎng)絡(luò)級(jí)發(fā)現(xiàn)服務(wù)簡(jiǎn)介及功能說(shuō)明［EB/OL］.［2015-03-30］. http：//lib.csu.edu.cn/pubnew/zndxtsgnew/Summon/Summoncpjs. pdf.

［36］Succes Stories.EBSCO Discovery Service［EB/OL］.［2015-03-30］.https：//www.ebsco.com/success-stories.

［37］Ex Libris［EB/OL］.［2015-03-30］.http：//www.exlibris.com. cn/new/news/2008.asp.

（責(zé)任編校 駱雪松）

Innovation Diffusion Mechanism of Web-scale Discovery Service in Academic Libraries

Cao Shujin,Wang Zhihong
School of Information Management,Sun Yat-sen University,Guangzhou 510006,China

This paper gives a brief description of the present state of the study on Web-scale Discovery Service（WDS）and analyses the macro and micro innovation diffusion process of WDS in academic libraries.A six-stage innovation diffusion model is put forward,which includes cognition,persuasion,selection,implementation,confirmation and evaluation,and is discussed by taking the case of Shanghai Jiaotong University.Meanwhile,the factors affecting each stage of the innovation diffusion are analyzed to construct a user-informationtechnology-environment framework and the indicator variables are discussed in detail to create a complete model of the factors affecting the innovation diffusion of WDS.

Web-scale Discovery Service;academic library;diffusion of innovation;TOE framework;information system adoption

G250.7