■文/本刊記者 施京京
讓政府監(jiān)管執(zhí)法講 “規(guī)矩”不“任性”
——全國質監(jiān)部門積極推動“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作掠影
■文/本刊記者 施京京
簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務,一直是本屆政府重心。當前,隨著簡政放權不斷深入,政府職能部門的執(zhí)法監(jiān)管,在公平性、規(guī)范性和有效性方面存在的制約性愈發(fā)顯現。而“雙隨機、一公開”則成為完善事中事后監(jiān)管的關鍵環(huán)節(jié)和重要手段。所謂“雙隨機、一公開”,指的是隨機抽取檢查對象,隨機選派執(zhí)法檢查人員,抽查情況及查處結果及時向社會公開。推行“雙隨機、一公開”的監(jiān)管模式,既肩負著有效遏制權力尋租和執(zhí)法腐敗重任,也能夠起到以監(jiān)管改革換取市場活力和社會創(chuàng)造力的重要作用。2015年8月5日,國務院辦公廳印發(fā)了《關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》。今年3月,國務院召開的廉政工作會議上,李克強總理強調,要全面推開“雙隨機、一公開”監(jiān)管,強化線上線下一體化監(jiān)管。9月21日,張高麗副總理在出席全國推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作會議時更是明確了這項改革的量化硬指標——隨機抽查事項要在年內達到市場監(jiān)管執(zhí)法事項的70%以上,其他行政執(zhí)法事項的50%以上,明年年底前要實現全覆蓋。
在國務院的倡導、推動下,各省市和部委積極組織推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作,以科學有效地“管”促進更大力度地“放”。據國家質檢總局相關負責人介紹,質檢總局按照國務院部署要求,開展了雙隨機抽查試點工作,并在此基礎上多次進行調研、研討、座談,充分分析質檢系統(tǒng)工作機制,制定并于近日發(fā)布了《質量監(jiān)督檢驗檢疫隨機抽查實施辦法》,旨在建立完善統(tǒng)一的隨機抽查工作制度。該辦法對隨機抽查工作原則、運行程序、保障措施等內容進行了規(guī)范,確保隨機抽查工作的制度化、規(guī)范化和法治化。同時,質檢總局根據法律、行政法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定,對事中事后監(jiān)管和檢查事項進行了全面梳理,目前質檢總局隨機抽查事項清單已經形成,列入清單的行政執(zhí)法事項共計24項,將在質檢系統(tǒng)盡快推廣應用。
據了解,下一步,質檢總局將圍繞質檢部門監(jiān)管對象復雜、點多線長面廣的特點和技術支撐為主的行政執(zhí)法特色,根據不同風險等級或信用等級確定對監(jiān)管對象的分類管理,確定差異化的隨機抽查比例和頻次,創(chuàng)新具有質檢系統(tǒng)特色的隨機抽查監(jiān)管方式。同時,質檢總局將完善制度規(guī)范,對列入質檢系統(tǒng)隨機抽查事項清單的各項工作,條件成熟目前已引入隨機抽查管理方式的檢查事項,年底前在全系統(tǒng)全面推廣展開;對其它可以推廣隨機抽查方式管理的檢查事項條件尚未完全成熟的,制定方案推進試點工作,引入隨機抽查理念,并以《質量監(jiān)督檢驗檢疫隨機抽查實施辦法》為基礎,針對隨機抽查事項,制定具體的抽查工作細則,按照具體業(yè)務職責分工,分別由質檢總局和地方質檢兩局向社會公布抽查情況和結果,接受社會監(jiān)督。此外,質檢總局還將加大隨機抽查結果的利用率,將隨機抽查結果納入檢查對象社會信用記錄,對隨機抽查發(fā)現不合格且情節(jié)嚴重的,納入重點監(jiān)管范圍,并加大推進跨部門跨專業(yè)聯合隨機抽查力度。對列入清單的事項嚴格監(jiān)督,評估隨機抽查方式的效果、影響,實現清單的動態(tài)調整;對未列入清單的行政執(zhí)法行為,積極創(chuàng)新,探索建立公開透明、公正高效的監(jiān)管機制,提升監(jiān)管效能。
在各地質檢部門,“雙隨機、一公開”監(jiān)管的推動工作也在有序進行,各具特色,精彩紛呈。
今年2月,北京市質監(jiān)局印發(fā)了《北京市質量技術監(jiān)督局關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管工作的實施方案》,方案明確,從今年6月至12月,分兩批開展“雙隨機、一公開”試點工作,明年系統(tǒng)內日常執(zhí)法全面實施“雙隨機、一公開”。
日前,位于北京市朝陽區(qū)黑莊戶鄉(xiāng)的一家氣瓶充裝企業(yè),迎來了北京市質監(jiān)部門的執(zhí)法檢查。與以往不同的是,此次檢查的執(zhí)法人員一共4人:兩名執(zhí)法人員來自朝陽區(qū)質監(jiān)局,另外兩名是來自北京市特檢院的特種設備專家。更重要的是,無論是4名參與執(zhí)法檢查的工作人員,還是被檢查的氣瓶充裝企業(yè),都是北京市質監(jiān)局通過專門的數據庫“搖號”產生的。據北京市質監(jiān)局法規(guī)處處長朱玉兵介紹,該局專門開發(fā)了“雙隨機”監(jiān)管信息平臺,已將全市3萬余家企業(yè)和全市區(qū)縣質監(jiān)部門的近700名執(zhí)法人員信息納入信息平臺并實時動態(tài)更新。該平臺以檢查對象組織機構代碼為唯一標識,整合質監(jiān)部門產品質量監(jiān)督、計量監(jiān)督、認證監(jiān)督、標準化監(jiān)督和特種設備安全監(jiān)察5大業(yè)務系統(tǒng),形成了統(tǒng)一的檢查對象庫,每個企業(yè)涉及質監(jiān)業(yè)務的產品種類和標準、器具設備的周期檢定檢驗情況、許可信息、獎懲情況等在系統(tǒng)界面上一目了然,形成了監(jiān)管權力清單,極大地方便了基層執(zhí)法人員的工作。
朱玉兵告訴記者,在推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的過程中,北京市質監(jiān)局實施了綜合執(zhí)法檢查,減少對企業(yè)生產經營活動的干擾,提高了監(jiān)管效能?!坝捎谫|監(jiān)工作專業(yè)性較強,基層質監(jiān)部門日常監(jiān)管工作都以業(yè)務科室為單位,分專業(yè)開展。按照這種傳統(tǒng)的工作方式,如果1個企業(yè)的生產經營活動涵蓋了質監(jiān)全部5大業(yè)務,則需要5批執(zhí)法人員,開展5次執(zhí)法活動才能完成檢查任務,對于企業(yè)來說是很大的負擔。經反復研究和論證,我們改變了傳統(tǒng)檢查方式,實施執(zhí)法重心下移、屬地監(jiān)管和綜合執(zhí)法。屬地質監(jiān)局每次只需派出兩名執(zhí)法人員,對照信息系統(tǒng)登記的管理事項,按照執(zhí)法操作指南實施綜合檢查,一次檢查就可以完成多個專業(yè)領域的監(jiān)管任務,減少了對企業(yè)經營活動的干擾,提高了監(jiān)管效能?!敝煊癖赋?,從另一個角度講,由于推廣綜合執(zhí)法,單位內部科室間形成了工作合力,一定程度上也緩解了人力、物力緊張的壓力。
與此同時,北京市質監(jiān)局將隨機抽查與落實權責清單相結合,依法全面履責。2015年,北京市政府公布了市級部門權力清單,經過動態(tài)調整,該局目前權力清單465項,配套建設了責任清單。權責清單通過分解,落實到每個崗位、每名執(zhí)法人員。為使權責清單落實工作與基層質監(jiān)部門的日常執(zhí)法工作有機結合,該局要求:權力清單中的行政檢查事項,除法律法規(guī)另有規(guī)定、國務院和市政府統(tǒng)一部署、投訴舉報事項外,其他所有檢查事項年底前均應納入“雙隨機”抽查工作;同時,行政檢查事項必須與行政處罰職權進行對應關聯。落實到實際工作中,執(zhí)法人員以全面履行處罰職權為遵循,依據操作指南逐項實施檢查,實現監(jiān)管“橫到邊、豎到底”全覆蓋,減少日常工作的隨意性,促進依法全面履職。
“我們引入了風險和信用評價機制,確定監(jiān)管重點,促進科學履責?!睋煊癖榻B,在開展“雙隨機、一公開”抽查工作中,北京市質監(jiān)局探索引入了風險和信用因素,借助于事項風險和主體信用評估,明確監(jiān)管工作重點。“一是根據產品、器具、設備不同特性,評估和確定檢查對象風險高、中、低,設置不同的權重,高風險的行業(yè)和產品抽查權重大,突出監(jiān)管事項重點;二是根據企業(yè)質量信用狀況,設置不同的權重,信用等級差的企業(yè)抽查權重大,突出監(jiān)管企業(yè)重點。以風險評估和質量信用為基礎,按監(jiān)管事項風險程度和監(jiān)管對象質量信用等級,結合監(jiān)管領域執(zhí)法力量現狀合理確定抽查范圍、抽查重點和抽查頻次。通過‘雙隨機’抽查,我們將抽查事項,事項監(jiān)管重點、企業(yè)監(jiān)管重點有機結合,提高了執(zhí)法的有效性,降低了監(jiān)管風險?!?/p>
質監(jiān)執(zhí)法檢查專業(yè)性較強,為保證“雙隨機”綜合執(zhí)法效果,北京市質監(jiān)局出臺的實施方案中明確針對具體情況,可以選派技術專家為執(zhí)法檢查提供現場支持。對于涉及檢查對象持續(xù)保持許可和認證條件方面的核查,比如:檢驗檢測機構的檢查、認證機構的檢查,區(qū)局可以提請市局業(yè)務處協(xié)調相關技術機構指派專業(yè)技術人員參與現場執(zhí)法,技術專家在現場對企業(yè)是否具備持續(xù)保持生產能力進行符合性評估,對企業(yè)執(zhí)行國家強制性標準情況進行驗證,通過執(zhí)法力量和技術力量融合,保證檢查取得實效。對檢查合格的,除接到投訴舉報外,一年內不再安排檢查。此外,該局還組織編制了“雙隨機”綜合執(zhí)法操作指南,明確檢查事項、檢查要求、檢查內容、檢查方式、檢查程序等,指導現場執(zhí)法工作,并舉辦了兩期“雙隨機”執(zhí)法培訓班,一線全體執(zhí)法人員參加學習。操作性較強的現場檢查規(guī)則的編制和針對性較強的培訓,提高了現場執(zhí)法效率。
“全面推行‘雙隨機、一公開’監(jiān)管改革工作,是深化‘放、管、服’改革的迫切需要,是加強事中事后監(jiān)管的有力抓手,對于規(guī)范市場執(zhí)法行為,保障企業(yè)合法權益,減輕企業(yè)負擔,營造公平競爭的發(fā)展環(huán)境,具有重大意義。山東省政府對此作出了相應要求,山東省質監(jiān)局作為最貼近市場、企業(yè)的監(jiān)管部門,率先全面推行,這是省質監(jiān)局制度性監(jiān)管的華麗‘轉身’和蛻變。”山東省質監(jiān)局副巡視員史亮峰如是說。
據史亮峰介紹,山東省質監(jiān)部門全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作,制定了《山東省質監(jiān)局簡政放權放管結合優(yōu)化服務工作方案》,加快轉變政府職能,進一步深化改革,推動簡政放權、放管結合,優(yōu)化服務。今年9月20日,該局出臺了《關于推進“雙隨機一公開”監(jiān)管工作的指導意見》,對行政許可、監(jiān)督抽查等19項質量監(jiān)管工作進行“雙隨機”清單式管理;配套了《山東省產品質量監(jiān)督抽查實施規(guī)范》、《山東省工業(yè)產品生產企業(yè)監(jiān)督檢查實施細則》,進一步規(guī)范監(jiān)管程序;出臺了《山東省質監(jiān)收費二十不準》,建立了“雙隨機、一公開”工作臺賬,全面規(guī)范行政行為,加強督查督導,優(yōu)化市場環(huán)境。
在推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作中,山東省質監(jiān)局建立了隨機抽查執(zhí)法檢查人員名錄庫。隨機抽查執(zhí)法檢查人員包括含纖檢機構、稽查機構在內的各級質監(jiān)部門相關行政執(zhí)法人員。省、市、縣三級質監(jiān)部門抽查事權劃分,依據《山東省質監(jiān)局 山東省編辦關于省市縣質監(jiān)事權劃分的指導意見》執(zhí)行。其中,省局負責組織、協(xié)調、指導、督察全省質監(jiān)部門開展隨機抽查工作,市、縣(區(qū)、市)質監(jiān)部門按照屬地管理的原則負責組織、協(xié)調、實施轄區(qū)內隨機抽查工作。各級各單位根據監(jiān)管業(yè)務要求,可以設立技術專家支撐名錄庫,為隨機抽查提供專業(yè)技術支持。該局鼓勵各級各單位通過購買服務的方式,引入第三方技術支撐,提升監(jiān)管專業(yè)化水平和監(jiān)管效能。
按照監(jiān)管業(yè)務,山東省質監(jiān)局分別建立了相應的隨機抽查對象名錄庫,名錄庫首先覆蓋行政許可獲證企事業(yè)單位,結合實際工作,逐步完善。隨機抽查對象名錄庫向各級質監(jiān)部門開放,由各級質監(jiān)部門按照屬地管理原則,實行動態(tài)更新。
“山東省質監(jiān)局明確要求,各級質監(jiān)部門要依法對隨機抽查情況及相關結果向社會公開,接受社會監(jiān)督,并依法通報相關監(jiān)管部門,實施社會共治和聯合懲戒?!睋妨练褰榻B,該局將加強“雙隨機、一公開”監(jiān)管信息化建設規(guī)劃,建立統(tǒng)一平臺,實現自動隨機選號、全程留痕,實現監(jiān)管結果自動匯集和信息共享。
完善隨機抽查工作實施細則是山東省質監(jiān)局在推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作中的一項重要內容。依照不同監(jiān)管領域,該局將分別制定完善相關隨機抽查工作細則,建立配套制度,明確抽查內容、抽查方式、抽查程序,統(tǒng)籌推動省、市、縣聯動抽查,提高執(zhí)法效能,降低市場主體成本。山東省質監(jiān)局監(jiān)督一處處長李慶文特意向記者介紹了該局9月26日出臺的《山東省工業(yè)產品生產企業(yè)監(jiān)督檢查實施細則》?!澳壳?,各級質監(jiān)部門在對生產企業(yè)的開展監(jiān)管的工作主要是依據上世紀八十年代以來先后出臺的產品質量監(jiān)督法律法規(guī)規(guī)章建立起來的工作制度,這些制度對于保障全省工業(yè)產品質量和人民群眾的合法權益等發(fā)揮了很好作用。但是,隨著經濟社會的改革發(fā)展及政府職能轉變的不斷深入,尤其是自2015年以來,國務院、省政府和國家質檢總局先后提出了一系列關于加強事中事后監(jiān)管工作的新要求,現行的工作措施和要求逐步顯現出不完善、不適應的方面。為此,我們起草了《山東省工業(yè)產品生產企業(yè)監(jiān)督檢查實施細則》,對監(jiān)督檢查工作相關內容、程序等作了全面規(guī)范。這既是落實國務院、省政府和國家質檢總局關于簡政放權、實行‘雙隨機、一公開’指示要求,依法履行質監(jiān)部門監(jiān)管職責、防范產品質量風險的必然要求,也是規(guī)范產品質量監(jiān)管工作行為、完善監(jiān)管體系、提高監(jiān)管效能的現實需要,將對全省產品質量監(jiān)督工作起到積極促進作用?!睋顟c文介紹,該細則明確了“當特別監(jiān)督檢查內容覆蓋日常監(jiān)督檢查規(guī)定內容時,完成特別監(jiān)督檢查即可視為同時完成了日常監(jiān)督檢查,該企業(yè)不再列入本監(jiān)督檢查周期內隨機抽查對象”;為隨機確定檢查對象和檢查人員,明確要求市、縣級質監(jiān)部門要建立并及時更新本行政區(qū)域內工業(yè)產品生產企業(yè)名錄庫和檢查人員庫;明確規(guī)定監(jiān)督檢查結果應當依照有關規(guī)定向社會公開,這也是體現監(jiān)督檢查工作落實中央和省關于“雙隨機、一公開”要求的核心內容之一,同時也可保證公眾對監(jiān)督檢查工作的知情權、監(jiān)督權。
“我們將進一步加強‘雙隨機、一公開’監(jiān)管工作標準化建設,逐步建立完善針對每類產品、檢驗檢測項目的抽查工作規(guī)范,科學、合理確定隨機抽查比例和頻次,不斷規(guī)范隨機抽查工作,確保抽查工作質量?!笔妨练逭J為,此次推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管,進一步促進政府的傳統(tǒng)監(jiān)管向市場的信用監(jiān)管轉變,將為企業(yè)發(fā)展營造更加公平、更加優(yōu)良的發(fā)展環(huán)境。
為貫徹落實國務院“雙隨機、一公開”工作要求,統(tǒng)一規(guī)范全省產品質量監(jiān)督抽查工作,切實保障產品質量監(jiān)督抽查工作做到公開、公平、公正,不斷提高產品質量監(jiān)督抽查工作的科學性和有效性,浙江省質監(jiān)局根據產品質量監(jiān)督抽查工作的性質和特點,制定了《浙江省產品質量監(jiān)督抽查“三隨機、五公開”工作規(guī)程》。該局監(jiān)督稽查處處長沈華清指出:“產品質量監(jiān)督抽查‘三隨機、五公開’是指質監(jiān)部門采取‘抽查企業(yè)、檢驗機構、抽樣人員’隨機選取,‘抽查目錄公開征集、檢驗機構公開招標、檢驗依據公開查詢、抽查結果公開發(fā)布、后處理情況公開公告’的方式開展產品質量監(jiān)督抽查工作,這也是浙江省質監(jiān)局結合具體工作,首次以正式規(guī)程的方式來落實國家‘雙隨機、一公開’政策?!?/p>
據沈華清介紹,《浙江省產品質量監(jiān)督抽查“三隨機、五公開”工作規(guī)程》適用于全省質監(jiān)部門對生產領域的產品質量開展的監(jiān)督抽查,包括抽查企業(yè)的選定、檢驗機構的選用、抽樣人員的選派及相關事項、信息的公開等工作。浙江省質監(jiān)局將開發(fā)、維護《浙江省產品質量監(jiān)督抽查管理系統(tǒng)(網絡版)》操作平臺,負責建立操作系統(tǒng)中的企業(yè)庫,各級質監(jiān)部門根據工作任務需求,在操作平臺中隨機選定需抽查產品相對應的生產企業(yè)。為避免重復抽查,同一企業(yè)同種類產品在同一季度只能抽查一次。應對突發(fā)事件、投訴舉報、產品質量風險監(jiān)控工作需要等特殊情況除外。同時,該局將根據政府購買服務的要求,通過公開招標的方式,建立全省監(jiān)督抽查承檢機構數據庫。各市、縣(市、區(qū))質監(jiān)部門可以直接使用該數據庫,也可以自行建立本級的承檢機構數據庫。承擔產品質量監(jiān)督抽查抽樣、檢驗任務的檢驗機構應按抽查產品類別,在具備相應檢驗能力且納入監(jiān)督抽查承檢機構數據庫的檢驗機構中隨機選取。浙江省質監(jiān)局要求,檢驗機構要加強抽樣人員的培訓,結合各專業(yè)的特點培訓足夠的抽樣人員并建立抽樣人員數據庫。檢驗機構受領任務后,應在本單位具備抽樣資質的人員庫中隨機選派與抽查產品類別專業(yè)對口的抽樣人員,實施產品抽樣工作。
按照“五公開”的要求,浙江省各級質監(jiān)部門每年將通過各類渠道公開向社會公眾征集下一年度監(jiān)督抽查的產品,向同級人大、政協(xié)及相關職能部門征集下一年度監(jiān)督抽查產品的種類。根據征集反饋情況,確定下一年度監(jiān)督抽查重點產品目錄并向社會公開。承擔監(jiān)督抽查任務的檢驗機構將通過政府采購方式,公開從社會各類符合條件的檢驗機構中招標產生。
“浙江省質監(jiān)局將每兩年開展一次檢驗機構公開招標,確定并向社會公布省級監(jiān)督抽查承檢機構名錄。市、縣(市、區(qū))局可以自行實施檢驗機構政府采購,也可以直接采用上級部門公布的監(jiān)督抽查承檢機構中的檢驗機構。”沈華清告訴記者,浙江省產品質量監(jiān)督抽查的檢驗和判定須執(zhí)行《浙江省產品質量監(jiān)督檢查評價規(guī)則》,評價規(guī)則按《浙江省產品質量監(jiān)督檢查評價規(guī)則管理辦法》進行編制、修訂和管理,自發(fā)布之日起在浙江省質監(jiān)局政務網全文刊登,并提供免費下載。此外,包括抽查結果情況和后處理情況的產品質量監(jiān)督抽查信息,將按《浙江省產品質量監(jiān)督抽查信息發(fā)布管理辦法》要求主動、準確、客觀、及時地向社會發(fā)布。為提升產品監(jiān)督抽查信息影響力,浙江省各級監(jiān)督抽查信息均將導入“浙江省質量信息公眾查詢平臺”,便于社會各界便捷查詢。
全面推行“雙隨機、一公開”執(zhí)法監(jiān)管方式的改革,是深化簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務改革的重要舉措,也是完善事中事后監(jiān)管的重要手段,對于提升監(jiān)管的公平性、規(guī)范性和有效性,減輕企業(yè)負擔和減少權力尋租,都具有重要意義。著力打造公平競爭的市場環(huán)境和法治化便利化營商環(huán)境,才能更好地促進經濟社會持續(xù)健康發(fā)展。質監(jiān)部門正在積極行動,精準發(fā)力。