鄭曉凡

基于政府補(bǔ)貼與環(huán)境規(guī)制下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的理論研究

鄭曉凡

經(jīng)濟(jì)大發(fā)展所致的資源枯竭，環(huán)境污染問題近年來日益凸顯，如何正確處理資源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的雙贏，逐漸成為各屆政府和學(xué)者們關(guān)注的熱點(diǎn)。本文基于中國(guó)普遍存在研發(fā)補(bǔ)貼的現(xiàn)實(shí)情況，在闡述環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的基礎(chǔ)上加入政府補(bǔ)貼，試圖從理論上說明政府研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)環(huán)境規(guī)制下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

環(huán)境規(guī)制；政府補(bǔ)貼；技術(shù)創(chuàng)新

一、問題的提出

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染之間矛盾的日益升級(jí),各國(guó)政府在治理環(huán)境污染方面的力度也在趨于擴(kuò)大。然而，這種漸強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制政策真的能實(shí)現(xiàn)污染控制與企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效提高的雙贏嗎？對(duì)于兩者之間的關(guān)系和作用機(jī)制，學(xué)者們基于不同假設(shè)和方法，各抒己見，觀點(diǎn)不一，但有一個(gè)政策共識(shí)，就是要加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，以此促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。但是，高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制真能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新嗎？如果能，這個(gè)強(qiáng)度該如何把握呢？我們能不能通過引入其它的政策配合環(huán)境規(guī)制政策，早日幫助企業(yè)突破環(huán)境規(guī)制給企業(yè)帶來的額外負(fù)擔(dān)呢？

二、環(huán)境規(guī)制政策影響企業(yè)行為的機(jī)理分析

環(huán)境問題的根源在于外部性的存在，在生產(chǎn)過程中企業(yè)更多的是一味追求自身利益最大化，而很少考慮生產(chǎn)的外部性問題。由于這種外部性的存在，市場(chǎng)就不一定能產(chǎn)生資源的帕累托有效率供給，這時(shí)候政府為保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，保護(hù)環(huán)境的質(zhì)量，就必須“模仿”市場(chǎng)機(jī)制采取相應(yīng)的政策手段幫助市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

為了克服這種負(fù)外部性，政府要對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，其中一種手段就是實(shí)施環(huán)境規(guī)制，處于規(guī)制下的企業(yè)為了應(yīng)對(duì)政府的環(huán)境規(guī)制政策，必然會(huì)采取相應(yīng)的措施治理污染，這會(huì)增加企業(yè)在治理污染方面的成本，因此從短期來看可能會(huì)阻礙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效。但隨著規(guī)制強(qiáng)度的加大，當(dāng)企業(yè)為了達(dá)到規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，用于治理污染的成本超過企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的成本時(shí)，環(huán)境規(guī)制就起到了引致企業(yè)自主創(chuàng)新的作用。

本文從微觀層面，以一家追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)為例，簡(jiǎn)要分析政府實(shí)行命令型管制手段對(duì)企業(yè)行為的影響。假定市場(chǎng)上存在一家生產(chǎn)鋼的企業(yè)S，在生產(chǎn)鋼的同時(shí)產(chǎn)生一定數(shù)量的污染物倒入河中，假定C表示企業(yè)的生產(chǎn)成本，Q表示所生產(chǎn)的鋼的數(shù)量，P表示價(jià)格，M表示政府實(shí)行管制手段給企業(yè)帶來的額外成本,原則上生產(chǎn)鋼的數(shù)量越多，政府實(shí)行管制手段給企業(yè)帶來的額外成本就越多，則鋼廠利潤(rùn)最大化問題是：

規(guī)制前企業(yè)的最大化利潤(rùn)：MaxP(Q)＊Q-C(Q)

(1)

規(guī)制后企業(yè)的最大化利潤(rùn)：MaxP(Q)＊Q-C(Q)-M(Q)

(2)

如圖(見下文)，政府實(shí)施環(huán)境規(guī)制后，企業(yè)的成本會(huì)增加，表現(xiàn)在圖形中就是邊際成本曲線向左移動(dòng)，從MPC移動(dòng)至MPC’，此時(shí)企業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格為P’，價(jià)格為Q’。隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加，當(dāng)企業(yè)應(yīng)對(duì)規(guī)制的成本超過企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的成本時(shí)，企業(yè)就會(huì)自主進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，當(dāng)然，從短期來看，創(chuàng)新會(huì)使得企業(yè)的成本進(jìn)一步增加，使得企業(yè)的邊際成本曲線再次向右移動(dòng)，即從MPC’移動(dòng)至MPC”，但從長(zhǎng)期看，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新不僅會(huì)降低企業(yè)的治污成本，還會(huì)給企業(yè)帶來較為可觀的收益，致使邊際成本曲線右移的同時(shí)，還會(huì)使得企業(yè)的邊際收益曲線向右移動(dòng)，即從MPB移動(dòng)至MPB”。在這兩種作用的幫助下，企業(yè)很有可能會(huì)慢慢回到最優(yōu)產(chǎn)量。

三、政府補(bǔ)貼政策影響企業(yè)行為的機(jī)理分析

與普通創(chuàng)新不一樣，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新具有典型的雙重外部性的特征，一方面是創(chuàng)新的正外部性；另一方面是企業(yè)排放污染物給社會(huì)帶來的負(fù)外部性。在這種情況下，單憑市場(chǎng)力量難以激發(fā)企業(yè)自主的進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，而這恰恰為政府規(guī)制和支持環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新提供了理由和動(dòng)力，主要表型在以下兩個(gè)方面，一政府補(bǔ)貼在一定程度上能夠降低企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，彌補(bǔ)企業(yè)自身創(chuàng)新投入不足的問題；二政府補(bǔ)貼能夠激勵(lì)引導(dǎo)企業(yè)增加對(duì)環(huán)境治理創(chuàng)新方面的投入，獲得政府補(bǔ)貼的往往是那些在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、污染物治理方面方面符合國(guó)家和地區(qū)大政方針的企業(yè)，從而在市場(chǎng)上形成一種示范效應(yīng)，類似的企業(yè)為了獲得政府的政府補(bǔ)貼，也會(huì)相應(yīng)的增加環(huán)境治理創(chuàng)新方面的投入。

四、環(huán)境規(guī)制政策和政府補(bǔ)貼政策的互補(bǔ)耦合作用

由于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的雙重外部性特征，單一政策無法有效的激發(fā)企業(yè)的自主創(chuàng)新意識(shí)，如果政府一味地加大環(huán)境規(guī)制力度，環(huán)境治理方面可能會(huì)有所改善，那么什么樣的規(guī)制強(qiáng)度是合適的呢？Kneese&schultze(1975)指出，除了靜態(tài)效率之外，規(guī)制政策在多大程度上能誘發(fā)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新是評(píng)價(jià)一個(gè)環(huán)境規(guī)制政策工具績(jī)效的最主要標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際上，這個(gè)度很難把握和度量；同樣如果政府為了激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)，不斷加大政府補(bǔ)貼的力度，一方面加大了政府財(cái)政負(fù)擔(dān)，此外稍有不慎還很有可能會(huì)造成社會(huì)資源誤置，進(jìn)而扭曲市場(chǎng)。通過以上分析我們知道，政府補(bǔ)貼很有可能會(huì)起到鼓勵(lì)和引導(dǎo)規(guī)制下企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的作用，使得企業(yè)更快回到均衡點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙贏。如圖，如果在企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新后給予企業(yè)適度的補(bǔ)貼，在一定程度上可以彌補(bǔ)企業(yè)因創(chuàng)新所致的額外成本，使得MPC”曲線向右移動(dòng)至MPC*，在其他條件不變的情況下，致使企業(yè)更快擺脫環(huán)境規(guī)制給企業(yè)帶來的不利影響，更快回到最優(yōu)產(chǎn)量。

五、結(jié)論和政策建議

本文在前人研究的基礎(chǔ)上，基于技術(shù)創(chuàng)新的雙重外部性特征，從理論上剖析了環(huán)境規(guī)制政策、政府補(bǔ)貼政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響，以及二者的綜合效應(yīng)，分析表明，在其他條件不變的情況下，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新后如果能夠得到政府補(bǔ)貼會(huì)在一定程度上幫助企業(yè)早日突破環(huán)境規(guī)制給企業(yè)帶來的額外負(fù)擔(dān)。基于以上的分析，我們必須認(rèn)識(shí)到，政府在治理環(huán)境時(shí)僅僅依靠單一的環(huán)境規(guī)制政策并不能夠很好地達(dá)到政策意圖，適當(dāng)?shù)囊肫渌母深A(yù)手段(政府補(bǔ)貼)加以配合，可能會(huì)帶來更加明顯的效果。當(dāng)然本文提到的政府補(bǔ)貼不是泛泛的補(bǔ)貼，是針對(duì)企業(yè)的研發(fā)補(bǔ)貼，最好是補(bǔ)貼那些為了治理污染進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)，讓補(bǔ)貼落到實(shí)處，防止企業(yè)的尋補(bǔ)貼行為。(作者單位：東北財(cái)經(jīng)大學(xué))

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