黃莉

【摘 要】蔗糖產(chǎn)業(yè)是廣西的支柱性特色產(chǎn)業(yè)，在推動廣西經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面起到了舉足輕重的作用。近年來，進(jìn)口糖價(jià)下跌，廣西的高成本蔗糖產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨巨大壓力。為了促進(jìn)廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，加強(qiáng)企業(yè)專利信息利用能力，文章對廣西蔗糖領(lǐng)域的專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，以便企業(yè)調(diào)整專利布局，為參與全球蔗糖產(chǎn)業(yè)的技術(shù)競爭提供了較好的專利信息支撐。

【關(guān)鍵詞】蔗糖產(chǎn)業(yè)；專利；分析

【中圖分類號】F326.12 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-0688（2016）10-0001-04

0 引言

廣西是我國最大的產(chǎn)糖地區(qū)和世界食糖主產(chǎn)區(qū)之一，食糖產(chǎn)量約占全國總產(chǎn)量的60%，在世界十大產(chǎn)糖區(qū)之列。然而，經(jīng)過多年的發(fā)展，廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)仍處于大而不強(qiáng)的局面，與國內(nèi)蔗糖主產(chǎn)區(qū)及國際上主要的產(chǎn)糖國相比，在生產(chǎn)過程中噸糖消耗能源高、糖分回收率低，導(dǎo)致蔗糖生產(chǎn)成本較高。近幾年，廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)面臨虧損的發(fā)展困境，面對當(dāng)前國內(nèi)外糖業(yè)市場的激烈競爭，廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)要想從規(guī)模的“大”順利向產(chǎn)業(yè)競爭能力的“強(qiáng)”轉(zhuǎn)變，就要調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，爭取擁有自己的核心技術(shù)和產(chǎn)品，布局牢固的專利戰(zhàn)略。因此，分析廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)的專利申請情況意義重大。本文通過對廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)的專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從整體上掌握了廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新狀況，為今后廣西在蔗糖技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)方向和宜采用的專利布局戰(zhàn)略提出了參考性建議。

1 廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

廣西地處南亞熱帶季風(fēng)氣候，地理位置獨(dú)特，是我國乃至全球最適宜種植甘蔗的地區(qū)之一。廣西共有56個(gè)縣（區(qū)）種植甘蔗，甘蔗種植人口超過1 200萬，約占廣西農(nóng)村人口的1/3，與糖業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)和部門有40多個(gè)，糖業(yè)是廣西重要的支柱產(chǎn)業(yè)，也是廣西在全國為數(shù)不多的具有重要影響力的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。甘蔗的種植面積約占廣西的耕地面積的20%，位居廣西經(jīng)濟(jì)作物之首。1992年以來，廣西食糖產(chǎn)量一直位居全國首位，全國產(chǎn)糖量中超過50%產(chǎn)自廣西。因此，蔗糖產(chǎn)業(yè)不僅是廣西的經(jīng)濟(jì)支柱，也是我國食糖相關(guān)產(chǎn)業(yè)的重要供應(yīng)者。

當(dāng)前，全球蔗糖產(chǎn)業(yè)周期下行，供大于求，國際食糖沖擊國內(nèi)市場，在這樣內(nèi)外夾擊的環(huán)境下，廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)連續(xù)幾年遭遇虧損，造成如此嚴(yán)峻局面的原因在于以下幾點(diǎn)。

（1）廣西甘蔗種植以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為主，土地零散，耕作方式傳統(tǒng)，蔗區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施落后，抗旱能力差，勞動生產(chǎn)效率低。

（2）機(jī)械化程度低，收割甘蔗使用大量勞動力是廣西蔗糖成本過高的主要原因。廣西甘蔗種植地分布零散，不利于機(jī)械化操作，只有幾家大型農(nóng)場才可以實(shí)現(xiàn)，要想全面實(shí)現(xiàn)甘蔗收割機(jī)械化，在廣西還有很長的路要走。

（3）廣西蔗區(qū)甘蔗品種單一、搭配不合理、退化嚴(yán)重，自主創(chuàng)新品種少，由于長期種植單一品種，甘蔗容易遭遇病蟲害，導(dǎo)致產(chǎn)量下降。品種單一的問題主要在于甘蔗育種工作進(jìn)展緩慢。

（4）制糖設(shè)備和工藝落后，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，高附加值深加工產(chǎn)品少，產(chǎn)品整體品質(zhì)不夠高。在深加工方面，絕大多數(shù)企業(yè)只是單純的蔗糖加工利用，附加值低，綜合利用和蔗糖深加工開發(fā)滯后，沒有較好地形成經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，影響了企業(yè)效益和農(nóng)民增收。

2 廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)專利分析

2.1 廣西與我國蔗糖產(chǎn)業(yè)專利申請總體比較

經(jīng)過檢索發(fā)現(xiàn)，中國蔗糖產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利數(shù)量為9552件，其中廣西有2 380件（全國與廣西的專利數(shù)據(jù)的檢索時(shí)間段均為1985年1月至2016年9月），占據(jù)了全國總量的1/4。兩者專利年分布具體情況及趨勢走向圖見表1和圖1所示。

從圖1中可看出，廣西的蔗糖產(chǎn)業(yè)專利申請趨勢與全國相似，專利申請的年份出現(xiàn)均較早，但在21世紀(jì)以前，專利年申請量少，增長幅度緩慢。進(jìn)入21世紀(jì)以來的前10年，專利年申請量總體比之前多了一些，增長速度也相對之前快了一點(diǎn)，但專利數(shù)量依然不多，全國的專利年申請量依然沒有突破500件，廣西的專利年申請量也均在100件以內(nèi)。2011年以來，全國和廣西的專利申請均呈現(xiàn)了大幅度增長的現(xiàn)象，2014年全國的蔗糖專利申請量為1 557件，廣西的蔗糖申請量為521件，占全國總量的1/3。2015年的專利申請出現(xiàn)小回落現(xiàn)象，是因?yàn)楫?dāng)年申請的專利沒有完全公開，在此不做具體分析。

“十二五”期間，全國的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境大好，圍繞專利申請出臺了一些鼓勵(lì)政策，廣西更是提出每萬人擁有3件以上發(fā)明專利的目標(biāo)，政府資助的力度相當(dāng)大，不管是在專利申請費(fèi)用方面，還是在專利維持費(fèi)用方面，對申請人給予了大力支持。因此，整個(gè)社會的專利申請文化氛圍濃厚，知識產(chǎn)權(quán)意識提升較快，越來越多的單位和社會公眾參與到專利申請保護(hù)中來。

2.2 廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)專利情況具體分析

2.2.1 專利類型分析

我國專利分為3種，分別是發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)。發(fā)明專利的客體可以是方法，也可以是產(chǎn)品；實(shí)用新型的客體只能是產(chǎn)品，而且只能涉及對產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、功能的改進(jìn)；外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的客體是產(chǎn)品的外觀。

如圖2所示，在廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)的2 380件相關(guān)專利中，發(fā)明專利為1 489件，占專利申請總量的62.5%，實(shí)用新型為839件，所占比例為35.2%，外觀設(shè)計(jì)為52件，占比為2.1%。從中我們可以看出，廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)的一半以上為發(fā)明專利，可見其總體技術(shù)水平較高，這是由于該行業(yè)的技術(shù)特點(diǎn)決定的。

2.2.2 專利申請人狀況分析

專利申請的主要有企業(yè)、高校、科研院所、個(gè)人等。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，與高校、科研院所一樣擁有雄厚的技術(shù)研發(fā)資金、良好的硬件設(shè)備及大量的科研人員，所申請的專利技術(shù)含量較高，更具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，更易于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

表2顯示了前10位廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)專利申請人的分布情況。

由表2中的數(shù)據(jù)可知，廣西大學(xué)的申請量以絕對的優(yōu)勢排在第一位，緊接著是廣西農(nóng)科院甘蔗研究所、廣西欽州力順機(jī)械有限公司和柳州市漢森機(jī)械制造有限公司，這幾個(gè)單位的專利數(shù)量均為50件左右。排在第五位的申請人為個(gè)人，此外第七位和第十位也為個(gè)人，這是一個(gè)明顯的特點(diǎn)，說明社會上個(gè)人參與專利創(chuàng)造的積極性較高，掌握不少專利技術(shù)。

總的來看，高校、研究所在廣西的蔗糖產(chǎn)業(yè)中擁有較多的專利技術(shù)，非蔗糖企業(yè)和個(gè)人也有相當(dāng)一部分，反而是作為蔗糖的主體企業(yè)，申請的專利并不多。高校和科研院所的研究注重理論，而企業(yè)則是以市場為需求導(dǎo)向，應(yīng)把這些資源進(jìn)行有效整合，提升廣西制糖行業(yè)的整體競爭力。

2.2.3 主要技術(shù)分類分布

蔗糖產(chǎn)業(yè)鏈較長，從甘蔗育種、栽培、管理、收獲，到蔗糖的初級加工，蔗糖衍生品的利用，向后延展還有蔗糖的深加工。本文重點(diǎn)檢索蔗糖產(chǎn)業(yè)的種植、收獲和初級加工技術(shù)領(lǐng)域的專利，對衍生品的利用的相關(guān)專利也進(jìn)行了采集。所得專利的技術(shù)分類分布情況如圖3所示。

對圖3中的技術(shù)分類（IPC）號和表3進(jìn)行了釋義說明。

由圖3和表3可知，廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)的相關(guān)專利分布在機(jī)械化收獲（A01D）方面的數(shù)量最多，其次是甘蔗的栽培和種植方面（A01G、A01C和A01B），制糖過程作為產(chǎn)業(yè)中的核心環(huán)節(jié)，僅有156件相關(guān)專利。此外，與甘蔗運(yùn)輸相關(guān)的專利為51件。

甘蔗在收獲中使用大量的勞動力是廣西蔗糖成本過高的核心因素，因此提高甘蔗收獲的機(jī)械化程度，是降低人工成本的有效途徑?？萍嫉陌l(fā)展，使得各領(lǐng)域的機(jī)械化程度越來越高，對于蔗糖產(chǎn)業(yè)，其生產(chǎn)機(jī)械化主要包括耕種、管理、收獲和運(yùn)輸4個(gè)方面，其中耕種和收獲的機(jī)械化是甘蔗機(jī)械化的重點(diǎn)，機(jī)械化耕種是甘蔗高產(chǎn)穩(wěn)產(chǎn)的重要保證，而收割機(jī)械化是甘蔗生產(chǎn)機(jī)械化的難點(diǎn)。目前，廣西甘蔗生產(chǎn)機(jī)械化率約42%，主要表現(xiàn)在機(jī)械化耕種方面，而機(jī)械化收獲僅在幾家大型農(nóng)場才做得到，甘蔗機(jī)械化在廣西還有很長的路要走。

2.2.4 專利法律狀態(tài)分布

法律狀態(tài)可以大致分為3種：第一種是不穩(wěn)定狀態(tài)，如發(fā)明專利申請的“公開”“實(shí)質(zhì)審查”，即處于等待審查或?qū)彶檎谶M(jìn)行之中的情況；第二種是相對穩(wěn)定狀態(tài)，即審查之后的“授權(quán)”狀態(tài)，有些專利可能維持到“屆滿”，有些可能因未能按時(shí)繳納年費(fèi)而“終止”；第三種是穩(wěn)定狀態(tài)，如公開后的“撤回”、審查過程中的“視為撤回”“駁回”、授權(quán)后的“放棄”、“視為放棄”及被“撤銷”或“無效”；到此結(jié)案，不會再有變化。圖4把屆滿、未交年費(fèi)而終止及第三種狀態(tài)歸為“失效”。

廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)的專利法律狀態(tài)分布如圖4所示。

由圖4可知，失效專利的數(shù)量最多，達(dá)872件，占總量的36%，授權(quán)專利數(shù)量為798件，占總量的33%，處于實(shí)質(zhì)審查和公開階段的專利分別占20%和9%。

大量專利失效的原因較多：水平不高無法通過授權(quán)審查，或者授權(quán)后發(fā)現(xiàn)專利用處不大就放棄維持，還有不少專利是因?yàn)闆]有按時(shí)交納年費(fèi)而導(dǎo)致失效，等等。這是一個(gè)值得重視的問題，因?yàn)樯暾垖＠旧硎且患馁M(fèi)人力、財(cái)力的事情，從申請剛開始提交技術(shù)交底書，到撰寫專利申請說明書、修改專利申請文件而決定是否獲得授權(quán)，授權(quán)后的實(shí)施轉(zhuǎn)讓或產(chǎn)業(yè)化，每個(gè)環(huán)節(jié)都非常關(guān)鍵，需要從長遠(yuǎn)考慮。

3 蔗糖產(chǎn)業(yè)中專利布局存在的問題

通過統(tǒng)計(jì)分析廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)的專利總體情況發(fā)現(xiàn)，該產(chǎn)業(yè)存在科技創(chuàng)新動力不足、產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展失衡、專利布局不合理等問題，針對專利布局層面的問題總結(jié)如下。

（1）廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)的專利主要分布在機(jī)械化方面，制糖作為甘蔗產(chǎn)業(yè)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，相關(guān)專利較少。機(jī)械化專利的增多是產(chǎn)業(yè)向良性發(fā)展的好現(xiàn)象，但廣西的制糖設(shè)備和工藝與世界主要制糖國家相比存在較大差距，生產(chǎn)工藝落后，制糖設(shè)備規(guī)格小，連續(xù)型不高，自動化程度低，絕大部分靠人工操作，因此相應(yīng)的專利產(chǎn)出較少。此外，到目前為止，廣西的蔗糖領(lǐng)域?qū)＠暾埲松形丛趪獠季钟邢嚓P(guān)專利，這與國外企業(yè)紛紛在華布局專利以搶占市場的局面相差甚遠(yuǎn)。

（2）廣西有多家規(guī)模龐大的蔗糖企業(yè)，但普遍存在申請專利數(shù)量少、專利保護(hù)范圍較為單一的情況，說明蔗糖企業(yè)沒有成為真正的創(chuàng)新主體。而且，通過進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，大多企業(yè)的專利工作均起步較晚，知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱，尚未建立起自身的專利保護(hù)工作體制，也沒有梳理自身的專利技術(shù)核心優(yōu)勢，進(jìn)而科學(xué)合理地建立專利保護(hù)網(wǎng)，為企業(yè)在激烈的市場競爭中保駕護(hù)航，這對企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展極為不利，需要政府、企業(yè)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等各方面的通力合作，盡快完善蔗糖產(chǎn)業(yè)的專利工作。

（3）重復(fù)申請，授權(quán)量低，未能很好地利用專利信息。近年來，通過政府的大力宣傳和資金的加大扶持，專利申請量出現(xiàn)大幅度增長現(xiàn)象，但因?yàn)樯暾埱皼]有對相關(guān)專利信息進(jìn)行檢索分析，所以不少專利為重復(fù)申請，導(dǎo)致授權(quán)量較低，造成了多方資源的浪費(fèi)。同時(shí)，由于缺乏對專利信息的重視，導(dǎo)致有些科研工作沒有較好的站在前人基礎(chǔ)上繼續(xù)開拓創(chuàng)新，而是重復(fù)研發(fā)甚至研究一些別人早已研究過的東西，這些工作既浪費(fèi)了人力、物力和財(cái)力，還容易引發(fā)專利侵權(quán)。

4 結(jié)果與討論

通過加快良種推廣應(yīng)用，推進(jìn)全程機(jī)械化作業(yè)和規(guī)模經(jīng)營及推廣農(nóng)業(yè)技術(shù)等手段來提高廣西糖業(yè)競爭力非一日之功，需要較長的時(shí)間和較大的投入。而通過政府財(cái)政補(bǔ)貼的方式大幅度增加對糖業(yè)的國內(nèi)支持不僅受到國家和地方有限財(cái)力的制約，也不符合國際貿(mào)易的基本規(guī)則，此外還將面臨較高的政策執(zhí)行成本。就廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)目前面臨的困境而言，單靠國內(nèi)市場或許很難在短期內(nèi)解決這些積累已久的矛盾和問題，在內(nèi)外夾擊的低迷環(huán)境下，如果調(diào)整不當(dāng)，甚至有可能喪失該產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢地位。

當(dāng)下，國家在大力推進(jìn)“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略，廣西被定位為“21世紀(jì)海上絲綢之路與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶有機(jī)銜接的重要門戶”，為廣西賦予了新定位、新使命和新機(jī)遇。中國與東盟國家開展農(nóng)業(yè)合作中，廣西擔(dān)當(dāng)著重要角色，在此背景下，“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略有利于消化廣西的優(yōu)勢富余產(chǎn)能，促使廣西具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)走出去和中低端產(chǎn)業(yè)向低收入國家轉(zhuǎn)移，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級爭取時(shí)間和空間，利用跨國合作實(shí)現(xiàn)市場范圍的擴(kuò)大和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的提升，從原料、生產(chǎn)和貿(mào)易各個(gè)層面把握主動權(quán)，乃至糖業(yè)的國際規(guī)劃話語權(quán)。

因此，將國際產(chǎn)能合作作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展新的突破口，并且把國際目標(biāo)定位在東盟國家，有利于進(jìn)一步降低生產(chǎn)成本，優(yōu)化生產(chǎn)組織形式，掌握和影響市場定價(jià)及其形成機(jī)制，由此可說，這是廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新思路。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]柯濤，肖文，黃日昆.基于專利信息的廣西制糖業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分析[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2009（6）.

[2]段維興.廣西蔗糖產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及對策[J].中國糖料，2016（1）.

[3]賈冰，柯濤.廣西制糖工業(yè)專利戰(zhàn)略研究[J].前沿聚焦，2008（6）.

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[責(zé)任編輯：鄧進(jìn)利]