張宇紅

【摘要】在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的時(shí)代背景下，企業(yè)越來(lái)越重視技術(shù)創(chuàng)新，將技術(shù)創(chuàng)新視為提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段，同時(shí)，與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題被擺在了更為突出的位置。文章簡(jiǎn)述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)管理，提出了技術(shù)創(chuàng)新中規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的方法。

【關(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新；規(guī)避；知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新受人力、物力、財(cái)力、內(nèi)部管理、外部環(huán)境等因素影響，創(chuàng)新過(guò)程面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)。預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，才能使技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境更加安全，創(chuàng)新效率更高。本文在明確風(fēng)險(xiǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)含義的基礎(chǔ)上，探討了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的方法。

一、風(fēng)險(xiǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)是指可能發(fā)生的危險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)是指在一定條件下和一定時(shí)期內(nèi)，由于各種結(jié)果發(fā)生的不確定性而導(dǎo)致行為主體遭受損失的大小以及這種損失發(fā)生可能性的大小。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的風(fēng)險(xiǎn)就是創(chuàng)新目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中所面臨的不確定性的負(fù)面影響，這種負(fù)面影響會(huì)給企業(yè)帶來(lái)危機(jī)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括資本投入風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等等。其中法律風(fēng)險(xiǎn)最主要的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指權(quán)利人對(duì)其所創(chuàng)作的智力勞動(dòng)成果所享有的權(quán)利，包括著作權(quán)與鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)記權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、未披露過(guò)的信息專(zhuān)有權(quán)等七種。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)階段都會(huì)面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，一方面是可能侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，另一方面是可能被他人侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)?？梢哉f(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程也是一個(gè)規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的方法

企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新，建立規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制非常重要，如預(yù)防機(jī)制、保障機(jī)制、跟蹤機(jī)制等。

具體來(lái)說(shuō)，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾種方法。

（一）預(yù)防

預(yù)防是指對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中可能會(huì)出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)事先采取規(guī)避措施。

1.加強(qiáng)對(duì)人員的管理

人員的管理主要針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中接觸或可能接觸涉密信息的企業(yè)內(nèi)部人員，如研發(fā)團(tuán)隊(duì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員、管理人員等。企業(yè)組建研發(fā)團(tuán)隊(duì)，對(duì)團(tuán)隊(duì)人員的學(xué)習(xí)經(jīng)歷、專(zhuān)業(yè)背景、是否已擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)等情況進(jìn)行考察，并與其簽訂研發(fā)協(xié)議，對(duì)創(chuàng)新技術(shù)的項(xiàng)目、內(nèi)容、研發(fā)時(shí)間、研發(fā)成果形式、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬等問(wèn)題進(jìn)行約定。企業(yè)聘用專(zhuān)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員，有條件可以組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)，提供專(zhuān)業(yè)知識(shí)方面的協(xié)助。對(duì)于管理人員要特別對(duì)其做出競(jìng)業(yè)禁止的規(guī)定。

2.簽署保密協(xié)議

技術(shù)創(chuàng)新工作啟動(dòng)之前，企業(yè)應(yīng)與創(chuàng)新過(guò)程中接觸或可能接觸涉密信息的企業(yè)內(nèi)部人員簽署保密協(xié)議，對(duì)研發(fā)過(guò)程中涉及的資料、數(shù)據(jù)、技術(shù)等進(jìn)行保密。技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程會(huì)涉及大量的技術(shù)秘密或商業(yè)秘密，要制定并嚴(yán)格落實(shí)保密措施，保密措施應(yīng)貫穿整個(gè)研發(fā)過(guò)程。如：明確研發(fā)各環(huán)節(jié)保密措施責(zé)任人；設(shè)置涉密信息保密級(jí)別及知悉權(quán)限；對(duì)掌握關(guān)鍵數(shù)據(jù)及重點(diǎn)技術(shù)的人員進(jìn)行監(jiān)督，防止其在未經(jīng)企業(yè)許可的情況下就相關(guān)信息申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或公開(kāi)發(fā)表等。此外，保密措施的對(duì)象不僅包括簽署保密協(xié)議的企業(yè)內(nèi)部人員，對(duì)于到企業(yè)學(xué)習(xí)、掛職、交流的人員同樣適用。

3.組織有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)

企業(yè)組織專(zhuān)家對(duì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)、管理人員等進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本概念、國(guó)家相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度、與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的國(guó)際公約、技術(shù)創(chuàng)新中可能涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題及規(guī)避方法等。有效是指培訓(xùn)的對(duì)象確實(shí)理解了培訓(xùn)內(nèi)容，并能夠?qū)嶋H運(yùn)用，可以通過(guò)問(wèn)卷、考試、環(huán)境模擬等方式進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（二）保障

企業(yè)應(yīng)為技術(shù)創(chuàng)新提供全面保障。包括資金，指研發(fā)所需的經(jīng)費(fèi)；人力，指根據(jù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)需要配備的輔助人員；物力，指研發(fā)需要的設(shè)備等硬件條件。為防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)最主要的是要提供信息保障。技術(shù)創(chuàng)新不是閉門(mén)造車(chē)，首先企業(yè)與研發(fā)團(tuán)隊(duì)要了解國(guó)內(nèi)外行業(yè)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，評(píng)估研發(fā)價(jià)值，共同確定創(chuàng)新技術(shù)項(xiàng)目；其次，研發(fā)團(tuán)隊(duì)自身或在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員的幫助下，要對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)的專(zhuān)利文獻(xiàn)信息進(jìn)行檢索，避免重復(fù)開(kāi)發(fā)；再次，研發(fā)團(tuán)隊(duì)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員應(yīng)實(shí)時(shí)關(guān)注國(guó)內(nèi)外研發(fā)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)信息，掌握相關(guān)研究進(jìn)展及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)信息，避免出現(xiàn)他人針對(duì)企業(yè)正在研發(fā)的技術(shù)先申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，企業(yè)不知情繼續(xù)研發(fā)而產(chǎn)生損失的情況。企業(yè)提供信息保障的方式主要有，訂閱行業(yè)期刊、收集本領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)專(zhuān)利布局趨勢(shì)分析報(bào)告等情報(bào)、購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)或提供國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利信息檢索渠道等。

（三）跟蹤

企業(yè)應(yīng)制定開(kāi)發(fā)記錄、資料查詢(xún)記錄、階段性成果（試驗(yàn)）記錄、成果記錄、研發(fā)報(bào)告等模板文件，由研發(fā)團(tuán)隊(duì)按要求填寫(xiě)，并簽名。研發(fā)任務(wù)完成后，相關(guān)材料交由管理人員或知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員歸檔。企業(yè)應(yīng)安排管理人員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員對(duì)研發(fā)過(guò)程進(jìn)行全程跟蹤，可查閱研發(fā)文件，了解研發(fā)情況，發(fā)現(xiàn)可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。此外，技術(shù)創(chuàng)新取得階段性成果時(shí)，針對(duì)該成果即可申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，防止研發(fā)過(guò)程中成果泄漏、被他人在先申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或侵權(quán)使用，先對(duì)部分研發(fā)成果申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也是專(zhuān)利布局的方法之一。

結(jié)語(yǔ)

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，是實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的主力軍。2015年我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造取得新進(jìn)展，發(fā)明專(zhuān)利年度申請(qǐng)受理量首次超過(guò)100萬(wàn)件，且連續(xù)5年位居世界首位；授權(quán)發(fā)明專(zhuān)利35.9萬(wàn)件，其中企業(yè)獲得發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)15.9萬(wàn)件，占國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量的60.5%，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主體地位持續(xù)穩(wěn)固。

在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新熱情高漲、知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不斷增強(qiáng)的今天，從實(shí)際工作出發(fā)，為企業(yè)提供一些規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的方法，希望能為企業(yè)提供好的借鑒，幫助企業(yè)更加有效地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)為技術(shù)創(chuàng)新保駕護(hù)航。

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