許家云+李平+王永進(jìn)

摘 要：人才的跨國外流，究竟是促進(jìn)了本國的人力資本積累，還是導(dǎo)致了本國人力資本的凈損失？回答該問題，對中國在開放經(jīng)濟(jì)條件下實(shí)施合理的人才開放政策以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長具有重要意義。本文在開放經(jīng)濟(jì)框架內(nèi)，將人才外流引入人力資本積累的內(nèi)生決定模型，從理論上探討了人才外流與本國人力資本積累的關(guān)系。在理論分析的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步使用世界上60個(gè)國家和地區(qū)2000-2010年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了計(jì)量估計(jì)。實(shí)證結(jié)果表明：人才外流與中低收入國家和地區(qū)的人力資本積累呈倒“U”型關(guān)系，但與高收入國家和地區(qū)的人力資本積累線性負(fù)相關(guān)；人才外流對本國人力資本積累的影響受到本國技能勞動(dòng)占比和其所生產(chǎn)產(chǎn)品替代彈性的影響。進(jìn)一步鼓勵(lì)和合理引導(dǎo)人才尤其是高層次人才的國際流動(dòng)對提升中國的人力資本水平意義重大。

關(guān)鍵詞：人才外流；貿(mào)易條件效應(yīng)；技能勞動(dòng)占比；人力資本積累

中圖分類號(hào)：C965 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-4149（2016）03-0091-12

Abstract：Whether brain outflow is beneficial to the home countries human capital accumulation， or is adverse to its human capital accumulation？ Answering this question is of great importance for China to implement reasonable talent policy. This paper analyses the relationship between brain drain and home countries human capital accumulation by taking the brain drain into the endogenously determined model of human capital accumulation in an open economy framework. Furthermore， we test the effects of the brain outflow on home countries human capital accumulation by using panel data of 60 countries or regions in the world from 2000-2010. The results show that： There is an inverted “U”shaped relationship between brain outflow and the level of human capital for low and middle income countries or regions， but it shows a negative linear relationship with the human capital level in the high income countries or regions； The impact of brain drain on home countries human capital accumulation can be influenced by the proportion of home countries skilled labor and their production elasticity of substitution. So further encouraging the international mobility of talents， especially the persons with highquality human capital， is of great significance to enhance the human capital level of developing countries and regions.

Keywords：brain outflow； terms of trade effect； the proportion of skilled labor； human capital accumulation

一、引言

人力資本，尤其是高能力、高素質(zhì)的人力資本作為一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的要素，正成為各國競相爭奪的寶貴資源[1]。有學(xué)者認(rèn)為西方發(fā)達(dá)國家和地區(qū)憑借自身強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷吸引各國優(yōu)秀人才為其經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入強(qiáng)勁動(dòng)力，而大規(guī)模的人才外流則給經(jīng)濟(jì)技術(shù)相對落后的發(fā)展中國家和地區(qū)帶來巨大威脅[2]。但事實(shí)確實(shí)如此嗎？跨國人才外流對一國和地區(qū)的影響是利是弊一直懸而未決，而其對本國人力資本積累的影響是目前爭議的焦點(diǎn)。

20世紀(jì)90年代，隨著“新”經(jīng)濟(jì)增長模式的興起和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，人才流動(dòng)的相關(guān)研究中出現(xiàn)了一系列被稱為“有益的人才外流”（BBD）的文獻(xiàn)。它們認(rèn)為，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢的增強(qiáng)，適當(dāng)?shù)娜瞬磐饬骺梢酝ㄟ^人力資本激勵(lì)效應(yīng)促進(jìn)一國人力資本的積累[3-4]。一方面，發(fā)達(dá)國家較高的教育收益率會(huì)激勵(lì)人才輸出國投資教育，以博取外流的機(jī)會(huì)。但是人才外流門檻的限制又會(huì)使得一部分接受過良好教育但是沒有獲得外遷機(jī)會(huì)的人群留在國內(nèi)，這在一定程度上會(huì)提高一國整體的人力資本水平；另一方面，人才外流會(huì)刺激政府加大教育投資以彌補(bǔ)可能由此引起的人才損失，并進(jìn)而推動(dòng)人才輸出國的人力資本積累[5-6]。同時(shí)也有學(xué)者指出人才外流對本國人力資本積累的影響隨人才外流規(guī)模的變動(dòng)呈非線性變化，且存在最優(yōu)的人才外流水平。在最優(yōu)值左側(cè)，人才外流會(huì)以各種形式對本國產(chǎn)生“人才增益”，并且隨著一國人才外流規(guī)模的逐步擴(kuò)大，“有益人才外流效應(yīng)”逐漸變強(qiáng)，但當(dāng)人才外流規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大并超過該最優(yōu)水平時(shí)，持續(xù)的人才外流可能會(huì)給這些國家的就業(yè)和產(chǎn)出帶來直接的負(fù)面影響[7-8]。

在開放條件下，人才外流對本國人力資本積累的影響受多種因素和條件的制約。人才外流能夠改變國家之間的要素稟賦，影響本國產(chǎn)品在世界市場上的供給與需求，進(jìn)一步影響本國產(chǎn)品價(jià)格及人力資本的投資與積累，此為人才外流的貿(mào)易條件效應(yīng)[9-10]。由于人才外流具有“選擇效應(yīng)”，技能勞動(dòng)者不需要進(jìn)行人力資本投資就可以流向國外，隨著人才流出概率的增加，由于貿(mào)易條件效應(yīng)，引發(fā)本國工資水平上升，而技能勞動(dòng)者數(shù)量越多，則由貿(mào)易條件效應(yīng)所引發(fā)的工資上升效果越明顯，從而人才外流對本國人力資本積累的負(fù)面作用越強(qiáng)。格魯伯（Grubel）和斯科特（Scott）等首次將人力資本結(jié)構(gòu)

范登伯斯奇（Vandenbussche）等2006年使用技能勞動(dòng)力和非技能勞動(dòng)力的相對比重來表示人力資本結(jié)構(gòu)狀況。參見：VANDENBUSSCHE J， AGHION P， MEGHIR C. Growth， distance to frontier and composition of human capital [J]. Journal of Economic Growth， 2006，11（2）：97-127.

納入分析框架，研究發(fā)現(xiàn)技能型人才外流對本國非技能型人力資本積累存在消極影響[11]，在此基礎(chǔ)上，劉德學(xué)和范兆斌將人力資本結(jié)構(gòu)引入人才跨國流動(dòng)的內(nèi)生模型，在開放條件下研究人力資本的積累與配置問題[12]。

當(dāng)前人才跨國外流給參與其中的各個(gè)國家——不論是發(fā)達(dá)的工業(yè)國家還是落后的發(fā)展中國家——所帶來的經(jīng)濟(jì)影響逐步顯現(xiàn)。國內(nèi)外關(guān)于跨國人才流動(dòng)問題的研究也漸趨成熟。然而迄今為止，仍缺乏一個(gè)系統(tǒng)的理論框架對此進(jìn)行解釋?；诳鐕瞬帕鲃?dòng)數(shù)據(jù)的可得性和準(zhǔn)確性，關(guān)于兩者關(guān)系的研究較多停留在理論或文字表述層面，實(shí)證研究較為匱乏，檢驗(yàn)手段也基本上以基于某國移民調(diào)查數(shù)據(jù)的簡單線性回歸為主，而這種方式不僅無法考察人才外流與人力資本積累的非線性關(guān)系，同時(shí)關(guān)于人才外流對人力資本積累的具體作用區(qū)間和臨界水平也無法進(jìn)行準(zhǔn)確的估計(jì)，此外，已有研究也沒有將人才外流的貿(mào)易條件效應(yīng)和本國人力資本結(jié)構(gòu)納入統(tǒng)一的分析框架。那么，人才外流與本國人力資本積累之間的關(guān)系如何，是否存在國別差異，影響因素如何？人才外流是否能夠?qū)Ρ緡娜肆Y本水平產(chǎn)生有益影響？對于這些問題，現(xiàn)有研究語焉不詳，更沒有建立明確的理論模型對之進(jìn)行分析。

本文旨在探討人才外流與本國人力資本積累之間的關(guān)系，并對理論命題提供進(jìn)一步的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。與已有研究相比，本文在以下兩個(gè)方面有所發(fā)展：第一，理論方面，本文不僅考察了人才外流與本國人力資本積累之間的關(guān)系，還考慮了人才外流的貿(mào)易條件效應(yīng)和技能勞動(dòng)占比狀況在其中的作用，在開放經(jīng)濟(jì)框架內(nèi)，將人才外流引入人力資本積累的內(nèi)生決定模型，從理論上全面探討了人才外流與本國人力資本積累的關(guān)系；第二，實(shí)證方面，利用2000-2010年期間全球60個(gè)國家和地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，深入研究了人才跨國外流對本國人力資本積累的影響，以驗(yàn)證文章理論模型的結(jié)論。研究結(jié)果不僅支持了我們的理論預(yù)期，而且也豐富和發(fā)展了關(guān)于國際人才流動(dòng)問題的經(jīng)驗(yàn)研究。

假定有兩個(gè)國家：本國H和外國F，其中本國H為人才流出國，外國F為人才流入國，也代表國際技術(shù)的前沿。與弗雷德里克（Frédéric）和拉波波特（Rapoport）[13]類似，假定技能勞動(dòng)和非技能勞動(dòng)具有完全替代性，具體生產(chǎn)函數(shù)為：

命題1：若g>θ/（1+θ），則人才外流概率g對本國居民人力資本投資的影響不確定，而且在初始狀態(tài)本國技能勞動(dòng)者數(shù)量所占比重越高，則人才外流概率g對本國居民人力資本投資的負(fù)面影響越強(qiáng)。其經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是：由于人才外流具有“選擇效應(yīng)”，技能勞動(dòng)者不需要進(jìn)行人力資本投資就可以流向外國，隨著人才流出概率的增加，由于貿(mào)易條件效應(yīng)，引發(fā)本國工資水平上升，而技能勞動(dòng)者數(shù)量越多，則由貿(mào)易條件效應(yīng)所引發(fā)的工資上升效果越明顯，從而人才外流對本國人力資本的負(fù)面作用越強(qiáng)。

命題2：若g>θ/（1+θ），①當(dāng)本國生產(chǎn)的產(chǎn)品替代彈性較低時(shí)，隨著產(chǎn)品替代彈性的增強(qiáng)，人才外流對其人力資本積累的負(fù)面作用會(huì)增強(qiáng)；②當(dāng)本國生產(chǎn)的產(chǎn)品替代彈性較高時(shí)，隨著產(chǎn)品替代彈性的增強(qiáng)，人才外流對其人力資本積累的正面作用會(huì)增強(qiáng)。

此外，在g<θ/（1+θ）時(shí)，人才外流對本國人力資本投資的影響依然是不確定的。與之前的分析類似，命題1和命題2仍然成立。

綜上所述，人才外流概率對本國人力資本投資的影響具有很強(qiáng)的不確定性，且取決于一國的技能勞動(dòng)占比狀況以及所生產(chǎn)的產(chǎn)品的需求彈性。此外，通過前述分析還知道，人才外流概率g對本國人力資本積累的影響還取決于g本身的大小。隨著人才外流概率g的增加，人才外流概率對本國人力資本積累的負(fù)面作用會(huì)逐步增強(qiáng)。另外，由（12）式我們還可以得到命題3。

命題3：當(dāng)人才外流概率g較低時(shí)，人才外流概率的增加有助于促進(jìn)本國人力資本積累，隨著人才外流概率g的增加，人才外流概率對本國人力資本積累的負(fù)面作用會(huì)逐步增強(qiáng)。即人才外流與本國人力資本積累之間可能會(huì)呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系。

三、人才外流對本國人力資本積累的凈效應(yīng)

1.計(jì)量模型

本文的研究重點(diǎn)是考察人才外流對本國人力資本積累的影響。同時(shí)，考慮到人才外流對樣本國家或地區(qū)人力資本水平的拉動(dòng)作用存在時(shí)滯性，即人才外流對本國人力資本積累的促進(jìn)作用很少會(huì)立即顯現(xiàn)，而是要經(jīng)過一段時(shí)間在與國內(nèi)相應(yīng)設(shè)施結(jié)合之后，才會(huì)釋放其效應(yīng)?；谝陨戏治?，我們首先建立如下線性估計(jì)方程：

其次，隨著人力資本國際化的不斷深入，不同國家和地區(qū)的特征也會(huì)隨時(shí)間不斷變化，人才外流與各國和地區(qū)人力資本水平之間的相互作用，會(huì)使人才外流對人力資本積累的作用產(chǎn)生明顯變化。解決這一問題，本文還使用雙因素固定效應(yīng)模型來估計(jì)（16）式，并與（17）式的回歸結(jié)果進(jìn)行對比。

2.樣本選取

根據(jù)數(shù)據(jù)的一致性和可獲得性，本文選擇2000-2010年世界上60個(gè)國家和地區(qū)作為研究樣本（如表1所示）。本文按照世界銀行2008年收入分組標(biāo)準(zhǔn)，以研究期內(nèi)人均GDP達(dá)到11906美元為分界點(diǎn)，將樣本國分為兩類，中低收入（人均GDP小于11906美元）國家和地區(qū)（A組）包含32個(gè)樣本國家和地區(qū)，高收入（人均GDP大于11906美元）國家和地區(qū)（B組）包含28個(gè)樣本國家和地區(qū)。

3.變量選擇與數(shù)據(jù)說明

（1） Hit的度量。我們用教育年限累積法來衡量各國和地區(qū)的人力資本存量。計(jì)算公式為：

（2） RMit表示各國家和地區(qū)的出國留學(xué)率，使用各國或地區(qū)在國外的高等教育留學(xué)生數(shù)與該國或地區(qū)高等教育適齡人口數(shù)的比值來表示。此外，REit表示人才輸出國的回國留學(xué)生數(shù)量，使用各國和地區(qū)歷年接受高等教育的學(xué)成回國人員數(shù)來度量。本文最終估計(jì)時(shí)使用2000-2010年的數(shù)據(jù)。各國和地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、高等教育經(jīng)費(fèi)支出、人均財(cái)政收入、進(jìn)出口額等數(shù)據(jù)來自于UNCOMTRDE（聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)庫）、UIS（聯(lián)合國教科文組織數(shù)據(jù)研究中心）、OECD（經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織）以及IIE（國際教育協(xié)會(huì)）等網(wǎng)站，并根據(jù)需要整理計(jì)算。

表2報(bào)告了兩組樣本國家和地區(qū)主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)特征。從表2可知，樣本期內(nèi)，A組樣本國家和地區(qū)在人力資本水平、出國留學(xué)率、回國留學(xué)生數(shù)、高等教育經(jīng)費(fèi)支出、國內(nèi)生產(chǎn)總值、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、人均財(cái)政收入、高等教育師生比等指標(biāo)方面均顯著低于B組國家和地區(qū)。

4.實(shí)證結(jié)果及分析

（1）樣本整體估計(jì)結(jié)果。

我們從全球范圍內(nèi)選取了吸收留學(xué)生數(shù)量較多并且能較為全面地獲得相應(yīng)數(shù)據(jù)的60個(gè)國家和地區(qū)作為樣本進(jìn)行回歸分析，具體估計(jì)結(jié)果如表3所示?；貧w結(jié)果顯示，人才外流項(xiàng)在短期內(nèi)對各國和地區(qū)人力資本積累存在消極影響，但人才外流項(xiàng)的滯后兩期對各國和地區(qū)人力資本積累均產(chǎn)生了積極影響計(jì)量回歸分析顯示人才外流滯后兩期的結(jié)果較為顯著，這表明人才流動(dòng)對人力資本的作用不是一蹴而就的，只有在長期伴隨著中國各方面條件的不斷改善，其才可能通過各種渠道和機(jī)制促進(jìn)中國人力資本水平提高。，這在一定程度上驗(yàn)證了“有益人才外流”（BBD）假設(shè)的正確性。從長期來看，在國內(nèi)人才和外流人才可替代的情況下，各國和地區(qū)的外流人才得到了國外的培養(yǎng)機(jī)會(huì)，加之知識(shí)在自由地流向本國，從而對本國有益而無害[14]。這在一定程度上也驗(yàn)證了人才外流人力資本投資引致機(jī)制在各國和地區(qū)的存在性，即跨國人才外流可以通過激勵(lì)人才本國的人力資本投資，促進(jìn)其人力資本積累，這一結(jié)論與已有經(jīng)驗(yàn)研究的觀點(diǎn)基本一致[5]。

表3的第四列是對（16）式的雙因素固定效應(yīng)回歸結(jié)果。其中R2變大，說明考慮了時(shí)間因素以后，雙因素固定效應(yīng)回歸更好地解釋了人才外流對地區(qū)人力資本積累的影響；RMit-2項(xiàng)的系數(shù)仍都為正值，但是明顯變大，考慮到人才外流和控制變量的系數(shù)都明顯變大，可以認(rèn)為2000-2010年隨著全球人才流動(dòng)國際化程度的不斷加深，人才外流對各國和地區(qū)人力資本水平的提升作用呈現(xiàn)不斷增大的趨勢。此外，考慮到人才外流變量的內(nèi)生性，本文還采用兩階段最小二乘（2SLS）方法對模型進(jìn)行了估計(jì)，由表3的第5列可以看出，結(jié)果沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化。

（2）分組樣本估計(jì)及結(jié)果分析。按照理論模型的結(jié)論，人才外流對本國人力資本投資的影響受到本國技能勞動(dòng)占比和其所生產(chǎn)產(chǎn)品的替代彈性的影響，而不同收入水平國家在技能勞動(dòng)占比和生產(chǎn)產(chǎn)品的替代彈性方面存在顯著差異。為揭示收入因素的具體影響，本文按世界銀行2008年收入分組標(biāo)準(zhǔn)，以研究期內(nèi)人均GDP達(dá)11906美元為分界點(diǎn)，對60個(gè)國家和地區(qū)進(jìn)行分組處理，進(jìn)而探討不同收入水平條件下人才外流與本國家和地區(qū)人力資本積累的作用關(guān)系。基于克服內(nèi)生性問題的2SLS回歸結(jié)果（見表4），我們發(fā)現(xiàn)，A組和B組樣本國家和地區(qū)關(guān)于RMit和RMit-2項(xiàng)的系數(shù)差異顯著。A組樣本國家和地區(qū)RMit項(xiàng)的系數(shù)為負(fù)，但顯著性弱于B組樣本國家和地區(qū)。A組樣本國家和地區(qū)RMit-2項(xiàng)的系數(shù)為正，但B組樣本國家和地區(qū)該項(xiàng)的系數(shù)卻顯著為負(fù)。

在長期，A組樣本國家和地區(qū)的人才外流通過人力資本投資引致效應(yīng)對本國人力資本積累產(chǎn)生有利影響，而B組樣本國家和地區(qū)人才外流對其人力資本積累具有顯著的消極影響。這在一定程度上與拜內(nèi)（Beine）等的觀點(diǎn)[15]一致。通過對比本部分的實(shí)證結(jié)果，我們不難發(fā)現(xiàn)，人才外流對本國人力資本積累的影響在不同時(shí)期和不同收入水平國家間差異顯著，即人才外流對本國人力資本投資的影響具有不確定性，符合第二部分理論模型的預(yù)期。本文認(rèn)為這種狀況可能是源于人才外流與本國人力資本積累的非線性關(guān)系：適度規(guī)模的人才外流能夠促進(jìn)本國人力資本水平的提升，而人才外移規(guī)模的無限擴(kuò)大將有損本國的人力資本積累。同時(shí)，人才外流對本國人力資本積累的影響受到各國技能勞動(dòng)占比和所生產(chǎn)產(chǎn)品需求彈性的影響：相比發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，不發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的技能勞動(dòng)者數(shù)量所占比重往往較低[16]，由此人才外流對本國居民人力資本投資的負(fù)面影響相對弱于發(fā)達(dá)國家和地區(qū)；同時(shí)，不發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的出口產(chǎn)品需求彈性相對低于高收入國家和地區(qū)[17]，從而在本國生產(chǎn)的產(chǎn)品替代彈性較低時(shí)，隨著產(chǎn)品替代彈性的增強(qiáng)，人才外流對其人力資本積累的負(fù)面作用會(huì)增強(qiáng)。