韓舒淋

近期頻發(fā)的因中國(guó)企業(yè)違反美國(guó)出口管制法規(guī)而遭美方制裁的案例提醒我們，在中美貿(mào)易中，企業(yè)需要更加注意相關(guān)法律要求，規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)?shù)貢r(shí)間4月14日，美國(guó)司法部在其官方網(wǎng)站發(fā)布公告，宣布了一起華人涉嫌違反美國(guó)出口管制相關(guān)法律的起訴。這是涉及美國(guó)出口管制相關(guān)條款的最新的訴訟案例。

據(jù)美司法部公告，美籍公民郝思雄（Szuhsiung Ho）、中國(guó)廣核集團(tuán)與國(guó)際能源科技公司（Energy Technology International）被指控在未獲得美國(guó)能源部的許可下，在美國(guó)境外非法實(shí)施和參與特殊核材料的研發(fā)和生產(chǎn)。

根據(jù)公開(kāi)資料，郝思雄為美籍華人工程師，擔(dān)任其設(shè)立在美國(guó)的國(guó)際能源科技公司總經(jīng)理，此前曾被中廣核下屬的中廣核研究院聘為高級(jí)顧問(wèn)。

起訴書(shū)顯示，郝思雄在過(guò)去十余年間，幫助安排相關(guān)的美方專(zhuān)家與中廣核之間進(jìn)行技術(shù)交流，提供美國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的報(bào)告，并收取一定費(fèi)用。

郝思雄已經(jīng)在亞特蘭大被逮捕，目前被關(guān)押在美國(guó)田納西州諾克斯維爾市，預(yù)計(jì)將在6月27日受審。

這起訴訟的關(guān)鍵法律依據(jù)，是美國(guó)政府關(guān)于核材料出口管制的CFR（Code of Federal Regulations）810條款。

CFR810條款由能源部進(jìn)行授權(quán)許可，并需要得到美國(guó)國(guó)務(wù)院、核管會(huì)、商務(wù)部、國(guó)防部的一致支持。它是美國(guó)核材料及技術(shù)出口的管制條款，條款中詳細(xì)列出了出口管制的范圍，相關(guān)的核材料在出口時(shí)需要經(jīng)過(guò)能源部的授權(quán)許可，此外，如果向第三國(guó)出口，也需要經(jīng)過(guò)美國(guó)能源部的授權(quán)。

美國(guó)司法部官員卡林表示，郝思雄從事相關(guān)活動(dòng)并未在美國(guó)司法部注冊(cè)，也沒(méi)有經(jīng)過(guò)能源部的授權(quán)。

核材料由于其特殊性，其出口管制主要由美國(guó)能源部負(fù)責(zé)。而更多普通產(chǎn)品的出口管制，則主要由美國(guó)商務(wù)部下屬的工業(yè)與安全局負(fù)責(zé)。美國(guó)商務(wù)部制定了詳細(xì)的出口管制條例（EAR），如果出口產(chǎn)品涉及該條例，相關(guān)產(chǎn)品的出口需要獲得許可。

另外兩起案件都與出口管制條例有關(guān)。3月7日，美國(guó)商務(wù)部稱(chēng)中興通訊及其三家關(guān)聯(lián)公司向伊朗出口美國(guó)管制貨物，違反相關(guān)出口禁令，將這四家公司列入出口限制名單。由于重要元器件進(jìn)口自美國(guó)，這一制裁被視為對(duì)中興影響巨大。

不過(guò)這一危機(jī)暫時(shí)得到緩解，3月22日，美國(guó)商務(wù)部向其中兩家公司發(fā)放臨時(shí)許可，暫時(shí)解除出口限制，有效期從3月24日至6月30日，可以延期。

另一起制裁同樣與出口伊朗有關(guān)。3月21日，美國(guó)商務(wù)部發(fā)布公告，杰瑞國(guó)際、杰瑞油服與濟(jì)南通寶萊石油設(shè)備公司未經(jīng)美國(guó)商務(wù)部許可將美國(guó)生產(chǎn)的石油設(shè)備出售到伊朗，違反了EAR。

這意味著在制裁期間內(nèi)，受制裁公司將無(wú)法從美國(guó)進(jìn)口設(shè)備和配件。3月23日，杰瑞股份宣布停牌，4月19日重新復(fù)牌，在復(fù)牌公告中，杰瑞股份表示“限制公司從美國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的事項(xiàng)對(duì)公司個(gè)別業(yè)務(wù)板塊有影響，但影響可控”。

這兩起制裁案中，中興的制裁暫時(shí)緩解，杰瑞股份的制裁對(duì)公司業(yè)務(wù)影響可控。而此前曾有一起案例，中國(guó)公司認(rèn)罪罰款。

中國(guó)核電建設(shè)商華興公司曾參與巴基斯坦恰?，敹陧?xiàng)目建設(shè)。2006年，華興公司曾向上海龐貝捷漆油貿(mào)易公司購(gòu)買(mǎi)環(huán)氧涂料，龐貝捷因此向其美國(guó)母公司PPG購(gòu)買(mǎi)涂料。

在美國(guó)的出口管制體系中，環(huán)氧涂料被列為最不敏感的受出口管制條款限制的物品（EAR99），通常無(wú)需專(zhuān)門(mén)許可，但是若終端用戶是美方列為“實(shí)體名單”（entity list）的用戶或者禁運(yùn)國(guó)家，也需要經(jīng)許可，而巴基斯坦即在此列。

2006年6月，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局拒絕了PPG向巴基斯坦出口環(huán)氧涂料的申請(qǐng)。隨后，華興公司與龐貝捷通過(guò)一家第三方經(jīng)銷(xiāo)商向PPG采購(gòu)?fù)瑯拥沫h(huán)氧涂料，然后再轉(zhuǎn)移給華興公司，試圖以此規(guī)避出口管制，采購(gòu)PPG的產(chǎn)品用于巴基斯坦核電站建設(shè)。

這一行為后來(lái)遭到調(diào)查，由于違反美國(guó)出口管制的條例，最終PPG支付了375萬(wàn)美元刑事及行政處罰。華興公司認(rèn)罪，支付300萬(wàn)美元罰款，成為了首個(gè)違反美國(guó)出口管制法案而認(rèn)罪的中國(guó)公司。