甕晚平，王占軍

(浙江師范大學(xué)　田家炳教育科學(xué)研究院， 浙江　金華　321004)

?

美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)參與高等教育治理的方式研究

甕晚平，王占軍

(浙江師范大學(xué)田家炳教育科學(xué)研究院， 浙江金華321004)

摘要：美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)作為第三方組織，一方面通過制定嚴(yán)格的入會(huì)標(biāo)準(zhǔn)和院校治理規(guī)則來塑造精英大學(xué)組織行為，影響成員高校制定院校政策；另一方面，通過報(bào)告、信函等方式就科技政策、科研資助等重要問題對聯(lián)邦政府進(jìn)行游說，為研究型大學(xué)爭取資源。美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)積極有效地促進(jìn)了美國主要研究型大學(xué)之間及研究型大學(xué)與聯(lián)邦政府、社會(huì)機(jī)構(gòu)之間的交流與互動(dòng)，成為影響美國高等教育治理的重要力量。美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)參與高等教育治理的方式對完善我國高等教育治理結(jié)構(gòu)、促進(jìn)高等教育治理現(xiàn)代化有著重要的啟示意義。

關(guān)鍵詞：美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)(AAU)；高等教育治理；政策制定

美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)(Association of American Universities，簡稱AAU)是由北美主要研究型大學(xué)組成的一個(gè)非營利性組織。AAU是由14所具有博士學(xué)位授予權(quán)的美國大學(xué)于1900年發(fā)起成立的，現(xiàn)有成員高校62所(其中美國60所，加拿大2所)。AAU的建會(huì)宗旨是為強(qiáng)化學(xué)術(shù)研究及本科、研究生教育的學(xué)院性和全國性政策提供一個(gè)公共研討平臺(tái)，其最終目的是促成博士學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，從而提升北美(主要是美國)研究型大學(xué)的國際地位。作為精英研究型大學(xué)的利益代表，AAU在政府與高校之間架起一座橋梁，有效地促進(jìn)了美國主要研究型大學(xué)與聯(lián)邦政府、社會(huì)機(jī)構(gòu)之間的交流與互動(dòng)。一個(gè)世紀(jì)以來，AAU對美國高等教育治理產(chǎn)生了重要影響，已成為美國研究型大學(xué)發(fā)展的重要依靠力量。

一、美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)發(fā)展概況

(一)成立與發(fā)展

19世紀(jì)后半葉，隨著一批新大學(xué)的創(chuàng)立和傳統(tǒng)學(xué)院的轉(zhuǎn)型，美國的研究生教育初具規(guī)模。由于美國高等教育實(shí)行分權(quán)管理，缺乏統(tǒng)一監(jiān)督，研究生教育的標(biāo)準(zhǔn)化水平較低，這嚴(yán)重?fù)p害了美國大多數(shù)大學(xué)的聲譽(yù)，導(dǎo)致當(dāng)時(shí)歐洲的大學(xué)對美國的高等教育評價(jià)極低。受其影響，美國本土的學(xué)生紛紛到歐洲攻讀碩士學(xué)位[1]。為了提高美國研究型大學(xué)的教育質(zhì)量，哈佛大學(xué)、芝加哥大學(xué)等5所著名院校的校長聯(lián)合向其他9所具有博士學(xué)位授予權(quán)的大學(xué)校長致信，邀請他們來芝加哥參加會(huì)議，討論共同關(guān)心的高級(jí)學(xué)位問題[2]。在14所大學(xué)的倡議下，會(huì)議于1900年2月召開，AAU就此成立。自成立至今的100多年間，AAU的成員由14所大學(xué)緩慢發(fā)展到62所大學(xué)。AAU旨在為美國研究型大學(xué)的發(fā)展?fàn)幦「嗟恼P(guān)注及資源支持，關(guān)注與研究型大學(xué)聯(lián)系密切的問題。例如，研究資助政策、科研政策、研究生和本科生教育及影響大學(xué)的政府行為，其主要活動(dòng)包括協(xié)調(diào)與聯(lián)邦政府的關(guān)系、政策研究和公共事務(wù)[3]。

AAU的成員規(guī)模雖然小，但其歷史悠久且擁有眾多世界一流的研究型大學(xué)，因而在國內(nèi)外享有盛譽(yù)。美國60所AAU大學(xué)每年授予的博士學(xué)位占全國的一半以上，授予的科學(xué)和工程博士學(xué)位占全國的55%[3]。2012—2013年，AAU成員大學(xué)接受的聯(lián)邦科研資助占全國的58%[4]。

(二)組織與運(yùn)作

AAU的組織機(jī)構(gòu)非常完善，領(lǐng)導(dǎo)主體包括理事會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)和會(huì)長，理事會(huì)由成員大學(xué)的校長組成，理事會(huì)選舉產(chǎn)生執(zhí)行委員會(huì)。作為AAU的最高執(zhí)行機(jī)構(gòu)，執(zhí)行委員會(huì)主要負(fù)責(zé)協(xié)會(huì)的整體運(yùn)行。AAU的會(huì)長為全職，均擔(dān)任過成員大學(xué)的校長或其他重要職務(wù)，以便更加專注地為維護(hù)成員的整體及特殊利益服務(wù)。除領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)外，AAU還有2個(gè)常設(shè)核心機(jī)構(gòu)，即成員資格委員會(huì)和政策委員會(huì)。前者負(fù)責(zé)挑選、邀請和評估會(huì)員；后者負(fù)責(zé)跟蹤、研究美國聯(lián)邦政府的高等教育政策并確定游說目標(biāo)與方案。另外，AAU還有一些附屬機(jī)構(gòu)[5]。

AAU每年召開2次僅限成員大學(xué)校長參加的閉門會(huì)議。這為校長們提供了一個(gè)討論國家和有關(guān)大學(xué)重要政策提案的平臺(tái)，同時(shí)也使大家增進(jìn)了解，討論共同關(guān)心的問題。成員大學(xué)的管理者，如教務(wù)長、研究生院院長等每年召開一次會(huì)議[6]。另外，AAU還與其他高等教育協(xié)會(huì)建立了溝通與交流機(jī)制，定期舉辦論壇或召開會(huì)議。在AAU完善的組織與運(yùn)行機(jī)制保障下，各成員大學(xué)發(fā)展良好，為美國的研究與教育事業(yè)做出了卓越貢獻(xiàn)。

二、為北美研究型大學(xué)的實(shí)踐活動(dòng)建立規(guī)則

為北美頂尖研究型大學(xué)的實(shí)踐活動(dòng)建立規(guī)則是AAU參與治理的主要方式，也是其成立的目的之一。AAU制定的規(guī)則一般都是協(xié)會(huì)成員或與其他協(xié)會(huì)組織通過共同協(xié)商、達(dá)成共識(shí)后制定的，是協(xié)會(huì)成員意志的集中體現(xiàn)。

(一)進(jìn)行高等教育質(zhì)量認(rèn)證

AAU成立初期是一個(gè)典型的大學(xué)認(rèn)證組織。該協(xié)會(huì)成立伊始，一些德國大學(xué)的研究生院就以“是否來自AAU成員大學(xué)”作為招收美國學(xué)生的參考標(biāo)準(zhǔn)。盡管AAU意識(shí)到這對于那些非AAU成員的優(yōu)秀大學(xué)極不公平，但也不想貿(mào)然擴(kuò)大成員規(guī)模。于是，從1908年開始，AAU創(chuàng)立了“美國學(xué)院標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)”，制定衡量學(xué)術(shù)工作的標(biāo)準(zhǔn)并對美國的大學(xué)(既包括AAU成員，也包括非AAU成員)進(jìn)行質(zhì)量認(rèn)證，認(rèn)證工作由成員大學(xué)的研究生院院長實(shí)施，工作內(nèi)容包括事實(shí)論證和實(shí)地考察。通過認(rèn)證的大學(xué)即被列入“美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)公認(rèn)名單(AAU Accepted List)”，這些大學(xué)的畢業(yè)生被認(rèn)為有資格繼續(xù)攻讀碩士學(xué)位[5]。針對日益泛濫的專業(yè)學(xué)位授予問題，1915年之后，AAU開始承擔(dān)起學(xué)位授予規(guī)范化的重任。1920年，AAU“學(xué)術(shù)和專業(yè)高等學(xué)位委員會(huì)”開始對博士學(xué)位制訂更為明確的標(biāo)準(zhǔn)，并將博士學(xué)位劃分為研究型和專業(yè)型兩種[7]。到了20世紀(jì)20年代，許多區(qū)域性的認(rèn)證組織如雨后春筍般涌現(xiàn)，但其影響力無法與AAU相提并論，AAU的認(rèn)證名單成為當(dāng)時(shí)美國最具權(quán)威的認(rèn)證結(jié)果。有學(xué)者指出，1920年的美國研究生院很開放，達(dá)到學(xué)士學(xué)位即可錄取，該學(xué)位要求來自美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)認(rèn)證的學(xué)院[8]。但AAU過于側(cè)重認(rèn)證工作，導(dǎo)致很多成員大學(xué)校長的不滿，進(jìn)而引發(fā)了對AAU核心使命的反思，1948年，AAU放棄了所有的認(rèn)證事務(wù)，院校分類委員會(huì)隨之解散[5]。

(二)建立精英大學(xué)入會(huì)標(biāo)準(zhǔn)

AAU是美國屈指可數(shù)的精英研究型大學(xué)聯(lián)盟之一，雖然它并沒有特別限定其成員數(shù)量，但他認(rèn)為保持一個(gè)較小的規(guī)模能夠富有成效地召開會(huì)議并使成員大學(xué)的校長們保持密切的聯(lián)系是極為重要的，因此其制定的入會(huì)標(biāo)準(zhǔn)十分嚴(yán)格且具有挑戰(zhàn)性。AAU成員是被邀請入會(huì)的，主要關(guān)注科研項(xiàng)目和研究生教育的廣度和質(zhì)量。該協(xié)會(huì)下設(shè)成員資格委員會(huì)，基于“成員資格準(zhǔn)則”和“成員資格指標(biāo)體系”定期對成員大學(xué)和非成員大學(xué)進(jìn)行評估?！俺蓡T資格準(zhǔn)則”具體說明了協(xié)會(huì)的主要目標(biāo)和成員的相應(yīng)特征；“成員資格指標(biāo)體系”是兩組量化數(shù)據(jù)，用以評估大學(xué)科研項(xiàng)目和研究生質(zhì)量的廣度和質(zhì)量[5]。如果有非成員大學(xué)的教育和研究水平高于許多現(xiàn)有成員，那么AAU就有可能邀請其入會(huì)；相反，如果某些現(xiàn)有成員的研究生教育和科研水平明顯低于其他成員或低于AAU接收新成員的標(biāo)準(zhǔn)，將會(huì)對其進(jìn)一步評估并可能終止其會(huì)員資格[9]。

遴選新成員要經(jīng)過兩個(gè)階段。第一階段是根據(jù)成員資格指標(biāo)體系來挑選候選成員，第二階段是對候選成員的辦學(xué)使命、特色和發(fā)展歷程進(jìn)行更為定性化的測評。第一階段的成員資格指標(biāo)體系包括兩級(jí)指標(biāo)：I級(jí)指標(biāo)(Phase I Indicators)包括競爭性的聯(lián)邦研究資助、美國國家級(jí)學(xué)術(shù)團(tuán)體(科學(xué)院、工程院、醫(yī)學(xué)研究院)的成員數(shù)量、教師獲得獎(jiǎng)勵(lì)及加入學(xué)術(shù)組織的情況、科研論文的引用情況等；II級(jí)指標(biāo)(Phase II Indicators)包括美國農(nóng)業(yè)部和各州及產(chǎn)業(yè)界的研究資助、每年授予博士學(xué)位的數(shù)量、博士后研究者的數(shù)量及本科教育狀況等[9]。

從上述政策可以看出，AAU的入會(huì)標(biāo)準(zhǔn)有如下特點(diǎn)：(1)堅(jiān)持寧缺毋濫的原則，對成員入會(huì)標(biāo)準(zhǔn)要求嚴(yán)格，并通過一系列規(guī)范的指標(biāo)和評估程序來確保成員大學(xué)的教育及研究水平，因此AAU成員數(shù)量增長異常緩慢。(2)在對現(xiàn)有及潛在成員進(jìn)行評估時(shí)，將定量指標(biāo)與定性評估相結(jié)合，在統(tǒng)一量化標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)注重不同大學(xué)的辦學(xué)特色，以此避免單一評估方式存在的缺陷。(3)雖然遴選成員的程序與指標(biāo)相當(dāng)嚴(yán)格，但AAU并不是一個(gè)封閉的組織，而是一個(gè)開放的團(tuán)體。AAU成員并非終身制，而是適時(shí)更新、動(dòng)態(tài)發(fā)展的。盡管AAU的組織規(guī)模與入會(huì)標(biāo)準(zhǔn)引發(fā)了高等教育界的爭論，但入會(huì)標(biāo)準(zhǔn)作為會(huì)員與協(xié)會(huì)組織之間達(dá)成的一種契約，其實(shí)質(zhì)是高校通過遵守這些規(guī)則來換取成員身份，獲得高等教育界的認(rèn)同。通過設(shè)定較為嚴(yán)格的入會(huì)標(biāo)準(zhǔn)對其成員起到了評估和質(zhì)量保證的重要作用，AAU對于其成員來說也是一種精英身份象征。

(三)制定院校治理與科研管理規(guī)則

AAU雖然并不直接參與大學(xué)的管理，但對院校內(nèi)部治理及科研管理非常關(guān)注，會(huì)對一些高校管理尤其是研究型大學(xué)管理中存在的共性問題以報(bào)告、聲明及建議的方式提出一些基本原則和建設(shè)性意見。通過對AAU發(fā)布的報(bào)告進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其發(fā)布的關(guān)于院校治理與科研管理的報(bào)告內(nèi)容較為豐富，如表1所示。

表1　AAU院校治理與科研管理報(bào)告一覽

續(xù)表

有關(guān)院校管理及科研管理的這些原則和指南是研究型大學(xué)的“行業(yè)規(guī)則”，它們雖然不具有強(qiáng)制性，卻約束著高校尤其是AAU成員的教學(xué)和科研管理的各個(gè)具體層面，使AAU成員整體能夠在一定的規(guī)則軌道上健康、有序地發(fā)展。

三、對聯(lián)邦高等教育政策制定進(jìn)行游說

游說制度是美國政治制度的一部分，為各種力量參與政府政策制定提供了合法的渠道，也為協(xié)會(huì)組織參與相關(guān)政策制定創(chuàng)造了機(jī)會(huì)[10]。二戰(zhàn)前，AAU對政府資助大學(xué)一事持懷疑態(tài)度，與聯(lián)邦政府的關(guān)系極為松散[7]。二戰(zhàn)后布什報(bào)告及《國防教育法》引發(fā)了高教領(lǐng)域的變革，為了成員大學(xué)的利益和美國高教事業(yè)的發(fā)展，AAU與聯(lián)邦政府的聯(lián)系逐漸密切起來。AAU于1962年設(shè)立了華盛頓辦公室，并于1969年組建了聯(lián)邦關(guān)系委員會(huì)，這是AAU與聯(lián)邦政府關(guān)系史上的一座里程碑，標(biāo)志著AAU對聯(lián)邦事務(wù)的關(guān)注逐漸加強(qiáng)[5]。如今，AAU 華盛頓辦公室共有24 位職員，其職責(zé)是對聯(lián)邦政府進(jìn)行廣泛的宣傳和游說，以對有關(guān)大學(xué)教育和研究的各種聯(lián)邦政策施加影響并竭力爭取聯(lián)邦資助[6]。

(一)提供科技政策建議

聯(lián)邦政府的科技政策嚴(yán)重制約著美國研究型大學(xué)的發(fā)展，AAU的使命之一就是幫助國家制定科研政策。的確，AAU發(fā)布了許多對政府的科研政策建議。2006年1月，AAU發(fā)布了題為《國防教育和主動(dòng)創(chuàng)新——應(yīng)對美國21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)和安全的挑戰(zhàn)》的報(bào)告，從推動(dòng)研究和創(chuàng)新、培養(yǎng)本國的人才、吸引和留住外國人才3方面向高校及政府提出建議[11]。報(bào)告指出，為了更好地面對美國在21世紀(jì)后半期所面臨的經(jīng)濟(jì)和安全挑戰(zhàn)，聯(lián)邦政府及各高校都要采取一定的措施，其中，聯(lián)邦政府應(yīng)增加對大學(xué)基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新的投入，加大本國各層次人才培養(yǎng)的力度并大力引進(jìn)和留住國外優(yōu)秀人才[12]。2008年3月和9月，AAU先后發(fā)布了《科學(xué)作為解決方案：下一屆總統(tǒng)的創(chuàng)新議程》《對下一任總統(tǒng)的主要政策建議》兩篇報(bào)告，指出為維持美國在全球的科技領(lǐng)先地位，總統(tǒng)及政府部門應(yīng)采取以下措施：充分利用國家的創(chuàng)新資源來應(yīng)對國內(nèi)外的重大挑戰(zhàn)；加強(qiáng)政府與大學(xué)的合作伙伴關(guān)系；培育科學(xué)、數(shù)學(xué)和工程領(lǐng)域的人才等[13-14]。奧巴馬當(dāng)選總統(tǒng)后，AAU隨即發(fā)布了題為《對當(dāng)選總統(tǒng)奧巴馬的政策建議》的報(bào)告，該報(bào)告中的建議與前兩份內(nèi)容較為一致，但這些建議是按政府各部門一一展開的，更加具體和有針對性[15]。在2012年總統(tǒng)選舉兩個(gè)月后，AAU又發(fā)布了題為《攜手共創(chuàng)繁榮和安全的未來：聯(lián)邦政府和研究型大學(xué)》的報(bào)告，就促進(jìn)政府與研究型大學(xué)的合作伙伴關(guān)系向總統(tǒng)及政府提出了一系列政策建議[18]?？傮w而言，AAU向政府提供的科技政策建議主要涉及增加政府對大學(xué)研究的資助，促進(jìn)政府與大學(xué)的合作以及強(qiáng)化“STEM”教育和國際教育等。

除了總體的科技政策，AAU也向政府部門提供細(xì)化的政策建議。2011年，AAU發(fā)布了《聯(lián)邦研究政策的監(jiān)管和財(cái)政改革：對國家研究理事會(huì)(NRC)研究型大學(xué)委員會(huì)的建議》，提出了10條對研究型大學(xué)政策和法規(guī)進(jìn)行改革的建議，以加強(qiáng)研究型大學(xué)的管理效率，提高研究型大學(xué)實(shí)現(xiàn)其使命的能力[6]。

(二)爭取聯(lián)邦政府資助

在美國，研究型大學(xué)一半以上的科研經(jīng)費(fèi)都來自于聯(lián)邦政府，爭取聯(lián)邦政府對研究型大學(xué)的資助是AAU參與政府政策制定的主要目的之一。正如約翰·沃恩所說，“每年的首要游說問題幾乎都是科研經(jīng)費(fèi)”[12]。此外，AAU也對聯(lián)邦學(xué)生資助進(jìn)行游說。美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)在每年的預(yù)算制定時(shí)期都會(huì)發(fā)表許多公開信，向國會(huì)議員或白宮的行政官員提出有關(guān)預(yù)算與撥款的建議。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2006年至今，美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)提交的關(guān)于預(yù)算問題的信件共有72封[17]。如在2007年12月，AAU致信美國總統(tǒng)喬治·布什，敦促國會(huì)和行政部門解決其在預(yù)算方面的分歧并增加對國家科學(xué)基金會(huì)(NSF)、國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所(NIST)、國家航空航天局(NASA)等機(jī)構(gòu)的預(yù)算資金，認(rèn)為資助這些機(jī)構(gòu)對保持美國21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)競爭力、國家安全和生活質(zhì)量至關(guān)重要[18]。2014年3月，AAU發(fā)布了關(guān)于總統(tǒng)2015財(cái)年預(yù)算的聲明，指出總統(tǒng)在2015財(cái)年預(yù)算中降低了對基礎(chǔ)研究的投入，國家衛(wèi)生研究院(NIH)及國防部基礎(chǔ)研究的投入都不及往年，為了維持美國作為世界創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者的地位，政府及國會(huì)在預(yù)算時(shí)應(yīng)將研究投入作為重點(diǎn)[20]。AAU也積極爭取聯(lián)邦學(xué)生資助，如2009年4月，美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)等組織就2010財(cái)年的政府財(cái)政預(yù)算發(fā)表了2封公開信。信中指出，為了確保有理想、有能力、有意志，但家庭困難的學(xué)生獲得良好的教育，政府應(yīng)將貝爾助學(xué)金項(xiàng)目的資金由每年自由裁定改為強(qiáng)制性規(guī)定，以保證這一項(xiàng)目的可預(yù)測性和穩(wěn)定性，更好地服務(wù)于中低收入家庭的學(xué)生，保障美國學(xué)生和家長的利益[20-21]?？傊?，AAU發(fā)布的此類游說政府增加大學(xué)基礎(chǔ)研究投入及聯(lián)邦學(xué)生資助的信件不勝枚舉。

(三)重要職位設(shè)置及其人選推薦

AAU十分重視政府有關(guān)教育機(jī)構(gòu)的建制問題，因此也會(huì)對政府部門中涉及高等教育事務(wù)的重要職位及人選進(jìn)行推薦。1988年12月，AAU給當(dāng)選(未就職)總統(tǒng)老布什的辦公室主任遞交了《致新總統(tǒng)——關(guān)于科學(xué)、技術(shù)以及研究生教育的政策建議》，指出負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)政府政策的科學(xué)與技術(shù)政策辦公室(the Office of Science and Technology Policy)的職員應(yīng)該被任命為總統(tǒng)助理并直接對總統(tǒng)負(fù)責(zé)。此外，AAU還提出了國家衛(wèi)生研究院、國家宇航局、管理與預(yù)算局等28個(gè)相關(guān)政府機(jī)構(gòu)職位的人選[22]。在2008年《對當(dāng)選總統(tǒng)奧巴馬的政策建議》中，AAU提出了對科學(xué)與技術(shù)政策辦公室下設(shè)職位進(jìn)行改進(jìn)的建議，主要包括：科技顧問應(yīng)升級(jí)為總統(tǒng)助理；科技顧問及科學(xué)與技術(shù)政策辦公室(OSTP)主任應(yīng)作為白宮高級(jí)職員由總統(tǒng)任命；設(shè)立首席技術(shù)官(Chief Technology Officer)職位，負(fù)責(zé)監(jiān)督白宮及行政部門對技術(shù)的使用；將“技術(shù)副主任”“環(huán)境副主任”分別改為“技術(shù)與創(chuàng)新副主任”和“能源及環(huán)境副主任”等[15]。

(四)抵制政府的過度干預(yù)

美國的大學(xué)和學(xué)院總體上被認(rèn)為高度自治[23]。大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由一直是美國大學(xué)最珍視的核心價(jià)值觀。然而隨著聯(lián)邦政府對大學(xué)資助力度的加大，聯(lián)邦政府也試圖決定大學(xué)科研項(xiàng)目的方向和實(shí)施，加強(qiáng)對大學(xué)的干預(yù)。AAU認(rèn)為最有效、最能提高生產(chǎn)力的科研活動(dòng)，必定是“探究者主導(dǎo)”的研究。因此，AAU的工作之一就是抵制政府對高校自治與學(xué)術(shù)自由的破壞。如AAU 相信，分配聯(lián)邦科研經(jīng)費(fèi)的同行評議制度對保障美國研究型大學(xué)的高水平研究貢獻(xiàn)最大，這一制度使科學(xué)家和學(xué)者對項(xiàng)目申請者的研究計(jì)劃進(jìn)行公正、科學(xué)、專業(yè)的評判，競爭性地配置科研經(jīng)費(fèi)，從而有效地保證了研究質(zhì)量。然而，政治家們尤其是國會(huì)議員出于政治原因時(shí)常涉足研究項(xiàng)目的評審，他們會(huì)反對資助那些自認(rèn)為不合適或缺乏研究價(jià)值的項(xiàng)目，而忽視專家們的意見。AAU 盡量避免這些對同行評議制度的干預(yù)[6]。另外，AAU常務(wù)副主席約翰·沃恩在訪談中也指出其對政府和立法機(jī)構(gòu)游說的一大重點(diǎn)是：“努力阻止聯(lián)邦政府做那些我們認(rèn)為不好的事情。比如說，目前聯(lián)邦政府正逐步控制非官方的高等教育質(zhì)量認(rèn)證體系，試圖將其影響擴(kuò)大到學(xué)院和大學(xué)的內(nèi)部學(xué)術(shù)決策中，我們正努力阻止這種行為以保護(hù)學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治。有時(shí)候聯(lián)邦政府意欲干涉大學(xué)的內(nèi)部事務(wù)，這類問題已成為真正的威脅?！盵12]

四、美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)參與高教治理的經(jīng)驗(yàn)及啟示

(一)開放的制度與政治環(huán)境是聯(lián)合會(huì)參與治理的保障

AAU的成立緣起于對高校質(zhì)量的保障和利益的維護(hù)，順應(yīng)了美國高等教育標(biāo)準(zhǔn)化與規(guī)范化的需求，在美國特有的制度環(huán)境下蓬勃發(fā)展。這主要?dú)w于兩個(gè)方面：其一，在高等教育管理體制方面，美國實(shí)行州級(jí)教育管理體制，同時(shí)州政府在法律上也為高等教育保留了較大的自治權(quán)。這種管理體制不僅保障了高校擁有充分的辦學(xué)自主權(quán)，而且為AAU等高等教育協(xié)會(huì)組織參與治理提供了較大的空間。AAU等高等教育協(xié)會(huì)組織不是政府功能的延伸，而是基于相同的利益訴求與既定目標(biāo)而自發(fā)建立與組織的。它們作為高校與政府間的第三方組織，可以通過制定規(guī)則規(guī)范各成員高校的行為，在一定程度上起到了行業(yè)自律的作用。AAU為研究型大學(xué)的實(shí)踐活動(dòng)建立規(guī)則，引導(dǎo)其發(fā)展與運(yùn)行就是這方面的例證。其二，美國的多元民主政治為不同利益的表達(dá)建立了制度安排。政府橫向(立法、行政、司法)和縱向(聯(lián)邦、州)權(quán)力的分散為不同利益的表達(dá)提供了大量的機(jī)會(huì)。另外，美國在立法和司法過程中的制度安排(如立法中的聽證會(huì)制度)也促進(jìn)了相關(guān)方的利益表達(dá)[10]。美國多元民主政治為AAU等協(xié)會(huì)組織參與政府決策創(chuàng)造了良好的條件。AAU之所以能參與到政府高等教育政策的制定過程中，通過各種途徑與聯(lián)邦政府對話，試圖對聯(lián)邦政府施加影響以維護(hù)研究型大學(xué)的利益，正是得益于這種政治環(huán)境。

(二)健全的組織與運(yùn)行機(jī)制是聯(lián)合會(huì)參與治理的關(guān)鍵

AAU有完善的組織機(jī)構(gòu)，包括3個(gè)領(lǐng)導(dǎo)部門、2個(gè)核心機(jī)構(gòu)及一些下設(shè)機(jī)構(gòu)(聯(lián)邦關(guān)系委員會(huì)、研究生院聯(lián)合會(huì)、公共事務(wù)網(wǎng)等)，還專門設(shè)立了華盛頓辦公室以加強(qiáng)與聯(lián)邦政府的聯(lián)系。除了這些宏觀的機(jī)構(gòu)外，還成立了各種調(diào)查工作小組(如研究與問責(zé)工作組、跨學(xué)科工作組等)就相關(guān)主題進(jìn)行調(diào)查并發(fā)布報(bào)告。如《大學(xué)保護(hù)人類研究對象的報(bào)告》和《關(guān)于個(gè)體及大學(xué)經(jīng)濟(jì)利益沖突的報(bào)告》就是研究與問責(zé)工作組全體成員經(jīng)過深入調(diào)查與討論后發(fā)布的。另一方面，AAU成員大學(xué)的校長、高級(jí)管理人員定期召開會(huì)議，舉辦論壇，討論聯(lián)合會(huì)成員共同面臨的重大問題。同時(shí)，AAU還注重與其他高等教育協(xié)會(huì)加強(qiáng)聯(lián)系、增進(jìn)往來，共同促進(jìn)研究型大學(xué)的發(fā)展。《保護(hù)患者，保留誠信，推進(jìn)健康：加快人類被試研究中經(jīng)濟(jì)利益沖突政策的實(shí)施》報(bào)告就是AAU與美國醫(yī)學(xué)院協(xié)會(huì)(AAMC)合作發(fā)布的。在這種宏觀與微觀相結(jié)合、靈活開放的組織與運(yùn)行機(jī)制保障下，AAU各部門各司其職，通力合作，確保了聯(lián)合會(huì)的有序運(yùn)作和持續(xù)發(fā)展，從而有效地參與高教治理。

(三)專業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)及工作人員是聯(lián)合會(huì)參與治理的基礎(chǔ)

AAU的歷任會(huì)長都擔(dān)任過其成員大學(xué)的校長或其他重要職務(wù)，現(xiàn)任會(huì)長亨特·羅林斯三世(Hunter R. Rawlings III)于2011年任職，在此之前曾擔(dān)任過愛荷華大學(xué)校長(1988—1995年)和康奈爾大學(xué)校長(1995—2003年)[24]。AAU理事會(huì)成員均由大學(xué)的校長組成，其核心及下設(shè)機(jī)構(gòu)的工作人員也都曾擔(dān)任過高校的高級(jí)管理職責(zé)，對高等教育管理的理論與實(shí)踐非常熟悉。AAU華盛頓辦公室的職員多是高校領(lǐng)導(dǎo)，與政界精英保持密切聯(lián)系，熟諳政府政策制定的過程。另外，AAU各調(diào)查工作小組的成員也多為高校高層領(lǐng)導(dǎo)或各領(lǐng)域的專業(yè)人士。因此，AAU工作人員都有良好的專業(yè)素養(yǎng)、豐富的管理經(jīng)驗(yàn)、卓越的工作能力和超強(qiáng)的職業(yè)敏感性，這為AAU參與高教治理打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

總之，AAU作為獨(dú)立于高校與政府的中介組織，不僅為高校提供商討學(xué)校政策的平臺(tái)，通過制定院校治理與科研管理方面的規(guī)則來規(guī)范北美主要研究型大學(xué)的運(yùn)行與管理，還協(xié)調(diào)高校與國會(huì)和政府的關(guān)系，就大學(xué)關(guān)心的科研與教育等政策問題與聯(lián)邦政府進(jìn)行對話，為大學(xué)發(fā)展?fàn)幦「嗟馁Y源和相對寬松的環(huán)境。AAU始終保持其使命和目標(biāo)的一致性，體現(xiàn)了其作為百年大學(xué)協(xié)會(huì)的精神實(shí)質(zhì)，成為影響美國研究型大學(xué)治理的重要力量。

五、結(jié)語

自20世紀(jì)末我國實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)改革以來，高等教育管理體制改革表現(xiàn)為持續(xù)地簡政放權(quán)，擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)。在這種政策環(huán)境及高等教育大眾化的推動(dòng)下，高等教育協(xié)會(huì)組織發(fā)展迅速，但因其發(fā)展的先天性不足，還存在諸如發(fā)展不平衡、獨(dú)立性不強(qiáng)等問題，在規(guī)范高等教育運(yùn)行、處理大學(xué)與政府關(guān)系中的作用遠(yuǎn)未凸顯。《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》明確提出“完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度。完善治理結(jié)構(gòu)”，并強(qiáng)調(diào)“完善教育中介組織的準(zhǔn)入、資助、監(jiān)管和行業(yè)自律制度。積極發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)學(xué)會(huì)、基金會(huì)等各類社會(huì)組織在教育公共治理中的作用”。在這種背景下，研究美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)及其對高等教育治理的經(jīng)驗(yàn)，對于改善我國高等教育治理結(jié)構(gòu)、推進(jìn)高等教育治理現(xiàn)代化、建設(shè)研究型大學(xué)聯(lián)盟具有重要的借鑒意義。

注釋：

①資料來源:

1. AAU framework for policies and procedures to deal with research fraud [EB/OL]. (1988-11-04).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=6362.

2. AAU framework document on managing financial conflicts of interest [EB/OL].(1993-05-01). http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=6360.

3. Report on university protections of human beings who are the subjects of research [EB/OL]. (2000-06-28). http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=6414.

4. Report on individual and institutional financial conflict of interest [EB/OL]. (2001-10-09).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=6358.

5. Campus copyright rights and responsibilities: a basic guide to policy considerations [EB/OL]. (2005-12-01).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=472.

6. Protecting patients, preserving integrity, advancing health: accelerating the implementation of COI policies in human subjects research [EB/OL]. (2008-02-28). http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=6136.

7. Academic principles: a brief introduction [EB/OL]. (2013-04-30).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=14364.

8. Principles and guidelines for establishing joint academic programs and campuses abroad [EB/OL]. (2014-11-07).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=15673.

參考文獻(xiàn)：

[1]Ann Leigh Speicher. The association of american universities: a century of service to higher education[EB/OL].(2000-04-27)[2015-06-11].http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=1090.

[2]CHARLES W E, SETH L, DANIEL C G. The letter of invitation to the founding conference of AAU [EB/OL]. (2000-04-17)[2015-04-11].http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=1092.

[3]ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES. About AAU [EB/OL]. (2015-01-08)[2015-06-10]. http://www.aau.edu/about/default.aspx?id=58.

[4]ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES. Figures [EB/OL]. (2014-10-15)[2015-06-10].http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=13460.

[5]胡娟，李立國．大學(xué)協(xié)會(huì)組織研究[M]．北京：中國人民大學(xué)出版社，2007.

[6]約翰·沃恩．促進(jìn)國家和全球利益:美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)的作用[J]．清華大學(xué)教育研究，2008(1)：6-9.

[7]邵常盈．美國高等教育六大核心協(xié)會(huì)之功能分析[D]．上海：復(fù)旦大學(xué)，2007．

[8]羅杰·L．蓋格．增進(jìn)知識(shí)——美國研究型大學(xué)的發(fā)展(1900—1940)[M]．王海芳，魏書亮，譯．保定：河北大學(xué)出版社，2008．

[9]ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES.AAU membership policy [EB/OL]. (2012-11-06).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=10972.

[10]熊耕．美國高等教育協(xié)會(huì)組織研究[M]．北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010．

[11]AAU National Defense Education and Innovation Initiative[EB/OL]. (2006-01-26).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=6424.

[12]楊曦，蔣文丹，葉賦桂．美國大學(xué)聯(lián)合會(huì):在大學(xué)與政府之間——對美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)常務(wù)副主席約翰·沃恩的訪談[J]．清華大學(xué)教育研究，2008(2):4-12．

[13] ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES. Science as a solution: an innovation agenda for the next president [EB/OL]. (2008-03-03).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=6498.

[14]ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES.AAU policy recommendations to the next administration[EB/OL]. (2008-09-23).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=7712.

[15]ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES.AAU policy recommendations for president-elect obama[EB/OL]. (2008-12-23).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=8420.

[16]ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES. Partnering for a prosperous and secure future: the federal government and research universities [EB/OL]. (2012-09-18).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=13720.

[17]ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES. Budget and appropriations [EB/OL]. (2015-01-09).http://www.aau.edu/budget/article.aspx?id=4660.

[18]ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES.AAU Urges President, Congress to end delays, fully fund science [EB/OL]. (2007-12-04).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=3192.

[19]ASSOCIATION OF AMERICAN UNIVERSITIES.AAU statement on president’s FY15 budget[EB/OL]. (2014-03-04).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=15062.

[20]MOLLY C B. Twenty-four associations urge moving pell grants to mandatory side of budget[EB/OL]. (2009-04-21).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=8736.

[21]MOLLY C B. AMERICAN COUNCIL ON EDUCATION[EB/OL].(2009-04-28).http://www.aau.edu/WorkArea/DownloadAsset.aspx?id=8758.

[22]GRANZIANO L.Lobbying pluralism and democracy[M].New York:Palgrave,2001.

[23]德里克·博克．美國高等教育[M]．喬佳義，譯．北京：北京師范學(xué)院出版社，1991.

[24]Hunter R Rawings III [EB/OL]. (2015-10-13).http://www.aau.edu/about/article.aspx?id=9064.

(責(zé)任編輯吳朝平平和光)

Study on the Ways of the Association of American Universities’ Participation in the Governance of Higher Education

WENG Wanping, WANG Zhanjun

(The P · K Tin Institute of Educational Science, Zhejiang Normal University, Jinhua Zhejiang 321004, China)

Abstract：As a third party organization, the Association of American Universities, on the one hand, shapes the organizational behavior of elite universities and influences the policies of its member institutions by drafting strict accession criteria and institutional governance rules; on the other hand, it fights for resources for research universities via reports, letters to lobby the federal government on such important policies issues as science and technology policy, research funding. It has played a positive role in promoting interaction between the government, society and research universities and becomes an important force to influence the governance of American higher education.The experience of the Association of American Universities’ participation in higher education governance is worthy of reference to perfect the structure of higher education governance and promote modernization of higher education governance in China.

Key words：Association of American Universities (AAU); the governance of American higher education; policy-making

[中圖分類號(hào)]G649

[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

[文章編號(hào)]1673-8012(2016)02-0064-08

DOI:10.15998/j.cnki.issn1673-8012.2016.02.010

作者簡介：甕晚平(1991—)，女，山西臨汾人，浙江師范大學(xué)碩士研究生，主要從事高等教育管理研究；

基金項(xiàng)目：浙江師范大學(xué)國際與比較教育研究招標(biāo)課題“美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)在教育政策制定過程中的作用和實(shí)現(xiàn)機(jī)制”(IICE201314)；浙江師范大學(xué)教育學(xué)一級(jí)學(xué)科基地研究生課題“美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)對美國高等教育政策的影響研究”(JXYSSS022)

收稿日期：2015-07-19

王占軍(1980—)，男，河北承德人，浙江師范大學(xué)副教授，博士，主要從事高等教育管理研究。

引用格式：甕晚平，王占軍.美國大學(xué)聯(lián)合會(huì)參與高等教育治理的方式研究[J].重慶高教研究，2016，4(2)：64-71.

Citation format：WENG Wanping, WANG Zhanjun. Study on the ways of the association of american Universities’ participation in the governance of higher education[J].Chongqing higher education research，2016，4(2)：64-71.

■ 大學(xué)治理專題