邵劍杰

（湖北理工學(xué)院土木建筑工程學(xué)院，湖北黃石435000）

基于博弈論的舊城更新過程中多方利益均衡問題的研究

邵劍杰

（湖北理工學(xué)院土木建筑工程學(xué)院，湖北黃石435000）

舊城更新是我國城鎮(zhèn)一體化進程中不可忽視的問題，其牽涉到了社會的諸多層面。舊城更新的主要參與主體，包括地方政府、開發(fā)商、被拆遷者。參與主體在舊城更新過程中利益是否得到均衡，將會直接決定更新是否能夠順利地進行，運用博弈論的方法，建立三方博弈擴展式模型，可以分析三方的行為策略，并通過研究博弈均衡結(jié)果來探索實現(xiàn)三方共贏的方法。

舊城更新；博弈論；均衡

引言

舊城是以傳統(tǒng)的社會生活為主體，以傳統(tǒng)風(fēng)貌作為重要特征，飽含著歷史場所感的一種物質(zhì)空間形態(tài)，其作為城市經(jīng)濟活動和文化活動等各種社會活動的中心，成為兼具城市人文景觀和社會景觀內(nèi)涵的城市綜合體，集中展現(xiàn)了城市的文化個性和地方特色［1］。

舊城的更新，是指將舊城里功能老化、布局不合理的已經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)代化城市生活的地區(qū)所做出的有必要的、有計劃的改建活動［2］。

舊城因其豐富的歷史文化背景和舉足輕重的社會地位，其更新問題會引起整個社會的關(guān)注，如何在更新開始前就均衡更新的各個參與主體的利益問題，是更新能否成功的關(guān)鍵。

一、舊城更新參與主體

舊城更新是一項牽涉社會諸多方面、涉及很多群體的利益的巨大工程，當(dāng)面臨局部改造或者是全面重建時，更新的主要參與主體之間需要相互的協(xié)調(diào)，才能保證更新過程的順利完成，這些參與主體主要是：

（一）地方政府。地方政府是整個城市的管理者，是舊城更新的主導(dǎo)者，從立場上說，地方政府不管是出于自身政績的需要，還是經(jīng)濟利益，都希望大力地推進舊城的更新，而在具體的更新過程中，他作為更新的宏觀管理者，來指導(dǎo)、管理以及控制整個更新的過程［3］。

（二）開發(fā)商。開發(fā)商在舊城更新過程中，起到協(xié)調(diào)政府實施開發(fā)的作用，是具體工程項目的完成者。在得到政府的委托后，開發(fā)商一方面憑借自身強大的資金量，承擔(dān)起拆遷和建設(shè)等任務(wù)，大大緩解了地方政府在更新過程中面臨的資金壓力，另一方面，因其自身完善的工作機制和豐富的工程實施經(jīng)驗，能較為獨立的做好實施、管理、運營等多個環(huán)節(jié)的工作［4］。

（三）被拆遷者。居住在舊城的城市居民，當(dāng)面臨所居房屋要被拆遷時，經(jīng)常會成為相對弱勢的群體，因為如果對拆遷協(xié)議不滿，只能通過上訪或者述諸法律等方式維護自身的利益，但拆遷的政策是政府制定的，被拆遷者能為自己爭取更多利益的機會就顯得十分有限［5］。但是，如果在實際更新過程中，不注重保護被拆遷者的利益，很可能引起被拆遷人的強烈抗議，如果事情激化，被拆遷者甚至可能采取極端的行為，給更新的過程帶來不小的阻撓。

二、博弈論方法的研究

（一）博弈論的概念

博弈論，也叫作對策論（Game Theory），是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時的決策以及這種決策的均衡問題［6］，最早作為標準分析工具運用在經(jīng)濟學(xué)上，后來被廣泛運用在國際關(guān)系、軍事戰(zhàn)略、應(yīng)用數(shù)學(xué)、計算機科學(xué)、生物學(xué)等學(xué)科上。

博弈論是研究在博弈局中，各個博弈參與者根據(jù)自身利益和所了解的信息狀況，不斷預(yù)測對方的策略，從而更換自身的行為策略，來達到優(yōu)化選擇的目的。博弈論的核心在于博弈局中的任何一位理性決策者需要對其他理性決策者的行為策略做出分析和反應(yīng)，從而作出最大限度保全自身利益的策略選擇。我國古代的“田忌賽馬”就體現(xiàn)出了博弈論的方法，田忌通過了解對方賽馬的競技水平，來調(diào)整己方賽馬的出戰(zhàn)順序，獲取勝利（表1）。

表1 田忌賽馬戰(zhàn)況表

（二）更新參與主體的博弈戰(zhàn)略集

1.地方政府的行為選擇

在舊城再開發(fā)模式更新下，地方政府是更新的主導(dǎo)者，同時另外一種身份是參與者，在這個更新博弈局中，地方政府有兩種策略，分別是地方政府獨立出資，自行開發(fā)和委托開發(fā)商來開發(fā)，這兩種策略的選擇，需要地方政府權(quán)衡自身的效益和財政能力［7］。如果地方政府選擇自行開發(fā)這種策略，那么其首先將獨立地承擔(dān)開發(fā)的全部費用，支出將會很大，地方政府必須確保自身的財政能力大于這些費用，但如果開發(fā)能夠順利完成并達到不錯的效果，更新所帶來的各方面的收益都歸屬于地方政府；如果地方政府選擇委托開發(fā)商來開發(fā)這種策略，那么開發(fā)的費用就由開發(fā)商來承擔(dān)，地方政府為保證開發(fā)的順利進行，往往會提供給開發(fā)商一些優(yōu)惠的政策，同時對工程項目提供補貼。

2.開發(fā)商的行為選擇

對于地方政府的委托，開發(fā)商有介入和不介入兩種策略。作為總是把追求最大經(jīng)濟利益放在首位的集體或者個人，開發(fā)商的選擇需要綜合考慮期望效用的大小。對于是否介入舊城再開發(fā)的問題，開發(fā)商不僅僅會考慮如果介入是否能實現(xiàn)盈利以及能夠盈利多少，還會與其他地塊的土地開發(fā)項目作比較，以此來選擇利潤率最高的那個來介入。而對于舊城再開發(fā)涉及到的拆遷、補償和安置等問題，開發(fā)商將會付出不菲的人力、物力和財力成本，所以，開發(fā)商需要得到政府在政策、稅費和補貼等方面的大力支持［8］。

3.被拆遷者的行為選擇

總的來說，被拆遷者有支持和不支持兩種策略。無論是政府選擇自行開發(fā)還是委托開發(fā)商開發(fā)，被拆遷者都可以選擇支持或者不支持。被拆遷者是更新中較為弱勢的群體，但是對于再開發(fā)所必需的拆遷騰地，被拆遷者如果選擇不支持的策略，將可能會與其他參與者抗衡，拖延時間來爭取自身利益，這樣可能會延誤工程項目的建設(shè)造成比較嚴重的損失，所以被拆遷者的態(tài)度直接影響了更新是否能夠順利進行。被拆遷者如何選擇取決于其期望效用，如果期望效用遠遠大于0，舊城再開發(fā)就會得到被拆遷者的支持［9］。所以其他參與者需要保障被拆遷者的合理的利益訴求，才能確保更新順利進行。

三、擴展式博弈模型的建立

從前文對舊城再開發(fā)模式下更新參與者利益問題的研究中可以看出，其博弈屬于完全信息的動態(tài)博弈。在更新的博弈局中，地方政府先采取策略，開發(fā)商和被拆遷者隨后相應(yīng)的選擇自己的策略。將P（Profit）作為各參與者的最終得益，用g（government）表示政府，d（developer）表示開發(fā)商，h（house owner）表示被拆遷者，建立擴展式博弈模型如下（圖1）：

圖1 擴展式博弈模型

由上圖的擴展式博弈模型可見，由于更新參與者每一階段都可能選擇不同的策略，因此，博弈局中可以得到六種效用函數(shù)組合，用S表示策略，則六種效用函數(shù)組合如下：

四、博弈效用函數(shù)的分析

（一）地方政府的效用函數(shù)分析

在舊城更新博弈局中，地方政府最先選擇策略，其策略集合是Sg=｛Sg1，Sg2｝，即｛自行開發(fā)，招商｝。假設(shè)地方政府的全部效用函數(shù)為T（g），C表示舊城更新所需要的開發(fā)成本，包括拆遷補償和安置費用以及工程建設(shè)的成本；E表示地方政府提供給開發(fā)商優(yōu)惠政策的成本；F表示地方政府為保障更新能夠順利進行，提供給開發(fā)商的補貼；J表示地方政府提供優(yōu)惠政策和補貼后，開發(fā)商得到的收益；K表示地方政府不提供優(yōu)惠政策和補貼時開發(fā)商獲得的收益，k＜C＜J+E+F。地方政府的期望效用函數(shù)為Pg。

①當(dāng)?shù)胤秸x擇招商策略時，即Sg=Sg1，則Pg=T（g）+C-J-E-F或者Pg=T（g）+C-K

②當(dāng)?shù)胤秸x擇自行開發(fā)策略時，即Sg= Sg2，則Pg=T（g）-C

（二）開發(fā)商的效用函數(shù)分析

當(dāng)?shù)胤秸x擇采取招商策略后，開發(fā)商有介入和不介入兩種策略，即策略集合Sd=｛Sd1，Sd2｝，Sd1表示介入，Sd2表示不介入。開發(fā)商的期望效用函數(shù)為Pd。

①當(dāng)開發(fā)商選擇介入時，即Sd=Sd1，則Pd= J-C+E+F或者則Pd=K-C

②當(dāng)開發(fā)商選擇不介入時，即Sd=Sd2，則Pd=C

（三）被拆遷者的效用函數(shù)分析

無論是地方政府自行開發(fā)還是地方政府委托開發(fā)商開發(fā)，被拆遷者都有支持和不支持兩種策略，即策略集合Sh=｛Sh1，Sh2｝，Sh1表示支持，Sh2表示不支持。假設(shè)被拆遷者得到的補償費用為M，安置得到利益為N，因為拆遷騰地遭受直接損失L，R表示被拆遷者面臨未來生計的風(fēng)險，系數(shù)為v（0＜v＜1）。被拆遷者的期望效用函數(shù)Ph。

①當(dāng)被拆遷者選擇支持時，即Sh=Sh1，則Ph= M+N-L-Rv

②當(dāng)被拆遷者選擇不支持時，即Sh=Sh2，則Ph=0

（四）博弈各階段三方得益

（Pg5，Ph5）=（T（g）-C，M+N-L-Rv）；（Pg6，Ph6）=（T（g）-C，0）

地方政府采取自行開發(fā)策略的條件是，自行開發(fā)模式下地方政府的收益Pg5要大于招商模式下的地方政府收益Pg1，即T（g）-C＞T（g）+C-J-E-F，所以當(dāng)C＜（J+E+F）／2時，地方政府會采取自行開發(fā)策略。

五、博弈模型的均衡結(jié)果

（一）地方政府與被拆遷者的均衡結(jié)果

地方政府和被拆遷者的博弈均衡解有兩種（招商，自行開發(fā)）和（支持，不支持），但在現(xiàn)實情況下，地方政府作為更新的主導(dǎo)者將會動用一切社會資源來保障更新的順利進行，因此最終被拆遷者都會選擇支持，較為理想的情況是被拆遷者主動支持，則被拆遷者選擇支持的收益M+N-L-Rv大于選擇不支持的收益L+Rv，M+N-L-Rv＞L+Rv，M+N＞2L+2Rv（表2）。

表2 地方政府與被拆遷者的博弈矩陣表

（二）地方政府與開發(fā)商的均衡結(jié)果

如果地方政府不讓利招商，自身得到最大的收益是T（g）+c-K，此時，對于開發(fā)商來說，接受這樣的方案風(fēng)險會很高，甚至有虧本的可能，開發(fā)商不會愿意輕易介入，地方政府最終會有一定程度的妥協(xié)，提供一定的優(yōu)惠方案和補貼，實現(xiàn)雙贏的局面，（T（g）+C-J-E-F，J-C+E+F）為“納什均衡”解（表3）。

表3 地方政府與開發(fā)商的博弈矩陣表

（三）開發(fā)商與被拆遷者的均衡結(jié)果

“納什均衡”解是開發(fā)商的介入和被拆遷者的支持，形成這種最優(yōu)解需要滿足兩個條件，第一個是開發(fā)商介入的收益大于不介入的收益，即J-C+E+F＞C，C＜（J+E+F）／2；第二個是被拆遷者選擇支持的收益大于選擇不支持的收益，即M+N-L-Rv＞L+Rv，M+N＞2L+2Rv（表4）。

表4 開發(fā)商與被拆遷者的博弈矩陣表

六、結(jié)論

舊城更新是一個實踐性較強的綜合性問題，用博弈論的方法能夠有效地將各利益主體的行為策略擴展出來，從而可以清晰地認識他們之間的矛盾點，在具體的實踐中，如果能夠?qū)⑽闹械淖訕俗畲缶鹊毓浪愠鰜?，進行一定程度的量化，實現(xiàn)M+N＞2L+2Rv，且C＜（J+E+F）／2時，地方政府、開發(fā)商和被拆遷者都能夠最大限度的保障自身的利益，實現(xiàn)多方共贏。式中C表示舊城更新所需要的開發(fā)成本，包括拆遷補償和安置費用以及工程建設(shè)的成本；E表示地方政府提供給開發(fā)商優(yōu)惠政策的成本；F表示地方政府為保障更新能夠順利進行，提供給開發(fā)商的補貼；J表示地方政府提供優(yōu)惠政策和補貼后，開發(fā)商得到的收益；K表示地方政府不提供優(yōu)惠政策和補貼時開發(fā)商獲得的收益，被拆遷者得到的補償費用為M，安置得到利益為N，因為拆遷騰地遭受直接損失L，R表示被拆遷者面臨未來生計的風(fēng)險，系數(shù)為v（0＜v＜1）。

［1］楊俊宴.舊城規(guī)劃設(shè)計［M］.遼寧:遼寧科學(xué)技術(shù)出版社, 2009（1）:2-3.

［2］李德華.城市規(guī)劃原理［M］.北京:中國建筑工業(yè)出版社, 2001（3）:561.

［3］萬勇.舊城的和諧更新［M］.北京:中國建筑工業(yè)出版社. 2006.

［4］廖乙勇.都市更新主體之共生模式—以臺北市為例［M］.南京:東南大學(xué)出版社,2011.

［5］陽建強,吳明偉.現(xiàn)代城市更新［M］.南京:東南大學(xué)出版社,1999.

［6］張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟學(xué)［M］.上海:上海人民出版社,1996（2）:36

［7］高曼.基于博弈論的城中村改造對策研究［D］.西安:西安建筑科技大學(xué),2012.

［8］呂霽.基于博弈論的城中村改造模式研究［D］.武漢:華中師范大學(xué),2008.

［9］張果果.貴州鄉(xiāng)村旅游發(fā)展模式探索—基于博弈論的視角［D］.貴州:貴州大學(xué),2008:4.

［10］陳煊.城市更新過程中地方政府、開發(fā)商、民眾的角色關(guān)系研究［D］.武漢:華中科技大學(xué),2009.

（責(zé)任編輯：戢斗勇jidouyong@qq.com）

The Interests Balance Problem Researching of the Old City Update Process Based on Game Theory

SHAOJian-jie
（Civil EngineeringSchool,Hubei Polytechnic University,Huangshi 435000,China）

Redevelopment of old city is in the process of our urban-rural integration,involving with many aspects of the society.The main participants of redevelopment of city include local government,developers and the demolished.Whether participation subject interests in the process of old city renewal is balancedwill directly decide whether the redevelopment can work smoothly.This paper applies the game theory,which the method of extended tripartite game model is set up,to analyze the behavior of the three parties’strategy,and by studying the game equilibrium to explore the method of realization of tripartite win-win results.

old city renewing;game theory;equilibrium balance

F293.22

A

1008-018X（2016）04-0019-04

2016-05-18

邵劍杰（1986-），男，湖北黃石人，湖北理工學(xué)院講師。