唐科莉

2015年12月4日，澳大利亞《研究政策與撥款機(jī)制檢視報告》（Review of Research Policy and Funding Arrangements Report）正式發(fā)布，這份報告的主要目的是向聯(lián)邦政府就“澳大利亞如何能夠確保世界一流研究更好地轉(zhuǎn)化為商業(yè)成果，并帶來更大的經(jīng)濟(jì)回報”提供建議。報告中提出了大量關(guān)于增強(qiáng)澳大利亞研究體系、鼓勵大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間加強(qiáng)合作，以及澳大利亞如何將其高質(zhì)量研究轉(zhuǎn)化為國家的經(jīng)濟(jì)與社會收益的行動建議，供聯(lián)邦政府參考。

一、澳大利亞面臨的挑戰(zhàn)

在OECD成員國中，澳大利亞研究部門的整體質(zhì)量較高。澳大利亞的研究成果數(shù)量居OECD成員國前10；在“2015全球創(chuàng)新指數(shù)國家排行榜”（Global Innovation Index 2015 Country Rankings）上，澳大利亞的“研究與開發(fā)”（R&D）在141個國家中位于第10名；澳大利亞卓越研究（Excellence in Research for Australia，ERA）體系表明，澳大利亞許多大學(xué)在多個研究領(lǐng)域產(chǎn)出的研究成果達(dá)到世界標(biāo)準(zhǔn)或者更高。

但是，與其他國家相比，澳大利亞的研發(fā)支出不算高。2013-2014年，占GDP的2.12%，略低于OECD的平均水平2.36%。2013-2014年，澳大利亞“研發(fā)名義毛支出”（Nominal Gross Expenditure on R&D）達(dá)到335億澳元，與2004-2005年的160億澳元相比翻了一番。

澳大利亞研發(fā)支出占GDP比例在全球的位置一直都沒有改變，始終居OECD成員國第15位。在競爭愈加激烈的當(dāng)今世界，大多數(shù)OECD成員國都在增加研究支出，都將研究作為影響未來生產(chǎn)力與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵要素。其他國家也在快速提高研究支出占GDP的比例，如中國研發(fā)毛支出占GDP的2.08%，新加坡為2.02%。因此，澳大利亞必須加快速度才能保持其在全球的地位，同時需要最大程度利用研發(fā)支出。

另外，澳大利亞必須提高公共資助的研究成果向商業(yè)成果的轉(zhuǎn)化率，26個OECD成員國中，澳大利亞在這方面表現(xiàn)最差，其大企業(yè)、中小企業(yè)與高等教育機(jī)構(gòu)和公共研究機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新的比例排最后。同樣，澳大利亞在“世界性創(chuàng)新”（New-to-the-world Innovation）方面也表現(xiàn)較差，在接受評估的17個OECD成員國中名列倒數(shù)第二。

二、檢視工作的源起

2014年10月1日，澳大利亞總理與產(chǎn)業(yè)部部長聯(lián)合發(fā)布“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與競爭力進(jìn)程：更強(qiáng)澳大利亞行動計劃”（Industry Innovation and Competitiveness Agenda：An Action Plan for a Stronger Australia），其中提出四項重要目標(biāo)：一是更低的成本，減少監(jiān)管的、企業(yè)友好的環(huán)境，更低的稅收和更具競爭力的市場；二是具備更高技能的勞動力隊伍；三是更好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施；四是促進(jìn)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)精神的產(chǎn)業(yè)政策。其中，將研究成果更好轉(zhuǎn)化為商業(yè)結(jié)果是該計劃的關(guān)鍵構(gòu)成部分。

2014年10月29日，時任教育和培訓(xùn)部部長克里斯托弗·佩恩就“支持研究成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)成果的備選方案”廣泛征求意見。2015年5月26日，在意見征求的基礎(chǔ)上，時任教育和培訓(xùn)部部長西蒙·伯明翰，工業(yè)、創(chuàng)新和科學(xué)部部長克里斯托弗·佩恩聯(lián)合宣布“提高研究成果的商業(yè)回報戰(zhàn)略”（Boosting Commercial Returns from Research Strategy）。該戰(zhàn)略提出了大量提高大學(xué)和企業(yè)的研究貢獻(xiàn)率的策略，以提高澳大利亞的創(chuàng)新力、生產(chǎn)力并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，重點關(guān)注以下幾個方面：形成更簡單、透明的研究專項撥款制度，除了繼續(xù)關(guān)注質(zhì)量與卓越外，支持企業(yè)與用戶更大程度的參與，鼓勵大學(xué)向企業(yè)進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移；與澳大利亞科研委員會（Australian Research Council，ARC）和國家健康與醫(yī)學(xué)研究委員會（National Health and Medical Research Council，NHMRC）合作，確保這兩個委員會對于競爭性撥款計劃（Competitive Grant Programmes）的相關(guān)條件規(guī)定適度考慮企業(yè)的相關(guān)專長或研究；開發(fā)一個知識產(chǎn)權(quán)工具包，促進(jìn)研究機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)合作；改進(jìn)研究體系的評估過程，增加企業(yè)參與和知識轉(zhuǎn)移、研究結(jié)果和影響等的評價指標(biāo)。

為了推動該戰(zhàn)略的實施，2015年7月7日，時任教育和培訓(xùn)部部長克里斯托弗·佩恩宣布，由前總理與內(nèi)閣咨政部長艾恩·瓦特帶領(lǐng)一個工作小組，對澳大利亞的研究政策與撥款機(jī)制進(jìn)行全面檢討，尋找增強(qiáng)澳大利亞研究體系，鼓勵大學(xué)、企業(yè)和用戶之間合作的改革方案。

工作小組成員包括昆士蘭科技大學(xué)副校長彼得·考德拉克、莫納什大學(xué)副校長埃德溫娜·康沃爾、詹姆斯庫克大學(xué)副校長桑德蘭·哈丁、創(chuàng)新研究大學(xué)聯(lián)盟首席執(zhí)行官康納·金，以及人文學(xué)科、藝術(shù)與社會科學(xué)委員會首席執(zhí)行官斯蒂芬·施瓦茲。

此次檢討工作的重點包括：基于“提高研究成果的商業(yè)回報戰(zhàn)略”，如何對研究政策與撥款進(jìn)行改革，以推動聯(lián)邦政府的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與競爭力提升進(jìn)程；就如何確保澳大利亞高等教育體系承擔(dān)的世界一流研究轉(zhuǎn)化為國家的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢提供建議；制定“研究-產(chǎn)業(yè)”協(xié)作與合作的評估方案。

三、檢視報告的形成過程

2015年8月11日，由瓦特教授負(fù)責(zé)的工作小組發(fā)布了題為《高等教育研究政策與撥款機(jī)制檢視報告》，廣泛征求意見。報告提出了一系列問題，旨在征集關(guān)于“如何增強(qiáng)澳大利亞研究體系，鼓勵大學(xué)、企業(yè)和其他終端用戶之間的合作與參與”的意見和建議。截止到2015年9月18日，共收到76份建議，大多數(shù)建議來自大學(xué)和其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)及個體 ，少量建議來自企業(yè)或代表企業(yè)利益的機(jī)構(gòu)。該報告還從32所大學(xué)收集了有關(guān)成功的大學(xué)-企業(yè)研究合作的48份案例研究。

2015年8月和9月，瓦特教授兩次向高等教育和企業(yè)部門參與者征詢意見；10月和11月召開55次會議，與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、學(xué)院、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)袖和政府代表進(jìn)行協(xié)商；10月末和11月初，召開15次焦點圓桌會議，與大學(xué)副校長和代表們討論建議和意見中提出的改進(jìn)方向與備選方案。

此外，最終的報告參考了澳大利亞學(xué)習(xí)學(xué)術(shù)理事會（Australian Council of Learned Acade-mies，ACOLA）發(fā)布的報告——《為了經(jīng)濟(jì)與社會利益轉(zhuǎn)化研究成果：國家比較》（Translating Research for Economic and Social Benefit： Country Comparisons）和墨爾本高等教育研究中心的一份報告《國際創(chuàng)新基準(zhǔn)：海外大學(xué)-產(chǎn)業(yè)研究合作模式綜述及對澳大利亞的啟示分析》（International Innovation Benchmarks—Scan of Overseas Models of University/Industry Research Collaboration and Analysis for Implications for Australia）。

四、檢視報告中提出的建議

最終發(fā)布的報告中提出的建議，主要致力于實現(xiàn)以下5個目標(biāo)：一是確保澳大利亞大學(xué)研究與研究培訓(xùn)的高質(zhì)量與卓越；二是通過“研究專項撥款”（Research Block Grants，RBG）以更加簡單、透明的方式分配經(jīng)費；三是為大學(xué)提供激勵，增加并改進(jìn)與企業(yè)和其他終端用戶之間的合作；四是鼓勵大學(xué)參與研究商業(yè)化過程，以及向企業(yè)和社會轉(zhuǎn)讓知識，包括提供經(jīng)費激勵，以及強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的有效管理等；五是確保競爭性撥款申請條件中支持研究成果商業(yè)化以及大學(xué)與企業(yè)的合作。具體建議有以下五點。

（一）針對“研究專項撥款”的改革建議

在澳大利亞，高等教育研究支出占總研究與開發(fā)支出的30%，高等教育研究撥款政策的改革有可能推動澳大利亞創(chuàng)新績效的改進(jìn)。因此，在此次檢討中，RBG占據(jù)核心地位。RBG對于支持大學(xué)研究間接成本，促進(jìn)終端用戶參與以及研究培訓(xùn)非常重要。

報告建議，從2017年開始，建立新的RBG撥款模式，將原有的六項專項撥款計劃合并為兩個，充分簡化RBG，鼓勵研究與研究培訓(xùn)中的合作與創(chuàng)新——將“研究基礎(chǔ)設(shè)施計劃”“可持續(xù)研究卓越計劃”和“聯(lián)合研究合作計劃”合并為“研究支持計劃”（Research Support，RS），加大對企業(yè)和其他終端用戶參與高校研究的激勵。將“研究培訓(xùn)計劃”“澳大利亞研究生獎學(xué)金”和“國際研究生研究計劃”合并為“研究培訓(xùn)計劃”（Research Training，RT），簡化研究培訓(xùn)經(jīng)費的相關(guān)規(guī)定。

為了確保向新機(jī)制有序過渡，一方面構(gòu)建“研究支持經(jīng)費安全網(wǎng)”，在前四年，大學(xué)獲得的經(jīng)費不少于前一年的95%；另一方面，在2017-2020年間，逐步提高新的研究培訓(xùn)經(jīng)費模式的影響。

此外，從2018年開始，每年增加經(jīng)費5000萬澳元，進(jìn)一步鼓勵企業(yè)與終端用戶參與大學(xué)研究。

最后，通過與澳大利亞大學(xué)聯(lián)盟協(xié)商，由教育和培訓(xùn)部和澳大利亞研究委員會（Australian Research Council，ARC）決定如何評價終端用戶的貢獻(xiàn)。

（二）改革“競爭撥款計劃”

報告建議，通過對澳大利亞研究委員會和國家健康與醫(yī)學(xué)研究委員會的競爭性撥款進(jìn)行改革，以更好支持終端用戶參與研究。

首先，作為ARC旗艦計劃的“連接項目”（Linkage Projects）旨在促進(jìn)大學(xué)、企業(yè)和終端用戶之間的合作，但目前每年僅有的一次撥款機(jī)會限制了企業(yè)回應(yīng)市場或創(chuàng)新的機(jī)會。報告建議，從2016年7月1日起，該項目改為隨時申請，持續(xù)撥款，確保研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)靈活回應(yīng)市場。

此外，如果雇員少于20人的企業(yè)申請“連接項目”，免除其現(xiàn)金捐贈要求；成立專家團(tuán)，對ARC和NHMRC競爭撥款的申請者進(jìn)行篩選，確保研究質(zhì)量以及研究具有商業(yè)潛力，并能鼓勵企業(yè)和其他終端用戶參與。

（三）實施“關(guān)注企業(yè)”研究合作計劃（Business Focused Research Collaboration）

首先，聯(lián)邦政府在未來四年（從2016-2017年開始）撥款大約2500萬澳元，擴(kuò)大“研究聯(lián)系計劃”（Research Connections），增強(qiáng)大學(xué)與企業(yè)的研究合作。

第二，聯(lián)邦政府每年撥款1250萬澳元，實施“博士生企業(yè)實習(xí)計劃”（PhD Business Placement Initiative），支持大學(xué)每年新增700名到企業(yè)實習(xí)的博士生。將企業(yè)實習(xí)納入博士研究生培養(yǎng)的一部分是推動改革的有效方式，企業(yè)獲得了高層次的研究技能，滿足了自己的特定需求，而博士生也理解了企業(yè)相關(guān)研究的價值，培養(yǎng)了未來就業(yè)技能。

第三，作為2016年的一項優(yōu)先行動，工業(yè)、創(chuàng)新與科學(xué)部應(yīng)該盡快建設(shè)專門網(wǎng)站，幫助企業(yè)聯(lián)系相關(guān)的研究和研究者。

第四，大學(xué)調(diào)整其人事安排與晉升政策，確保個體與企業(yè)溝通與合作的專長得到認(rèn)可。

（四）改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)管理

澳大利亞研究委員會應(yīng)該要求所有未來“連接項目”的申請書及進(jìn)程報告必須明確：通過該項目研究產(chǎn)生的實際和潛在知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)等。

ARC和NHMRC修訂撥款協(xié)議及撥款政策，要求從2017年開始，高校要列出公共撥款資助的研究所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)。

2018年，ERA體系應(yīng)該考慮通過出版物、公開資源庫及知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化等研究產(chǎn)出設(shè)定在評估過程中的相對權(quán)重。

（五）實施“影響與合作”評估

報告建議，設(shè)計一個新的“影響與合作框架”（Impact and Engagement Framework），評估大學(xué)研究成果的經(jīng)濟(jì)、社會和其他收益。新框架將與ERA體系相互配合，對未來研究撥款產(chǎn)生重要影響。

新框架參考了2014年英國的“研究卓越框架”，包括定量與定性評估，將一套評價“合作”的指標(biāo)（如研究的收入來源），與案例研究和專家評估相結(jié)合，2017年開始進(jìn)行評估實驗，以后每三年評估一次。負(fù)責(zé)專家評估的工作組由教育與培訓(xùn)部召集，成員包含研究部門、政府和終端用戶的代表。另外，為了使大學(xué)在評估中的行政負(fù)擔(dān)最小化，盡可能使用現(xiàn)有的數(shù)據(jù)源和證據(jù)。

在2017年實驗后，由澳大利亞聯(lián)邦政府決定是否將“影響與合作”評估結(jié)果與撥款掛鉤。從2019年起，10%～20%的研究專項撥款有可能取決于“影響與合作”評估結(jié)果。

（六）評估澳大利亞的研究系統(tǒng)

報告建議，澳大利亞教育和培訓(xùn)部，工業(yè)、創(chuàng)新和科學(xué)部，健康部，以及其他相關(guān)部門，應(yīng)該在公共資助的研究系統(tǒng)的評估表現(xiàn)方面起主導(dǎo)作用。澳大利亞研究系統(tǒng)的評估結(jié)果應(yīng)該每年公開。

目前，教育和培訓(xùn)部聯(lián)合產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新和科學(xué)部正在制定教育系統(tǒng)層面的績效評估辦法。報告認(rèn)為，這項工作應(yīng)該加速，還應(yīng)該與企業(yè)和大學(xué)協(xié)商。

報告建議，對公共資助的研究系統(tǒng)的第一次績效評估應(yīng)該在2016年末進(jìn)行，盡量使用現(xiàn)有的數(shù)據(jù)信息。

澳大利亞應(yīng)該致力于影響現(xiàn)有和未來的“全球排行榜系統(tǒng)”，使研究評估中更多納入對創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)參與程度的評估內(nèi)容。

注釋：

①文章根據(jù)原文報告Australian Government Department of Education and Training： Review of Research Policy and Funding Arrangements Report選取其重點內(nèi)容整理摘編而來，更多信息請參閱https：//theconversation.com/watt-report-suggests-financial-incentives-for-measuring-research-impact-51815。

編輯 呂伊雯 校對 潘雅