王晶晶 劉振艷 彭迅一

摘要：隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。近年來(lái)江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)在企業(yè)專利、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)專利、商標(biāo)和品牌、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)中還存在專利數(shù)量少、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高、關(guān)鍵和核心技術(shù)缺失等問(wèn)題。從政府和企業(yè)兩個(gè)層面提出對(duì)策建議，政府應(yīng)加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策支持力度和投入力度；企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與外部合作，提升自主創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：風(fēng)電裝備制造業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；江蘇省

中圖分類號(hào)：F426 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-3283（2016）07-0059-05

風(fēng)能資源是清潔的可再生能源，風(fēng)力發(fā)電是新能源領(lǐng)域中技術(shù)最成熟、最具規(guī)模開(kāi)發(fā)條件和商業(yè)化發(fā)展前景的發(fā)電方式之一。發(fā)展風(fēng)電對(duì)于調(diào)整能源結(jié)構(gòu)、減輕環(huán)境污染具有重要意義。近年來(lái)，世界風(fēng)電裝機(jī)容量快速增長(zhǎng)，風(fēng)電技術(shù)日漸成熟，單機(jī)容量不斷增加，發(fā)電成本大幅降低，展現(xiàn)了良好的發(fā)展前景。

江蘇省是我國(guó)風(fēng)能資源大省，也是國(guó)家指定的風(fēng)電發(fā)展基地之一。其海岸線近千公里，風(fēng)力資源豐富，機(jī)電制造業(yè)水平高，發(fā)展風(fēng)電裝備制造業(yè)有著得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。此外，裝備制造業(yè)是江蘇經(jīng)濟(jì)最大的支柱產(chǎn)業(yè)，已被列入江蘇省產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃，其經(jīng)濟(jì)總量已連續(xù)20多年位居全國(guó)同行業(yè)和全省工業(yè)之首，其中新型電力裝備行業(yè)中的風(fēng)電裝備制造業(yè)，成為江蘇省重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)之一。

近年來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源。獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)成為提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造成為產(chǎn)業(yè)振興，從模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的迫切需求。因此，研究江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況對(duì)產(chǎn)業(yè)未來(lái)的發(fā)展具有較強(qiáng)的導(dǎo)向和推動(dòng)作用，有利于引導(dǎo)相關(guān)研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)達(dá)成共同目標(biāo)，圍繞共同目標(biāo)集中攻關(guān)，從而更好地促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵在管理學(xué)和法學(xué)上有不同理解。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種動(dòng)態(tài)發(fā)展的權(quán)利，其內(nèi)容和邊界會(huì)隨著技術(shù)、制度和貿(mào)易等條件的變化而變化。但基于不同的研究目的，可以選擇適合自身研究對(duì)象和研究特點(diǎn)來(lái)界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)。本文借鑒金多才（2004）的界定，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成要素的角度將知識(shí)產(chǎn)權(quán)定義為自然人、法人或者其他組織依法對(duì)創(chuàng)造性的智力成果和經(jīng)營(yíng)性標(biāo)記、信譽(yù)所享有的權(quán)利。這一概念明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體，知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的依據(jù)，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)分為創(chuàng)造性智力成果權(quán)、經(jīng)營(yíng)性標(biāo)記權(quán)和經(jīng)營(yíng)性信譽(yù)權(quán)三部分。

風(fēng)電裝備制造業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及的范圍主要包括專利、商標(biāo)、品牌和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在該產(chǎn)業(yè)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體主要包括自然人、企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的依據(jù)是通過(guò)申請(qǐng)批準(zhǔn)等程序依法產(chǎn)生；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體包括風(fēng)電原材料、風(fēng)電整機(jī)以及相關(guān)的零部件產(chǎn)品。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造性智力成果權(quán)主要有發(fā)明專利、外觀設(shè)計(jì)專利、實(shí)用新型專利以及相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；經(jīng)營(yíng)性標(biāo)記權(quán)主要有商標(biāo)；經(jīng)營(yíng)性信譽(yù)權(quán)主要是品牌。

二、江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀

1.企業(yè)專利情況

從專利申請(qǐng)量來(lái)看，截至2013年底，江蘇省156家風(fēng)電裝備制造企業(yè)共申請(qǐng)專利334項(xiàng)，其中發(fā)明專利106項(xiàng)，實(shí)用新型222項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)6項(xiàng)。可以看出科技含量較高的發(fā)明專利僅占到專利申請(qǐng)總量的31.74%（見(jiàn)表1）。

專利是企業(yè)創(chuàng)新的重要指標(biāo)，從專利申請(qǐng)量的變化可了解一個(gè)行業(yè)的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)。本文從專利申請(qǐng)時(shí)間和專利類型兩個(gè)緯度進(jìn)一步考察企業(yè)專利的變化趨勢(shì)（見(jiàn)圖1）。

由圖1可知，江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)專利申請(qǐng)量呈逐年上升態(tài)勢(shì)，這與國(guó)家鼓勵(lì)清潔能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展及政府出臺(tái)的一系列支持風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策有關(guān)；但2013年專利申請(qǐng)數(shù)大幅降低，這與當(dāng)年全球風(fēng)電市場(chǎng)的低迷之勢(shì)有關(guān)，2013年很多企業(yè)都減少了研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的投入。

從專利類型來(lái)看，江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)實(shí)用新型專利數(shù)最多，發(fā)明專利居中，外觀設(shè)計(jì)專利最少（見(jiàn)圖2）。由于發(fā)明專利屬于科技含量最高的專利類型，因此，為了提高江蘇省風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)水平和產(chǎn)品品質(zhì)，后續(xù)應(yīng)注重發(fā)明專利的申請(qǐng)。

2.大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)專利狀況

江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)數(shù)較少，共計(jì)84項(xiàng)。其中，發(fā)明專利數(shù)54項(xiàng)，占到專利申請(qǐng)總量的64.3%，剩下30項(xiàng)均為實(shí)用新型專利。

專利權(quán)人主要包括東南大學(xué)、南京航空航天大學(xué)、河海大學(xué)、南京理工大學(xué)等。其中，南京航空航天大學(xué)風(fēng)電裝備制造業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量最多，主要專利為風(fēng)力發(fā)電機(jī)專利，其它專利為風(fēng)力發(fā)電機(jī)控制系統(tǒng)及控制方法專利。從專利類型來(lái)看，這些專利全部為發(fā)明專利。說(shuō)明南京航空航天大學(xué)在風(fēng)力發(fā)電機(jī)的專利申請(qǐng)方面作出了巨大貢獻(xiàn)，專利質(zhì)量很高。東南大學(xué)的專利申請(qǐng)量排在第2位，其中有兩項(xiàng)與江蘇火電電力設(shè)備制造有限公司共同申請(qǐng)。專利集中于風(fēng)力發(fā)電機(jī)和風(fēng)力發(fā)電機(jī)組，其它一些專利除了有1項(xiàng)是變頻器專利，其它均為風(fēng)電控制方法專利。這些專利中有一半是發(fā)明專利，專利申請(qǐng)質(zhì)量較高。其它高校專利申請(qǐng)量均為1項(xiàng)，且大部分都是實(shí)用新型專利，質(zhì)量也不高。

江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)的科研院所僅有1家，即國(guó)網(wǎng)南京自動(dòng)化研究院，共申請(qǐng)專利3項(xiàng)，且均與南京南瑞集團(tuán)公司合作申請(qǐng)，申請(qǐng)的專利均為與風(fēng)力發(fā)電機(jī)組相關(guān)的方法和配置類專利，從專利類型來(lái)看，3項(xiàng)專利均為發(fā)明專利，說(shuō)明專利質(zhì)量高，但還需加強(qiáng)產(chǎn)品專利的申請(qǐng)。

3.商標(biāo)和品牌狀況

在商標(biāo)注冊(cè)方面，江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)156家企業(yè)中，有17家企業(yè)注冊(cè)了自己的商標(biāo)，約占企業(yè)總數(shù)的1/5，且擁有國(guó)際知名商標(biāo)的企業(yè)有5家，分別為風(fēng)力發(fā)電機(jī)、齒輪箱、控制系統(tǒng)以及鍛件的制造等（見(jiàn)表2），說(shuō)明江蘇省在這些零部件的制造上已經(jīng)有了一定的知名度和影響力。然而擁有國(guó)內(nèi)及以上知名商標(biāo)的企業(yè)占風(fēng)電裝備企業(yè)的比例僅為11.5%，可見(jiàn)，江蘇省風(fēng)電裝備制造企業(yè)不僅商標(biāo)注冊(cè)數(shù)量少，而且知名度和影響力也不高。商標(biāo)除了具有標(biāo)志作用，更重要的在于其價(jià)值和擴(kuò)張作用，因此企業(yè)要重視對(duì)商標(biāo)的申請(qǐng)。

在品牌培育方面，江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)僅有27家企業(yè)擁有自己的品牌，占企業(yè)總數(shù)的17.3%（見(jiàn)表3）。說(shuō)明江蘇省風(fēng)電裝備制造企業(yè)對(duì)品牌重視不夠，企業(yè)產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)往往和品牌優(yōu)勢(shì)聯(lián)系在一起，只有產(chǎn)品過(guò)關(guān)，才有可能獲得好的評(píng)價(jià)和知名度，而企業(yè)產(chǎn)品只有獲得更高的評(píng)價(jià)和知名度，品牌價(jià)值才能真正發(fā)揮出來(lái)，因此，企業(yè)應(yīng)重視培育品牌價(jià)值高的產(chǎn)品。

4.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)狀況

行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)長(zhǎng)期研發(fā)成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的濃縮和總結(jié)，是有關(guān)技術(shù)方面各環(huán)節(jié)的條件、參數(shù)、指標(biāo)和要求，是行業(yè)技術(shù)活動(dòng)的指南。目前，江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定上還不具備條件，156家風(fēng)電裝備制造企業(yè)中僅有6家運(yùn)用自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)參與制定了行業(yè)或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（見(jiàn)表4）。而這些企業(yè)僅在個(gè)別部件如風(fēng)電控制系統(tǒng)、風(fēng)能電纜等方面參與了標(biāo)準(zhǔn)的制定，并沒(méi)有參與風(fēng)電整機(jī)、發(fā)電機(jī)、葉片、齒輪箱等核心和關(guān)鍵部件技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，這就在一定程度上說(shuō)明江蘇省風(fēng)電制造企業(yè)在這些關(guān)鍵部件的制造上沒(méi)有形成自己的核心技術(shù)體系，大部分核心技術(shù)依然依賴進(jìn)口。因此在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成上，企業(yè)仍舊需要加快創(chuàng)新的步伐，形成具有國(guó)內(nèi)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)體系，進(jìn)而形成自己的標(biāo)準(zhǔn)。

三、江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)中存在的問(wèn)題

一是專利申請(qǐng)量少。專利申請(qǐng)量在一定程度上反映某產(chǎn)業(yè)一定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r。截至2013年，江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)量共計(jì)418項(xiàng)，作為我國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展的省份之一，這個(gè)絕對(duì)數(shù)量明顯偏少。

二是專利申請(qǐng)時(shí)間滯后。專利申請(qǐng)時(shí)間的先后反映了一個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起點(diǎn)的高低以及專利意識(shí)的強(qiáng)弱，江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)專利申請(qǐng)日期與國(guó)外相比，普遍晚了10年左右，可以說(shuō)現(xiàn)在比較成熟穩(wěn)定的技術(shù)，高端的核心和關(guān)鍵技術(shù)都在國(guó)外，因此，江蘇省需要在引進(jìn)消化吸收的基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新，并投入更多資源進(jìn)行自主研發(fā)，否則江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)的發(fā)展將長(zhǎng)期受制于國(guó)外。

三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量不高。主要表現(xiàn)在：1.發(fā)明專利數(shù)量少，江蘇省發(fā)明專利總數(shù)為160項(xiàng)，僅占江蘇省該產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)總量的38.3%。2.品牌數(shù)量少，企業(yè)品牌意識(shí)不強(qiáng)。江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)僅有27家企業(yè)擁有自己的品牌，占企業(yè)總數(shù)的比例僅為17.3%。3.參與標(biāo)準(zhǔn)制定的企業(yè)少，標(biāo)準(zhǔn)制定條件不成熟。江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)僅有6家企業(yè)參與了行業(yè)或國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，而且均是非關(guān)鍵零部件。這也說(shuō)明企業(yè)缺乏核心和關(guān)鍵技術(shù)，因此未能形成一個(gè)完整的技術(shù)體系，未能在技術(shù)上擁有話語(yǔ)權(quán)。

四、推動(dòng)江蘇省風(fēng)電裝備制造業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作發(fā)展的對(duì)策建議

首先，營(yíng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的良好環(huán)境。如制定相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃綱要；組織召開(kāi)與風(fēng)電裝備制造業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專題會(huì)議；建立完善風(fēng)電裝備行業(yè)協(xié)會(huì)，并披露與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的知識(shí)和數(shù)據(jù)。加大普法宣傳和教育，普及有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律知識(shí)，進(jìn)一步提高風(fēng)電裝備制造業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和法制觀念。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培訓(xùn)工作，引導(dǎo)企業(yè)建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，改進(jìn)和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式。

其次，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)和資金支持。一是增設(shè)相關(guān)高校或相關(guān)專業(yè)。由于風(fēng)電裝備制造業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)，風(fēng)電制造技術(shù)復(fù)雜，需要有一大批專門的高技術(shù)復(fù)合人才，而江蘇省僅有河海大學(xué)設(shè)有風(fēng)能動(dòng)力相關(guān)專業(yè)，且每年畢業(yè)的學(xué)生僅百人左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了風(fēng)電裝備產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求。因此，通過(guò)增設(shè)相關(guān)高?；蛳嚓P(guān)專業(yè)，通過(guò)人才的引進(jìn)計(jì)劃或人才培訓(xùn)計(jì)劃等手段來(lái)解決人才缺乏的問(wèn)題。二是予以資金支持。風(fēng)力發(fā)電裝備制造業(yè)不僅是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，同時(shí)也是資金密集型的產(chǎn)業(yè)。無(wú)論是自主開(kāi)發(fā)還是引進(jìn)，1臺(tái)兆瓦級(jí)的風(fēng)力發(fā)電機(jī)組的研發(fā)費(fèi)用都在5000萬(wàn)左右。這對(duì)于江蘇省大部分風(fēng)電裝備制造企業(yè)來(lái)說(shuō)都是難以承擔(dān)的。因此，政府應(yīng)在資金上予以支持。三是建立技術(shù)中心，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。建設(shè)一批國(guó)家級(jí)或者省級(jí)的企業(yè)技術(shù)中心，通過(guò)與先進(jìn)企業(yè)的聯(lián)合，合資建立研究機(jī)構(gòu)，集中力量開(kāi)發(fā)一批技術(shù)含量高和帶動(dòng)作用大的新產(chǎn)品和新技術(shù)，同時(shí)建立一些科技成果轉(zhuǎn)化中心、行業(yè)研究中心和產(chǎn)學(xué)研合作中心及各種檢測(cè)、認(rèn)證中心、公共服務(wù)平臺(tái)等，以帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

第三，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與外部合作，提升自主創(chuàng)新能力。借鑒南京高精齒輪集團(tuán)的經(jīng)驗(yàn)，要增強(qiáng)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的持續(xù)創(chuàng)新能力，可以依托科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和各類行業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。通過(guò)建立相對(duì)穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，與科研機(jī)構(gòu)和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)保持經(jīng)常性的聯(lián)系。將企業(yè)對(duì)市場(chǎng)需求的把握優(yōu)勢(shì)與科研機(jī)構(gòu)和高校的研發(fā)資源優(yōu)勢(shì)緊密結(jié)合起來(lái)，最大程度地整合利用外部技術(shù)資源和開(kāi)發(fā)體系提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，也可以通過(guò)技術(shù)互補(bǔ)性企業(yè)之間的合作來(lái)彌補(bǔ)各自的技術(shù)劣勢(shì)以提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。

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（責(zé)任編輯：郭麗春）