錢思義

摘 要：隨著服務(wù)貿(mào)易在全球貿(mào)易體系中地位的不斷提升，服務(wù)貿(mào)易自由化成為各國廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)問題，以多邊框架抑或區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排推進(jìn)自由化向前發(fā)展是各國爭論的重點(diǎn)。盡管目前服務(wù)貿(mào)易自由化在多邊層面進(jìn)展緩慢，區(qū)域?qū)用嬷皇窍鄬Χ匀〉昧艘欢ㄍ黄?，但基于區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排自身存在的局限與多邊框架不可替代的優(yōu)越性，各國仍應(yīng)堅(jiān)持以WTO作為實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化的主渠道，同時，充分發(fā)揮區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排的補(bǔ)充作用。

關(guān)鍵詞：服務(wù)貿(mào)易自由化；多邊框架；區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排

中圖分類號：F752.68 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）08-0125-02 20世紀(jì)90年代以來，世界經(jīng)濟(jì)重心日益向服務(wù)業(yè)傾斜，服務(wù)貿(mào)易的規(guī)模不斷擴(kuò)大，重要性與日俱增，服務(wù)貿(mào)易自由化議題也隨之進(jìn)入各國政策制定者的視野。各國借助GATS構(gòu)建的多邊框架，積極推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程。然而，多哈回合動搖了各國對于堅(jiān)持以GATS作為服務(wù)貿(mào)易自由化談判主渠道的信心，以美歐為首的一部分國家將重心轉(zhuǎn)向區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排，力圖加速實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化。

一、服務(wù)貿(mào)易自由化路徑的歷史演進(jìn)

傳統(tǒng)的看法認(rèn)為，20世紀(jì)40年代中期國際貿(mào)易組織（ITO）的夭折與1948年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）的生效標(biāo)志著現(xiàn)代國際貿(mào)易管理體制的開端。在起初漫長的幾十年中，國際貿(mào)易體制主要用于規(guī)范貨物貿(mào)易，直至20世紀(jì)90年代中期，服務(wù)貿(mào)易才逐漸受到關(guān)注。

隨著服務(wù)貿(mào)易的不斷發(fā)展，服務(wù)貿(mào)易自由化的主要實(shí)現(xiàn)路徑也在不斷調(diào)整變化。服務(wù)貿(mào)易自由化的萌芽始于發(fā)達(dá)國家之間締結(jié)的雙邊貿(mào)易協(xié)定，首個囊括服務(wù)貿(mào)易的協(xié)定為1989年1月1日生效的澳新緊密經(jīng)濟(jì)關(guān)系協(xié)定（ANZCERTA），其致力于加快兩國之間服務(wù)貿(mào)易的自由化進(jìn)程，提高服務(wù)業(yè)效率與競爭力，擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易規(guī)模。同時期另一服務(wù)貿(mào)易自由化的先行者為1989年生效的美加自由貿(mào)易協(xié)定（CUSTA），其開創(chuàng)的大部分服務(wù)貿(mào)易規(guī)則被1994年的北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）所繼承。受發(fā)達(dá)國家積極推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化的鼓舞，各國熱情高漲，紛紛致力于推動多邊層面的服務(wù)貿(mào)易逐步自由化?？梢哉f，早期的雙邊貿(mào)易協(xié)定對服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的試水為日后多邊層面的服務(wù)貿(mào)易自由化創(chuàng)造了良好的條件。烏拉圭回合談判首次將服務(wù)貿(mào)易納入多邊談判的范疇，并于1994年建立起規(guī)范服務(wù)貿(mào)易的多邊框架《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》指出，各國應(yīng)通過連續(xù)回合的多邊談判實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化水平的逐步提高，從而奠定了服務(wù)貿(mào)易自由化實(shí)現(xiàn)方式的主要基調(diào)。盡管從某種程度上來說，區(qū)域?qū)用娴姆?wù)貿(mào)易自由化早在GATS簽訂之前就初露端倪，但GATS誕生之前達(dá)成的各相關(guān)服務(wù)貿(mào)易協(xié)定還不足以反映當(dāng)今服務(wù)貿(mào)易自由化的發(fā)展?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》的生效標(biāo)志著服務(wù)貿(mào)易自由化的正式起步，尤其是GATS第5條為區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排提供了樣板和基本規(guī)則，為區(qū)域服務(wù)貿(mào)易協(xié)定的興起奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。目前，鑒于GATS的固有缺陷、各成員國之間不可彌和的巨大分歧等多重原因，在多邊框架下推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化困難重重，以美歐為首的發(fā)達(dá)國家和一部分發(fā)展中國家逐漸轉(zhuǎn)回區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排，以期推動服務(wù)貿(mào)易自由化持續(xù)向前發(fā)展。

二、區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排的突破與局限

現(xiàn)階段，多邊服務(wù)貿(mào)易自由化面臨著多重阻礙。隨著WTO成員國的不斷增加，協(xié)調(diào)不同國家之間的利益沖突、尋找共同利益日益困難。且與貨物貿(mào)易的關(guān)稅削減相較，服務(wù)貿(mào)易自由化的推進(jìn)通常需要國內(nèi)法律、規(guī)章制度的配套改革，這無疑增加了服務(wù)貿(mào)易談判的敏感程度，也延長了其時間跨度。與此同時，“一攬子承諾”原則使得服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程深受其他領(lǐng)域（如NAMA）的拖累，多年停滯不前。各國對于多邊服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的談判熱情幾乎消耗殆盡，相當(dāng)一部分的成員國借技術(shù)性磋商之名行拖延戰(zhàn)略之實(shí)，以此拒絕更深層次的開放。此外，服務(wù)貿(mào)易自由化談判中使用的要價-出價的談判方式存在固有弊端，其實(shí)質(zhì)上更接近于雙邊互惠（bilateral exchanges）而非基礎(chǔ)廣泛的多邊談判。從這一角度考慮，該談判方式可能會阻礙徹底、全方位自由化機(jī)制的醞釀與實(shí)施，且要價-出價的談判方式使得談判進(jìn)程過于碎片化，從而造成各成員國對關(guān)鍵問題的理解相異，增加了多邊談判的復(fù)雜度。

區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排在突破多邊層面現(xiàn)存的阻礙方面進(jìn)行了一系列有益嘗試。區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排大都在經(jīng)濟(jì)、政治聯(lián)系較為緊密的國家或地區(qū)間進(jìn)行，相較于多邊貿(mào)易體制，其談判成本和協(xié)調(diào)成本要低得多，參與方之間容易達(dá)成共識。區(qū)域服務(wù)貿(mào)易協(xié)定呈現(xiàn)出明顯的“GATS+”特征。一方面，區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排將相對敏感的運(yùn)輸、快遞、郵政等部門囊括進(jìn)來，覆蓋部門遠(yuǎn)超越GATS覆蓋的服務(wù)部門。另一方面，區(qū)域?qū)用嬉话銜?shí)現(xiàn)更深層次的開放。目前，多邊層面的服務(wù)貿(mào)易自由化仍停留在非歧視層次，①而一些區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排已進(jìn)入相互承認(rèn)、國際協(xié)調(diào)階段。除此之外，要價-出價的談判方式更易在談判方較少的區(qū)域?qū)用姘l(fā)揮作用，談判方之間相對緊湊的談判進(jìn)程有利于此種互惠機(jī)制更高效地釋放其效用。并且，各國締結(jié)不同的區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排可以減少各個協(xié)定之間承諾的異質(zhì)性，多邊層面的出價也可能呈現(xiàn)收斂態(tài)勢，從而在多邊層面取得更高層次的開放。

盡管區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排在一定程度上推進(jìn)了服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程，但其自身仍存在諸多缺陷。鑒于服務(wù)本身的復(fù)雜性，區(qū)域?qū)用娌⒉荒艽蠓由罘?wù)自由化程度，無論基于承諾的深度還是廣度考慮，相當(dāng)一部分區(qū)域服務(wù)貿(mào)易協(xié)定表現(xiàn)出“GATS=”的特征。同時，區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排在本質(zhì)上造成了對區(qū)域外成員的歧視，區(qū)域內(nèi)服務(wù)貿(mào)易高速增長的背后往往是區(qū)域內(nèi)外的國家間貿(mào)易流量的減少，即被排除在區(qū)域服務(wù)貿(mào)易協(xié)定之外的國家由于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)可能會遭受損失。層出不窮的區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排已形成“意大利面條碗”效應(yīng)，極大地增加了貿(mào)易環(huán)境的復(fù)雜程度，區(qū)域合作的成本和沖突也隨之增大。更為嚴(yán)峻的是，區(qū)域服務(wù)貿(mào)易協(xié)定的涌現(xiàn)會誘使一些成員國在多邊層面做出較少的承諾，以此作為在雙邊、區(qū)域協(xié)定層面談判的籌碼。這主要是因?yàn)閰^(qū)域服務(wù)貿(mào)易協(xié)定中的“GATS+”承諾由雙方的互惠機(jī)制實(shí)現(xiàn)，在多邊層面向所有成員國提供更深層次的服務(wù)部門開放必然會壓縮本國在區(qū)域服務(wù)貿(mào)易協(xié)定中進(jìn)一步讓渡的空間。相應(yīng)地，區(qū)域內(nèi)其他成員向本國提供的“GATS+”承諾的幅度也會削減。也就是說，成員國在多邊框架下作出較低層次的承諾將會為其在區(qū)域?qū)用娴恼勁辛粲懈嗟挠嗟?，這也從某一側(cè)面解釋了為何各成員方在多哈回合中仍然大體維持GATS框架下的承諾水平，以及由此帶來的服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)展緩慢甚至停滯不前。

三、服務(wù)自由化浪潮下的政策選擇

自2001年多哈回合談判啟動之后，由于各成員國之間難以調(diào)和的利益分歧，迄今為止進(jìn)展緩慢，成果寥寥。多哈回合的停滯不前已使得WTO的角色發(fā)生了潛移默化的轉(zhuǎn)變。相較多邊談判平臺而言，WTO更像是見證與監(jiān)管不同框架下（單邊、雙邊、區(qū)域）自由化進(jìn)程的公證人，以美歐為首的發(fā)達(dá)國家已逐漸表現(xiàn)出拋棄WTO多邊框架的勢頭。與此同時，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定如雨后春筍般蓬勃發(fā)展，甚至有言論認(rèn)為世界貿(mào)易正在進(jìn)入“雙邊時代”。面臨日益嚴(yán)峻的國際貿(mào)易形勢，如何在多邊體制和區(qū)域安排之間找到一個平衡點(diǎn)，推動世界貿(mào)易體制的健康可持續(xù)發(fā)展，已成為世界各國不可避免的現(xiàn)實(shí)問題。

（一）堅(jiān)持多邊貿(mào)易框架的主體地位

《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家相互協(xié)商、不斷妥協(xié)的結(jié)果，在一定程度上平衡了各成員方的利益，尤其為經(jīng)濟(jì)落后、實(shí)力較弱的小國提供實(shí)現(xiàn)其國家利益的平臺，因此，堅(jiān)持以WTO框架作為服務(wù)貿(mào)易談判的主渠道具有廣泛的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。此外，GATS第五條為區(qū)域服務(wù)貿(mào)易協(xié)定的興起提供了國際法依據(jù)，肯定了區(qū)域安排在推動服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程中的合法性與合理性。即從本質(zhì)上來說，區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排應(yīng)置于WTO規(guī)范之下，而非多邊框架的替代物。這就從理論上闡明了一個強(qiáng)大的、成熟的多邊貿(mào)易體制需要得到區(qū)域服務(wù)貿(mào)易協(xié)定的輔助與補(bǔ)充，而不是被后者取而代之。在多邊談判的實(shí)踐中，各國應(yīng)坦然接受服務(wù)貿(mào)易自由化的實(shí)現(xiàn)是一個需要長期努力的過程，同時積極設(shè)定較高的目標(biāo)，以期推進(jìn)多邊層面的服務(wù)貿(mào)易自由化。例如，在市場準(zhǔn)入談判領(lǐng)域可以涵蓋“靜止條款”和“預(yù)承諾”兩要素?！办o止條款”的引入表明各國愿意在多邊框架下通過鎖定現(xiàn)有的政策來逐步減少服務(wù)提供者和消費(fèi)者面臨的不確定性；而“預(yù)承諾”將向各國發(fā)出WTO多邊框架將不斷存續(xù)、持續(xù)發(fā)展的信號，增強(qiáng)各國在GATS為核心的多邊服務(wù)貿(mào)易體制下進(jìn)行談判的信心。

（二）充分發(fā)揮區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排的補(bǔ)充作用

從國際貿(mào)易體制發(fā)展趨勢來看，區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排在未來相當(dāng)長的一段時間內(nèi)仍將作為推動服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程的關(guān)鍵一環(huán)而存在。各國應(yīng)理性看待區(qū)域服務(wù)貿(mào)易協(xié)定的作用，既要肯定其彌補(bǔ)多邊層面服務(wù)貿(mào)易談判不足的成效，同時要避免重疊交錯的規(guī)則對服務(wù)貿(mào)易造成實(shí)質(zhì)上的損害，確保區(qū)域服務(wù)貿(mào)易協(xié)議對世界貿(mào)易體制的健康發(fā)展做出貢獻(xiàn)?；趨^(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排“對內(nèi)自由，對外保護(hù)”的基本特征，各國應(yīng)協(xié)力達(dá)成自由化程度高、相互協(xié)調(diào)的區(qū)域服務(wù)貿(mào)易協(xié)定，以期在不斷向外輻射的基礎(chǔ)上促成多邊框架下服務(wù)貿(mào)易自由化的實(shí)現(xiàn)。