趙家祥

[摘 要]鄧小平的社會主義初級階段理論是對科學(xué)社會主義的繼承和發(fā)展，經(jīng)濟(jì)文化落后的國家向社會主義過渡具有自己的特點，鄧小平在我國改革開放的過程中創(chuàng)立并發(fā)展了科學(xué)社會主義理論，社會主義初級階段具有既不同于資本主義社會也不同于馬克思、恩格斯設(shè)想的發(fā)達(dá)的社會主義社會的基本特征，社會主義初級階段理論具有重大的理論意義和現(xiàn)實意義。

[關(guān)鍵詞]社會主義初級階段；經(jīng)濟(jì)文化落后的國家；過渡時期；發(fā)達(dá)的社會主義社會

[中圖分類號]A8；B03 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1672-2426（2016）08-0004-08

三、社會主義初級階段理論的形成和發(fā)展

上面剛剛講過，就列寧提出“發(fā)達(dá)的社會主義社會”而言，認(rèn)為有一個“不發(fā)達(dá)的社會主義社會”是合乎邏輯的。但邏輯畢竟是邏輯，事實上列寧并沒有提出“不發(fā)達(dá)的社會主義社會”或“社會主義初級階段”的科學(xué)概念。列寧在1919年12月20日關(guān)于星期六義務(wù)勞動的報告中曾經(jīng)使用社會主義的“初級形式”？眼1]的提法，但他是泛指一切國家進(jìn)入社會主義社會都必然要經(jīng)歷的起始階段，還不是特指經(jīng)濟(jì)文化落后、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的國家建設(shè)社會主義必然要經(jīng)歷的特定階段，與我們現(xiàn)在所說的社會主義初級階段不是一回事。

毛澤東在領(lǐng)導(dǎo)中國社會主義改造和社會主義建設(shè)的過程中，也探討了社會主義社會的階段劃分問題。1958年11月，在鄭州會議上，他第一次使用了“社會主義初級階段”這個術(shù)語。他在1959年11月讀蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書》的談話中又說過：“社會主義這個階段，又可能分為兩個階段，第一個階段是不發(fā)達(dá)的社會主義，第二個階段是比較發(fā)達(dá)的社會主義。后一個階段可能比前一個階段需要更長的時間。”[2]這個思想十分正確和可貴，但由于毛澤東晚年犯了超越社會發(fā)展階段的錯誤，他這些有益的探討沒有能夠堅持和發(fā)揚(yáng)下去，因而也就沒有形成社會主義初級階段理論。

社會主義初級階段理論是在黨的十一屆三中全會以后，在改革開放新的歷史條件下逐步形成和發(fā)展的，是鄧小平建設(shè)有中國特色社會主義理論的重要內(nèi)容。

1981年6月27日中共中央十一屆六中全會通過的《關(guān)于建國以來黨的若干歷史問題的決議》中指出：“盡管我們的社會主義制度還是處于初級的階段，但是毫無疑問，我們已經(jīng)建立了社會主義制度，進(jìn)入了社會主義社會，任何否認(rèn)這個基本事實的觀點都是錯誤的?！边@段話的重點不在于強(qiáng)調(diào)社會主義初級階段的必要性、長期性、不可逾越性，而是針對當(dāng)時有人否認(rèn)堅持社會主義的必要性，否認(rèn)我國已經(jīng)建立起社會主義制度、進(jìn)入社會主義社會的錯誤觀點，側(cè)重于強(qiáng)調(diào)我國社會主義現(xiàn)階段社會的社會主義性質(zhì)。因而還不能說已經(jīng)形成了社會主義初級階段理論。

1982年9月黨的第十二次代表大會的報告《全面開創(chuàng)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的新局面》中指出：“我國的社會主義社會現(xiàn)在還處在初級發(fā)展階段，物質(zhì)文明還不發(fā)達(dá)。但是，如同有了一定程度發(fā)展的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)，有了當(dāng)代最先進(jìn)的階級——工人階級及其先鋒隊共產(chǎn)黨，社會主義革命就有可能成功一樣，在建立起社會主義制度以后，我們就能夠在建設(shè)物質(zhì)文明的同時，建立起高度的社會主義精神文明?！边@里強(qiáng)調(diào)的重點同樣不是社會主義初級階段的必要性、長期性和不可逾越性，而是針對有人認(rèn)為物質(zhì)文明不發(fā)達(dá)，就不能建設(shè)高度的社會主義精神文明的錯誤觀點，強(qiáng)調(diào)在我國現(xiàn)階段建設(shè)高度的社會主義精神文明的可能性。因而這時也尚未形成社會主義初級階段理論。

1986年9月28日黨的十二屆六中全會通過的《中共中央關(guān)于社會主義精神文明建設(shè)指導(dǎo)方針的決議》指出：“道德是經(jīng)濟(jì)建設(shè)的反映，而不是脫離歷史發(fā)展的抽象概念。我國還處在社會主義的初級階段，不但必須實行按勞分配，發(fā)展社會主義的商品經(jīng)濟(jì)和競爭，而且在相當(dāng)長歷史時期內(nèi)，還要在公有制為主體的前提下，在共同富裕的目標(biāo)下鼓勵一部分人先富起來?！边@里第一次明確提出了“社會主義的初級階段”這一概念，并且對這一階段在經(jīng)濟(jì)方面的主要特征比前兩次作了更為詳細(xì)的分析，已經(jīng)接近于形成社會主義初級階段理論。

1987年黨的十三大是社會主義初級階段理論形成的標(biāo)志。在黨的十三大召開前夕，鄧小平就明確指出：“我們黨的十三大要闡述中國社會主義是處在一個什么階段，就是處在初級階段，是初級階段的社會主義。社會主義本身是共產(chǎn)主義的初級階段，而我們中國又處在社會主義的初級階段，就是不發(fā)達(dá)的階段。一切都要從這個實際出發(fā)，根據(jù)這個實際來制訂規(guī)劃?！盵3]252我們可以把十三大報告《沿著有中國特色的社會主義道路前進(jìn)》中關(guān)于社會主義初級階段理論的論述的主要內(nèi)容概括為以下幾個方面：

（1）明確提出了“我國正處在社會主義的初級階段”這個論斷包括兩層含義：第一，我國社會已經(jīng)是社會主義社會，我們必須堅持而不能離開社會主義。第二，我國的社會主義還處在初級階段，我們必須從這個實際出發(fā)，而不能超越這個階段。

（2）論述了我國處在社會主義初級階段的客觀依據(jù)，主要是人口多，底子薄，人均國民生產(chǎn)總值仍居于世界后列，生產(chǎn)力落后而又發(fā)展不平衡，生產(chǎn)的社會化程度還很低，商品經(jīng)濟(jì)和國內(nèi)市場還很不發(fā)達(dá)，自然經(jīng)濟(jì)和半自然經(jīng)濟(jì)占相當(dāng)比重，社會主義經(jīng)濟(jì)制度和政治制度還不成熟、不完善。

（3）論述了我國社會主義的初級階段是一個什么樣的歷史階段。即“它不是泛指任何國家進(jìn)入社會主義都會經(jīng)歷的起始階段，而是特指我國在生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)條件下建設(shè)社會主義必然要經(jīng)歷的特定階段?！?/p>

（4）說明了社會主義初級階段的起點和終點。我國從20世紀(jì)50年代中期生產(chǎn)資料私有制的社會主義改造基本完成，到社會主義現(xiàn)代化的基本實現(xiàn)，至少需要上百年時間，都屬于社會主義初級階段。這個階段既不同于社會主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)尚未奠定的過渡時期，也不同于已經(jīng)實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的階段。即起點是20世紀(jì)50年代中期生產(chǎn)資料私有制的社會主義改造基本完成，終點是社會主義現(xiàn)代化的基本實現(xiàn)。

（5）論述了社會主義初級階段的主要矛盾和根本任務(wù)。我國社會主義初級階段所面臨的主要矛盾，是人民日益增長的物質(zhì)文化需要同落后的社會生產(chǎn)之間的矛盾。階級斗爭在一定范圍內(nèi)還會長期存在，但已經(jīng)不是主要矛盾。社會主義初級階段的根本任務(wù)是發(fā)展生產(chǎn)力，大力發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)，提高勞動生產(chǎn)率，逐步實現(xiàn)工業(yè)、農(nóng)業(yè)、國防和科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化，并且為此而改革生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑中不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的部分。

（6）說明了正確認(rèn)識我國社會現(xiàn)在所處的歷史階段的重要性。指出這“是建設(shè)有中國特色的社會主義的首要問題，是我們制定和執(zhí)行正確的路線和政策的根本依據(jù)?！?/p>

（7）全面概括了黨在社會主義初級階段的基本路線。即“領(lǐng)導(dǎo)和團(tuán)結(jié)全國各族人民，以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，堅持四項基本原則，堅持改革開放，自力更生，艱苦奮斗，為把我國建設(shè)成為富強(qiáng)、民主、文明的社會主義現(xiàn)代化國家而奮斗?！?/p>

1992年10月黨的十四大報告《加快改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)步伐，奪取有中國特色社會主義事業(yè)的更大勝利》中，重申了我國還處在社會主義初級階段的科學(xué)論斷，進(jìn)一步論述了十三大報告中關(guān)于社會主義初級階段理論的一些基本內(nèi)容，從九個方面概括了鄧小平建設(shè)有中國特色社會主義理論的主要內(nèi)容，第一次明確提出我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，并對建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制有關(guān)的一系列理論和政策作了深入的探討。

中共第十五次全國代表大會的報告《高舉鄧小平理論偉大旗幟，把建設(shè)有中國特色社會主義事業(yè)全面推向二十一世紀(jì)》中，又重申了社會主義初級階段理論，為其增添了許多新內(nèi)容，把其提高到了一個新的高度。

（1）十五大報告把社會主義初級階段理論與黨的實事求是、一切從實際出發(fā)的思想路線緊密結(jié)合起來。報告指出：最大的實際就是中國現(xiàn)在正處于并將長期處于社會主義初級階段。我們不僅要從一般理論上搞清楚“什么是社會主義，怎樣建設(shè)社會主義”，而且更要具體搞清楚什么是初級階段的社會主義，在初級階段怎樣建設(shè)社會主義，不斷探索社會主義的一般原則在中國社會主義初級階段具體的、合理的、最佳的實現(xiàn)形式。

（2）十五大報告把社會主義初級階段理論與對待馬克思主義的科學(xué)態(tài)度有機(jī)統(tǒng)一起來。要真正堅持馬克思主義，真正建設(shè)社會主義，就只能一切從社會主義初級階段的實際出發(fā)，而不能從主觀愿望出發(fā)，不能從這樣那樣的外國模式出發(fā)，也不能從對馬克思著作中個別論斷的教條式理解和附加到馬克思名下的某些錯誤觀點出發(fā)。必須堅持馬克思列寧主義、毛澤東思想的指導(dǎo)，同時一定要以我國改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)的實際問題、以我們正在做的事情為中心，著眼于馬克思主義理論的運(yùn)用，著眼于對實際問題的理論思考，著眼于新的實踐和新的發(fā)展。離開本國實際和時代發(fā)展來談馬克思主義，沒有意義。靜止地、孤立地研究馬克思主義，把馬克思主義同它在現(xiàn)實生活中的生動發(fā)展割裂開來、對立起來沒有出路。

（3）十五大報告精辟地論述了社會主義初級階段的基本綱領(lǐng)。報告在總結(jié)黨的十一屆三中全會以來的經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，對社會主義初級階段建設(shè)有中國特色社會主義的經(jīng)濟(jì)、政治和文化的基本目標(biāo)和基本政策作了明確概括，并指出這些基本目標(biāo)和基本政策，有機(jī)統(tǒng)一，不可分割，構(gòu)成黨在社會主義初級階段的基本綱領(lǐng)。這個綱領(lǐng)是鄧小平理論的重要內(nèi)容，是黨的基本路線在經(jīng)濟(jì)、政治、文化等方面的展開。

（4）十五大報告全面論述了社會主義初級階段的豐富內(nèi)涵。報告指出：社會主義初級階段，是逐步擺脫不發(fā)達(dá)狀態(tài)，基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的歷史階段；是由農(nóng)業(yè)人口占很大比重、主要依靠手工勞動的農(nóng)業(yè)國，轉(zhuǎn)變?yōu)榉寝r(nóng)業(yè)人口占多數(shù)、包括現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的工業(yè)化的國家的歷史階段；是由自然經(jīng)濟(jì)半自然經(jīng)濟(jì)占很大比重，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)市場化程度較高的歷史階段；是由文盲半文盲人口占很大比重、科技教育文化落后，轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍冀逃幕奖容^發(fā)達(dá)的歷史階段；是由貧困人口占很大比重、人民生活水平比較低，轉(zhuǎn)變?yōu)槿w人民比較富裕的歷史階段；是由地區(qū)經(jīng)濟(jì)文化很不平衡，通過有先有后的發(fā)展，逐步縮小差距的歷史階段；是通過改革和探索，建立和完善比較成熟的充滿活力的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制、社會主義民主政治體制和其他方面體制的歷史階段；是廣大人民牢固樹立建設(shè)有中國特色社會主義共同理想，自強(qiáng)不息，銳意進(jìn)取，艱苦奮斗，勤儉建國，在建設(shè)物質(zhì)文明的同時努力建設(shè)精神文明的歷史階段；是逐步縮小同世界先進(jìn)水平的差距，在社會主義基礎(chǔ)上實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的歷史階段。

（5）十五大報告全面論述了社會主義初級階段的根本任務(wù)。社會主義的根本任務(wù)是發(fā)展生產(chǎn)力，在社會主義初級階段，尤其要把集中力量發(fā)展生產(chǎn)力擺在首要位置，要把改革作為推進(jìn)建設(shè)有中國特色社會主義事業(yè)各項工作的動力，正確處理改革、發(fā)展同穩(wěn)定的關(guān)系，把改革的力度、發(fā)展的速度和社會可以承受的程度統(tǒng)一起來，在社會穩(wěn)定中推進(jìn)改革、發(fā)展，在改革、發(fā)展中實現(xiàn)社會穩(wěn)定。

（6）十五大報告創(chuàng)造性地提出了社會主義初級階段公有制實現(xiàn)形式的多樣化。報告指出，一切反映社會化生產(chǎn)規(guī)律的經(jīng)營方式和組織形式都可以大膽利用。要努力尋找能夠極大促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的公有制實現(xiàn)形式。報告著重論述了股份制問題，認(rèn)為股份制是現(xiàn)代企業(yè)的一種資本組織形式，有利于所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離，有利于提高企業(yè)和資本的運(yùn)作效率，資本主義可以用，社會主義也可以用。不能籠統(tǒng)地說股份制是私有還是公有，關(guān)鍵看控股權(quán)掌握在誰手里，國家和集體控股，具有明顯的公有性，有利于擴(kuò)大公有資本的支配范圍，增強(qiáng)公有制的主體作用。對股份制經(jīng)濟(jì)，既要積極支持和引導(dǎo)，不斷總結(jié)經(jīng)驗，使之逐步完善，又要防止“一股就靈”的簡單化、片面化認(rèn)識，防止一擁而上，一哄而起。

（7）十五大報告進(jìn)一步明確了社會主義初級階段的長期性和不可逾越性。指出社會主義初級階段是經(jīng)濟(jì)文化落后的國家實現(xiàn)工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)的社會化、市場化、現(xiàn)代化不可逾越的歷史階段。從20世紀(jì)50年代中期我國進(jìn)入社會主義初級階段開始到現(xiàn)在，經(jīng)過40多年特別是改革開放以來近20年的發(fā)展，我國生產(chǎn)力水平有了很大提高，各項事業(yè)有了很大發(fā)展。但是，我國仍處于并將長期處于社會主義初級階段，決不能盲目樂觀，離開社會主義初級階段的現(xiàn)實，實行超越社會發(fā)展階段的政策。

現(xiàn)在，離召開黨的十五大已過去20多年了，我國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、社會建設(shè)、文化建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)各方面都有了很大的發(fā)展，我國已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但由于我國人口眾多，人均占有財富的水平仍居于世界后列，“兩個一百年”這目標(biāo)還沒有實現(xiàn)，我國在相當(dāng)長的一個時期內(nèi)仍將處于社會主義初級階段。

黨的十五大以后，“三個代表重要思想”，“科學(xué)發(fā)展觀”，特別是習(xí)近平的系列講話和黨的十八大以來黨的許多重要文件，又從多方面豐富和發(fā)展了社會主義初級階段理論。

四、我國社會主義初級階段的基本特征

社會主義初級階段具有什么樣的基本特征，要確切地回答這個問題，就必須把它放在一定的參照系之中。離開一定的參照系，不通過與一定的參照物相比較，任何事物的特征都無從確定。那么，社會主義初級階段的參照系是什么呢？它應(yīng)該是資本主義社會和無產(chǎn)階級奪取政權(quán)以后社會發(fā)展的全過程，包括其發(fā)展的各個階段。前面已經(jīng)講過，經(jīng)濟(jì)文化落后的國家無產(chǎn)階級奪取政權(quán)以后社會發(fā)展將經(jīng)歷過渡時期、社會主義的初級階段、發(fā)達(dá)的社會主義社會、共產(chǎn)主義社會高級階段四大階段。社會主義初級階段的參照系應(yīng)該包括資本主義社會和過渡時期、發(fā)達(dá)的社會主義社會、共產(chǎn)主義社會高級階段三個發(fā)展階段。就是說，社會主義初級階段既不同于資本主義社會，也不同于過渡時期、發(fā)達(dá)的社會主義社會和共產(chǎn)主義社會高級階段。其中最主要的參照物是發(fā)達(dá)的社會主義社會。就是說，這一階段所以稱作社會主義的初級階段，是與發(fā)達(dá)的社會主義階段相對應(yīng)、相比較而言的。目前世界上存在的和存在過的社會主義社會，在任何一個國家，都沒有進(jìn)入或進(jìn)入過發(fā)達(dá)的社會主義社會。發(fā)達(dá)的社會主義社會所具有的基本規(guī)定性或基本特征，實際上只是一種科學(xué)的預(yù)測和理論上的設(shè)想。這就是說，作為社會主義初級階段的參照物的發(fā)達(dá)的社會主義社會，在目前還不是現(xiàn)實中已有的參照物，而是設(shè)想出來的理論上的參照物，是以馬克思、恩格斯根據(jù)他們當(dāng)時所見到的發(fā)達(dá)資本主義國家的固有矛盾和發(fā)展趨勢所設(shè)想出來的發(fā)達(dá)的社會主義社會為參照物。下面我們參照馬克思、恩格思對社會主義基本規(guī)定性的預(yù)測和設(shè)想，以我國社會主義初級階段的現(xiàn)實為依據(jù)，概括出我國社會主義初級階段的基本特征。

第一，經(jīng)濟(jì)文化落后的國家，由于革命前與發(fā)達(dá)資本主義國家的生產(chǎn)力的發(fā)展水平相差懸殊，不可能在短期內(nèi)消除這個差距。因此在社會主義初級階段，總的說來，生產(chǎn)力發(fā)展水平仍然低于發(fā)達(dá)的資本主義國家，需要經(jīng)過相當(dāng)長的時間，即進(jìn)入發(fā)達(dá)的社會主義社會以后，才能從總體上接近、趕上以至超過發(fā)達(dá)的資本主義國家。

第二，在社會主義的初級階段，應(yīng)該堅持以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度。公有制經(jīng)濟(jì)不僅包括國有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)，還包括混合所有制經(jīng)濟(jì)中的國有成分和集體成分。除去社會主義公有制經(jīng)濟(jì)之外，目前我國還存在具有雇傭勞動性質(zhì)的私營經(jīng)濟(jì)，勞動者個人占有生產(chǎn)資料的個體經(jīng)濟(jì)，以及中外合資企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)和外國獨資企業(yè)等。這些經(jīng)濟(jì)成分雖然不是或不完全是社會主義性質(zhì)的，但在社會主義的初級階段，對促進(jìn)生產(chǎn)的市場化、社會化、現(xiàn)代化具有積極意義，是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，要鼓勵、引導(dǎo)，使之健康發(fā)展。公有制的主體地位主要體現(xiàn)在：公有資產(chǎn)在社會總資產(chǎn)中占優(yōu)勢；國有經(jīng)濟(jì)控制國家經(jīng)濟(jì)命脈，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主導(dǎo)作用。這是就全國而言的，有的地方、有的產(chǎn)業(yè)可以有所差別。

第三，在社會主義的初級階段，要堅持以按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。把按勞分配和按生產(chǎn)要素分配結(jié)合起來，堅持效率優(yōu)先、兼顧公平的原則。這樣做有利于優(yōu)化資源配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保持社會穩(wěn)定。經(jīng)濟(jì)成分的多樣性，決定了分配方式不可能是單一的。按勞分配是主體，其他分配方式是補(bǔ)充。目前我國除去按勞分配這種主要分配方式和個體勞動所得以外，企業(yè)發(fā)行債券籌集資金，出現(xiàn)了憑債券取得利息；隨著股份制經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生，出現(xiàn)了按股分紅；企業(yè)經(jīng)營者的收入中，包含著部分風(fēng)險收入；由于人們不同程度地有了私人財產(chǎn)，可以憑自己的財產(chǎn)獲得財產(chǎn)性收入。私營企業(yè)雇用一定數(shù)量的勞動力，給企業(yè)主帶來部分非勞動收入。勞動者個人的勞動報酬引入競爭機(jī)制，實行多勞多得，合理拉開差距。堅持鼓勵一部分地區(qū)、一部分人通過誠實勞動和合法經(jīng)營先富起來的政策，提倡先富幫助和帶動后富，逐步實現(xiàn)共同富裕。

第四，在社會主義的初級階段，剝削階級作為一個完整的階級已經(jīng)消滅，但階級斗爭還將在一定范圍內(nèi)長期存在，在一定條件下還有可能激化。但是，社會的主要矛盾已經(jīng)不是階級斗爭，而是人民日益增長的物質(zhì)文化需要同落后的社會生產(chǎn)之間的矛盾，它貫穿我國社會主義初級階段的整個過程和社會生活的各個方面。因此，我們必須以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，解決包括階級斗爭在內(nèi)的一切問題都要服從和服務(wù)于這個中心。

第五，在社會主義的初級階段，由于國內(nèi)仍然存在著破壞社會主義事業(yè)的敵對分子，在國際上還存在著敵視我國社會主義事業(yè)的勢力，所以還要堅持無產(chǎn)階級專政或人民民主專政，以便鎮(zhèn)壓國內(nèi)敵對分子的反抗和防止國外反動勢力可能的顛覆活動。在社會主義初級階段，否認(rèn)堅持無產(chǎn)階級專政或人民民主專政的必要性，是不正確的。

第六，在社會主義初級階段，應(yīng)該發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)，自覺地利用價值規(guī)律、價格杠桿和競爭機(jī)制的功能。社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制是同社會主義基本制度結(jié)合在一起的。建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，就是要使市場在國家宏觀調(diào)控下對資源配置起決定性作用。市場經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)展，是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可逾越的階段。通過發(fā)展和完善市場經(jīng)濟(jì)體制，實現(xiàn)生產(chǎn)的商品化，是實現(xiàn)生產(chǎn)的社會化和現(xiàn)代化不可缺少的條件。企圖超越市場經(jīng)濟(jì)充分發(fā)展的階段，由商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)、自然經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)形式，直接過渡到產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)，是不切實際的幻想。

在黨的十一屆三中全會以前，國內(nèi)理論界由于把馬克思、恩格斯關(guān)于發(fā)達(dá)資本主義國家無產(chǎn)階級革命勝利并進(jìn)入發(fā)達(dá)的社會主義社會以后，應(yīng)該消滅商品貨幣關(guān)系、實行產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)的理論，無條件地運(yùn)用到中國社會主義初級階段中來，也認(rèn)為市場經(jīng)濟(jì)是資本主義特有的，是與社會主義本質(zhì)背道而馳的，計劃經(jīng)濟(jì)才是社會主義經(jīng)濟(jì)體制的本質(zhì)特征。所以在改革開放以前，我國實行的是高度集中統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟(jì)體制。這種經(jīng)濟(jì)體制雖然在一定時期內(nèi)起過一定的積極作用，但總的說來，是不利于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的。

社會主義建設(shè)的實踐，特別是隨著改革開放的不斷深入，要求人們擺脫傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的束縛，提出更加符合社會主義初級階段的實際并能指導(dǎo)改革開放實踐的理論和觀點。正是在這種背景下，我黨逐步形成了社會主義初級階段應(yīng)該建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的理論和有關(guān)的政策、法規(guī)。鄧小平建設(shè)有中國特色社會主義理論關(guān)于社會主義初級階段應(yīng)該建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的觀點，與馬克思、恩格斯關(guān)于在發(fā)達(dá)的社會主義社會應(yīng)該消滅商品貨幣關(guān)系、實行產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)的觀點，不是互相對立的，而是內(nèi)在統(tǒng)一的。二者說明的是不同國家的不同情況和社會主義社會發(fā)展的不同階段經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的不同機(jī)制，因而在說明社會主義社會發(fā)展的全過程的功能上不是互相排斥的，而是互相補(bǔ)充的。

1958年11月9日和10日，毛澤東召集部分中央領(lǐng)導(dǎo)人和部分地方負(fù)責(zé)人在鄭州召開工作會議，提出要分清社會主義商品生產(chǎn)和資本主義商品生產(chǎn)的區(qū)別的觀點，批評了企圖消滅商品生產(chǎn)的錯誤主張。他說：“現(xiàn)在，我們有些人大有要消滅商品生產(chǎn)之勢。他們向往共產(chǎn)主義，一提商品生產(chǎn)就發(fā)愁，覺得這是資本主義的東西，沒有分清社會主義商品生產(chǎn)和資本主義商品生產(chǎn)的區(qū)別，不懂得在社會主義條件下利用商品生產(chǎn)的作用的重要性。這是不承認(rèn)客觀法則的表現(xiàn)，是不認(rèn)識五億農(nóng)民的問題。在社會主義時期，應(yīng)當(dāng)利用商品生產(chǎn)來團(tuán)結(jié)幾億農(nóng)民?！薄吧唐飞a(chǎn)不能與資本主義混為一談。為什么怕商品生產(chǎn)？無非是怕資本主義?！薄吧唐飞a(chǎn)，要看它是同什么經(jīng)濟(jì)制度相聯(lián)系，同資本主義制度相聯(lián)系就是資本主義的商品生產(chǎn)，同社會主義制度相聯(lián)系就是社會主義的商品生產(chǎn)?！盵4]毛澤東的這個思想是十分可貴的。但由于歷史的局限，當(dāng)時尚未把這個思想進(jìn)一步發(fā)展為我國社會主義現(xiàn)階段應(yīng)該建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的思想，更沒有形成改變高度集中統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟(jì)體制的思想。

改革開放以來，鄧小平立足于中國處在社會主義初級階段這個基本前提，反復(fù)強(qiáng)調(diào)應(yīng)該建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。1979年11月，鄧小平在會見美國不列顛百科全書出版公司編委會副主席吉布尼和加拿大麥吉爾大學(xué)東亞研究所主任林光達(dá)等談話時指出：“說市場經(jīng)濟(jì)只存在于資本主義社會，只有資本主義的市場經(jīng)濟(jì)，這肯定是不正確的?！薄笆袌鼋?jīng)濟(jì)，在封建社會時期就有了萌芽。社會主義也可以搞市場經(jīng)濟(jì)?！盵5]2361980年鄧小平在《目前形勢和任務(wù)》的講話中提到要實行“計劃調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)相結(jié)合”。[5]2471982年10月，鄧小平在與國家計委負(fù)責(zé)同志的談話中又提出了如何處理好計劃和市場的關(guān)系問題。他說：“社會主義同資本主義比較，它的優(yōu)越性就在于能做到全國一盤棋，集中力量，保證重點。缺點在于市場運(yùn)用得不好，經(jīng)濟(jì)搞得不活。計劃與市場的關(guān)系問題如何解決？解決得好，對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就很有利，解決不好，就會糟?！盵3]16-171985年10月鄧小平在會見美國時代公司組織的美國高級企業(yè)家代表團(tuán)時指出：“社會主義和市場經(jīng)濟(jì)之間不存在根本矛盾。問題是用什么方法才能更有力地發(fā)展社會生產(chǎn)力。我們過去一直搞計劃經(jīng)濟(jì)，但多年的實踐證明，在某種意義上說，只搞計劃經(jīng)濟(jì)會束縛生產(chǎn)力的發(fā)展。把計劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來，就更能解放生產(chǎn)力，加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！盵3]148-1491987年2月黨的十三大召開前夕，鄧小平在與幾位中央負(fù)責(zé)同志談話時，明確講到計劃和市場都是發(fā)展生產(chǎn)力的方法。他指出：“為什么一談市場就說是資本主義，只有計劃才是社會主義呢？計劃和市場都是方法嘛。只要對發(fā)展生產(chǎn)力有好處，就可以利用。它為社會主義服務(wù)，就是社會主義的；為資本主義服務(wù)，就是資本主義的。”[3]2031990年12月，鄧小平在同中央幾位負(fù)責(zé)同志的談話中，進(jìn)一步明確指出計劃和市場不是區(qū)分社會主義和資本主義的標(biāo)準(zhǔn)。他說：“我們必須從理論上搞懂，資本主義與社會主義的區(qū)分不在于是計劃還是市場這樣的問題。社會主義也有市場經(jīng)濟(jì)，資本主義也有計劃控制。資本主義就沒有控制，就那么自由？最惠國待遇也是控制嘛！不要以為搞點市場經(jīng)濟(jì)就是資本主義道路，沒有那么回事。計劃和市場都得要。不搞市場，連世界上的信息都不知道，是自甘落后?！盵3]3641991年11月，鄧小平視察上海時說：“不要以為，一說計劃經(jīng)濟(jì)就是社會主義，一說市場經(jīng)濟(jì)就是資本主義，不是那么回事，兩者都是手段，市場也可以為社會主義服務(wù)?！盵3]3671992年鄧小平視察南方的談話中又說：“計劃多一點還是市場多一點，不是社會主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別。計劃經(jīng)濟(jì)不等于社會主義，資本主義也有計劃；市場經(jīng)濟(jì)不等于資本主義，社會主義也有市場。計劃和市場都是經(jīng)濟(jì)手段。”[3]373這些論述的實質(zhì)，是把計劃和市場看做是經(jīng)濟(jì)形式和發(fā)展生產(chǎn)力的手段、方法，突破了把計劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)作為區(qū)分不同的社會經(jīng)濟(jì)制度的基本標(biāo)準(zhǔn)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論，為在社會主義初級階段建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制、正確處理計劃和市場的關(guān)系提供了理論依據(jù)。

市場經(jīng)濟(jì)作為經(jīng)營形式和發(fā)展生產(chǎn)力的手段、方法，與社會制度的性質(zhì)沒有直接的必然的聯(lián)系，不同社會制度下的市場經(jīng)濟(jì)具有共性。主要是：（1）企業(yè)和個人是市場的主體，自主經(jīng)營，自我約束，自負(fù)盈虧，自我發(fā)展；（2）大量的經(jīng)濟(jì)活動靠市場調(diào)節(jié)，市場對資源配置起決定性作用；（3）商品生產(chǎn)者按等價交換原則交換自己的產(chǎn)品；（4）經(jīng)濟(jì)活動遵守價值規(guī)律的要求，適應(yīng)供求關(guān)系的變化；（5）通過競爭機(jī)制實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰；（6）遵守經(jīng)濟(jì)法規(guī)，保證經(jīng)濟(jì)法制化；等等。

同時也要看到，市場經(jīng)濟(jì)不是脫離社會制度、不受社會制度性質(zhì)制約而孤立存在的，不同社會制度下的市場經(jīng)濟(jì)總是與該社會的基本制度結(jié)合在一起的，總是體現(xiàn)該社會的本質(zhì)的，因而不同社會制度下的市場經(jīng)濟(jì)具有不同的性質(zhì)。資本主義市場經(jīng)濟(jì)是與資本主義基本制度結(jié)合在一起并受其制約的，是體現(xiàn)資本主義本質(zhì)的；社會主義市場經(jīng)濟(jì)是與社會主義基本制度結(jié)合在一起并受其制約的，是體現(xiàn)社會主義本質(zhì)的。社會主義市場經(jīng)濟(jì)與資本主義市場經(jīng)濟(jì)是兩種不同性質(zhì)的市場經(jīng)濟(jì)，不能把它們混同起來。

我國經(jīng)濟(jì)體制改革的成敗，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制能否建立并正常運(yùn)行，關(guān)鍵在于是否能把市場經(jīng)濟(jì)與社會主義基本制度結(jié)合在一起。市場經(jīng)濟(jì)與社會主義基本制度的結(jié)合，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）我國社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度是以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。這是中國特色社會主義制度的重要支柱，也是社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的根基。建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，必須確保公有制的主體地位，不允許以任何理由、任何方法削弱、否定公有制的主體地位。同時也要看到，非公有制經(jīng)濟(jì)同公有制經(jīng)濟(jì)一樣，也是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。對個體、私營等非公有制經(jīng)濟(jì)要繼續(xù)鼓勵、引導(dǎo)，使它們能夠健康發(fā)展。要建立和完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，依法保護(hù)各類企業(yè)的合法權(quán)益和公平競爭，并對它們進(jìn)行監(jiān)督管理。

（2）我國社會主義初級階段的基本分配制度是以按勞分配為主體、多種分配方式并存。建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，必須確保按勞分配的主體地位，既要反對平均主義，又要防止收入分配懸殊、造成兩極分化。目前，我國在收入分配中平均主義依然存在，需要繼續(xù)克服；收入懸殊、兩極分化的現(xiàn)象已經(jīng)出現(xiàn)，并有日益加劇的趨勢，必須引起有關(guān)部門的重視，并采取有效辦法加以解決。同時，要把按勞分配和按生產(chǎn)要素分配結(jié)合起來。依法保護(hù)合法收入，容許和鼓勵一部分人和一部分地區(qū)通過誠實勞動先富起來，容許和鼓勵資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素參與收入分配。

（3）要處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定作用和更好發(fā)揮政府作用。市場決定資源配置是市場經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，健全社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制必須遵循這條規(guī)律，著力解決市場體系不完善、政府干預(yù)過多和監(jiān)管不到位問題。必須積極穩(wěn)妥地從廣度和深度上推進(jìn)市場化改革，大幅度減少政府對資源的直接配置，推動資源配置依據(jù)市場規(guī)則、市場價格、市場競爭實現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化。政府的職責(zé)和作用主要是保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，加強(qiáng)和優(yōu)化公共服務(wù)，保障公平競爭，加強(qiáng)市場監(jiān)管，維護(hù)市場秩序，推動可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)共同富裕，彌補(bǔ)市場失靈。

（4）勞動人民是社會主義社會的主人，工人階級（包括廣大知識分子）是社會主義國家的領(lǐng)導(dǎo)階級，中國共產(chǎn)黨是我國社會主義事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)核心。建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，不能削弱中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)地位，不能損害工人、農(nóng)民和知識分子的利益，不能否認(rèn)和動搖工人階級的主人翁地位。

（5）馬克思主義是社會主義占主導(dǎo)地位、起指導(dǎo)作用的意識形態(tài)。馬克思主義要隨著實踐的發(fā)展而發(fā)展，要不斷根據(jù)實踐經(jīng)驗充實新的內(nèi)容。建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，必須堅持馬克思主義的指導(dǎo)，在建設(shè)高度的社會主義物質(zhì)文明的同時，也要建設(shè)高度的社會主義精神文明，決不能削弱、否定馬克思主義的主導(dǎo)地位和指導(dǎo)作用，不能忽視社會主義精神文明建設(shè)。

（6）要加強(qiáng)社會主義核心價值體系建設(shè)，倡導(dǎo)富強(qiáng)、民主、文明、和諧，倡導(dǎo)自由、平等、公正、法制，倡導(dǎo)愛國、敬業(yè)、誠信、友善，積極培育和踐行社會主義核心價值觀。社會主義核心價值觀是興國之魂，決定著中國特色社會主義發(fā)展方向。要深入開展社會主義核心價值觀的學(xué)習(xí)教育，用社會主義核心價值觀引領(lǐng)社會思潮、凝聚社會共識。離開社會主義核心價值體系和社會主義核心價值觀這一引領(lǐng)和凝聚作用，市場經(jīng)濟(jì)就可能偏離社會主義方向。建立健全社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系，決不能削弱社會主義核心價值體系和社會主義核心價值觀在社會主義意識形態(tài)建設(shè)方面的重要作用。

如果市場經(jīng)濟(jì)不從以上幾個方面與社會主義基本制度相結(jié)合，而是背離社會主義基本原則，削弱社會主義的基本制度，那建立的就不是社會主義市場經(jīng)濟(jì)，而是資本主義市場經(jīng)濟(jì)了。所以，在建設(shè)和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的過程中，必須十分重視、認(rèn)真對待、精心探索如何使市場經(jīng)濟(jì)與社會主義基本制度結(jié)合的問題。在這個問題上決不可掉以輕心，草率從事。

五、社會主義初級階段理論的重大意義

黨的十五大報告指出：“在黨的綱領(lǐng)中明確提出社會主義初級階段的科學(xué)概念，這在馬克思主義歷史上是第一次。”提出和堅持社會主義初級階段理論，對于我國的改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)，具有十分重大的意義。

首先，確定我國目前正處在社會主義初級階段，是中國共產(chǎn)黨對中國國情的正確概括，是對中國現(xiàn)階段社會性質(zhì)的科學(xué)論斷，是解決中國一切重大問題的基本立足點，是制定黨的綱領(lǐng)、路線、方針、政策的基本依據(jù)。毛澤東在《中國革命和中國共產(chǎn)黨》一文中，分析了舊中國半殖民地半封建的社會性質(zhì)以后說：“只有認(rèn)清中國社會的性質(zhì)，才能認(rèn)清中國革命的對象、中國革命的任務(wù)、中國革命的動力、中國革命的性質(zhì)、中國革命的前途和轉(zhuǎn)變。所以，認(rèn)清中國社會的性質(zhì)，就是說，認(rèn)清中國的國情，乃是認(rèn)清一切革命問題的基本的依據(jù)?！盵5]633搞革命是這樣，搞改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)也是這樣。黨的十四大報告正是以中國國情為依據(jù)，論述了我國社會主義的根本任務(wù)、社會主義的發(fā)展動力、社會主義建設(shè)的外部條件、社會主義建設(shè)的政治保證、社會主義建設(shè)的戰(zhàn)略步驟、社會主義的領(lǐng)導(dǎo)力量和依靠力量以及通過“一國兩制”實現(xiàn)祖國統(tǒng)一等一系列重大問題。我們要搞清楚“什么是社會主義，怎樣建設(shè)社會主義”這個根本問題，就必須搞清楚什么是初級階段的社會主義，在初級階段怎樣建設(shè)社會主義。黨的十五大報告說得好：“面對改革攻堅和開創(chuàng)新局面的重要任務(wù)，我們解決種種矛盾，澄清種種疑惑，認(rèn)清為什么必須實行現(xiàn)在這樣的路線和政策而不能實行別樣的路線和政策，關(guān)鍵還在于對所處社會主義初級階段的基本國情要有統(tǒng)一認(rèn)識和準(zhǔn)確把握?！?/p>

其次，確定我國目前正處在社會主義初級階段，正確認(rèn)識我國的社會性質(zhì)，有助于正確總結(jié)歷史經(jīng)驗，避免重犯過去超越社會發(fā)展階段的錯誤。黨的十一屆三中全會以前，我們在社會主義階段劃分問題上的錯誤，主要表現(xiàn)在兩個方面。一是把社會主義社會與過渡時期混為一談，從而認(rèn)為社會主義社會始終存在著階級和階級斗爭，始終存在著社會主義和資本主義兩條道路的斗爭，始終存在著資本主義復(fù)辟的危險性，把資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級的矛盾作為我國社會的主要矛盾，犯了階級斗爭擴(kuò)大化的錯誤。二是不顧我國經(jīng)濟(jì)文化落后、生產(chǎn)力發(fā)展水平低而又發(fā)展不平衡的實際情況，急于在短期內(nèi)過渡到發(fā)達(dá)的社會主義社會，建立純粹的、單一的社會主義公有制經(jīng)濟(jì)，抽象地談?wù)摴兄瓶偙人接兄坪茫兄频某潭仍礁咴胶?，公有制的?guī)模越大越好，資本主義消滅得越徹底越好，不斷地割資本主義尾巴，有時甚至提出要跑步進(jìn)入共產(chǎn)主義，犯了超越社會發(fā)展階段的錯誤。正如黨的十五大報告所說：“十一屆三中全會以前我們在社會主義建設(shè)中出現(xiàn)失誤的根本原因之一，就在于提出的一些任務(wù)和政策超越了社會主義初級階段。近二十年改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)取得成功的根本原因之一，就是克服了那些超越社會發(fā)展階段的錯誤觀念和政策，又抵制了拋棄社會主義基本制度的錯誤主張?！?/p>

再次，確定我國目前正處在社會主義初級階段，有助于正確認(rèn)識社會主義的本質(zhì)，澄清在這個問題上的模糊認(rèn)識。社會主義初級階段只是社會主義社會發(fā)展過程中的一個階段，不能把它和整個社會主義社會混為一談，不能用社會主義初級階段代替整個社會主義社會，因而也不能把社會主義初級階段的基本特征等同于社會主義的本質(zhì)。社會主義初級階段的基本特征中，有的是屬于社會主義本質(zhì)的，如公有制和按勞分配；有的并不屬于社會主義的本質(zhì)，如非公有制的經(jīng)濟(jì)成分，按勞分配以外的分配方式等。這些不屬于社會主義本質(zhì)的規(guī)定性，到了發(fā)達(dá)的社會主義社會將不復(fù)存在。如果把社會主義初級階段的各種規(guī)定性不加區(qū)分，把一些不屬于社會主義本質(zhì)的規(guī)定性也誤認(rèn)為是社會主義的本質(zhì)規(guī)定，認(rèn)為這些規(guī)定在社會主義社會的各個階段始終存在，這就一方面混淆了社會主義成分與非社會主義成分的原則界限，把非社會主義成分也說成是社會主義成分；另一方面把社會主義初級階段凝固化，認(rèn)為社會主義初級階段具有的特征是一成不變的，從而陷入了形而上學(xué)的錯誤。

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責(zé)任編輯 姚黎君 叢 琳