王清清，王建民，王慶才

皖江城市帶低碳發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)

王清清，王建民*，王慶才

安徽理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽淮南，232000

為了衡量皖江城市帶低碳發(fā)展水平，運(yùn)用因子分析法對(duì)皖江地工各市經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)生活、能源效率、環(huán)境效益和綜合得分進(jìn)行測(cè)算。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用DEA方法進(jìn)行驗(yàn)證并對(duì)皖江各市低碳發(fā)展的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。結(jié)果顯示:皖江地區(qū)整體低碳發(fā)展績(jī)效較低，各市低碳發(fā)展水平差異較大，并呈逐年下降趨勢(shì)，存在“高增長(zhǎng)、低發(fā)展”問(wèn)題，其中經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)生活是導(dǎo)致差異性的主要原因，而規(guī)模效率是導(dǎo)致綜合效率偏低的主要原因。最后，提出加大投資規(guī)模、創(chuàng)新低碳技術(shù)、培育低碳產(chǎn)業(yè)、轉(zhuǎn)變政府職能以及發(fā)展“兩型社會(huì)”的建議。

皖江城市帶;低碳發(fā)展;因子分析;數(shù)據(jù)包絡(luò)法

皖江城市帶(以下簡(jiǎn)稱“皖江地區(qū)”)作為首個(gè)以“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”為主題的國(guó)家級(jí)示范區(qū)，要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的科學(xué)發(fā)展，必須發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。五年來(lái)，皖江地區(qū)取得了可喜的成績(jī)，但在這些成績(jī)背后也存在粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境破壞問(wèn)題。那么，皖江地區(qū)低碳發(fā)展水平到底如何?是否存在“高增長(zhǎng)、低發(fā)展”和“經(jīng)濟(jì)活環(huán)境死”問(wèn)題?因此，對(duì)該地區(qū)低碳發(fā)展績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)顯得尤為必要?；诖耍疚囊酝罱貐^(qū)為例，運(yùn)用因子分析法和DEA方法對(duì)該地區(qū)低碳發(fā)展水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，以期為國(guó)家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)走低碳發(fā)展之路提供參考。

1 相關(guān)研究與問(wèn)題提出

近年來(lái)，學(xué)者集中于低碳經(jīng)濟(jì)概念、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法的研究。第一，低碳經(jīng)濟(jì)概念的研究。莊貴陽(yáng)［1］、付允［2］、袁男優(yōu)［3］等認(rèn)為，低碳經(jīng)濟(jì)(Low Carbon Economy)是一種“三低”(低能耗、低污染、低排放)經(jīng)濟(jì)模式，目的是提高能源效率和發(fā)展新能源，關(guān)鍵在于技術(shù)和制度創(chuàng)新，但是，目前關(guān)于低碳經(jīng)濟(jì)概念還沒(méi)有形成統(tǒng)一的意見(jiàn)。第二，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究。馬軍［4］、莊貴陽(yáng)［5］、孫文生［6］等從不同研究視角構(gòu)建了低碳發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，所選指標(biāo)大體包括經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、能源、環(huán)境、碳消費(fèi)和低碳理念等，但是各學(xué)者指標(biāo)體系的構(gòu)建局限于各自的研究領(lǐng)域，無(wú)法推廣應(yīng)用。呂學(xué)都對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行了研究，建立了一套低碳經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體系量化評(píng)估方法，有利于規(guī)范指標(biāo)體系的構(gòu)建，同時(shí)運(yùn)用實(shí)證分析驗(yàn)證該方法的科學(xué)性［7］。第三，評(píng)價(jià)方法的研究。周澤炯［8］、劉?。?］、吳戰(zhàn)勇［10］等運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)法(DEA)對(duì)不同地區(qū)低碳發(fā)展效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，但評(píng)價(jià)方法單一。楊穎［11］、肖翠仙［12］等采用因子分析法對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)進(jìn)行了實(shí)證分析。但是這些研究都存在以下足:一是缺乏科學(xué)的數(shù)理模型，評(píng)價(jià)方法單一，缺乏對(duì)評(píng)價(jià)方法的交互應(yīng)用，導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果缺乏科學(xué)依據(jù)，驗(yàn)證結(jié)果的科學(xué)性不強(qiáng);二是評(píng)價(jià)趨于靜態(tài)性，缺乏動(dòng)態(tài)對(duì)比，多運(yùn)用截面數(shù)據(jù)，缺乏對(duì)評(píng)價(jià)個(gè)體前后年份的對(duì)比分析?；诖耍疚淖饕韵赂倪M(jìn):一是在評(píng)價(jià)方法模型上，運(yùn)用因子分析法對(duì)皖江地區(qū)各市綜合值進(jìn)行測(cè)算，并運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)模型對(duì)因子分析結(jié)果進(jìn)行相對(duì)效率評(píng)價(jià)，驗(yàn)證因子分析結(jié)果的科學(xué)性;二是在數(shù)據(jù)選取上，選取皖江地區(qū)各市2010和2014年的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)其低碳經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行比較，從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)上評(píng)價(jià)皖江各市低碳發(fā)展趨勢(shì)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 指標(biāo)體系構(gòu)建

低碳發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)是多因素評(píng)價(jià)，涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、能源和環(huán)境等多方面。在參照現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，遵循指標(biāo)代表性、可得性和可比性原則，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)生活、能源效率和環(huán)境效益四個(gè)方面構(gòu)建了低碳發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，該體系分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層，共30個(gè)指標(biāo)，如表1。

表1 皖江城市帶低碳發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2 評(píng)價(jià)方法與模型

低碳發(fā)展評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，必須遵循科學(xué)的評(píng)價(jià)步驟，本文分兩步進(jìn)行處理:一是采用因子分析法確定指標(biāo)權(quán)重，對(duì)準(zhǔn)則層和目標(biāo)層進(jìn)行測(cè)算;二是在測(cè)算結(jié)果基礎(chǔ)上，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)模型(DEA)對(duì)皖江低碳發(fā)展績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，驗(yàn)證因子分析結(jié)果。

(1)對(duì)指標(biāo)層進(jìn)行KMO和Bartlett球形檢驗(yàn)，檢驗(yàn)是否符合因子分析條件。當(dāng)KMO大于0.7時(shí)，適合作因子分析;小于0.5時(shí)，一般不適合作因子分析。而B(niǎo)artlett球形檢驗(yàn)要低于0.05，否則不能作因子分析。

(2)計(jì)算相關(guān)性矩陣，運(yùn)用主成分分析，特征值大于1時(shí)對(duì)因子進(jìn)行抽取，得到因子特征值、方差貢獻(xiàn)率和累計(jì)方差貢獻(xiàn)率，確定因子個(gè)數(shù)，利用成分矩陣確定各指標(biāo)在公因子上的權(quán)重，運(yùn)用回歸法、Bartlett法或Anderson-Rubin法求出各因子得分Yij，公式為:

式中，Pij表示j指標(biāo)在i因子的權(quán)重，Yij表示i準(zhǔn)則層j因子的最終得分。

(3)依據(jù)各因子的測(cè)算得分，用方差貢獻(xiàn)率作為因子權(quán)重，求得準(zhǔn)則層得分，公式為:

式中，Wi表示i因子在各準(zhǔn)則層的方差貢獻(xiàn)率，Yi表示各準(zhǔn)則層得分。

(4)以準(zhǔn)則層得分為投入指標(biāo)，以目標(biāo)值為產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用DEA方法測(cè)算低碳發(fā)展績(jī)效，驗(yàn)證因子分析結(jié)果的科學(xué)性，模型為:

λ≥0，i=1，2，…，m;r=1，2，…，q;j=1，2，…，n其中，θ表示綜合效率，θ越大表示，綜合效率越高，當(dāng)θ=1時(shí)，說(shuō)明當(dāng)前投入、產(chǎn)出之間完全有效;Xij表示第i個(gè)DMU的第j個(gè)投入指標(biāo);Yij表示第i個(gè)DMU的第j個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)。

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

皖江地區(qū)包括合肥、蕪湖、馬鞍山、銅陵、安慶、池州、滁州、宣城和六安的金安區(qū)和舒城縣，因?yàn)榻鸢矃^(qū)和舒城縣數(shù)據(jù)不完整，所以在評(píng)價(jià)過(guò)程中予以剔除。原始數(shù)據(jù)均來(lái)自于2010年和2014年安徽統(tǒng)計(jì)年鑒，部分?jǐn)?shù)據(jù)為計(jì)算所得。由于評(píng)價(jià)指標(biāo)方向不同，為保證評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)意義，對(duì)正負(fù)指標(biāo)分別作無(wú)量綱化處理，公式如下:

3 實(shí)證分析

3.1 準(zhǔn)則層評(píng)價(jià)

指標(biāo)體系包括4個(gè)準(zhǔn)則層，運(yùn)用SPSS19.0對(duì)各準(zhǔn)則層進(jìn)行因子分析，得出各評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，進(jìn)而求得各準(zhǔn)則層得分。以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為例，將指標(biāo)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，然后進(jìn)行因子檢驗(yàn)，得到KMO值為0.764，大于0.7，較適合作因子分析;Bartlett球形檢驗(yàn)為127.468，顯著性水平為0.000(P＜0.01)，因子檢驗(yàn)通過(guò)。

由表2可知，因子1線性組合Y11=0.53X11－0.81X12－0.83X13+0.96X14+0.98X15+0.94X16+0.48X17;因子2線性組合為Y12=0.4X11+0.57X12+0.53X13+0.05X14+0.04X15+0.23X16+0.8X17。通過(guò)表3得到因子特征值、方差貢獻(xiàn)率和累積貢獻(xiàn)率，前兩個(gè)因子特征值為4.613和1.447，方差貢獻(xiàn)率為65.9%和20.7%，累積貢獻(xiàn)率為86.6%(＞85%)，說(shuō)明解釋了86.6%的指標(biāo)內(nèi)容，數(shù)據(jù)擬合較好。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展測(cè)算結(jié)果為Y1=0.659Y11+ 0.207Y12;將其他3個(gè)準(zhǔn)則層也進(jìn)行KMO和Bartlett球形檢驗(yàn)，皆通過(guò)因子檢驗(yàn)。

表2 成分矩陣

表3 各因子貢獻(xiàn)率表

同理可得到社會(huì)生活、能源效率和環(huán)境效益的因子分析結(jié)果分別為:

Y2=0.527Y21+0.1995Y22

Y3=0.524Y31+0.279Y32

Y4=0.301Y41+0.237Y42+0.208Y43

皖江地區(qū)各市準(zhǔn)則層評(píng)價(jià)結(jié)果如表4。

表4 皖江城市帶準(zhǔn)則層評(píng)價(jià)得分

由表4可知，皖江各市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)生活、能源效率和環(huán)境效益上差異較大。從離差來(lái)看，皖江城市之間準(zhǔn)則層最大離差分別為1.8023、1.8302、1.3258和0.6731，說(shuō)明社會(huì)生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展是導(dǎo)致皖江地區(qū)差異性的主要原因，而能源效率和環(huán)境效益是導(dǎo)致差異性的次要原因;從平均值看，以上四方面分別的50%、62.5%、37.5%和50%的城市低于平均水平，說(shuō)明在社會(huì)生活上皖江地區(qū)各城市之間存在較大差異，應(yīng)該重點(diǎn)解決;同時(shí)要極力縮小經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)之間的差異，并注重能源利用效率的提高。

3.2 目標(biāo)層評(píng)價(jià)

根據(jù)準(zhǔn)則層測(cè)算結(jié)果進(jìn)行因子分析，評(píng)價(jià)皖江地區(qū)各市低碳發(fā)展綜合水平。因子檢驗(yàn)得到KMO值為0.690，Bartlett球形檢驗(yàn)顯著性水平為0.000(P＜0.01)，基本達(dá)到因子分析條件，得到線性公式為: Y=0.5213×(－0.743Y1－0.03Y2+0.862Y3+0.889Y4)+ 0.2612×(－0.275Y1+0.974Y2－0.08Y3－0.119Y4)，累計(jì)貢獻(xiàn)率為78.3%，評(píng)價(jià)結(jié)果如表5。

表5 皖江城市帶低碳發(fā)展綜合值

由表5可知，皖江地區(qū)整體上低碳發(fā)展水平是下降的，2014年的低碳發(fā)展平均值比2010年下降了15.16%，特別是銅陵，低碳發(fā)展水平從正值轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)值，說(shuō)明皖江城市帶整體存在“高增長(zhǎng)、低發(fā)展”問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)發(fā)展部分是依靠環(huán)境消耗來(lái)獲取的，不符合可持續(xù)發(fā)展要求。但是與此同時(shí)，馬鞍山和宣城的低碳發(fā)展水平是上升的，說(shuō)明這兩市在發(fā)展經(jīng)濟(jì)過(guò)程中注重環(huán)境的保護(hù)。從排序看，2014年低碳發(fā)展水平從高到低依次為宣城、安慶、滁州、池州、蕪湖、合肥、馬鞍山和銅陵，與2010年相比，除宣城和蕪湖變化較大外，其他城市則保持平穩(wěn)狀態(tài)，值得一提的是合肥作為安徽省會(huì)，低碳發(fā)展水平一直比較落后且呈下降趨勢(shì)，因此在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)要注重環(huán)境保護(hù)。

3.3 皖江地區(qū)DEA評(píng)價(jià)

通過(guò)對(duì)皖江地區(qū)進(jìn)行DEA評(píng)價(jià)得到各市低碳發(fā)展績(jī)效水平，除宣城和銅陵變化較大外，其他城市排序與因子分析結(jié)果大體一致，驗(yàn)證了因子分析法的可靠性。從表6可知，在保持當(dāng)前低碳發(fā)展水平的情況下，滁州、池州和安慶達(dá)到了有效生產(chǎn)前沿面，不能通過(guò)減少投入來(lái)提高低碳發(fā)展水平，而合肥、馬鞍山、蕪湖、宣城、銅陵則可以分別減少32.7%、33.1%、24.3%、11.2%和19.3%的投入達(dá)到綜合效率有效。從平均值來(lái)看，皖江城市帶總體純技術(shù)效率非常高，只能通過(guò)加大投入規(guī)模來(lái)提升低碳發(fā)展綜合水平。從規(guī)模報(bào)酬看，合肥、馬鞍山、蕪湖和銅陵應(yīng)加大投入規(guī)模，發(fā)揮規(guī)模效益，滁州、池州和安慶應(yīng)保持當(dāng)前低碳發(fā)展水平，而宣城應(yīng)減少投入規(guī)模。

表6 皖江城市帶低碳發(fā)展DEA評(píng)價(jià)結(jié)果

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

通過(guò)對(duì)皖江低碳發(fā)展水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到以下結(jié)論:皖江地區(qū)各市低碳發(fā)展水平差異較大，而社會(huì)生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展是導(dǎo)致差異的主要原因，能源效率和環(huán)境效益是導(dǎo)致差異的次要原因。從靜態(tài)角度看，皖江地區(qū)低碳發(fā)展從高到低依次為宣城、安慶、滁州、池州、蕪湖、合肥、馬鞍山和銅陵;從動(dòng)態(tài)角度看，皖江地區(qū)整體的低碳發(fā)展水平是逐步下降的，承接轉(zhuǎn)移過(guò)程中存在“高增長(zhǎng)、低發(fā)展”問(wèn)題;從DEA評(píng)價(jià)結(jié)果看，皖江地區(qū)平均綜合效率較低且差異較大，而規(guī)模效率是提升綜合效率的唯一途徑，技術(shù)效率貢獻(xiàn)空間有限。

4.2 建議

根據(jù)以上研究結(jié)論，皖江地區(qū)在低碳發(fā)展過(guò)程中應(yīng)注重以下方面:

一是加大投資規(guī)模，極力縮小各城市間的差異，全面發(fā)展“兩型社會(huì)”。近年來(lái)，皖江地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，但也導(dǎo)致區(qū)域間經(jīng)濟(jì)差距分化和生態(tài)環(huán)境破壞等問(wèn)題。因此，為了保證皖江地區(qū)科學(xué)發(fā)展，政府必須“降差提質(zhì)”，加大對(duì)落后城市的投入，提高先進(jìn)城市的發(fā)展質(zhì)量，努力縮小地區(qū)差距。首先，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展上，實(shí)行均衡的區(qū)域發(fā)展政策，努力打造“一軸雙核兩翼”的功能布局，加快區(qū)域聯(lián)動(dòng)和資源共享，充分發(fā)揮規(guī)模效益，極力促進(jìn)皖江地區(qū)均衡發(fā)展。同時(shí)注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的協(xié)同并進(jìn)，放棄短視的粗放型發(fā)展方式，走資源節(jié)約和環(huán)境友好發(fā)展之路。其次，在能源利用效率上，應(yīng)不斷加快能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，大力發(fā)展新型清潔能源，提高能源利用效率。最后，在環(huán)境保護(hù)上，要加大碳匯建設(shè)，不斷減少碳源，加大對(duì)污染治理的投入，不斷增加造林面積，關(guān)閉一些高污染企業(yè)，實(shí)現(xiàn)“錢袋子”和“藍(lán)天空”雙保證。

二是轉(zhuǎn)變政府職能，加大低碳技術(shù)支持力度，發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)。政府在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起主導(dǎo)作用，因此，政府應(yīng)放棄短期的“政績(jī)觀”陷阱，走可持續(xù)發(fā)展之路。政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中應(yīng)加大對(duì)低碳技術(shù)的投入，對(duì)一些低碳創(chuàng)新的項(xiàng)目給與資金保證和政策優(yōu)惠。以合肥市為例，作為安徽省省會(huì)的合肥市應(yīng)起到中心帶動(dòng)和區(qū)域輻射作用，擁有全省最好的大專院校，然而合肥的低碳發(fā)展水平卻比較低，說(shuō)明其沒(méi)能充分發(fā)揮科技技術(shù)對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用。因此，政府應(yīng)鼓勵(lì)“三級(jí)聯(lián)動(dòng)”促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展:一是鼓勵(lì)大專院校設(shè)立低碳研究所，積極研究新的低碳技術(shù)，為經(jīng)濟(jì)助力。二是采用稅收優(yōu)惠和財(cái)政撥款等方式，鼓勵(lì)企業(yè)積極開(kāi)發(fā)低碳技術(shù)，不斷提高企業(yè)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)一些符合要求的低碳企業(yè)進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)加大對(duì)污染企業(yè)的懲罰力度，讓企業(yè)自覺(jué)發(fā)展低碳技術(shù)。三是鼓勵(lì)居民使用太陽(yáng)能、沼氣等無(wú)污染能源，加快清潔能源的推廣使用。同時(shí)，政府在地區(qū)規(guī)劃設(shè)計(jì)上應(yīng)建立低碳功能區(qū)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)鏈，大力發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)，在法律制度上不斷完善碳稅、碳金融和碳交易政策，為低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供便利條件。

［1］莊貴陽(yáng).中國(guó)經(jīng)濟(jì)低碳發(fā)展的途徑與潛力分析［J］.國(guó)際技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2005，8(3):8-12

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（責(zé)任編輯：周博）

F124.5

A

1673－2006(2016)04－0008－05

10.3969/j.issn.1673－2006.2016.04.003

2016-01-07

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“區(qū)域承接產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)與驅(qū)動(dòng)模式創(chuàng)新”(71473001);安徽省高校人文社會(huì)科學(xué)研究重大項(xiàng)目“皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)與利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制研究”(SK2014ZD026)。

王清清(1993－)，女，安徽阜陽(yáng)人，在讀碩士研究生，主要研究方向:區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

*通訊作者:王建民(1978－)，河南泌陽(yáng)人，博士，副教授，碩士生導(dǎo)師，主要研究方向:環(huán)境經(jīng)濟(jì)與政策。