劉彤+++李建強(qiáng)++金鑫++許世誠

縱觀國外發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家發(fā)展史，高新技術(shù)轉(zhuǎn)移已經(jīng)并正在對(duì)國家的發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步產(chǎn)生巨大影響。四川是我國核工業(yè)、航空航天、軍工電子等重要戰(zhàn)略基地，軍工優(yōu)勢(shì)資源富集，需要進(jìn)一步整合打造國家軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的標(biāo)桿區(qū)域，以催生新經(jīng)濟(jì)格局；需要激活全省軍工積淀，深度軍民融合，助推國防科技成果轉(zhuǎn)化，以加快產(chǎn)業(yè)突破性發(fā)展。

PART1

國防科技成果轉(zhuǎn)化重要意義

經(jīng)濟(jì)建設(shè)與國防建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展問題，已是當(dāng)今世界一項(xiàng)關(guān)系國家整體發(fā)展的重大問題。目前，全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已由資源、資本驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，在這個(gè)轉(zhuǎn)變中，國防科技成果轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”的必由之路。發(fā)達(dá)國家發(fā)展實(shí)踐證明，經(jīng)濟(jì)增長75%以上是依靠科技進(jìn)步實(shí)現(xiàn)的。如日本、美國科技成果轉(zhuǎn)化率已達(dá)到80%，英、法、德等國的科技成果轉(zhuǎn)化率也都達(dá)到50%以上。

在世界各國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和發(fā)展中，國防科技工業(yè)起著特別重要的作用，是具有戰(zhàn)略性的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)部門。特別是20世紀(jì)80年代以后，伴隨國際形勢(shì)的變化和新技術(shù)革命的突飛猛進(jìn)，世界各國都在積極探索軍工部門的改革發(fā)展之路。僅以印度、日本為例，印度在冷戰(zhàn)結(jié)束后，改變以防御為主的國防戰(zhàn)略，開始推行“地區(qū)性有限威脅”戰(zhàn)略，迅速擴(kuò)充軍事力量，明確國防建設(shè)與國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)并重并優(yōu)先考慮國防需要。而日本在二戰(zhàn)后，戰(zhàn)略性選擇“寓軍于民”，1947年后成為美國的遠(yuǎn)東兵工廠。1965年軍工產(chǎn)業(yè)的巨大利潤刺激日本壟斷資產(chǎn)階級(jí)，1970年的《國防裝備和基本生產(chǎn)政策》，使其完成了從“寓軍于民”到“軍民結(jié)合”轉(zhuǎn)變。

各國軍民融合式發(fā)展過程帶給我們的啟發(fā)是：第一，雖然各國的國防軍工選擇的發(fā)展戰(zhàn)略道路不盡相同，但最終殊途同歸，都從單項(xiàng)的軍轉(zhuǎn)民、民轉(zhuǎn)軍走向了“軍民一體、軍民結(jié)合”的發(fā)展之路，如美國和日本，雖然他們所選擇的發(fā)展戰(zhàn)略截然相反，美國走的是典型“戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)”，強(qiáng)調(diào)軍工技術(shù)對(duì)民用生產(chǎn)的刺激，而日本走的是徹頭徹尾“寓軍于民”，寓軍工生產(chǎn)于民用產(chǎn)業(yè)中；第二，軍民一體、軍民結(jié)合是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的方式，如日本從戰(zhàn)略層面認(rèn)識(shí)到軍民結(jié)合的重要意義，參照美國做法，主動(dòng)降低了軍工標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)軍民兩用技術(shù)的進(jìn)一步開發(fā)，而美國則實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)回歸，其科技政策是面向經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展作出轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)“軍”轉(zhuǎn)“民”與“民”促“軍”的雙向互動(dòng)；第三，最先進(jìn)的技術(shù)往往產(chǎn)生或首先應(yīng)用于國防科技工業(yè)，科技成果轉(zhuǎn)化能促進(jìn)生產(chǎn)力的提高，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，充分發(fā)揮軍用先進(jìn)技術(shù)的引領(lǐng)作用，能突破制約產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的關(guān)鍵核心技術(shù)，能培育具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群，能為工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)從而增強(qiáng)國家競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力提供重要支撐作用。

我國在2006年召開的全國科學(xué)技術(shù)大會(huì)上，發(fā)布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，明確提出“自主創(chuàng)新，重點(diǎn)跨越，支撐發(fā)展，引領(lǐng)未來”的新時(shí)期科技工作方針，對(duì)未來15年我國科技改革發(fā)展作出全面部署。黨的十七大進(jìn)一步提出把提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家作為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的首要途徑。黨的十八大報(bào)告又再次提出，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，把全社會(huì)智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來?？萍紕?chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。

我國早在1996年通過的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，就明確了科技成果轉(zhuǎn)化的含義和作用：科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)有利于提高經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和保護(hù)環(huán)境與資源，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展和國防建設(shè)。

實(shí)際上，從上世紀(jì)末開始，國防科技工業(yè)快速發(fā)展，已使大批先進(jìn)、成熟、可靠、通用性強(qiáng)的軍用技術(shù)成果不斷涌現(xiàn)。2008年以來，累計(jì)3000多項(xiàng)優(yōu)秀科技成果被授予“國防科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)”。怎樣推動(dòng)這些優(yōu)秀軍用技術(shù)成果向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化，對(duì)于我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要意義。

堅(jiān)持深度“軍民融合”，把國防和軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)深深融入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展體系之中，形成軍民相互支撐、相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展的格局，充分挖掘國防科技工業(yè)服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力，要站在國家安全和發(fā)展全局的高度，統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)，使各種資源得到合理配置和充分利用，要提供軍民相互兼容的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)平臺(tái)和基礎(chǔ)保障。

PART2

國防科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展策略

毛澤東早在1956年發(fā)表的《論十大關(guān)系》就使用了“軍民結(jié)合”概念，在1957年具體提出“軍民結(jié)合、以軍為主、寓軍于民”重要思想。十一屆三中全會(huì)后，鄧小平在此基礎(chǔ)上，要求軍民結(jié)合的重點(diǎn)由軍向民轉(zhuǎn)移，要求軍工單位至少拿出一半的人搞民用，并于1982年具體提出：“軍民結(jié)合、平戰(zhàn)結(jié)合、軍品優(yōu)先、以民養(yǎng)軍”戰(zhàn)略（軍工系統(tǒng)史稱“二次創(chuàng)業(yè)”）。應(yīng)該說，改革開放以來，我國在推動(dòng)國防科技成果轉(zhuǎn)化方面取得了顯著的成績，這主要表現(xiàn)在：軍民結(jié)合取得了較大進(jìn)展，軍工行業(yè)完成了由比較單一的軍品結(jié)構(gòu)向軍民品復(fù)合結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變，軍民結(jié)合產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，民用工業(yè)參與武器裝備科研生產(chǎn)建設(shè)的范圍逐漸擴(kuò)大，軍民結(jié)合、寓軍于民的發(fā)展格局逐步開始形成，國防科技工業(yè)對(duì)地方經(jīng)濟(jì)參與度日益明顯。

黨的十七大提出建立和完善軍民結(jié)合、寓軍于民的武器裝備科研生產(chǎn)體系的戰(zhàn)略部署，進(jìn)一步推進(jìn)了軍民融合式發(fā)展。黨的十八大強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持走中國特色軍民融合式發(fā)展路子，堅(jiān)持富國和強(qiáng)軍相統(tǒng)一，加強(qiáng)軍民融合式發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、體制機(jī)制建設(shè)、法規(guī)建設(shè)。在這其中，國務(wù)院、中央軍委發(fā)布了《關(guān)于建立和完善軍民結(jié)合 寓軍于民武器裝備科研生產(chǎn)體系的若干意見》之后，又相繼發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》，具體提出了一系列有效措施：建立分工協(xié)作、有機(jī)銜接、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的軍民結(jié)合協(xié)調(diào)機(jī)制，用三至五年的時(shí)間，基本實(shí)現(xiàn)國防科技與民用科技、國防科技工業(yè)與民用工業(yè)的互通、互動(dòng)、互補(bǔ)；基本實(shí)現(xiàn)從事武器裝備科研生產(chǎn)的各企事業(yè)單位在財(cái)政投入、稅收政策、市場(chǎng)準(zhǔn)入、軍工固定資產(chǎn)投資方面的公平化，健全完善軍品市場(chǎng)退出制度，實(shí)現(xiàn)軍民資源開放共享；培育合格的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，基本完成軍工企業(yè)股份制改造；裝備的競(jìng)爭(zhēng)性采購、集中采購、一體化采購工作正穩(wěn)步推進(jìn)；軍民結(jié)合產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，武器裝備發(fā)展的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)明顯增強(qiáng)。

2012年國防科工局、總裝備部聯(lián)合印發(fā)了《鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入國防科技工業(yè)領(lǐng)域的實(shí)施意見》，明確了今后軍工協(xié)作配套的范圍將進(jìn)一步擴(kuò)大，民營企業(yè)和社會(huì)優(yōu)勢(shì)資源將更順暢地進(jìn)入軍品科研生產(chǎn)領(lǐng)域，“軍轉(zhuǎn)民”體制機(jī)制上的障礙將逐步得到消除。隨著我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，國防科技體制改革的不斷深化，科研活動(dòng)與生產(chǎn)活動(dòng)脫節(jié)的狀況將得到不斷改善，科技成果轉(zhuǎn)化水平也將得到不斷提升。最明顯的實(shí)踐成果是，自2001年起，國家經(jīng)貿(mào)委、科技部、科工委等依托各級(jí)地方政府，先后建立了一批國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和地方各級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移專門機(jī)構(gòu)，孵化和轉(zhuǎn)移了一大批高新技術(shù)項(xiàng)目，為探索社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制做出了重要探索，成為國家創(chuàng)新體系中不可缺少的有機(jī)的一部分，初步構(gòu)建了適合我國國情的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。

總體而言，目前雖然我國的科技成果數(shù)量很多，但科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力卻很低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)含量還不夠高，科技成果轉(zhuǎn)化率與發(fā)達(dá)國家相比差距很大，依然還普遍存在數(shù)量少、質(zhì)量差、規(guī)模小、效率低的問題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近幾年我國每年申請(qǐng)的專利技術(shù)有8萬多項(xiàng)，獲得省部級(jí)鑒定的科研成果有3萬多項(xiàng)，然而專利實(shí)施率長期徘徊在10%左右，科技成果轉(zhuǎn)化商品率約20%，轉(zhuǎn)化后獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的比例為5%—10%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的60%—80%，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值只有工業(yè)總產(chǎn)值的8%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的30%—40%。

PART3

國防科技成果轉(zhuǎn)化面臨的問題

國防科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。國防科技成果轉(zhuǎn)化問題還不僅僅是政府政策法規(guī)、激勵(lì)機(jī)制、人才吸引、融資、科創(chuàng)園區(qū)基地建立、項(xiàng)目選擇、項(xiàng)目推介等涉及體制機(jī)制的問題，下一步深度軍民融合，需要解決的問題主要在下面幾方面。

第一，盡管國家大力提倡發(fā)展軍民兩用技術(shù)，但政府框架性文件還不足以成為軍、民雙方合作的法律保障。僅以綿陽科技城建設(shè)發(fā)展為例，僅從政策支持上看，一是需要加大政策支持力度，需要推動(dòng)完善科技城國家、省、市三個(gè)層級(jí)的政策支撐體系，如積極爭(zhēng)取國家政策支持，重點(diǎn)爭(zhēng)取股權(quán)激勵(lì)、中央級(jí)事業(yè)單位科技成果處置和收益權(quán)改革、科研經(jīng)費(fèi)分配管理改革等政策；二是需要四川省出臺(tái)支持政策措施，開展土地政策、股權(quán)激勵(lì)和科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)、科技金融等創(chuàng)新試點(diǎn)工作；三是需要加大省級(jí)財(cái)政支持力度，設(shè)立科技人才發(fā)展專項(xiàng)資金，在省級(jí)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的引導(dǎo)資金、技術(shù)改造資金、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金、應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金等方面加大投入，加強(qiáng)考核。

第二，從2000年起，國家要求所有參與軍品科研生產(chǎn)的單位必須取得三證：軍品科研生產(chǎn)許可證、保密認(rèn)證和質(zhì)量認(rèn)證。一般民用企業(yè)要獲得軍品科研生產(chǎn)許可證非常困難，現(xiàn)行軍品招標(biāo)制度依然缺乏真正意義上的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，一般民用企業(yè)難以參與，如在軍品采辦制度上，我國的軍品采辦產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，采用的是軍用標(biāo)準(zhǔn)和軍工行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，這類標(biāo)準(zhǔn)比國標(biāo)和民用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求更高，也成為阻礙民用企業(yè)進(jìn)入國防科技工業(yè)領(lǐng)域的“綠色壁壘”。

第三，由于政策法規(guī)不健全、軍標(biāo)中存在的限制，加上國防科技工業(yè)領(lǐng)域相對(duì)封閉、軍民結(jié)合產(chǎn)業(yè)支撐不足、資源共享程度不高、軍民融合中的管理體制不順、運(yùn)行機(jī)制不暢等問題，不僅使大量國防科技成果難以轉(zhuǎn)化為資金和現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，而且大量民用技術(shù)也無法進(jìn)入國防科技領(lǐng)域，其具體表現(xiàn)：1.科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)周期長、投入高、風(fēng)險(xiǎn)大的工作，軍工科研院所為確保指令性科研生產(chǎn)任務(wù)順利完成，還要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，因此，對(duì)成果轉(zhuǎn)化推動(dòng)乏力；2.實(shí)施成果轉(zhuǎn)化的科研人員，無法在職稱評(píng)定體系中獲得相應(yīng)的任職資格量化分值；3.受國家事業(yè)單位工資總額管理限制，以及持股限制、成果轉(zhuǎn)化收益按照財(cái)政部規(guī)定應(yīng)作為國有資產(chǎn)處置收益上交的限制，軍工科研院所要以技術(shù)作價(jià)入股，需要交納高額現(xiàn)金的所得稅等因素影響，對(duì)此，科研人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化積極性不高。

第四，由于我國長期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，國防科技工業(yè)領(lǐng)域與民用工業(yè)領(lǐng)域采用的是不同兩套管理體制，形成了不同的投資渠道和管理模式，兩個(gè)領(lǐng)域之間缺乏有效對(duì)接。同時(shí)，由于國防科技工業(yè)領(lǐng)域長期保密封閉，不僅是與民用工業(yè)領(lǐng)域之間隔離，而且在國防科技工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)部同行業(yè)部門之間、集團(tuán)之間也有很強(qiáng)的隔離傾向，造成與外部及內(nèi)部之間創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈的脫節(jié)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)作的排斥現(xiàn)象表現(xiàn)比較嚴(yán)重。僅以科技成果二次開發(fā)及中試能力不足為例，科技成果能否順利轉(zhuǎn)化的首要因素是技術(shù)成熟度，從實(shí)驗(yàn)室出來的成果多數(shù)存在工程化程度低、集成度不夠等問題，需要經(jīng)過二次開發(fā)，而二次開發(fā)和工程化是一個(gè)多學(xué)科、多領(lǐng)域技術(shù)交叉融合、集體攻關(guān)的過程，這一階段需要大量資金投入，軍工企事業(yè)單位各研究所自有研發(fā)經(jīng)費(fèi)難以支持，加上由于風(fēng)險(xiǎn)較高，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)資本尚不愿投入，這就必然會(huì)導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化過程較為緩慢。

第五，盡管國防科技工業(yè)改革不斷深入，各軍工集團(tuán)在建立現(xiàn)代企業(yè)制度方面取得了一定成績，但是面對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，習(xí)慣于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的軍工企業(yè)投資渠道不多，主要還是依靠國家財(cái)政的投入。軍品企業(yè)和民品企業(yè)也是各種獨(dú)立運(yùn)行，單獨(dú)核算，并沒有形成真正意義上的軍民融合式企業(yè)。

國防科技成果轉(zhuǎn)化中存在的這些問題，已成為制約軍民融合式發(fā)展中國防科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸問題之一。