摘要：高校是科技創(chuàng)新的重要源頭，擁有大量的專利，然而專利轉化率卻不高?；谖覈咝＠D化現(xiàn)狀及存在的問題，分別從高校和政府兩個層面分析了制約我國高校專利轉化的關鍵因素并提出促進我國高校專利轉化的對策，旨在為加速我國高校專利轉化提供參考。

關鍵詞：高校；專利轉化；創(chuàng)新；對策

DOI：10.16315/j.stm.2016.03.020

中圖分類號：F 276.3 文獻標志碼：A

隨著全球科技競爭日益激烈，國與國之間的競爭日益體現(xiàn)為以知識產(chǎn)權和技術標準為基礎的競爭，而知識產(chǎn)權和技術標準的核心是專利。專利數(shù)量尤其是發(fā)明專利數(shù)量是衡量一個國家自主創(chuàng)新能力的重要指標，然而比專利數(shù)量更重要的是專利轉化水平，即將專利轉化為技術能力和經(jīng)濟效益。高校作為我國科學技術研究的重要基地，作為我國科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，在專利創(chuàng)造和成果轉化方面發(fā)揮了重要的作用，但是高校每年申請大量的專利其轉化率卻非常低，服務于我國科技發(fā)展和經(jīng)濟建設主戰(zhàn)場的能力不強。因此有必要分析我國高校專利轉化存在的現(xiàn)實問題，明晰制約高校專利轉化的關鍵因素，從而采取有效的對策激發(fā)高校的活力和潛力，加快高校專利轉化速度和效果，以充分發(fā)揮高校在創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略中的重要作用。

1我國高校專利轉化現(xiàn)狀及存在的問題

2014年《中國專利排行榜》中，中科院、浙江大學、國家電網(wǎng)、中興通訊表現(xiàn)搶眼，可見高校在全國專利活動中是一支非常活躍的主力軍，其中2014年浙江大學以1576件發(fā)明授權量位居全國高校第一，以760件實用新型授權量位列全國高校第二位。

《中國大學與科研機構專利競爭力年度報告》（2013年）統(tǒng)計了全國116所“211大學”的2012年專利競爭力指數(shù)情況，得出2013年大學整體的專利競爭力為2.50，這一數(shù)字遠低于上年3.75的水平，具體原因是2011年全國“211大學”專利許可備案數(shù)量為865件，而在2012年專利許可備案數(shù)量則有大幅下降，僅為635件，下降幅度達26.6%，故大幅拉低了2013年大學的整體專利競爭力水平，而在2006年至2010年間大學專利申請量為127245件。其中，我國頂尖的大學清華大學和北京大學的專利競爭力不容樂觀，清華大學2012年的專利競爭力指數(shù)為1.88，其專利競爭力排名為第60位，而2013年的專利競爭力指數(shù)僅為0.42，專利競爭力排名下滑至第74位；北京大學2006年至2010年專利申請數(shù)量為2398件，2012年專利許可備案數(shù)量僅為2件，專利競爭力排名為第75位。

在該報告中，專利競爭力指數(shù)=（2012年專利許可備案數(shù)÷2006年至2010年專利申請數(shù)）×500，專利競爭力體現(xiàn)了專利轉化與申請量之間的關系，其中各大學在國家知識產(chǎn)權局專利許可備案數(shù)可以基本反映出大學專利的實際許可情況。

從以上數(shù)據(jù)可以看出，第一，我國高校專利轉化水平與高校排名沒有必然聯(lián)系，頂尖的大學專利轉化率并不高；第二，雖然我國高校專利申請與授權量較高且呈現(xiàn)逐年增長的態(tài)勢，但是專利轉化情況不容樂觀。結合當前我國高校創(chuàng)新的現(xiàn)實情況與成果轉化的緊迫性，總結高校專利轉化存在的主要問題如下。

（1）專利技術脫離企業(yè)和市場需要。高校擁有的大量專利往往是科研項目的成果，其研發(fā)的起點就是基于科學研究和技術基礎理論前沿，而未能很好地與企業(yè)實際需要和市場發(fā)展趨勢有效結合，未能充分考慮專利技術轉化為經(jīng)濟效益的要求，正是由于脫離企業(yè)和市場需要，使得大量的專利未能實現(xiàn)轉化并取得良好的經(jīng)濟效益，這是高?！爸乜蒲校p應用”導致的必然結果。

（2）專利轉化意識和動力不足。大多數(shù)高校重專利申請，輕專利轉化，缺乏專利轉化的動力和意識，這是由高校的評價體系與激勵機制決定的，目前我國高校評價體系仍然依賴于成果數(shù)量和水平，而大多未將專利轉化情況納入評價與激勵范疇，因此多數(shù)專利授權后，由于專利轉化動力不足，導致專利維持年限不高，更難以有效轉化。

（3）專利轉化渠道單一。雖然很多高校專利的研發(fā)起點不是市場，但是高校還是擁有很多具有較高技術水平和實用價值的專利，對于大多數(shù)高校而言，缺乏的只是一個專利轉化對接的平臺，高校主動聯(lián)系和進入企業(yè)向企業(yè)推介或向投資機構推介專利技術成果并不現(xiàn)實，專利轉化渠道不暢制約了高校和企業(yè)的有效對接。

2制約我國高校專利轉化的關鍵因素分析

從高校自身和政府政策兩個層面，分析制約我國高校專利轉化的關鍵因素。

2.1高校層面

（1）高校科研導向。高校的科學研究越是以市場和企業(yè)需求為導向，其專利轉化的可能性和成功率將越高。高校每年產(chǎn)生的大量專利是高?？茖W研究取得的重要創(chuàng)新成果，然而大多數(shù)高校教師的科學研究并不是以市場需求為導向，而是偏重于科學技術發(fā)展與基礎理論前沿，未能有效地結合作為市場主體的企業(yè)創(chuàng)新需求，因此產(chǎn)生的大量專利雖然具有較高的知識含量和技術水平，但是轉化的難度大、轉化的要求高或者根本就沒有市場需求。

（2）高?？己嗽u價體系。高?？己嗽u價體系具有對專利轉化的導向性，然而，當前我國大多數(shù)高校對教師的考核與評價仍然是以科研成果數(shù)量為導向，尤其是在教師的職稱評聘條件上，考核指標依然是論文、著作、項目、科技獎勵、專利數(shù)量等等，缺乏對專利轉化的引導，這使得教師重視專利申請而不注重專利轉化，高校的考核評價體系未能很好地鼓勵教師積極轉化專利成果。

（3）高校專利管理。高校專利管理水平?jīng)Q定了專利轉化的效果，然而我國多數(shù)高校未建立專門的專利管理部門負責專利的推介和轉化實施工作，高校的專利管理工作一般由科研處下設的成果科（或者產(chǎn)業(yè)處）負責，專利管理人員仍然是高校教師，且未能組建起專門的專利轉化工作團隊，專利管理人員的專業(yè)化程度和知識結構合理性等不完善，從專利研發(fā)到申請、維持和轉化的整個創(chuàng)新環(huán)節(jié)存在管理缺位現(xiàn)象，專利管理功能不完善，從而導致高校專利轉化運作能力不強。

（4）高校成果轉化激勵機制。高校成果轉化激勵機制的健全性和有效性，決定了專利轉化率的高低。雖然目前國家和部分省市以及有關高校改革了鼓勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和促進高校科技成果轉化的有關政策制度，但是高校在促進專利轉化方面的有關激勵機制仍不健全，尚處于探索完善的時期，其中尤以職務發(fā)明成果的處置權、專利貢獻人和高校之間的收益分配、專利轉化的股權激勵以及促進科技人員持專利自主創(chuàng)業(yè)的人事保障制度等激勵機制對專利轉化的影響最大，使得高校教師缺乏專利轉化的動力。

2.2政府層面

（1）成果轉化相關政策。政府出臺的關于科技成果轉化的相關政策越完善且政策執(zhí)行力度越強，越有利于引導和激勵成果轉化，尤其是促進高?？萍汲晒D化的政策將為高校的專利轉讓、許可、技術入股及興辦企業(yè)等專利轉化活動提供資金、人事和權益保障，有效地激發(fā)專利發(fā)明人轉化專利的活力。鑒于我國科技成果轉化存在諸多的問題，國家和各地方政府近年來不斷探索和積極制定更加有利于激勵成果轉化的政策，在成果轉化財政支持、成果轉化收益分配、成果轉化人才政策等方面進行了有益的探索，但是一些政策在實施起來仍然存在一定的阻礙。

（2）政府科技投入。政府科技投入將為專利轉化活動提供必要的資金支持，同時也具有引導專利轉化主體相關投入和行動導向的功能，然而目前的政府科技投入未能很好地起到四兩撥千斤的作用，政府科技投入對專利轉化的引導性不強，即便是具有科技投入核心功能的科技計劃，其在引導專利產(chǎn)出方面雖然效果顯著，但是對于專利轉化的促進作用卻非常有限。

（3）專利轉化平臺。各級各類專利轉化平臺的數(shù)量、類型、受眾面和服務水平，將影響專利對接活動的達成以及專利交易的實現(xiàn)。具有技術信息發(fā)布、技術交易市場、技術轉移服務等功能的線下和線上專利轉化平臺，將為高校專利信息的傳播、專利權人和專利使用人之間建立聯(lián)系、專利交易等提供有效的支撐，從而降低專利搜索與匹配成本、加快專利的實施和應用。

（4）專利轉化服務。專利轉化服務體系的健全性和服務水平?jīng)Q定了專利轉化活動的頻繁性和成功率。專利轉化服務由中介服務和公共服務構成，中介服務包括投融資服務、專利代理服務等，公共服務包括專利信息檢索服務、資源共享服務、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務等。目前，我國在專利轉化公共服務方面的建設初見成效，但是專利轉化中介服務中的投融資服務體系尚不完善，由于專利轉化資金巨大，而高校及其科技人員自身又無法解決轉化資金不足的問題，因此能否打通專利質押貸款、風險投資、證券化等多元化投融資渠道便成為高校專利轉化的一個重要條件。

3促進我國高校專利轉化的對策

為了加快高校專利轉化，一方面，高校要完善自身的管理機制和激勵制度，為專利轉化提供良好的環(huán)境條件和制度保障；另一方面，國家及地方政府要從引導、支持和服務的功能定位出發(fā)，完善成果轉化相關政策體系。

3.1高校層面

（1）建立專門的專利管理部門，加強專利管理團隊建設，完善專利轉化職能。高校應設立專門的專利管理部門，加強對外交流與溝通，為本校科技人員提供專利申請、維護及轉化活動的全鏈條服務。專利管理部門必須配備專門進行專利轉化的各種專業(yè)人才，包括專利管理、經(jīng)營、營銷、技術等各類專業(yè)人員，由于專利轉化并不是單純的技術問題，更重要的是與市場的對接，因此要建立一支具有較強市場拓展能力、具備營銷技能的專利轉化隊伍。專利管理部門除了具有通常意義上的專利查新、申請、統(tǒng)計、維持等服務職能，還要具有專利戰(zhàn)略部署、專利推介與市場開發(fā)、專利商業(yè)運作等服務職能，從而形成從專利研發(fā)、申請、維持、保護到專利產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化的全過程跟蹤服務與管理。

（2）完善科研評價體系、激勵機制和人事制度。高校的科研評價體系中應增加與成果轉化相關的評價指標與標準，例如增加“專利轉化數(shù)量”、“專利轉化效益等同于科研工作量”的相關指標和標準，其中專利轉化效益體現(xiàn)在專利轉讓費、專利許可費、持專利創(chuàng)辦企業(yè)繳納的稅金等方面。在激勵機制方面，高校一方面要提高高校與專利貢獻人之間收益分配方式的多樣性和靈活性，另一方面，要以國家及地方政府關于促進成果轉化的獎勵及收益分配等政策為依據(jù)，進一步提高科技人員的專利轉化收益或股權分配比例，加大對科技人員成果轉化的獎勵。在人事制度方面，結合地方促進成果轉化的相關人才政策，在鼓勵教師離崗創(chuàng)業(yè)、促進人才流動等方面給予有效的保障，有利于鼓勵專利持有人離崗創(chuàng)業(yè)，實現(xiàn)專利的巨大經(jīng)濟效益。

（3）依托大學科技園促進專利轉化。大學科技園是以高校優(yōu)勢學科為主形成的產(chǎn)學研結合重要基地，大學科技園毗鄰高校，在高校技術轉移方面具有天然的優(yōu)勢，而且大學科技園具有較強的技術孵化和綜合服務能力。高校應與大學科技園入駐的科技型企業(yè)、中介機構等聯(lián)合，在項目研究、技術研發(fā)、專利轉讓、專利許可、專利技術入股、專利代理等方面開展深入的合作，將學校的專利成果輸出到科技園；對本校教師到大學科技園創(chuàng)辦企業(yè)的給予優(yōu)惠，鼓勵教師持專利以自行創(chuàng)辦企業(yè)或以專利技術作價入股等多種方式，到大學科技園進行成果轉化。

（4）加強與企業(yè)的合作，加入產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。高校應加強與企業(yè)的對接與合作，以企業(yè)需求和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新重要問題為出發(fā)點開展應用性研究，使專利的研發(fā)起點便具有明確的市場需求和應用價值；加強與企業(yè)的專利合作研發(fā)，合作開展專利技術轉化活動。高校應充分發(fā)揮學科優(yōu)勢，在優(yōu)勢學科領域積極加入產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，開展產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新，通過專利轉讓、專利許可等多種方式加速高校專利的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化。

（5）積極參與技術標準建設。隨著全球科技競爭越來越激烈，“技術標準化”、“標準專利化”的趨勢也日漸明顯，高校擁有很多產(chǎn)業(yè)領域的核心專利，因此應積極參與技術標準尤其是國際標準的制定，充分發(fā)揮標桿示范作用。技術標準化是一個復雜的動態(tài)過程，包括技術專利化以及標準制定、發(fā)布和實施等一系列活動，因此高校在技術標準化中的作用主要是標準技術研發(fā)，為企業(yè)提供技術支持。高校應依托學科優(yōu)勢，參與到技術標準的制定與推廣應用活動中，積極開展基于技術標準的專利群布局，提高技術標準下的專利運營能力。

3.2政府層面

（1）促進產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新。自我國實施“2011計劃”以來，一批國家級及省級協(xié)同創(chuàng)新中心紛紛建立，協(xié)同創(chuàng)新中心是高校與企業(yè)、科研院所之間連接的橋梁，具有良好的運行機制，因此，政府應進一步加大對協(xié)同創(chuàng)新中心的投入和監(jiān)管力度，鼓勵產(chǎn)學研聯(lián)合開展科技項目攻關和專利成果轉化，并將專利轉化作為衡量協(xié)同創(chuàng)新中心運行效果的一項重要評價指標和監(jiān)測重點。

（2）加大財政支持。我國高校專利轉化難的一個重要原因是轉化資金不足，為此，政府應通過加大財政支持力度以及采取多元化財政支持方式（如財政補貼、稅收優(yōu)惠），對高校專利融資、轉化收益以及教師持專利創(chuàng)辦企業(yè)等進行財政配套支持。

（3）發(fā)揮科技計劃的引導、支持和監(jiān)管作用?？萍加媱澥羌涌煅邪l(fā)和產(chǎn)業(yè)化的重要政策工具，科技計劃項目的重要產(chǎn)出物之一就是專利。政府一方面要以科技計劃引導高校與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新并加大創(chuàng)新投入，從而加快高校專利轉化為經(jīng)濟效益；另一方面應在科技計劃體系中設立專利轉化專項資金，明確專利轉化資金的設立和使用，用以扶持高校專利轉化。另外，科技計劃項目管理要緊緊圍繞高校專利生成與轉化目標，在指南生成與立項階段，主要是通過科技計劃項目引導高校將專利創(chuàng)造和技術標準的建立與推廣作為重要創(chuàng)新目標；在立項時，以專利轉化情況為重要考核指標和立項依據(jù)；在項目實施過程中，對專利創(chuàng)造和運用等進行監(jiān)督與控制；在項目驗收與后評估環(huán)節(jié)，不但要區(qū)分不同類型專利及其數(shù)量和水平，重點還要對專利轉化情況進行評價與跟蹤管理，作為滾動立項的依據(jù)。

（4）搭建成果轉化平臺，完善專利轉化公共服務。以互聯(lián)網(wǎng)為載體，以提供資源共享服務為核心，以促進成果轉化為目標，搭建各級各類成果轉化平臺，包括線下平臺（如成果轉化示范基地、技術轉移中心）和線上平臺（信息化公共服務平臺），重點完善專利轉化公共服務，提供包括專利信息發(fā)布、專利查詢、專利檢索、專利代理、專利評估、專利交易等服務，為高校專利研發(fā)和轉化提供一體化、一站式服務。

（5）賦予高校成果轉化自主權和收益分配權。高校的科技成果大都屬于職務發(fā)明成果，因此過去在轉化方面受到職務發(fā)明成果的諸多限制，我國目前已出臺了相關政策以賦予高校更大的自主權，未來地方政府應進一步將高校成果處置自主權落到實處，并允許高校根據(jù)本單位和科技人員各方在成果轉化中的投入和貢獻情況，自主確定各方收益分配比例以及獎勵額度，使高校和科技人員都具有專利轉化的動力。

（6）完善成果轉化激勵政策。完善專利質押相關制度與服務，健全專利評價體系，同時完善風險投資體系和擔保服務，解決高校專利轉化資金不足的問題；出臺和落實鼓勵高?？萍既藛T離崗創(chuàng)業(yè)的相關政策以及配套實施細則，包括離崗創(chuàng)業(yè)人員的檔案工資、職稱保留及晉升、社會保障等，為高?？萍既藛T持專利領辦企業(yè)提供保障；通過政府補貼、獎勵、稅收優(yōu)惠、財政返還等財稅政策，進一步激發(fā)高校專利轉化的潛力。

4結論

高校是我國專利尤其是發(fā)明專利的重要產(chǎn)出基地，但是高校大量的專利很難真正轉化為技術能力和經(jīng)濟效益。高校專利轉化的制約因素一方面來自于高?？蒲袑颉⒖己嗽u價體系、專利管理水平、成果轉化激勵機制等，另一方面來自于政府成果轉化相關政策、科技投入、專利轉化平臺和專利轉化服務的水平。為此，對高校而言，一是要建立專門的專利管理部門，加強專利管理團隊建設，完善專利轉化職能；二要完善科研評價體系、激勵機制和人事制度；三要依托大學科技園促進專利轉化；四是加強與企業(yè)的合作，加入產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟；五是積極參與技術標準建設。在政府層面，要促進產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新，加大財政支持，發(fā)揮科技計劃的引導、支持和監(jiān)管作用，搭建成果轉化平臺和完善專利轉化公共服務，賦予高校成果轉化自主權和收益分配權，完善成果轉化激勵政策。通過政府和高校的共同努力，可以進一步激發(fā)高校專利轉化的活力和潛力，提高高校專利轉化效率和效果，更好地發(fā)揮高校在創(chuàng)新驅動中的引領作用。