【摘要】：人力資本理論的萌芽產(chǎn)生于18世紀(jì)，形成與發(fā)展于20世紀(jì)五六十年代，極大的促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的完善和進(jìn)步，并在20世紀(jì)80年代獲得了飛躍的發(fā)展。本文將著重對(duì)西方人力資本理論的形成和發(fā)展的脈絡(luò)進(jìn)行梳理，詳細(xì)闡述人力資本理論不斷完善的過(guò)程，并對(duì)不同時(shí)期的理論成果進(jìn)行評(píng)述和分析，以對(duì)我國(guó)對(duì)人力資本理論的研究進(jìn)行探索和借鑒。

【關(guān)鍵詞】：人力資本理論;形成;發(fā)展;綜述

一、早期的人力資本思想

（一）人力資本思想的萌芽

早在古希臘時(shí)期，思想家柏拉圖（Plato）就提出過(guò)類似于人力資本思想的理論。他曾經(jīng)指出，國(guó)家管理者既要學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)、幾何學(xué)和天文學(xué)等文化知識(shí)，又要有強(qiáng)健的體魄和良好的品行，而要獲得知識(shí)就必須接受教育和訓(xùn)練[1]。當(dāng)時(shí)另一位思想家亞里士多德（Aristotle）也提出類似的觀點(diǎn)。亞里士多德也認(rèn)識(shí)到教育在經(jīng)濟(jì)中作用和一個(gè)國(guó)家維持教育以確保公共福利的重要性。但他們認(rèn)為教育仍是消費(fèi)品，其經(jīng)濟(jì)作用也是間接的。[2]

（二）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期的人力資本思想

最早系統(tǒng)闡述人力資本思想應(yīng)該從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)代表亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）開(kāi)始，他的理論使得人力資本思想上升到一個(gè)新的高度。在斯密1776年出版的《國(guó)富論》中初步提出了人力資本的概念。[3]顯然，從斯密的上述的理論中可以明顯看出他已經(jīng)把教育和對(duì)勞動(dòng)者的培訓(xùn)列入人力資本的范疇，并且認(rèn)為為之付出費(fèi)一切費(fèi)用都可以當(dāng)對(duì)勞動(dòng)力進(jìn)行投資的方式獲得回報(bào)。著名法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家讓·巴蒂斯特·薩伊（J.B. Say）也在1803年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》一書(shū)中也提出過(guò)類似的觀點(diǎn)。薩伊寫(xiě)道：“人不是一生下來(lái)就有足夠的身長(zhǎng)和足夠的力氣來(lái)搞甚至最簡(jiǎn)單的勞動(dòng)。他要到大約15歲或20歲才取得這種能力，因此可以把他看作一項(xiàng)資本，這項(xiàng)資本由每年用以教養(yǎng)他的款項(xiàng)累積形成?！盵4]

綜上所述，古典時(shí)期的人力資本思想相對(duì)于早期的人力資本萌芽來(lái)說(shuō)，已經(jīng)有了空前的進(jìn)步和發(fā)展，這對(duì)現(xiàn)代人力資本思想的誕生起了很重要的鋪墊作用。

二、現(xiàn)代人力資本思想

（一）現(xiàn)代人力資本思想的形成背景

現(xiàn)代人力資本思想形成于20世紀(jì)50年代末和60年代初，它與其他理論的形成一樣，都與當(dāng)時(shí)的理論基礎(chǔ)和社會(huì)歷史背景有著密不可分的聯(lián)系。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

首先，二戰(zhàn)之后，20世紀(jì)50年代后，世界上科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使得勞動(dòng)力價(jià)值得以逐漸被重視，人力資本的研究也就自然的提上日程;

其次，萌芽時(shí)期的人力資本思想和新古典時(shí)期的人力資本思想為現(xiàn)代人力資本思想的產(chǎn)生奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ);

再次，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展，定量研究和統(tǒng)計(jì)學(xué)的理論也逐步運(yùn)用到研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展謎團(tuán)當(dāng)中來(lái)，研究后發(fā)現(xiàn)，這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展離不開(kāi)對(duì)本國(guó)人力資本的投入，重視教育和培訓(xùn)使得這些國(guó)家的勞動(dòng)力素質(zhì)和能力大幅度提高，為其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造了很大的價(jià)值。日本和德國(guó)有很強(qiáng)的人力資本優(yōu)勢(shì)，只要注入物質(zhì)資本與原有的人力資本相結(jié)合，就會(huì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛。[7]

3.收入分配問(wèn)題引起的對(duì)人力資本的研究。二戰(zhàn)后，隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛躍發(fā)展，美國(guó)公民個(gè)人收入分配差距也不斷在加大。調(diào)查資料顯示，戰(zhàn)后美國(guó)公民之間的收入分配是不平等。這種不平等并不明確地依階級(jí)、職業(yè)或外生的因素（如人的智商或生理特征）為轉(zhuǎn)移，然而，個(gè)人收入分配的差別可以歸結(jié)為因教育程度不同而導(dǎo)致的人力資本差別。從而人力資本理論也結(jié)合個(gè)人收入分配問(wèn)題的研究而產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)。[5]

（二）現(xiàn)代人力資本思想的主要內(nèi)容及評(píng)價(jià)

20世紀(jì)50年代對(duì)人力資本理論的研究較為突出的是雅各布·明賽爾（Jacob Mincer），他在 1958 年發(fā)表 了題為《人力資本投資與個(gè)人收入分配》一文 ，首次建立了個(gè)人收入分析與其接受培訓(xùn)量之間關(guān)系的經(jīng)濟(jì) 數(shù)學(xué)模型。其后 ，在他的另一篇開(kāi)拓性論文《在職培訓(xùn) ：成本、收益與某些含義》中，根據(jù)對(duì)勞動(dòng)者個(gè)體收益 率差別的研究， 估算出美國(guó)對(duì)在職培訓(xùn)的投資總量和在這種投資上獲得的私人收益率。然而 ，明塞爾的研究成果未能廣為人知， 一般地，人們公認(rèn)的人力資本理論創(chuàng)始人是美國(guó)的兩位著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·舒爾茨和加里·S·貝克爾，而對(duì)人力資本要素作用的計(jì)量分析則首推愛(ài)德華·丹尼森。[9]

1.舒爾茨的人力資本理論和評(píng)析

舒爾茨（T W.Schultz）從20世紀(jì)50年代起開(kāi)始人力資本理論的研究，是現(xiàn)代人力資本思想的奠基人之一。1960年，他以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)的身份在年會(huì)上發(fā)表《人力資本投資》的主題演講，在學(xué)術(shù)界引起轟動(dòng)。舒爾茨認(rèn)為，人力資本主要指凝集在勞動(dòng)者本身的知識(shí)、技能及其所表現(xiàn)出來(lái)的勞動(dòng)能力，這是現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，是一種有效率的經(jīng)濟(jì)?？偠灾?，舒爾茨對(duì)人力資本理論的貢獻(xiàn)十分突出：首先，他明確并且系統(tǒng)地闡明了人力資本理論的內(nèi)容，使其真正成為一門(mén)獨(dú)立的學(xué)科;其次，他強(qiáng)調(diào)了人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的相關(guān)關(guān)系，并且對(duì)教育收益率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率做了大量的定量研究。

2.貝克爾的人力資本理論和評(píng)析

這一時(shí)期與舒爾茨并駕齊驅(qū)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家就是加里·貝克爾（Gary.S Becker）他被認(rèn)為是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中最有創(chuàng)見(jiàn)的學(xué)者之一，他的著作《人力資本》被西方學(xué)術(shù)界認(rèn)為是“經(jīng)濟(jì)思想中人力資本投資革命”的起點(diǎn)。相比較舒爾茨的理論，貝克爾更加注重人力資本的微觀分析。他把人力資本觀點(diǎn)發(fā)展成為“確定勞動(dòng)收入分配的一般理論”。他于1992年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的緣由是“他把微觀經(jīng)濟(jì)分析的領(lǐng)域擴(kuò)大到包括非市場(chǎng)行為的人類行為及其相互作用的廣闊領(lǐng)域”。

3.丹尼森的人力資本理論和評(píng)析

丹尼森的對(duì)人力資本理論的主要貢獻(xiàn)在于對(duì)人力資本要素作用的計(jì)量分析。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析方法估算勞動(dòng)和資本對(duì)國(guó)民收入增長(zhǎng)所起的作用時(shí)，會(huì)產(chǎn)生大量未被認(rèn)知、難以用勞動(dòng)和資本投入來(lái)解釋的“殘值”。就如前文所述，20世紀(jì)50年代和60年代出現(xiàn)了讓世界上很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家困擾的經(jīng)濟(jì)謎團(tuán)，而丹尼森的理論給出了最讓人信服的答案。他最著名的研究成果之一就是在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之源與我們面臨的選擇》一書(shū)中利用科布·道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，通過(guò)精細(xì)分解計(jì)算，對(duì)1929-1957年間美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉所得出的實(shí)證分析：美國(guó)年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的23%的比例歸功于美國(guó)教育的發(fā)展，即對(duì)人力資本投資的積累。許多人認(rèn)為從20世紀(jì)60年代開(kāi)始長(zhǎng)達(dá)十多年的全球各國(guó)教育經(jīng)費(fèi)的猛增，在很大程度上歸因于丹尼森的研究成果。

三、當(dāng)代人力資本思想的主要內(nèi)容及評(píng)價(jià)

繼20世紀(jì)舒爾茨、貝克爾、丹尼森、明塞爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)人力資本理論做出重大貢獻(xiàn)之后，羅默爾、盧卡斯、斯科特等人都在此基礎(chǔ)上不同程度上豐富和發(fā)展了人力資本理論。20 世紀(jì) 50 年代，舒爾茨采用新古典分析法 ，提出了一般人力資本理論 。但是舒爾茨并沒(méi)有建立數(shù)學(xué)模型，沒(méi)有用量化的方式深入研究人力資本理論。該理論揭開(kāi)了20世紀(jì)五六十年代世界范圍內(nèi)出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)謎團(tuán)，引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們新一輪對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)原因的探究熱潮，從而拉開(kāi)了現(xiàn)代人力資本思想的序幕。

（一）羅默的模型

羅默（1986）在阿羅模型的基礎(chǔ)上，建立了內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的均衡模型。[12]在模型中，羅默把知識(shí)作為一個(gè)變量直接引入模型，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)了知識(shí)積累的兩個(gè)特征：第一，專業(yè)知識(shí)的積累隨著資本積累的增加而增加，這是由于隨著資本積累的增加，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，分工的細(xì)化，工人能在實(shí)踐中學(xué)到更多的專業(yè)化知識(shí);第二，知識(shí)具有“溢出效應(yīng)”，隨著資本積累的增加，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，知識(shí)也不斷地流通，每個(gè)企業(yè)都從別人的企業(yè)那里獲得了知識(shí)面的好處，從而導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)知識(shí)總量的增加。

在這種思想的指導(dǎo)下，羅默建立了生產(chǎn)函數(shù)：Fi=F（Ki，K，Xi）其中，F(xiàn)i為i廠商的產(chǎn)出水平，Ki為i廠商生產(chǎn)某產(chǎn)品的專業(yè)化知識(shí)，Xi為i廠商其他各生產(chǎn)要素的向量，K=∑∑Ki表示整個(gè)社會(huì)的知識(shí)水平總和。對(duì)于這個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，羅默作了進(jìn)一步的假定：（1）對(duì)于給定K值，F(xiàn)是Ki和Xi的一次奇次函數(shù)。也即，當(dāng)整個(gè)社會(huì)知識(shí)水平固定時(shí)，單個(gè)廠商專業(yè)知識(shí)及生產(chǎn)要素投入進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，其規(guī)模收益不變。（2）從社會(huì)觀點(diǎn)看，由于知識(shí)具有“溢出效應(yīng)”，所以F值具有全球知識(shí)邊際生產(chǎn)的遞增性，即對(duì)于給定Xi，F(xiàn)是K的遞增函數(shù)。（3）單個(gè)廠商的專業(yè)化知識(shí)的積累是資本積累的減函數(shù)。

（二）盧卡斯模型

1988年，盧卡斯（R.Lucas）發(fā)表了著名論文《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制》，提出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。他把舒爾茨人力資本理論和索洛的技術(shù)決定論的增長(zhǎng)模型結(jié)合起來(lái)并加以發(fā)展形成人力資本積累增長(zhǎng)模型。

其模型為：h’（t）=h（t）amp;[1-u（t）]。式中h（t）表示表現(xiàn)為勞動(dòng)技能的人力資本，h’（t）表示人力資本的增量，amp;表示人力資本的產(chǎn)出彈性，u表示全部生產(chǎn)時(shí)間，[1-u（t）]表示脫離生產(chǎn)的在校學(xué)習(xí)時(shí)間。公式表面：如果u=1，則h’（t）=，即人力資本積累;如果u（t）=0，則h（t）按amp;的速度增長(zhǎng)，則h’（t）達(dá)到最大值。由此可見(jiàn)，盧卡斯在模型中強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)者脫離生產(chǎn)、從正規(guī)或非正規(guī)的學(xué)校教育中所積累的人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。

盧卡斯的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在人力資本理論研究方面的主要貢獻(xiàn)表現(xiàn)在將人力資本納入了增長(zhǎng)模型。另一方面，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中闡發(fā)了其人力資本理論，將對(duì)一般技術(shù)進(jìn)步和人力資源的強(qiáng)調(diào)變成了對(duì)特殊的知識(shí)及生產(chǎn)所需要的“專業(yè)化的人力資本”的強(qiáng)調(diào)，從而使人力資本的研究更加具體化和數(shù)量化，極大地發(fā)展了人力資本理論，也使人們?cè)趯?shí)踐中正確認(rèn)識(shí)人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。

（三）斯科特模型

與羅默、盧卡斯的增長(zhǎng)模型不同，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯科特（A·D·Scott）提出了“資本投資決定技術(shù)進(jìn)步”模型，雖然該模型與“新增長(zhǎng)理論”相同，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，但強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步的作用與投資密不可分的，這種作用可以用投資的數(shù)量來(lái)測(cè)量[6]。現(xiàn)代人力資本理論的產(chǎn)生與發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展產(chǎn)生了巨大貢獻(xiàn)，使資本理論、增長(zhǎng)理論、收入分配理論發(fā)生了革命性的變化，其核心內(nèi)容是論證了人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的決定作用。同時(shí)，它促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)其他新理論分支產(chǎn)生和許多新領(lǐng)域研究，如教育經(jīng)濟(jì)學(xué)、人口經(jīng)濟(jì)學(xué)、家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)、衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)和人力資源會(huì)計(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)等。

四、對(duì)人力資本思想的總結(jié)

首先，人力資本思想將對(duì)能力的研究納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍，從而擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究空間。在人力資本理論之前，對(duì)能力的研究主要集中于心理學(xué)、哲學(xué)和社會(huì)學(xué)領(lǐng)域。人力資本思想還開(kāi)辟了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究的新領(lǐng)域，豐富了經(jīng)濟(jì)學(xué)。該理論把由教育而形成和提高人的知識(shí)、能力作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的巨人源泉加以系統(tǒng)、全面的論證，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域更加廣闊、內(nèi)容更加豐富。

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