【摘要】：民事案件受理制度的最新改革要求人民法院變立案審查制為立案登記制，做到有案必立，有訴必理，保障當(dāng)事人訴權(quán)。立案登記為民事案件“起訴難”問(wèn)題提出了解決思路。通過(guò)學(xué)習(xí)現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)關(guān)于立案登記制的理論研究成果，分析總結(jié)研究中的重點(diǎn)問(wèn)題，試從宏觀與微觀角度為這一制度的深入研究提出建設(shè)性意見(jiàn)。

【關(guān)鍵詞】：立案登記;立案審查;研究綜述

一、民事立案登記制度的基本內(nèi)涵

立案登記制度是指法院對(duì)當(dāng)事人的起訴不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，僅僅對(duì)形式要件進(jìn)行核對(duì)，除法律規(guī)定不予登記立案的情形外，當(dāng)事人提交的訴狀一律接收，并出具書(shū)面憑證。[1]起訴狀和相關(guān)證據(jù)材料符合訴訟法規(guī)定條件的，當(dāng)場(chǎng)登記立案。[2]具體落實(shí)到民事訴訟法層面，最新民事訴訟法司法解釋中初步規(guī)范了民事立案登記制，第二百零八條規(guī)定：“人民法院接到當(dāng)事人提交的民事起訴狀時(shí)，對(duì)符合民事訴訟法第一百一十九條的規(guī)定，且不屬于第一百二十四條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浟?對(duì)當(dāng)場(chǎng)不能判定是否符合起訴條件的，應(yīng)當(dāng)接收起訴材料，并出具注明收到日期的書(shū)面憑證”。為了進(jìn)一步保護(hù)公民依法行使訴權(quán)，最高人民法院在2015年4月15日發(fā)布《最高人民法院關(guān)于人民法院登記立案若干問(wèn)題的規(guī)定》為立案登記機(jī)制改革的全面貫徹，提供了明確依據(jù)。

二 民事立案登記制度的運(yùn)行與研究現(xiàn)狀

（一）立案登記制度的運(yùn)行現(xiàn)狀

立案登記制與立案審查制相比，最大的價(jià)值在于充分保障了當(dāng)事人訴權(quán)，嚴(yán)格區(qū)分了起訴條件與訴訟條件，減少法院審判權(quán)對(duì)訴權(quán)的制約。同時(shí)，有利于立案受理階段限制法官自由裁量權(quán)的濫用，保障當(dāng)事人的程序利益。立案登記制度降低了訴訟門檻，使更多的糾紛能夠進(jìn)入訴訟程序，客觀上鼓勵(lì)了糾紛當(dāng)事人選擇合法手段理性解決糾紛，有利于維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。然而，立案登記制度自2015年5月1日開(kāi)始在全國(guó)范圍內(nèi)運(yùn)行后，也暴露出一些不足。首先，司法資源的有限性與訴訟案件激增產(chǎn)生了矛盾;其次，惡意訴訟、濫訴形成了對(duì)法院的困擾，案件的增多，分流解決問(wèn)題緊張;最后，立案登記的標(biāo)準(zhǔn)尚未統(tǒng)一，不利于法官對(duì)案件的具體受理。

（二）民事立案登記的理論研究概況

1.國(guó)內(nèi)相關(guān)研究尚且處于起步階段

直接對(duì)民事立案登記制度的研究，無(wú)論是專著還是學(xué)術(shù)論文，數(shù)量都是較少的，但是對(duì)于民事立案制度研究較多，以此闡明立案登記制度理論依據(jù)。[3]在民事立案制度的研究中，通過(guò)將立案登記與立案審查制度進(jìn)行比較，側(cè)面挖掘立案登記的特點(diǎn)、功能。鑒于國(guó)內(nèi)立案登記制度的發(fā)展處于初始階段，理論研究必然缺乏實(shí)踐性支撐，所以對(duì)這一制度的把握更需要從域外不同法系立案制度的研究出發(fā)，特別是立案登記操作中的細(xì)節(jié)問(wèn)題，可以域外成熟實(shí)踐為設(shè)計(jì)起點(diǎn)。

2.借鑒域外民事立案登記模式并確定我國(guó)立案登記的基本思路

借鑒域外立案登記制度，多從典型國(guó)家民事訴訟理論與制度設(shè)計(jì)的合理性出發(fā)?；诖箨懛ㄏ祰?guó)家正當(dāng)當(dāng)事人理論，一般把符合起訴的形式要件，因起訴或被訴而參加訴訟的主體稱為程序當(dāng)事人;基于英美法系的程序當(dāng)事人理論，得出在實(shí)踐中只要當(dāng)事人向法院遞交起訴狀，法院就受理案件，并不進(jìn)行任何實(shí)質(zhì)內(nèi)容的審查。司法實(shí)踐中，無(wú)論是大陸法系還是英美法系國(guó)家都以保障當(dāng)事人的訴權(quán)為案件受理的核心內(nèi)容，對(duì)于當(dāng)事人的起訴，法院一般只進(jìn)行必要的形式審查而不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，我國(guó)民事訴訟法規(guī)定的“不予受理”制度是我國(guó)獨(dú)有，域外均無(wú)此規(guī)定。

3.國(guó)內(nèi)研究主流停留在立案登記建立的優(yōu)勢(shì)性及必要性

關(guān)于立案登記制度，2007年在江偉教授主持下，修訂的《民事訴訟法修訂專家建議稿（四）》中明確提出了保護(hù)當(dāng)事人訴權(quán)的主張，適用立案登記制度以改進(jìn)我國(guó)現(xiàn)行的立案制度的建議。江偉教授并在其后的著作中表述“立案登記制是指當(dāng)事人起訴應(yīng)當(dāng)向法院提交訴狀，法院應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人的起訴立案登記;而對(duì)于起訴是否符合條件（包括形式條件和實(shí)質(zhì)條件）則放在登記立案后再進(jìn)行審查，訴狀是否符合要求則是審查的內(nèi)容之一”。[4]這雖然是一個(gè)建議稿，但卻在學(xué)術(shù)界引起了極大的反響。在2015年5月1日前，直接以“立案登記”制度為標(biāo)題的學(xué)術(shù)論文極少，更多的體現(xiàn)在對(duì)我國(guó)民事立案制度的研究中，通過(guò)發(fā)現(xiàn)民事立案制度的弊端，從保障訴權(quán)、擴(kuò)大法院的受案范圍、利于案件的及時(shí)處理等角度出發(fā)，主張立案登記制度建立的必要性。

4.關(guān)于立案登記運(yùn)行中的新問(wèn)題仍處于發(fā)現(xiàn)階段

這一研究主要以法官及法院內(nèi)部立案登記制改革課題組研究為主，例如：最高人民法院立案登記制改革課題組在《立案登記制度改革問(wèn)題研究》中對(duì)實(shí)際運(yùn)行效果做出總結(jié)，指出了隨著法院案件數(shù)量和新類型的增加，惡意訴訟、濫訴行為的出現(xiàn)，使得法院產(chǎn)生“人多案少”的矛盾及案件合理分流的問(wèn)題。[5]研究成果更多的停留在實(shí)踐問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)層面，缺乏問(wèn)題背后的深層次原因分析。

5.民事立案登記制度實(shí)踐性問(wèn)題的解決措施較原則化

自2015年5月1日實(shí)行立案登記制度以來(lái)，以張衛(wèi)平教授《民事案件受理制度的反思與重構(gòu)》和許尚豪教授《有訴必案—立案模式及立案登記制構(gòu)建研究》研究為代表。[6]對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的建議思路為：制定專門的立案登記辦法，加強(qiáng)立法及司法解釋對(duì)相關(guān)問(wèn)題作出進(jìn)一步規(guī)定;完善立案登記的監(jiān)督和救濟(jì)機(jī)制，建立對(duì)惡意訴訟的懲罰機(jī)制;建立外部環(huán)境的優(yōu)化和配套機(jī)制等。對(duì)這一制度的適用進(jìn)一步做了方向性的完善，但是缺乏通過(guò)典型案例，對(duì)運(yùn)行中的問(wèn)題具體分析。[7]導(dǎo)致建議與思路存在原則性，不具有實(shí)踐上具體操作性。[8]

綜上所述，基于立案登記制度的具體實(shí)施時(shí)間較短，并缺乏廣泛的實(shí)證總結(jié)等原因，導(dǎo)致對(duì)民事立案登記制運(yùn)行中的問(wèn)題缺乏深層次的原因分析及根源上的發(fā)現(xiàn)，也沒(méi)有深入民事立案的具體程序階段進(jìn)行探索。民事立案登記制度的研究任重道遠(yuǎn)。

注釋：

[1]關(guān)于民事立案登記制度的定義，相關(guān)法學(xué)教材及著作并無(wú)通說(shuō)，學(xué)者多通過(guò)探討民事立案制度或在立案登記與立案審查的比較中總結(jié)內(nèi)涵。

[2]江偉著：《民事訴訟法典專家建議稿及立法理由》，法律出版社2008年版，第213-222頁(yè)。

[3]關(guān)于民事立案登記制度的理論基礎(chǔ)，直接正面研究多以研究生畢業(yè)論文為主，為立案登記制度提供側(cè)面性支持理論多體現(xiàn)在著作中。例如，肖建華著：《民事訴訟當(dāng)事人研究》;江偉、邵明、陳剛：《民事訴訟權(quán)研究》等。

[4]江偉著：《民事訴訟法典專家建議稿及立法理由》，法律出版社2008年版，第213-222頁(yè)。

[5]最高人民法院立案登記制改革課題組：《立案登記制改革問(wèn)題研究》，載《人民司法》2015年9月。

[6]許尚豪：《有訴必案—立案模式及立案登記制構(gòu)建研究》，載《山東社會(huì)科學(xué)》2015年第7期。

[7]因?yàn)槊袷铝傅怯浿贫鹊膶?shí)行時(shí)間短，缺乏長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)證研究資源。

[8]張衛(wèi)平：《民事案件受理制度的反思與重構(gòu)》，載《法商研究》2015年第3期。

參考文獻(xiàn)：

[1]王健.立案登記制度探討[J].法科縱橫，2013年12月.

[2]張衛(wèi)平.起訴條件與實(shí)體判決要件[J].法學(xué)研究，2004年第6期.

[3]宋旺興.論民事訴訟立案審查制度[J].西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2008年第4期.