摘 要：歐盟碳碳排放權(quán)交易體系啟動最早且相對更為完善，借鑒歐盟做法，對江西省探索建立碳排放權(quán)交易體系，促進節(jié)能減碳、經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變及生態(tài)文明建設(shè)具有重要意義。

關(guān)鍵詞：歐盟碳排放交易體系；江西??；碳交易；啟示

目前世界許多國家和地區(qū)都相繼建立或籌建區(qū)域性碳排放權(quán)交易體系，其中歐盟碳排放交易體系全球最大、最活躍，也相對完備。借鑒歐盟做法，對江西省探索建立碳排放權(quán)交易體系，促進節(jié)能減碳、生態(tài)文明建設(shè)具有重要意義。

一、歐盟碳排放權(quán)交易體系概述

歐盟排放交易體系（ EU ETS）是歐盟應(yīng)對氣候變化的政策框架支柱，是歐盟為了實現(xiàn)《京都議定書》確立的二氧化碳減排目標而建立的氣候政策體系，歐盟各成員國根據(jù)國家分配計劃將控制碳減排任務(wù)分配給各企業(yè)，企業(yè)需要通過技術(shù)升級、改造等手段，達到減排要求，同時還可以將用不完的排放權(quán)賣給其他未完成減排目標的企業(yè)，是一種有效的利用經(jīng)濟手段推動環(huán)境保護的途徑。

二、歐盟碳排放權(quán)交易體系運行機制

隨著氣候變化帶來的巨大挑戰(zhàn)，歐盟碳排放權(quán)交易體系作為《京都議定書》下減排制度的具體實施，為全球減排提供了一個可行的藍本。

（一）歐盟排放交易體系屬于總量交易（cap-trade）

總量交易是指在一定區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超過允許排放量或逐年降低的前提下，內(nèi)部各排放源之間通過貨幣交換的方式相互調(diào)劑排放量，實現(xiàn)減少排放量、保護環(huán)境的目的。歐盟排放交易體系的具體做法是，歐盟各成員國根據(jù)歐盟委員會頒布的規(guī)則，為本國設(shè)置一個排放量的上限，確定納入排放交易體系的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)并向這些企業(yè)分配一定數(shù)量的排放許可權(quán)——歐洲排放單位（EUA）。如果企業(yè)能夠使其實際排放量小于分配到的排放許可量， 那么它就可以將剩余的排放權(quán)放到排放市場上出售，獲取利潤；反之，它就必須到市場上購買排放權(quán)，否則，將會受到重罰。歐盟委員會規(guī)定，在試運行階段，企業(yè)每超額排放1噸二氧化碳，將被處罰40歐元，在正式運行階段，罰款額提高至每噸100歐元，并且還要從次年的企業(yè)排放許可權(quán)中將該超額排放量扣除。

（二）歐盟排放交易體系的實施方式是循序漸進的

截止 2015 年5月， 歐盟碳排放交易體系已覆蓋31個歐洲國家，11000 家發(fā)電廠、工廠、航空公司。 這些行業(yè)的溫室氣體排放量約占歐盟地區(qū)排放總量的50%以上，二氧化碳的排放量約占80%以上。 由此，歐盟碳排放交易體系的推行采取了循序漸近的“溫和”方式， 給予一定的時間促進企業(yè)整改、轉(zhuǎn)型升級。第一階段（2005-2007 年）是以積累經(jīng)驗奠定基礎(chǔ)為目的的試驗階段。交易涵蓋的溫室氣體只有二氧化碳，覆蓋的工業(yè)設(shè)備僅限于火力發(fā)電、煉油、鋼鐵、礦物加工和造紙等少數(shù)行業(yè)。該階段每年碳排放配額總量均為22.99億噸，各工業(yè)設(shè)備的碳排放配額按歷史法計算，單個設(shè)備三年的總配額一次性發(fā)放，全部為免費配額。第一階段結(jié)束后，剩余配額不能轉(zhuǎn)到第二階段繼續(xù)使用。第二階段（2008-2012 年）與《京都議定書》首個承諾期相重合，是全面履行減排承諾的關(guān)鍵階段。在第一階段所有行業(yè)的基礎(chǔ)上，將經(jīng)營歐盟境內(nèi)航空企業(yè)納入交易范圍，碳排放配額總量年均為20.81億噸。該階段大部分行業(yè)排放設(shè)備的碳排放配額仍然采用歷史法計算分配，同時在部分行業(yè)和地區(qū)開始試點拍賣，單個設(shè)備三年的總配額一次發(fā)放，期末剩余配額可以結(jié)轉(zhuǎn)到第三階段。同時，該階段引入了《京都議定書》中的“清潔發(fā)展機制（CDM ） ”和“聯(lián)合履約機制（JI）第三階段：（2013-2020年）目標是每年減少1.47%的碳排量，以實現(xiàn)《京都議定書》規(guī)定的到2020年比1990年溫室氣體排放量降低至少20%目標，該階段電力行業(yè)配額全部須通過拍賣獲得，其他行業(yè)設(shè)備排放配額采用基準線法計算免費獲得，且免費配額占比逐年減少，相應(yīng)的拍賣份額比例提高到了50%以上。交易范圍進一步擴大，石化、有色金屬、石膏、氨、鋁制品等行業(yè)納入交易范圍，同時納入更多種類的溫室氣體。由此可見，歐盟排放交易 機制實施對象、實施時間和產(chǎn)業(yè)安排上，都采取一種 謹慎和漸進的方式，以爭取成員國政府和企業(yè)的最大支持

（三）歐盟排放交易體系采用分權(quán)化治理模式

歐盟排放交易體系在政策選擇上采用集中與分權(quán)治理相結(jié)合的模式，這是歐盟與其他碳排放交易市場的一個顯著區(qū)別，在保證整個體系統(tǒng)一和高效運行的基礎(chǔ)上，達到了兼顧靈活性和可操作性的效果，分權(quán)化治理模式體現(xiàn)在排放總量的設(shè)置、分配、排放權(quán)交易的登記等各個方面。由于歐盟經(jīng)濟體存在跨國家多層次管理的特點，在經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、體制制度等方面存在較大差異，采用分權(quán)化治理模式，歐盟可以在總體上實現(xiàn)減排計劃的同時，兼顧各成員國差異性，有效地平衡了各成員國和歐盟的利益，因此，歐盟排放交易體系區(qū)別于其余總量交易體系，賦予各成員國較大的自主決策權(quán)。

（四）歐盟排放交易體系具有開放和兼容的屬性

歐盟排放交易體系并不是完全封閉的，它與《京都議定書》以及其他排放交易體系可以通過一定的途徑銜接。歐盟排放交易體系的開放性主要體現(xiàn)在它與《京都議定書》和其他排放交易體系的銜接上。歐盟排放交易體系允許被納入排放交易體系的企業(yè)可以在一定限度內(nèi)使用歐盟外的減排信用，但只能是《《京都議定書》規(guī)定的通過清潔發(fā)展機制（CDM或聯(lián)合執(zhí)行（JI）獲得的減排信用，即核證減排量（CERs） 或減排單位（ERUs）。在歐盟排放交易體系實施的第一階段，CER和ERU的使用比例由各成員國自行規(guī)定；在第二階段， CER和ERU的使用比例不超過歐盟排放總量的6%，如果超過6%，歐盟委員會將自動審查該成員國的計劃。與此同時，通過雙邊協(xié)議，歐盟排放交易體系也可以與其他國家或地區(qū)的排放交易體系對接，實現(xiàn)體系間的兼容。

三、歐盟碳排放權(quán)交易體系的經(jīng)驗與啟示

歐盟排放交易體系不僅成功實現(xiàn)歐盟范圍內(nèi)整體的節(jié)能減碳，而且為國際碳排放權(quán)交易實施進行了有益嘗試，其成功經(jīng)驗為能減排和環(huán)境保護提供了經(jīng)驗與啟示。

（一）完善法律法規(guī)

由于其性質(zhì)的特殊性，碳排放權(quán)交易制度的構(gòu)建離不開法律的保障。歐盟的 <歐盟排放交易法令》為本地區(qū)碳排放交易制度的形成奠定了法律基礎(chǔ)。歐盟多個成員國通過立法的方式肯定了碳排放權(quán)交易制度，保證了該制度的順利推行。通過立法的形式，界定碳排放產(chǎn)權(quán)職能，為碳排放權(quán)交易體系的構(gòu)建提供法律與制度支撐，能夠有效實現(xiàn)全社會節(jié)能降耗、 減排，降低組織成本與實施成本。歐盟經(jīng)過三個階段的反復(fù)實踐， 通過加強立法和制度建設(shè)，制定了統(tǒng)一的法律框架和實施細則，建立了統(tǒng)一的登記注冊系統(tǒng)、碳排放監(jiān)測和第三方核查機構(gòu)及人員認證標準，設(shè)定了歐盟統(tǒng)一的碳排放權(quán)配額分配計劃，確保了歐盟碳排放權(quán)交易的有序開展。

（二）科學(xué)設(shè)定交易總量

從歐盟排放權(quán)交易體系的成功經(jīng)驗來看，總量交易機制成為了一種有效方式。總量控制是指根據(jù)國家環(huán)境質(zhì)量標準和區(qū)域環(huán)境容量，計算或推算出一定區(qū)域內(nèi)特定污染物允許排放量，并將其分配到整個地區(qū)、行業(yè)以至污染源，要求按照下達的總量控制指標排放污染物的法律規(guī)定。總量交易是進行碳交易的基礎(chǔ)，是目前碳交易體系較為成熟的模式。應(yīng)從環(huán)境治理層面， 統(tǒng)籌經(jīng)濟發(fā)展、環(huán)境質(zhì)量、技術(shù)水平等方面因素，制定碳排放權(quán)總量，初步建立排放交易體系應(yīng)采用總量交易機制。該機制的前提是確定排放上限，因此首要任務(wù)是收集各地區(qū)溫室氣體排放量、編制溫室氣體排放清單確定碳排放總量

（三）循序漸進運行模式

根據(jù)歐盟排放交易體系三個實施階段的經(jīng)驗來看，應(yīng)該循序漸進地實現(xiàn)減排目標。循序漸進是歐盟碳排放權(quán)交易體系的最大特色，為構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系提供了可靠經(jīng)驗。應(yīng)借鑒歐盟經(jīng)驗，構(gòu)建動態(tài)推進式的運行模式，并根據(jù)每一階段運行數(shù)據(jù)及發(fā)現(xiàn)的問題對碳排放交易體系進行調(diào)整與完善。對交易對象采用遞進式，第一階段確定碳排放量大的行業(yè)，如火電廠、 鋼鐵企業(yè)等，后續(xù)逐步擴大交易對象，如航空企業(yè)、 高耗能制造業(yè)等。 對溫室氣體采用遞進式，第一階段將二氧化碳納入交易體系，隨后逐步擴展至六種溫室氣體。對碳配額分配方式動態(tài)調(diào)整，第一階段碳配額全部免費發(fā)放，逐步向拍賣過渡。

（四）引入市場自動調(diào)節(jié)與約束機制，

構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系，實質(zhì)是將碳排放權(quán)作為稀缺資源商品化。通過引入市場自動調(diào)節(jié)與約束機制，才能促進碳排放資源的市場化配置。從歐盟實施碳排放交易體系的經(jīng)驗來看，碳排放權(quán)在投入交易所二級市場以前的初始分配決定了體系能否順利推進。

四、對江西省建立碳排放權(quán)交易體系的思考

自2013年6月以來，我國相繼在深圳、北京、上海、天津、廣東、湖北、重慶等地建立了7個碳交易市場，這一系列交易試點拉開了我國碳交易從無到有的序幕。7省市的碳交易試點都明確了交易范圍，設(shè)定了控制碳排放的目標，建立了碳排放的核查體系，也建立了注冊登記系統(tǒng)和交易平臺，并開展了相關(guān)能力建設(shè)，試點進展順利，成績顯著。江西省碳排放權(quán)交易體系仍然處于基礎(chǔ)研究和能力建設(shè)階段，與和我國試點省份相比，存在很大差距。探索建立江西省碳排放權(quán)交易體系， 既要認真吸收歐盟好的經(jīng)驗和做法， 更要立足實際，開展符合省情的制度設(shè)計，扎實推進相關(guān)工作。

（一）完善法律法規(guī)

出臺完善的地方性碳交易管理辦法，為江西省建立碳排放權(quán)交易體系的建立和規(guī)范運行提供法律支撐。根據(jù)江西省實際狀況，加快制定江西省碳排放權(quán)交易的地方性法規(guī)，確立統(tǒng)一的碳排放權(quán)市場的主體資格，明確碳排放交易市場參與各方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任，規(guī)范碳排放權(quán)市場交易的條件、程序、內(nèi)容，制定碳排放交易所的創(chuàng)建、運行、管理的統(tǒng)一規(guī)定等。建設(shè)和完善碳排放信息披露和核查等相關(guān)法規(guī)。

（二）嚴格控制排放總量

總量控制機制是實施碳交易的基礎(chǔ)。應(yīng)在綜合權(quán)衡環(huán)境容量、經(jīng)濟發(fā)展需要以及碳排放總量目標，科學(xué)確定碳排放總量。隨著江西省經(jīng)濟總量的增加，溫室氣體排放量必然增加， 為使江西經(jīng)濟快速發(fā)展與低碳減排相協(xié)調(diào)，緩解江西省碳排放基數(shù)大且持續(xù)增長的不利局面，排放總量的確定可借鑒EU ETS的相關(guān)做法，在第一階段由于缺乏實踐經(jīng)驗宜采用自下而上的總量制定法，第二階段在形成歷史排放數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上確定基線，設(shè)置減排目標。

（三）謹慎分配碳排放權(quán)

碳排放權(quán)如何分配的問題是排放交易體系設(shè)計的中心問題，它是影響排放交易體系效率的關(guān)鍵。歐盟排放交易體系采取的是免費分配與有償分配相結(jié)合的方式，但排放額分配過多，導(dǎo)致了 HOE 價格非常低。要結(jié)合江西省碳交易市場的發(fā)展基礎(chǔ)選擇合理的配額分配方式。借鑒歐盟的經(jīng)驗，在最初的探索運行階段，可先免費分配配額，江西省需對排放額數(shù)量的發(fā)放進行嚴格控制，避免排放額發(fā)放過多，以公開、透明的形式分配排放許可，最大限度地鼓勵相關(guān)行業(yè)和企業(yè)積極參與碳交易市場。待市場培育相對成熟，相關(guān)價格機制、法律法規(guī)、二級市場跟進后，再逐步采用拍賣的方式分配配額。碳排放權(quán)如何在地區(qū)之間進行分配也是很重要的問題。江西省的經(jīng)濟發(fā)展不平衡，因此，可參考歐盟的國家分配計劃，在江西省設(shè)定的總量控制的前提下，由各地區(qū)根據(jù)自身實際情況制定地區(qū)分配計劃。

（四）循序漸進開展碳排放交易

江西經(jīng)濟增長主要靠重化工業(yè)的拉動，而重化工業(yè)對能源的依賴性極大。江西重工業(yè)比重占近三分之二，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、有色金屬石油加工冶煉及壓延加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)六大高耗能產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)四成，能源消耗量卻占全部工業(yè)能源消耗總量近八成。2014年六大高耗能行業(yè)能源消費量達4455.13萬噸標準煤，占全部工業(yè)能耗比重為77.3%?？煽紤]選擇行業(yè)先行碳交易試點。設(shè)定一個試驗階段，在這個階段采取靈活的上下浮動政策，稍微寬松的處罰機制稍。這樣，既可以令企業(yè)盡快地參與進來，從中學(xué)習(xí)到參與碳排放交易機制的經(jīng)驗，又能保證企業(yè)的積極性。選取行業(yè)排放量大的一定數(shù)量企業(yè)為試點企業(yè)，有助于打開行業(yè)的低碳之路，進行產(chǎn)業(yè)升級，綜合考慮能耗情況，在第一階段，選取黑色金屬、建筑材料、火電、有色金屬、石油化工、煤炭開采等重點排放行業(yè)先行試點，建立相關(guān)碳排放和能源消費臺賬。隨著排放交易的推進，在第二階段，逐步擴大統(tǒng)計調(diào)查范圍。

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