趙 爽 劉燕亭

自認構(gòu)成要件的研究

趙 爽 劉燕亭

相比較于英美法系和大陸法系的國家，我國的自認制度起步較晚，沒有相對完備的理論基礎(chǔ)和實踐基礎(chǔ)。在自認制度形成之后，我國因?qū)ζ淙狈ν陚涞睦碚撗芯?，?dǎo)致在司法實踐中對該制度的運用相對落后于兩大法系。而對一項制度的研究，免不了要深入研究其構(gòu)成要件，因此，我們期望于通過充分研究自認制度的構(gòu)成要件來深入了解自認制度，使其發(fā)揮出降低訴訟成本、提高訴訟效率等作用。本文就從主體要件、時間要件、對象要件、方式要件等對自認的構(gòu)成要件加以了研究，以期能夠充分了解自認制度。

自認；主體要件；時間要件；對象要件；方式要件

對于自認的含義，不同的國家和地區(qū)有著不同的理解，但是總體上都普遍認為自認分為訴訟中的自認和訴訟外的自認。訴訟中的自認，指的是當事人在訴訟過程中對不利于自己的事實的承認；而訴訟外的自認，指的是當事人在訴訟外對不利于自己的事實的承認。為了使當事人充分陳述自己的觀點，促進訴訟的順利進行，我國不承認訴訟外的自認，當事人在訴訟外對不利于自己的事實的承認不受法律的約束。因此本文僅僅研究的是訴訟中的自認的構(gòu)成要件。

如今，關(guān)于自認制度，各個國家或地區(qū)都有著自己不同的理解和規(guī)定，因此對自認的構(gòu)成要件也有著不同的理解和規(guī)定，甚至在一個國家或地區(qū)內(nèi)，不同的學者對自認的構(gòu)成要件也有著不同的見解和闡述。例如，日本理論界分別提出了“三要件說”和“四要件說”兩種不同的觀點，“三要件說”是指：(1)須是當事人在口頭辯論或者爭點整理程序中作為辯論的陳述；(2)須是與對方當事人主張一致的陳述；(3)須是對自己不利之事實的陳述；“四要件說”除了這三個要件之外，還強調(diào)自認應(yīng)當是對事實的陳述，旨在將自認與權(quán)利自認區(qū)別開。

本文在結(jié)合其他國家或地區(qū)對自認的構(gòu)成要件的研究基礎(chǔ)上，結(jié)合我國的司法實踐，認為自認的構(gòu)成要件主要由其主體要件、時間要件、對象要件和方式要件構(gòu)成。

一、自認的主體要件

當代社會，每一個國家或地區(qū)都注重對當事人權(quán)利的維護，這是世界的趨勢。當事人作為權(quán)利主體可以隨意處分自己的訴訟權(quán)利，但是，不具有權(quán)利主體資格的當事人處分自己權(quán)利的行為就不會發(fā)生相應(yīng)的法律效力。同時，當事人對案件有關(guān)事實作出相應(yīng)的認可之后，除非有特殊情況，否則不得對其再進行更改、撤銷，這是維護訴訟順利進行、保護對方當事人合理信賴利益的要求。因此，為了正確合法地維護雙方當事人的合法權(quán)益，保證訴訟的順利進行，提高訴訟效率，在民事訴訟中，自認必須由符合資格的當事人作出。

而對于自認制度來說，其符合資格的當事人則為享有實體訴訟權(quán)利、承擔實體訴訟義務(wù)的人，即原告、被告、共同訴訟人、訴訟代表人、代理人等。同時，有的學者認為代理人的自認不屬于自認，因其不享有實體訴訟權(quán)利、不承擔實體訴訟義務(wù)。但是，本人認為，代理人也可以作出自認，因為對于法定代理人來說，其代表的是未成人年、精神病人的合法利益，其代理權(quán)源于法律的直接授權(quán)，有著自己獨立的訴訟地位，維護的是被代理人的合法利益，訴訟權(quán)利義務(wù)直接歸于被代理人，因此其所作自認的法律效果直接歸于被代理人。對于委托代理人而言，其自認就受到一定的限制，除非是受到特別授權(quán)，否則其作出的影響當事人訴訟請求的自認就不約束被代理人。

二、自認的時間要件

因為我國僅承認訴訟中的自認，因此，自認只能在訴訟過程中作出。按照一般的理解，訴訟過程不僅包括一審、二審的過程，還包括督促程序、公示催告程序等審理的過程。但是，此處的“訴訟中”采用的卻是另一種的理解。因為，當事人的自認是在辯論主義原則下產(chǎn)生的，而辯論原則僅在法庭審判過程中才會被徹底的顯示出來，并且需要雙方當事人進行相應(yīng)的辯論。因此，那些不需要雙方當事人辯論的環(huán)節(jié)、不需要當事人作出相應(yīng)回應(yīng)的環(huán)節(jié)就缺乏自認存在的基礎(chǔ)，自認便不會發(fā)生其應(yīng)有的法律效力。由此可知，當事人必須在案件審理過程中，即在起訴之后、法院作出判斷之前作出相應(yīng)的自認，具體表現(xiàn)在起訴狀中、答辯狀中、代理詞中作出相應(yīng)的自認。與此相反，當事人在訴訟外作出的相應(yīng)認可則屬于訴訟外的自認。而對于訴訟外的自認，我國并不承認其自認的效力，僅僅將其當做當事人在訴訟外的一種自我陳述，不受法律的相關(guān)約束。

三、自認的對象要件

在構(gòu)成要件中對象這一要件是必不可少的，也可以說是最重要的組成部分，因為任何制度都有自己的適用對象，缺少這一要件，制度就會缺少實現(xiàn)其價值的基礎(chǔ)。因此，了解自認的對象是進一步了解自認制度的關(guān)鍵。由于自認是當事人對相關(guān)事實的認可，因此，如果沒有對方當事人在案件中提出的相關(guān)事實主張，就不會有自認的對象，從而，自認這一制度也將不會存在民事訴訟中，更不會發(fā)揮其如今的作用。而案件的主要事實又是案件最關(guān)鍵的組成部分，對于正確解決案件糾紛、維護當事人的合法權(quán)益起著不可忽視的作用。所以說，案件的主要事實就是自認的對象。

而對于自認的對象即案件的主要事實是否包括對自己有害的事實，一直以來都是學者們爭論不休的內(nèi)容，并且每一個國家都有著與自己國情相適應(yīng)的相關(guān)規(guī)定。如《意大利民法典》第2730條規(guī)定：“承認是指一方當事人就不利于己而有利于對方當事人的真實性所作的聲明”；《美國聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第801條規(guī)定：“…對立當事人的承認，提供該陳述不利于某一當事人…”。在他們看來，這一構(gòu)成要件是必不可少的。但是，有的學者認為，自認的構(gòu)成要件不僅包括不利的事實，也應(yīng)該包括有利的事實。因為每一個人都有著自己的判斷標準，且大部分人都不想放棄自己的觀點，從而導(dǎo)致眾口難調(diào)。

結(jié)合以上觀點，本人認為，對不利于自己事實的認可是自認的組成部分。因為任何一個當事人都會主張對自己有利的事實，而這又僅僅是一種主張，構(gòu)不成自認。再加上，當事人對自己不利的事實都避之不談，因此其作出的相應(yīng)認可必定是經(jīng)過自己的深思熟慮。從而，一旦當事人作出自認就說明該事實的可信度相對較高，這樣將有利于案件的順利解決，維護雙方當事人的合法權(quán)益以及司法公正。

四、自認的方式要件

自認需要當事人明示或默示作出。因為，自認一旦被作出就會發(fā)生其相應(yīng)的法律效力，具體來說，當事人的自認不僅會產(chǎn)生約束自認方的法律效力，使其不能再隨意進項更改或是撤銷；還會對對方當事人產(chǎn)生相應(yīng)的法律效力，使其不再承擔相應(yīng)的舉證責任。因此，為了更加公正地解決案件的糾紛，當事人需要明確的作出自認。但是，并不是所有的自認都是由當事人明確作出的。在一些情況下，只要當事人沒有明確提出反對，就可以將其作為默示承認來處理，只有這樣才能在尊重當事人自由意志的基礎(chǔ)上更好地維護雙方當事人的合法權(quán)益。我國司法實踐中，明確規(guī)定了對于當事人一方陳述的事實，另一方當事人既未表示承認也未否認，經(jīng)審判人員充分說明并詢問后，其仍不明確表示肯定或否認的，視為對該項事實的承認。

五、總結(jié)

自認制度是一項古老的訴訟制度，有著節(jié)約訴訟成本、保障當事人合法權(quán)益、捍衛(wèi)司法權(quán)威、構(gòu)建和諧社會等作用。因此，我國應(yīng)該在借鑒兩大法系的基礎(chǔ)上深入研究自認的構(gòu)成要件，從而充分掌握自認制度，發(fā)揮自認在我國司法實踐中的具體作用。(作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學法學院)

[1] 張衛(wèi)平主編：《外國民事證據(jù)制度研究》，清華大學出版社，2003年版，第331-334頁。

[2] 趙鋼、劉學在：《試論民事訴訟中的自認》[J].中外法學1999，(3)。

[3] 何文燕：《民事訴訟中的自認及其成立要件》，《湖南公安高等?？茖W校學報》2006年4月。

趙爽(1991-)，女，漢族，法律碩士，河北經(jīng)貿(mào)大學法學院，法律法學專業(yè)。 劉燕亭(1988-)，女，漢族，法律碩士，河北經(jīng)貿(mào)大學法學院，法律法學專業(yè)。