吳雨輝

論 《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的缺陷與完善

吳雨輝*

內(nèi)容提要： 《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》作為一套國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)施過(guò)程中遭遇了進(jìn)展緩慢、激勵(lì)不足和對(duì)象錯(cuò)位等問(wèn)題，暴露了其定位偏差和體系缺陷，甚至令人質(zhì)疑知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理的合理性。為了應(yīng)對(duì)這些問(wèn)題、彌補(bǔ)內(nèi)在缺陷，需要對(duì)其進(jìn)行重新定位，并重新構(gòu)建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。通過(guò)增加激勵(lì)條款、明確指導(dǎo)方案和增加彈性條款等措施，有助于形成一套更加合理的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)化管理

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一套濟(jì)世經(jīng)國(guó)的激勵(lì)制度，其價(jià)值本不限于司法案牘之間，經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)方為其用武之地——企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理便是當(dāng)中的關(guān)鍵戰(zhàn)場(chǎng)。中國(guó)雖為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的舶來(lái)國(guó)，但在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的探索上卻不落人后。在實(shí)施了多年知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的地方標(biāo)準(zhǔn)1比較有代表性的地方標(biāo)準(zhǔn)有：2008年實(shí)施的江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)DB32/T1204-2008《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》；2010年實(shí)施的廣東省地方標(biāo)準(zhǔn)DB44/T797—2010《創(chuàng)新知識(shí)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理通用規(guī)范》。《規(guī)范》事實(shí)上脫胎于江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)。之后，編號(hào)GB/T29490-2013 的 《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) （業(yè)界通稱為 “國(guó)標(biāo)”，下文簡(jiǎn)稱為 《規(guī)范》）在2013年3 月1日正式實(shí)施，至今已經(jīng)走過(guò)了兩年多的時(shí)光。

作為中國(guó)實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理的制度性體現(xiàn)，《規(guī)范》在中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展歷史上具有重要的里程碑意義，其對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度建構(gòu)和實(shí)踐都可能產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。目前學(xué)界對(duì) 《規(guī)范》的關(guān)注還不多，筆者試圖通過(guò)對(duì) 《規(guī)范》及其所構(gòu)建的體系存在的若干問(wèn)題進(jìn)行考察，并在此基礎(chǔ)上提出改進(jìn)措施，以期進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的健康發(fā)展。

一、《規(guī)范》概述及其實(shí)施過(guò)程中遭遇的若干問(wèn)題

《規(guī)范》是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院共同起草的一個(gè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，一開始主要針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)推行。它通過(guò)采取 “全過(guò)程管理”的設(shè)計(jì)理念，將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人財(cái)物、產(chǎn)供銷等全要素；立項(xiàng)、研發(fā)、生產(chǎn)、采購(gòu)和銷售等全流程；以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)的全歷程均納入其中，2參見(jiàn)孫朗：《貫徹企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理體系》，載 《提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力，促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略——2014年中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)年會(huì)第五屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇優(yōu)秀論文集》，2014年，第367-368頁(yè)。并分別規(guī)定了操作要求，形成了一套類似于ISO的企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)通過(guò)制定和運(yùn)行制度達(dá)到這些操作要求后，便可以申請(qǐng)獲得第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證，并以此獲得政府資助、高企評(píng)審加分等優(yōu)惠待遇。隨著2015年八部委 《關(guān)于全面推行〈企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范〉國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的聯(lián)合發(fā)文，《規(guī)范》的宣傳、貫徹力度顯著加大，目前在全國(guó)各省市正如火如荼地展開。它勢(shì)必將成為法律規(guī)范尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范深入企業(yè)管理的一個(gè)重要切入點(diǎn)。

然而，《規(guī)范》真的能夠達(dá)到其預(yù)期的效果嗎？

首先，在實(shí)務(wù)中，企業(yè)雖然踴躍參與貫標(biāo)培訓(xùn)，但是落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)往往進(jìn)展緩慢，甚至趨向于做表面文章。歸根結(jié)底，都是因?yàn)?《規(guī)范》的要求在企業(yè)中的落實(shí)成本太高?！兑?guī)范》的落實(shí)涉及到十幾個(gè)專門制度的制定、大量的流程監(jiān)管和運(yùn)行表單的制定，這樣大規(guī)模的管理體系建構(gòu)對(duì)于企業(yè)而言是一個(gè)不小的挑戰(zhàn)：在調(diào)整的過(guò)程中甚至有可能影響其一部分的業(yè)務(wù)盈利。在這種情況下，企業(yè)在 《規(guī)范》培訓(xùn)中往往傾向于換湯不換藥，只是在形式上做好 《規(guī)范》的材料準(zhǔn)備，而在實(shí)際工作中并不認(rèn)可和貫徹 《規(guī)范》的要求。對(duì)于那些已經(jīng)通過(guò)了 《規(guī)范》認(rèn)證的企業(yè)而言，其究竟在多深的層面上實(shí)現(xiàn)了 《規(guī)范》要求，是否只是浮光掠影地走一圈形式，這一點(diǎn)恐怕也是值得推敲的。3目前全國(guó)只有兩家認(rèn)證機(jī)構(gòu)：中知 （北京）認(rèn)證有限公司，和2015年下半年剛成立的中規(guī) （北京）認(rèn)證有限公司。競(jìng)爭(zhēng)缺失的局面使得認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)缺乏必要的監(jiān)督，存在權(quán)力尋租的可能。

其次，企業(yè)永遠(yuǎn)是利益優(yōu)先的，付出這么多成本去換取 《規(guī)范》認(rèn)證，它能獲得什么利益？如果僅僅以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平的提高這種空洞縹緲、難以定量的利益來(lái)吸引企業(yè)，那么恐怕 《規(guī)范》認(rèn)證將乏人問(wèn)津。行政機(jī)關(guān)早已洞察到這一問(wèn)題，因此它們?yōu)?《規(guī)范》認(rèn)證提供了諸多的外部激勵(lì)：如擬將 《規(guī)范》認(rèn)證納入高新技術(shù)企業(yè)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)通過(guò) 《規(guī)范》認(rèn)證的企業(yè)提供獎(jiǎng)勵(lì) （廣東部分地市提供的獎(jiǎng)勵(lì)為10萬(wàn)至20萬(wàn)元不等，使企業(yè)得以彌補(bǔ)認(rèn)證開支的同時(shí)，4企業(yè)認(rèn)證的開支包括支付給培訓(xùn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的費(fèi)用 （非必須），以及支付給第三方認(rèn)證公司的認(rèn)證費(fèi)用。根據(jù)目前的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證費(fèi)用包括申請(qǐng)費(fèi)1000元，審核費(fèi)4000元/人日，審定與注冊(cè)費(fèi)2000元，年金2000元/年，大概總支出在3萬(wàn)元左右。如果加上認(rèn)證通過(guò)后、證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核費(fèi)用，總數(shù)也不超過(guò)6萬(wàn)。甚至可以實(shí)現(xiàn)部分盈余）等等。在這種行政驅(qū)動(dòng)下，才有了企業(yè)積極報(bào)名 《規(guī)范》培訓(xùn)的火爆場(chǎng)面。但是，這種行政驅(qū)動(dòng)能夠維持多久？當(dāng)喧囂過(guò)后，《規(guī)范》自身的激勵(lì)因素能否代替行政驅(qū)動(dòng)，吸引企業(yè)參與 《規(guī)范》認(rèn)證呢？

最后，正是由于行政驅(qū)動(dòng)的存在，許多企業(yè)踴躍報(bào)名參加 《規(guī)范》認(rèn)證培訓(xùn)，其中便有相當(dāng)一部分的中小企業(yè)。相較于大企業(yè)，管理不甚規(guī)范的中小企業(yè)其實(shí)更容易調(diào)整內(nèi)部管理架構(gòu)，形成符合 《規(guī)范》形式要求的制度和運(yùn)行證據(jù)，但這和 《規(guī)范》打造 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)”的設(shè)計(jì)初衷南轅北轍。5參見(jiàn)趙建國(guó)：《貫標(biāo)工作：打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的重要依托》，載 《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》2013年11月22日第10版。中小企業(yè)其實(shí)并不具備實(shí)施 《規(guī)范》的條件，《規(guī)范》體系對(duì)其的積極效果也是有限的。（如 《規(guī)范》中的7.3運(yùn)用條款，在設(shè)計(jì)中作為重點(diǎn)條款，占據(jù)了五項(xiàng)三級(jí)條款的篇幅，但對(duì)于大部分中小企業(yè)而言卻完全派不上用場(chǎng)。因?yàn)樗鼈兏揪蜎](méi)有所謂的許可、投融資、企業(yè)重組、標(biāo)準(zhǔn)化和聯(lián)盟行為）《規(guī)范》對(duì)于中小企業(yè)不正常的吸引現(xiàn)象，究竟是行政驅(qū)動(dòng)的問(wèn)題，還是 《規(guī)范》本身的定位和設(shè)計(jì)出了問(wèn)題，這也是值得我們思考的。6在2015年知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等八部委的聯(lián)合發(fā)文中，明確提出了要鼓勵(lì)科技型中小企業(yè)實(shí)施規(guī)范。但是現(xiàn)實(shí)中實(shí)施規(guī)范的中小企業(yè)并不限于科技型，而且即便是科技型的中小企業(yè)，同樣無(wú)法滿足 《規(guī)范》中的條款要求。

二、《規(guī)范》的定位偏差和體系缺陷

（一）重風(fēng)險(xiǎn)防范而輕激勵(lì)機(jī)制

《規(guī)范》沒(méi)有提供一套內(nèi)生的激勵(lì)機(jī)制，而更多地側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)防范的防御機(jī)制建構(gòu)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一套旨在提供激勵(lì)的制度，《規(guī)范》作為將其應(yīng)用到企業(yè)管理中的一項(xiàng)嘗試，理應(yīng)將激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建作為重中之重。但是通觀整部規(guī)范，有關(guān)激勵(lì)的內(nèi)容卻少之又少?！兑?guī)范》直到“6.1.6激勵(lì)”條款，才提出要 “明確員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬；明確員工造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失的責(zé)任”。此后，“6.3財(cái)務(wù)資源”條款在第3款提到了要保留用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的預(yù)算費(fèi)用?！?.1獲取”條款在第四款規(guī)定要保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。這三條竟然便是 《規(guī)范》自 “4.1總體要求”條款到 “9.3分析與改進(jìn)”條款總共45個(gè)實(shí)質(zhì)性條款中，涉及到激勵(lì)問(wèn)題的全部條款。三者分散在不同的類別中，并且均處于第三級(jí)標(biāo)題的位置——?jiǎng)e提要形成激勵(lì)機(jī)制了，想要喚起 《規(guī)范》實(shí)施者的重視都是一件難事。

與激勵(lì)條款的微不足道相比，《規(guī)范》的風(fēng)險(xiǎn)防范條款則占據(jù)了規(guī)范的主體，甚至可以說(shuō)整部《規(guī)范》就是一部企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范。從 “4.2.4外來(lái)文件與記錄文件”開始，“6資源管理”條款、“7基礎(chǔ)管理”條款和 “8實(shí)施運(yùn)行條款”當(dāng)中的絕大多數(shù)條款均為風(fēng)險(xiǎn)防范條款 （單純統(tǒng)計(jì)二級(jí)標(biāo)題的條款便有22個(gè)）。如果再算上 “5.5管理評(píng)審”條款和 “9審核和改進(jìn)”條款這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范的例行性條款的話，《規(guī)范》事實(shí)上是從信息管理、人員管理、財(cái)物管理和區(qū)域管理等多方面出發(fā)，對(duì)于企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)和銷售等活動(dòng)全過(guò)程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理的一種嘗試。這種嘗試雖然在形式上貫穿了知識(shí)產(chǎn)權(quán)從獲取、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)和失效的 “全生命”歷程，7前引2，孫朗文。但是由于缺乏對(duì)激勵(lì)因素的足夠關(guān)注，其并沒(méi)有體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán) “生命”的真正意義。也正因如此，《規(guī)范》本身無(wú)法對(duì)企業(yè)產(chǎn)生足夠的吸引力。

（二）迷信流程管理方式

《規(guī)范》將流程管理的理念作為標(biāo)準(zhǔn)制定的指導(dǎo)思想，并在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)了整套體系?！?.2過(guò)程方法”條款的 “PDCA”管理模型，8PDCA為策劃 （plan）、實(shí)施 （do）、檢查 （check）、改進(jìn) （act）的縮寫。以及 “8實(shí)施和運(yùn)行”條款都直觀地展現(xiàn)了這一點(diǎn)。這種設(shè)計(jì)思路實(shí)質(zhì)上是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理看作是一項(xiàng)普通的企業(yè)資產(chǎn)管理過(guò)程，認(rèn)為可以通過(guò)類似于精細(xì)化管理、規(guī)范化管理等方式，循環(huán)改進(jìn)以臻于至善。它的問(wèn)題在于：

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同于普通的企業(yè)資產(chǎn)，它是一種無(wú)形資產(chǎn)，而且是一種具有快速自我增殖和價(jià)值不確定特點(diǎn)的無(wú)形資產(chǎn)。對(duì)于這種資產(chǎn)而言，促進(jìn)其高效的產(chǎn)出和儲(chǔ)備無(wú)疑是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要甚至是核心要求。9知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的宗旨本就在于激勵(lì)創(chuàng)作 （造），促進(jìn)傳播，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理也不應(yīng)偏離這一宗旨。而傳統(tǒng)的精細(xì)化管理和規(guī)范化管理并不能夠?qū)Υ水a(chǎn)生貢獻(xiàn)——除了在知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)和保護(hù)方面提出一些修修補(bǔ)補(bǔ)的意見(jiàn)之外，其對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生基本上沒(méi)有推動(dòng)作用。過(guò)分的精細(xì)化管理和規(guī)范化要求甚至還有可能阻礙或者扼殺企業(yè)人員的創(chuàng)造力，進(jìn)而影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生。

2.在 《規(guī)范》條款中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生只是全流程管理中的其中一個(gè)流程——“7.1獲取”條款而已。在有限的篇幅中， 《規(guī)范》將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取本身也作為一項(xiàng)流程進(jìn)行管理。 “7.1獲取”條款按照時(shí)間順序，規(guī)定了從制定獲取計(jì)劃、到檢索分析、到保持獲取記錄，再到保障發(fā)明創(chuàng)造人員署名權(quán)的獲取流程管理。除了最后一項(xiàng)規(guī)定外，這種設(shè)計(jì)再次回避了知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的核心因素——人的創(chuàng)造力，而如果沒(méi)有人的創(chuàng)造，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取根本無(wú)從談起。換句話說(shuō)，如果按照《規(guī)范》的規(guī)定進(jìn)行操作，企業(yè)或許能夠?qū)崿F(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取流程的規(guī)范化，防范可能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，但是企業(yè)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效率和質(zhì)量能否得到提升，卻并不在 《規(guī)范》的考慮范圍之內(nèi)——雖然這恰恰是企業(yè)所重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。

以上兩個(gè)問(wèn)題，體現(xiàn)了 《規(guī)范》設(shè)計(jì)者將知識(shí)產(chǎn)權(quán)當(dāng)作是一項(xiàng)無(wú)生命的資產(chǎn)進(jìn)行管理的設(shè)計(jì)理念。這種理念貫穿于整個(gè) 《規(guī)范》體系，在迷信 “科學(xué)的”流程管理方式的同時(shí)，忽略甚至漠視了人的創(chuàng)造力，使得 《規(guī)范》條款僵化而流于形式。

事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)鍵在于人的創(chuàng)造力管理，而非流程的管理。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)不適合采取標(biāo)準(zhǔn)化管理

標(biāo)準(zhǔn)化管理的對(duì)象應(yīng)當(dāng)是共同的、可重復(fù)的事物，通過(guò)對(duì)其制定可共同使用和重復(fù)使用的條款，來(lái)實(shí)現(xiàn)節(jié)約資源、協(xié)調(diào)管理、促進(jìn)成果應(yīng)用、保證產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)安全，促進(jìn)交流的作用。10朱一飛、冀瑜、范曉宇、劉瑾、王長(zhǎng)秋：《標(biāo)準(zhǔn)化法教程》廈門大學(xué)出版社2011年版，第3-16頁(yè)。但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理很明顯不是共同的、可重復(fù)的，如上文所述知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的核心內(nèi)容——知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取便是一個(gè)因不同企業(yè)的個(gè)性而大有差異的行為。且不論不同規(guī)模、不同行業(yè)的企業(yè)之間存在區(qū)別，就算是騰訊、百度這樣在經(jīng)營(yíng)范圍和規(guī)模上都類似的企業(yè)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面也有差異相當(dāng)大的個(gè)性。事實(shí)上，在目前的標(biāo)準(zhǔn)分類中，根本無(wú)法找到可以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理分入其中的標(biāo)準(zhǔn)——無(wú)論是管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)都顯得不合適。如果非要標(biāo)準(zhǔn)化的話，只能將知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)企業(yè)提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)納入標(biāo)準(zhǔn)，11參見(jiàn)朱虹、岳高峰、高昂：《國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀分析與研究》，載 《標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)》2014年第10期。而要將各個(gè)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)加以標(biāo)準(zhǔn)化就顯得強(qiáng)人所難了。從這一點(diǎn)出發(fā)，《規(guī)范》雖然只是一部推薦性標(biāo)準(zhǔn)，但有鑒于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的招牌和強(qiáng)大的行政驅(qū)動(dòng)，它對(duì)于中國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理仍有可能產(chǎn)生深遠(yuǎn)卻未必有益的影響。

綜上所述，筆者認(rèn)為，如果無(wú)法解決 《規(guī)范》的定位偏差和內(nèi)在缺陷，從小處看， 《規(guī)范》的運(yùn)行將遭遇極大困難，甚至淪為具文；從大處看， 《規(guī)范》可能對(duì)中國(guó)的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作產(chǎn)生不良的指導(dǎo)作用，進(jìn)而影響中國(guó)的 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)”之路。

三、《規(guī)范》體系的重新定位

無(wú)論是WIPO還是美歐等知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)達(dá)國(guó)家，目前在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范上都還處于探索階段，尚未形成如同 《規(guī)范》這樣的統(tǒng)一成文規(guī)范。12前引11，朱虹等文。因此，《規(guī)范》作為開時(shí)代先河的一種嘗試，盡管存在上述缺陷，其設(shè)計(jì)初衷還是值得嘉許的。但是如何將這種初衷轉(zhuǎn)化為美好的現(xiàn)實(shí)，還需要我們對(duì) 《規(guī)范》體系重新進(jìn)行定位。

（一）《規(guī)范》應(yīng)當(dāng)面向知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)還是中小企業(yè)

作為一套旨在面向知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的管理規(guī)范，《規(guī)范》卻吸引了一大批中小企業(yè)?！兑?guī)范》究竟應(yīng)該提高認(rèn)證門檻，減少行政驅(qū)動(dòng)以確保認(rèn)證企業(yè)的素質(zhì)；還是索性將錯(cuò)就錯(cuò)，下調(diào)標(biāo)準(zhǔn)以適應(yīng)中小企業(yè)的要求。這事實(shí)上是 《規(guī)范》對(duì)象的定位問(wèn)題。

從現(xiàn)實(shí)出發(fā)，《規(guī)范》的對(duì)象應(yīng)當(dāng)定位為知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)——只有這些企業(yè)才具有與 《規(guī)范》條款相匹配的管理需求。從長(zhǎng)遠(yuǎn)著眼，《規(guī)范》的對(duì)象應(yīng)當(dāng)擴(kuò)展到廣大的中小企業(yè)，它們對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的渴望甚至要強(qiáng)于那些已經(jīng)占據(jù)了市場(chǎng)制高點(diǎn)的大企業(yè)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)和中小企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的要求和適用標(biāo)準(zhǔn)是截然不同的，在現(xiàn)有的 《規(guī)范》體系中，這種對(duì)象的定位將直接影響 《規(guī)范》條款的設(shè)計(jì)?！兑?guī)范》如果要作為一部國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)予以推行，則必須同時(shí)滿足不同發(fā)展層次、不同領(lǐng)域的企業(yè)的需求。它應(yīng)當(dāng)設(shè)定多套標(biāo)準(zhǔn)，供不同的企業(yè)選擇參與認(rèn)證?？偟膩?lái)說(shuō)，《規(guī)范》可以不再將對(duì)象限定為某一類型的企業(yè)，而是可以根據(jù)不同類型的企業(yè)提供不同的指導(dǎo)，以達(dá)到最大化提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平的效果。

（二）《規(guī)范》應(yīng)當(dāng)側(cè)重激勵(lì)還是保護(hù)

如上文所述，《規(guī)范》的現(xiàn)有條款過(guò)于側(cè)重保護(hù)，而忽略了激勵(lì)方面的條款。這事實(shí)上涉及到《規(guī)范》的實(shí)質(zhì)性定位問(wèn)題——設(shè)計(jì)者希望讓 《規(guī)范》成為一部企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)范，還是成為一部全面的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范。如果是前者的話，那么只需要對(duì) 《規(guī)范》的名稱進(jìn)行修改；而如果是后者的話，則需要對(duì) 《規(guī)范》的制度結(jié)構(gòu)和條款進(jìn)行大量的修改。

毋庸置疑，從《規(guī)范》的設(shè)計(jì)初衷來(lái)看，《規(guī)范》的定位自然是后者。只是由于設(shè)計(jì)者忽略了激勵(lì)條款的設(shè)置，才使得《規(guī)范》體系定位更類似于風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)范。筆者認(rèn)為，《規(guī)范》應(yīng)當(dāng)通過(guò)相關(guān)的具體條款形成一套激勵(lì)機(jī)制，以指導(dǎo)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過(guò)程中實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的增值。這套激勵(lì)機(jī)制理應(yīng)取代當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)條款，成為《規(guī)范》的主干和核心部分。只有兼顧激勵(lì)與保護(hù)，并以激勵(lì)為主的《規(guī)范》，才稱得上是一部完整的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范，也才能夠獲得企業(yè)的認(rèn)可和歡迎。

四、《規(guī)范》的體系完善

在對(duì) 《規(guī)范》進(jìn)行重新定位之后，筆者認(rèn)為，可以在下一步的 《規(guī)范》條款修改中，對(duì) 《規(guī)范》體系作以下調(diào)整，以構(gòu)建一套更加合理的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

（一）以人為本設(shè)計(jì)激勵(lì)條款

在實(shí)務(wù)中，企業(yè)對(duì)于員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視程度嚴(yán)重不足。一方面，企業(yè)經(jīng)常侵犯員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，比如將署名權(quán)與專利權(quán)混為一談，進(jìn)而以職務(wù)發(fā)明為由侵害了員工在發(fā)明創(chuàng)造上的署名權(quán)；另一方面，企業(yè)也經(jīng)常忽略對(duì)員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，如對(duì)于競(jìng)業(yè)限制和保密條款在理解上的偏差，使得這一條款基本上形同虛設(shè)。筆者認(rèn)為，如上文所述，企業(yè)員工的創(chuàng)造力是企業(yè)創(chuàng)新的源泉，應(yīng)當(dāng)以人為本設(shè)計(jì)激勵(lì)條款。這些激勵(lì)條款應(yīng)當(dāng)涵蓋：

1.要求企業(yè)明確員工對(duì)于職務(wù)發(fā)明所享有的權(quán)利，并且設(shè)置合理的獎(jiǎng)勵(lì)方案。

如前文所述，目前 《規(guī)范》條款只是在6.1.6條款和7.1條款的第四項(xiàng)提到了員工發(fā)明創(chuàng)造后的獎(jiǎng)勵(lì)和權(quán)利問(wèn)題。這些規(guī)定過(guò)于零散和籠統(tǒng)，無(wú)法引起企業(yè)的重視。而企業(yè)在實(shí)務(wù)中對(duì)于職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)也并不重視，這一方面打擊了員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，另一方面還容易引發(fā)勞資雙方的糾紛。13如3M公司便是因?yàn)榻o職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)過(guò)少而被告上公堂，參見(jiàn)趙世猛：《發(fā)明人合法權(quán)益保護(hù)任重道遠(yuǎn)》，載 《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》2015年6月3日第8版。通過(guò)設(shè)計(jì)專門的條款，規(guī)定員工對(duì)于職務(wù)發(fā)明享有何種權(quán)利，并要求企業(yè)設(shè)置合理的獎(jiǎng)勵(lì)方案，可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)范化，在激勵(lì)員工的同時(shí)消弭風(fēng)險(xiǎn)。

2.要求企業(yè)明確設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)方案，以鼓勵(lì)員工提出合理化建議。

在實(shí)務(wù)中，不少企業(yè)都存在《合理化建議制度》，但是他們并沒(méi)有在知識(shí)產(chǎn)權(quán)層面上認(rèn)識(shí)到這一制度的意義，《規(guī)范》條款也并未對(duì)此作指導(dǎo)說(shuō)明。事實(shí)上，《合理化建議制度》這一類型的制度是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度的有機(jī)組成部分，它指向的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的前沿。通過(guò)對(duì)員工提出的合理化建議給予獎(jiǎng)勵(lì)，可以最大化地激勵(lì)員工投入發(fā)明創(chuàng)造（當(dāng)相關(guān)建議的創(chuàng)新程度尚不足以申請(qǐng)專利時(shí)，員工仍然可以獲得激勵(lì)），還可以對(duì)員工的創(chuàng)造性思維進(jìn)行科學(xué)引導(dǎo)，對(duì)一些不適合用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的創(chuàng)意加以獎(jiǎng)勵(lì)（如適合作為商業(yè)秘密保護(hù)的操作方法、配方等），從而鼓勵(lì)員工從企業(yè)利益出發(fā)，充分發(fā)揮自己的聰明才智。

3.要求企業(yè)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬規(guī)則，合理設(shè)計(jì)保密規(guī)定和競(jìng)業(yè)限制規(guī)定。

實(shí)務(wù)中，企業(yè)使用的勞動(dòng)合同模板往往自帶有保密規(guī)定和競(jìng)業(yè)限制規(guī)定，但是他們并不理解這些規(guī)定的意義，對(duì)于合同模板中并未提及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬規(guī)定更是一問(wèn)三不知了。事實(shí)上，這部分內(nèi)容既是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)，也是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制的有機(jī)組成部分。企業(yè)通過(guò)與員工明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的權(quán)屬，并且落實(shí)保密規(guī)定和競(jìng)業(yè)限制規(guī)定，能夠防止企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的流失，還能夠讓員工意識(shí)到自己對(duì)于企業(yè)的價(jià)值與責(zé)任，激勵(lì)員工共同保護(hù)和培育企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（二）以明確條款提供具體指引方案

目前的 《規(guī)范》條款以標(biāo)準(zhǔn)自居，只是向企業(yè)提出一些抽象的要求，并沒(méi)有考慮操作層面的問(wèn)題。這種做法看似照顧了不同企業(yè)的特殊性，實(shí)則喪失了標(biāo)準(zhǔn)本身所必備的明確性——它不但不足以改變標(biāo)準(zhǔn)僵化的本質(zhì)，還導(dǎo)致其無(wú)法提供一套切實(shí)可行的方案，最終只能使 《規(guī)范》淪為 “四不像”。如 《規(guī)范》7.2維護(hù)條款要求企業(yè)建立程序控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估、權(quán)屬變更、權(quán)屬放棄和實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理。首先且不論是否所有的企業(yè)都應(yīng)當(dāng)通過(guò)建立程序?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估加以控制——企業(yè)怎樣做才算是完成了控制，這才是 《規(guī)范》認(rèn)證時(shí)考慮的關(guān)鍵。而 《規(guī)范》條款對(duì)此完全沒(méi)有提及，條款中別說(shuō)定量要求，連定性要求都未必算得上。這樣含糊其詞的要求，最終還要企業(yè)通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的考核認(rèn)證，無(wú)非是給了認(rèn)證機(jī)構(gòu) “一言堂”和尋租的空間罷了。

筆者認(rèn)為， 《規(guī)范》設(shè)計(jì)者應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步明確相關(guān) 《規(guī)范》條款，提高其可操作性。如可以通過(guò)附錄的方式，給相關(guān)條款提供一些指導(dǎo)性的制度范本，或者提供一些成功企業(yè)的做法給認(rèn)證企業(yè)參考，以便給抽象含糊的《規(guī)范》條款提供一個(gè)詳細(xì)具體的通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)。這樣做并不會(huì)進(jìn)一步導(dǎo)致“千人一面”，畢竟標(biāo)準(zhǔn)的特性已經(jīng)決定了其僵化本質(zhì)，具體的指引方案對(duì)這一大局不會(huì)起到根本性影響。而企業(yè)在具體方案的指導(dǎo)下，有了參考、變通的對(duì)象，就算不能做到推陳出新，至少也可以達(dá)到一部分規(guī)范化管理的目的。14事實(shí)上，培訓(xùn)機(jī)構(gòu)便是通過(guò)制定制度范本，提供參考案例等具體指引的方式來(lái)指導(dǎo)企業(yè)通過(guò)國(guó)標(biāo)認(rèn)證的，同一培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)出來(lái)的企業(yè)勢(shì)必在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上存在諸多共性。只是由培訓(xùn)機(jī)構(gòu)總結(jié)的這些做法未必真正實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范化管理的要求，與其任由培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)自由解讀，不如由《規(guī)范》設(shè)計(jì)者提供具體的指引方案，至少減少了尋租的空間。此外，還可以開放認(rèn)證權(quán)限，引入多家認(rèn)證機(jī)構(gòu)。通過(guò)多家認(rèn)證機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)和解讀，也能夠形成一個(gè)比較穩(wěn)定、明確的《規(guī)范》認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，壓縮“一言堂”和尋租的空間。

（三）增加彈性設(shè)計(jì)

如前文所述， 《規(guī)范》的要求過(guò)于僵化，不適用于企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況，尤其是無(wú)法同時(shí)涵蓋對(duì)大企業(yè)和中小企業(yè)的不同要求。如果希望將 《規(guī)范》的設(shè)計(jì)定位和實(shí)際中申請(qǐng)認(rèn)證的企業(yè)對(duì)應(yīng)起來(lái)的話，就需要增加彈性設(shè)計(jì)，以便讓不同發(fā)展層次的企業(yè)選擇適用。

筆者認(rèn)為，可以采取分級(jí)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)彈性設(shè)計(jì)。不同的企業(yè)可以根據(jù)自身的發(fā)展情況選擇高中低三種不同的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。如知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)可以選擇較高層次的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到硬性要求的中小企業(yè)則可以采取較低層次的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。還可以增加諸如7.2維護(hù)條款第五項(xiàng)選擇性條款的設(shè)計(jì)。15該項(xiàng)原文為：“有條件的企業(yè)可對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分級(jí)管理。”對(duì)于這類選擇性條款，《規(guī)范》應(yīng)在前言中明確說(shuō)明其為非必選項(xiàng)，供企業(yè)根據(jù)自身情況選擇適用。而與此相適配，作為一個(gè)公開認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)，《規(guī)范》應(yīng)公布各條款參與認(rèn)證時(shí)的參考分值，以及通過(guò)認(rèn)證所需的分?jǐn)?shù)和條件。企業(yè)將可以根據(jù)自身情況，在滿足一部分必選條款的基礎(chǔ)上，對(duì)各個(gè)選擇性條款進(jìn)行揚(yáng)棄組合，以便達(dá)到通過(guò)認(rèn)證所需的分?jǐn)?shù)要求。這樣做既實(shí)現(xiàn)了信息公開，能夠給企業(yè)的 《規(guī)范》認(rèn)證工作以明確清晰的指引；又照顧到了不同企業(yè)的特殊性，能夠給企業(yè)提供一定的自由操作空間。

結(jié)語(yǔ)

學(xué)界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究，不能只停留在理論探討與司法案例上面，還應(yīng)當(dāng)將視野放寬到經(jīng)濟(jì)社會(huì)當(dāng)中，更多地關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題。畢竟，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造價(jià)值，才是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的本初意義。權(quán)利保護(hù)，只是保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的一個(gè)渠道而已，它不是也不應(yīng)該是知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究的全部?！兑?guī)范》作為中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的一大嘗試，還需要更多學(xué)界同仁的關(guān)注。希望《規(guī)范》能夠獲得更多的理論支持、批判和論證，以切實(shí)提升中國(guó)的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平。

（責(zé)任編輯：劉長(zhǎng)興）

*廣東金融學(xué)院法律系教師，法學(xué)博士，廣東金融學(xué)院品牌建設(shè)與創(chuàng)新戰(zhàn)略研究中心兼職研究員。本文系廣東省教育廳青年創(chuàng)新人才類項(xiàng)目 “新媒體環(huán)境下版權(quán)制度與信息共享的利益平衡”（編號(hào)2014WQNCX136）的階段性成果。