●本刊編輯部

機制設(shè)計理論之父
——記2007年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者里奧尼德·赫維茨

●本刊編輯部

2007年，瑞典皇家科學院將當年的諾貝爾經(jīng)濟學獎同時授予三位美國經(jīng)濟學家，里奧尼德·赫維茨、埃里克·馬斯金和羅格·邁爾森，以表彰他們在機制設(shè)計理論方面所作出的杰出貢獻。這三位經(jīng)濟學家通過深入研究和有益探索，在機制設(shè)計理論研究方面各有建樹，有力地推動了現(xiàn)代經(jīng)濟學的發(fā)展。其中，明尼蘇達大學經(jīng)濟學名譽教授里奧尼德·赫維茨于上世紀70年代作出了開創(chuàng)性的研究，率先提出機制設(shè)計理論，被譽為“機制設(shè)計理論之父”。

里奧尼德·赫維茨，美國明尼蘇達大學經(jīng)濟學名譽教授，美國國家科學院、美國藝術(shù)與科學研究院、世界計量經(jīng)濟學會成員，先后獲得美國總統(tǒng)獎和美國國家科學獎。多年來，鑒于其在經(jīng)濟學領(lǐng)域的地位和影響力，赫維茨獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎的呼聲一直居高不下，但卻多次與之失之交臂。對此，他無奈地說：“熟悉我研究領(lǐng)域的人都相繼死去，我不再有這個期待?！比欢?，固有的功勛不可能被歷史淹沒，2007年，諾獎委員會終將諾貝爾經(jīng)濟學獎頒給已90歲高齡的赫維茨，在他離世前一年對他在經(jīng)濟學領(lǐng)域的貢獻予以肯定。次年6月，赫維茨溘然長逝。一次又一次的錯過，使里奧尼德·赫維茨成為諾貝爾經(jīng)濟學獎史上乃至諾貝爾獎所有獎項中最高齡的獲獎?wù)?，而他沒有任何經(jīng)濟學學位卻問鼎美國總統(tǒng)獎和諾貝爾經(jīng)濟學獎，成為全球知名經(jīng)濟學泰斗的傳奇，至今仍是人們津津樂道的話題。本期大家將為廣大讀者介紹這位諾獎得主，詳述他的傳奇人生以及其在機制設(shè)計理論研究方面所作出的開創(chuàng)性貢獻。

沒有經(jīng)濟學學位的諾獎得主

1917年8月，里奧尼德·赫維茨出生在處于革命風暴中心的前蘇聯(lián)莫斯科，后移居波蘭，并在那里讀完了小學和中學。21歲時，赫維茨獲得華沙大學法學學位，這個學位，是這位世界頂尖經(jīng)濟學家一生中獲得的最高學位。

1938年，赫維茨來到英國，進入倫敦經(jīng)濟學院學習，但這次學習時間非常短暫。很快，第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，法西斯統(tǒng)治的陰影籠罩著整個歐洲，身為猶太人的赫維茨為了逃避惶惶不可終日的生活和無處不在的殘酷迫害，途經(jīng)波蘭和瑞士尋求足以庇佑其生活的安全港灣。幾經(jīng)輾轉(zhuǎn)，赫維茨終于在1940年踏足美國的國土并在那兒定居下來。

赫維茨接下來的命運開始出現(xiàn)轉(zhuǎn)折。到美國后第二年，他有幸成為麻省理工學院經(jīng)濟學教授、著名經(jīng)濟學家、1970年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者薩繆爾森的研究助手，從而開始了其在經(jīng)濟學領(lǐng)域的初步探索。

戰(zhàn)爭期間，隔絕了第二次世界大戰(zhàn)的炮火的赫維茨任職于芝加哥大學氣象學院，教授經(jīng)濟學的系統(tǒng)課程，并同時在該校的考列斯委員會工作。在頗有盛名的芝加哥大學，赫維茨接觸了一批志同道合的經(jīng)濟學者，他們活躍的思維、豐富的知識和鍥而不舍的探索精神深深地影響和啟發(fā)了他后來的經(jīng)濟學研究。

雖然只有一個法學學士學位，但這并沒有阻礙他在經(jīng)濟學道路上的深入探索。年輕的赫維茨繼承了猶太人聰明的頭腦和勤勞的品質(zhì)，為了彌補自己專業(yè)上的不足，他懷著極大的興趣和超強的耐心去聽經(jīng)濟學專業(yè)的課程，并不斷地通過長時間的自學來提升自己，一步一個腳印地在經(jīng)濟學研究道路上摸索、前進。通過旁聽和自學的方式，赫維茨成為一名沒有博士學位的經(jīng)濟學“博士”和世界頂尖的經(jīng)濟學家。1951年，他被聘任為明尼蘇達大學經(jīng)濟學和數(shù)學教授，之后還一度擔任該校統(tǒng)計學院的主席。隨著研究的不斷深入，赫維茨在經(jīng)濟學領(lǐng)域的影響力與日俱增，他先后成為多所世界級高校的名譽博士，還兼任多家國際知名期刊的編委，成為名副其實的學術(shù)權(quán)威。

或許是受早年顛沛流離生活的影響，赫維茨生活非常儉樸。即使在由助教榮升教授、成為著名的經(jīng)濟學家之后，他仍保留著多年來不曾改變的克勤克儉的生活習慣，也因此留下很多趣聞軼事。在當年的明尼蘇達大學，開著車到處轉(zhuǎn)悠著找免費停車的地方一直是窮學生們的專利，令大家驚訝的是，擁有高收入的赫維茨也常?；燠E其中，避開需要交費的停車地方。

夜光之珠，不必出于孟津之河；盈握之璧，不必采于昆侖之山。雖然赫維茨沒有任何經(jīng)濟學學位，卻利用自己的聰明才智，通過常人難以企及的努力，成為擁有世界級聲譽的經(jīng)濟學家，并獲得經(jīng)濟學領(lǐng)域的最高榮譽——諾貝爾經(jīng)濟學獎，最終締造了令人嘆服的人生傳奇。

2007年4月14日在美國明尼蘇達大學為赫維茨舉行的90大壽會上，赫維茨的中國學生、經(jīng)濟學家田國強（左一）與其合影

開創(chuàng)機制設(shè)計理論

赫維茨認為，對制度在經(jīng)濟學領(lǐng)域的關(guān)注，可以追溯到19世紀的德國歷史學院，且制度對于經(jīng)濟的重要性無可非議，例如，當前很多經(jīng)濟政策問題都涉及制度的選擇。基于這樣的理念，赫維茨最早提出機制設(shè)計理論，為此，他享有“機制設(shè)計理論之父”的盛譽。

將蘇聯(lián)模式中的計劃指令形式與西方市場經(jīng)濟模式中的自由市場理念進行比較之后，赫維茨對機制設(shè)計進行了深入的研究。1960年，赫維茨以一篇《資源配置中的最優(yōu)化與信息效率》的文章開啟“機制設(shè)計理論”的研究，提出“機制設(shè)計理論”這一概念。而赫維茨后來發(fā)表的《無須需求連續(xù)性的顯示性偏好》及《信息分散的系統(tǒng)》等文章進一步深化了機制設(shè)計的思想，奠定機制設(shè)計理論基礎(chǔ)。而他在《美國經(jīng)濟評論》這一知名學術(shù)雜志上發(fā)表的《資源分配的機制設(shè)計理論》一文則成為赫維茨最終搭建起機制設(shè)計理論基本框架的關(guān)鍵之作。

機制設(shè)計理論主要解決兩個問題，一是信息成本問題。20世紀70年代，赫維茨通過深入的研究和嚴密的論證，推理出競爭市場機制是惟一的利用最少信息并且產(chǎn)生了有效配置的經(jīng)濟機制的結(jié)論。也就是說，在一定的條件下，競爭市場機制可以實現(xiàn)資源有效配置，且在最大程度上降低信息成本。二是激勵兼容問題。即在所設(shè)計的機制下，使不同的參與者在追求個人利益的同時能夠達到設(shè)計者所設(shè)定的目標，在實現(xiàn)總體目標的同時可以兼顧個人利益。

根據(jù)機制設(shè)計理論，人們可以在很大程度上提升自己對最理想分配機制的理解，分辨市場動作是否良好，經(jīng)濟學家們則可以根據(jù)該理論判斷有效交易機制、規(guī)管計劃和投票程序。除經(jīng)濟學領(lǐng)域外，該理論還可以在政治學領(lǐng)域發(fā)揮作用。

赫維茨做了許多奠基性的工作，使機制設(shè)計理論逐漸成為經(jīng)濟學領(lǐng)域的基本概念和原理。著名經(jīng)濟學家莫里斯和維克里根據(jù)該理論，提出了委托——代理理論，開創(chuàng)了信息經(jīng)濟學領(lǐng)域新的分支，并在赫維茨獲獎之前獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎。對此，赫維茨的學生和很多業(yè)內(nèi)同行都為他鳴不平，但是他卻用寵辱不驚的態(tài)度保持了一位學者應有的優(yōu)雅和從容，并不十分在意。

在得知埃里克·馬斯金和羅格·邁爾森這兩位年齡比自己小很多的同行與他一起獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎時，赫維茨十分高興，他認為人們已經(jīng)逐漸認識到機制設(shè)計理論對當代經(jīng)濟學發(fā)展的重要指向作用，而一些年輕的學者已經(jīng)走上這條研究軌跡。而今，機制設(shè)計理論早已成為經(jīng)濟學領(lǐng)域的核心概念。

除機制設(shè)計理論之外，赫維茨還做過很多其他開創(chuàng)性的工作。20世紀40年代中后期，他將主要的研究興趣放在計量經(jīng)濟學上，在動態(tài)計量模型的識別方面進行了先鋒式的探索，做了很多基礎(chǔ)性的工作。他率先提出并定義了理性預期的概念，隨著經(jīng)濟學的發(fā)展，理性預期學派已經(jīng)在經(jīng)濟學領(lǐng)域取得豐碩的成果，逐漸成為宏觀經(jīng)濟學的重要組成部分。在如何從需求函數(shù)的存在來證明效用函數(shù)的存在這一可積性結(jié)果方面，赫維茨也做了許多重要的工作。

赫維茨與中國

作為重要的經(jīng)濟學研究成果之一，機制設(shè)計理論雖然抽象復雜，卻因為橫跨博弈論與信息經(jīng)濟學兩個領(lǐng)域且具有較強的實踐性，而逐漸被應用到實踐中。著名的案例之一就是，美國聯(lián)邦通訊委員會拍賣無線頻段的方案，就是根據(jù)該理論設(shè)計的，方案的實施最終推動了美國電信業(yè)的巨大進步。對于經(jīng)濟快速發(fā)展的中國來說，機制設(shè)計理論也具有一定的現(xiàn)實意義。

知名經(jīng)濟學家、清華大學中國與世界經(jīng)濟研究中心主任李稻葵曾經(jīng)說過，機制設(shè)計理論對中國經(jīng)濟改革和大規(guī)模社會制度變遷的研究，具有直接的意義，“它的思路和研究方法完全可以而且已經(jīng)深入到我們的制度經(jīng)濟學里來了?！?/p>

北京大學光華管理學院教授蔡洪濱認為，“機制設(shè)計理論的相關(guān)研究比較超前，目前國內(nèi)理論研究尚少，但可以預見的是，該理論在中國經(jīng)濟發(fā)展的道路上可以發(fā)揮重要的作用，尤其在國有資產(chǎn)處置方面?！?/p>

對于赫維茨本人來說，中國宏大的經(jīng)濟改革吸引著他，為了更好地交流，他自學漢語，能認識幾百個漢字，一生中曾多次到中國訪問。早在上世紀80年代初，他就訪問過北京，在中國社會科學院講授機制設(shè)計理論。赫維茨與我國著名數(shù)理統(tǒng)計學家和計量經(jīng)濟學家、華中科技大學經(jīng)濟學院博士生導師林少宮教授有著持續(xù)近半個世紀的深厚友誼，兩人年輕時便在美國相識，改革開放后又在美國相遇。1985年，赫維茨再次造訪中國，并受邀至位于武漢的華中科技大學進行了為期一個多月的授課，與此同時，赫維茨受聘為該校的名譽教授，與中國的高校建立起了更為密切友好的聯(lián)系。這一年，赫維茨還出現(xiàn)在由中國人民大學和美國福特基金會合作舉辦的中美經(jīng)濟學教育交流項目——“福特班”上，為首期學員講授高級微觀經(jīng)濟學課程。

2000年，已83歲高齡的赫維茨第三次到華中科技大學訪問，同時參加該校數(shù)量經(jīng)濟與金融研究中心的成立典禮。在武漢期間，他在中國學生的陪同下到歸元寺參觀，登黃鶴樓覽勝，興致頗高。

赫維茨一生桃李滿天下。據(jù)他的學生回憶，課堂上的赫維茨能夠根據(jù)學生們程度不一的知識積累，用淺顯的語言將高深的經(jīng)濟學知識變得通俗易懂，因此，他的課堂總是活潑而且有趣。他治學嚴謹，對待考試時，作為老師的赫維茨非常嚴格，為了能夠拿到博士學位，他的學生一般都要持續(xù)學習六到七年，甚至最后根本畢不了業(yè)。在這種“大浪淘沙”式的教學模式下，他培養(yǎng)出來的學生都非常出色，2000年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者麥克法登便是其中之一。他的很多中國學生學成歸國后在大學任教，將機制設(shè)計理論引入課堂，讓更多的經(jīng)濟學專業(yè)學生了解機制設(shè)計理論，傳播機制設(shè)計理論。他的主要著作《經(jīng)濟機制設(shè)計》也已被譯成中文，與中國讀者見面。

2008年6月，赫維茨在美國逝世，享年91歲。這位經(jīng)濟學巨擘的離世成為學術(shù)界的一大憾事，但他勤奮的工作作風，嚴謹?shù)闹螌W態(tài)度，以及富有創(chuàng)見的開拓性貢獻，至今仍被眾多經(jīng)濟學人所仰望；其開創(chuàng)的機制設(shè)計理論不斷啟迪著后來者、極大推動了現(xiàn)代經(jīng)濟學的發(fā)展，散發(fā)著歷久彌新的光芒。

（本欄目責任編輯：阮靜）