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        貪賄犯罪成因研究

        2016-04-11 07:08:13于海生徐雙雙
        社科縱橫 2016年8期
        關(guān)鍵詞:公權(quán)力市場經(jīng)濟權(quán)力

        于海生徐雙雙

        (1.天津社會科學(xué)院 天津 300191;2.黑龍江省東寧縣人民檢察院 黑龍江 東寧 157200)

        ·法學(xué)探討·

        貪賄犯罪成因研究

        于海生1徐雙雙2

        (1.天津社會科學(xué)院天津300191;2.黑龍江省東寧縣人民檢察院黑龍江東寧157200)

        貪賄犯罪的發(fā)生需要同時具備兩個條件,即存在以權(quán)謀私的目的和自我控制及社會控制的式微。據(jù)此分析貪賄犯罪的成因是多方面的,主要相關(guān)理論有體制轉(zhuǎn)型理論、市場經(jīng)濟理論、尋租理論等??偟膩碚f貪賄犯罪的成因主觀方面表現(xiàn)為畸形的需求、不良價值觀及個性缺陷等因素,客觀方面主要包括政治、經(jīng)濟、文化及法治等方面的因素。

        貪賄犯罪公權(quán)力監(jiān)督市場經(jīng)濟

        引言

        縱觀歷史,貪賄犯罪可以說是人類文明揮之不去的陰影,其危害廣泛而深遠,且大有歷久彌新、層出不窮的態(tài)勢,這就決定了打擊貪賄犯罪是一項長期而艱巨的任務(wù)。面對各種迎難而上的貪賄犯罪,在反思治理貪賄犯罪道路的問題之前,必須先要分析促成貪賄犯罪發(fā)生的原因,如此才能夠?qū)ΠY下藥,從根源上遏制貪賄犯罪的蔓延。

        一、貪賄犯罪發(fā)生模式的構(gòu)建

        貪賄犯罪行為的發(fā)生涉及各種各樣的因素,其發(fā)生模式的構(gòu)建也可以說是犯罪過程的重塑。由于貪賄犯罪是在多種情景因素共同作用下發(fā)生的,因此我們可以通過因果模式來描述并將各類因素進行分解,如此能夠清晰的構(gòu)建貪賄犯罪行為的發(fā)生模式。在構(gòu)建發(fā)生模式之前,有必要分析一下貪賄犯罪發(fā)生的條件。

        (一)貪賄犯罪發(fā)生的必要條件

        貪賄犯罪的本質(zhì)是以權(quán)謀私,所以貪賄犯罪發(fā)生的必要條件實際上就是存在獲取某種利益的目的。如果沒有這種目的,就是沒有犯意,貪賄犯罪的發(fā)生也就無從談起。當然即使具備這個必要條件也不必然導(dǎo)致貪賄犯罪的發(fā)生,因為還需具備其他條件,但這并不是否認貪賄犯罪發(fā)生的必然性。有學(xué)者認為,社會發(fā)展尚未完善,只要存在促生腐敗的諸多因素,如權(quán)力主導(dǎo)資源配置等,這種以權(quán)謀私的腐敗行為的發(fā)生是必然的。[1]

        (二)貪賄犯罪發(fā)生的抑制條件

        貪賄犯罪最終是否發(fā)生,還要取決于控制因素,這些控制因素主要表現(xiàn)為對貪賄犯罪行為的抑制,主要包括自我控制和社會控制。自我控制是指公權(quán)力主體本身的自我控制,表現(xiàn)為對法律制裁的恐懼、名譽破壞的壓力及道德底線的掙扎等等。社會控制相對發(fā)揮著主要作用,主要表現(xiàn)為完善的法律、規(guī)范的制度等等。最終社會控制的作用還要通過自我控制的作用體現(xiàn)出來,戈特弗里和赫希在其合著的《犯罪的一般理論》中指出,在人的一生中有很多犯罪行為很容易從事,而且犯罪機會是普遍存在的,為什么有人從事犯罪活動而有些人卻沒有,這主要取決于一個人的自我控制能力,自控能力越低從事犯罪活動的可能性就越大。[2]但自我控制能力的高低與一個人的成長有著密切關(guān)系,不能說靠建立一個制度就能提高的,基于自我控制與社會控制之間的關(guān)系,抑制貪賄犯罪的重任自然就落到社會控制的肩上??偠灾?,如果自我控制與社會控制都不能有效的抑制犯罪動機轉(zhuǎn)變?yōu)閷嶋H行動的話,那么就會導(dǎo)致貪賄犯罪的發(fā)生。

        綜上所述,筆者認為貪賄犯罪的發(fā)生要同時具備兩個條件:首先是必要條件的具備,即存在利用權(quán)力謀取私利的目的;其次是抑制條件的式微,即自我控制與社會控制不能抑制實施貪賄犯罪的目的向行為的轉(zhuǎn)化。在權(quán)力行使的過程中,公權(quán)力主體因獲得了公權(quán)力的使用權(quán)而獲取了以權(quán)謀私的機會,加之某些因素的介入促其產(chǎn)生犯意,但是此舉謀取的個人利益與社會利益是沖突的,此時就會進行成本核算,包括物質(zhì)成本、時間機會成本及懲罰成本,實際上主要是核算犯罪行為被發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險及發(fā)現(xiàn)后的懲罰成本。安東尼·吉登斯認為:“生活在‘風(fēng)險社會’意味著對行為所產(chǎn)生的后果保持一種可預(yù)測的心態(tài),無論是積極的,還是消極的。具備了這些,不管是個人還是社會,都可以在現(xiàn)代社會的發(fā)展道路上持續(xù)的應(yīng)對事物?!保?]公權(quán)力主體預(yù)測了實施犯罪的成本后,進入抑制犯罪的過程即自我控制與社會控制,此時會出現(xiàn)兩種結(jié)果:抑制成功導(dǎo)致公權(quán)力主體放棄犯罪,抑制失效繼而公權(quán)力主體實施犯罪,其結(jié)果必然對社會造成損害。如果貪賄犯罪行為被發(fā)現(xiàn),就可能追回全部或部分贓款,相應(yīng)的減少一些經(jīng)濟損失,如果沒有被發(fā)現(xiàn)則會促使公權(quán)力主體對犯罪行為過程中的各種因素做出經(jīng)驗判斷,很可能會導(dǎo)致下一次犯罪,加大國家和社會的損失。

        二、貪賄犯罪成因的學(xué)說

        李斯特曾對犯罪的原因有一個經(jīng)典的描述:犯罪一方面是個人的特征,另一方面也是當時犯罪人周圍的社會關(guān)系的產(chǎn)物。[4]此處所指的社會關(guān)系主要是指犯罪人的周圍環(huán)境,如經(jīng)濟環(huán)境等。所以貪賄犯罪實際上是一種復(fù)雜的社會現(xiàn)象,是各種因素相互交錯共同作用的結(jié)果。關(guān)于貪賄犯罪的成因理論界提出過許多觀點,在此主要列舉和探討以下幾種。

        (一)體制轉(zhuǎn)型理論

        持此學(xué)說的學(xué)者認為,我國經(jīng)濟體制改革的重要環(huán)節(jié)和內(nèi)容就是由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)換,國家在計劃經(jīng)濟的體制下扮演著重要的角色,而在市場經(jīng)濟體制下市場調(diào)節(jié)主要依靠價值規(guī)律,在此轉(zhuǎn)換過程中在一定時期內(nèi)會同時存在兩種體制,即雙軌制,而兩種體制同時作用的結(jié)果必然存在沖突和矛盾,形成的“邊緣地帶”或者“交叉區(qū)域”會留下一些“機會”使別有用心者有機可乘,從而滋生大量貪賄犯罪等腐敗問題。[5](P119)此學(xué)說在探討貪賄一類犯罪的原因中雖比較具有代表性,是一些犯罪產(chǎn)生的重要原因,但不能涵蓋全部原因,因為我們要考慮在雙軌制取消以后,貪賄犯罪是否會隨之消亡的問題,答案很明顯是不會。

        (二)市場經(jīng)濟理論

        持此學(xué)說的學(xué)者認為,社會的現(xiàn)代化同時影響著價值觀的轉(zhuǎn)變,此時市場經(jīng)濟帶著自由競爭、等價交換的理念出現(xiàn),同時追求利潤的最大化,這就使一些人為了“最大利益”而使用公權(quán)力做交易,最終導(dǎo)致貪賄犯罪等腐敗行為。市場經(jīng)濟最突出的表現(xiàn)就是追求利潤的最大化,但如果將其與政治權(quán)力聯(lián)系起來,就容易催生出權(quán)錢交易的犯罪,可以說是市場經(jīng)濟的負面效應(yīng)。[5](P118)但我們必須認識到,市場經(jīng)濟誘發(fā)貪賄犯罪雖然是客觀事實,但是貪賄犯罪并非市場經(jīng)濟的必然產(chǎn)物。我國市場經(jīng)濟發(fā)展不成熟使之與貪賄犯罪的產(chǎn)生有一定的聯(lián)系,而在什么領(lǐng)域和條件下才誘發(fā)的犯罪,還有很多介入因素起著決定性的作用。放棄市場經(jīng)濟必然是不可取的,反而成熟的市場經(jīng)濟對鏟除犯罪土壤、遏制貪賄犯罪有著積極的作用。

        (三)尋租理論

        持此學(xué)說的學(xué)者認為,腐敗滋生的根本原因在于政府運用行政權(quán)力管制和干預(yù)企業(yè)、個人的經(jīng)濟活動,此種行為妨礙了市場的資源配置和競爭,使少數(shù)人獲得特權(quán)可以通過不平等競爭來獲取超額收入的機會。自美國經(jīng)濟學(xué)家克魯格始,將這種超額收入稱為“租金”,謀求特權(quán)以換取“租金”的活動稱之為“尋租”活動。[6]中國最早提出尋租理論是在1988年,自吳敬璉教授率先在《社會經(jīng)濟體制比較》上介紹尋租理論起,胡鞍鋼、榮敬本等一批著名學(xué)者就開始運用尋租理論來解釋我國貪污受賄等腐敗行為的根源。他們認為“尋租”或“設(shè)租”是各種腐敗活動的目的,計劃經(jīng)濟體制與市場經(jīng)濟體制長期并存,及政府對市場競爭的行政干預(yù)與管制,導(dǎo)致了“租金”產(chǎn)生的結(jié)果,尋租活動的過程實質(zhì)就是權(quán)錢交易的過程,尋租活躍刺激帶動設(shè)租活動發(fā)展,使得貪污受賄等腐敗活動陷入惡性循環(huán)。[7]可見,尋租活動必然會有涉及面廣、持續(xù)時間長及與改革進程同行等特點。尋租理論從經(jīng)濟學(xué)的角度出發(fā),給貪賄犯罪原因的研究開拓了新視角,對政府干預(yù)市場經(jīng)濟所產(chǎn)生的弊端的分析很深刻,但也并非放之四海而皆準。尋租理論強調(diào)權(quán)與錢的交易,那么不涉及到“交易”但又符合以權(quán)謀私本質(zhì)特征的犯罪行為,如貪污與挪用公款等行為,尋租理論就無法解釋其原因了。

        (四)民俗理論

        持此學(xué)說的學(xué)者認為,亞洲地區(qū)的腐敗與其盛行的請客送禮、民俗饋贈和禮金等民間習(xí)俗有關(guān),人情倫理文化是產(chǎn)生腐敗的根源,此學(xué)說的創(chuàng)立者是瑞典經(jīng)濟學(xué)家岡納·繆爾達爾。[6]根據(jù)人類社會學(xué)的研究,宗法制度具有血緣性、聚集性、情理性等特征,其結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為社會關(guān)系和人倫親情的網(wǎng)絡(luò)化。[8]基于此,人們表現(xiàn)出對家庭或宗族的忠誠,這種忠誠甚至超越對國家的忠誠。在此種家族觀念價值體系的影響下,人們在處理問題的時候不是依靠社會制度和規(guī)范,而是求助于家庭關(guān)系、宗族關(guān)系及同學(xué)、同鄉(xiāng)、戰(zhàn)友等人倫親情和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò),來“找關(guān)系、托人情”,并且這已經(jīng)是人們當前普遍認同的行為習(xí)慣和思維方式。而許多公權(quán)力主體就是因為沒有逃過“關(guān)系”和“人情”,陷入了腐敗的泥沼而最終導(dǎo)致犯罪。但應(yīng)當肯定的是,這種人情倫理文化所創(chuàng)造的社會氛圍也只是促生犯罪的外因,因為還是有闖過“人情”關(guān)的人存在,他們不以犧牲社會利益為代價來謀取私利,可見最終導(dǎo)致犯罪的還有更重要的原因。

        (五)人性自私理論

        持此學(xué)說的學(xué)者認為,貪污受賄等腐敗行為的根本原因在于人性的內(nèi)在沖突,即自然屬性與社會屬性的沖突。人性的沖突一直在人的內(nèi)心潛伏并蠢蠢欲動,只是在擁有了權(quán)力這個因素后使得這種人性的劣根性爆發(fā)出來,導(dǎo)致貪污受賄等權(quán)力腐敗行為,而對于那些不掌握公權(quán)力的人,這種劣根性只是不表現(xiàn)出來罷了,所以權(quán)力在這其中僅是提供了滋生腐敗行為的可能性。[6]但是思想及人性都屬于意識流,這種將人性假設(shè)為自私的理論本身就缺乏科學(xué)性。人可以有私有觀念,這是幾千年私有制的產(chǎn)物而并非人的天性,這種私有觀念亦不能等同于人性自私。人性自私論不僅否定了促成貪污受賄等權(quán)力腐敗行為客觀因素的重要作用,而且會推出一個結(jié)論,即人性自私無法擺脫且權(quán)力腐敗出于本性,那么貪污受賄等權(quán)力腐敗行為也就合理和永恒了,但這明顯是個悖論。

        三、貪賄犯罪成因的分析

        雖然上述理論對于揭露貪賄犯罪的原因可能不夠完整或有失偏頗,但仍從不同方面為我們分析貪賄犯罪的原因提供了理論基礎(chǔ)。實際上貪賄犯罪是一種權(quán)力犯罪,是公權(quán)力異化的極端形式,導(dǎo)致權(quán)力異化的原因有很多,加之以貪污受賄為代表的腐敗行為紛繁復(fù)雜,所以貪賄犯罪原因的復(fù)雜性決定了從單一方面解釋的片面性??偠灾?,貪賄犯罪現(xiàn)象的產(chǎn)生和發(fā)展不僅取決于犯罪分子主觀方面的因素,主要還受客觀存在的各種社會因素影響,正如辯證唯物主義論認為任何社會現(xiàn)象的出現(xiàn),都具有主觀和客觀兩方面原因,貪賄犯罪也是主客觀原因相互作用的過程。正如庫得里亞夫采夫所說:“違法行為是由客觀、主觀原因和條件相互作用后產(chǎn)生的……是一個復(fù)雜的因果鏈條??陀^因素和主觀因素……緊密地交織在一起,互相制約,決定著違法行為的形成?!保?]所以,只有深刻了解貪賄犯罪的主觀原因和客觀原因,才能深入揭露貪賄犯罪產(chǎn)生的根源,進而針對這些原因采取正確的預(yù)防措施。

        (一)主觀方面的因素

        1.畸形的需求

        從犯罪分子的個人心理來看,其對貪污受賄等有意識的行為無不起源于一種畸形的需求。需求是行為產(chǎn)生的原動力,難以滿足的欲求是促使人們活動的重要原因。[10]這種需要之所以畸形,是因為這種需要帶有極大的利己性,但限于現(xiàn)實的條件不能通過合法的途徑和手段滿足。正如庫得里亞夫采夫所說,人正是依據(jù)其自身產(chǎn)生的需要和利益,而考慮到現(xiàn)實的客觀條件,使其在這方面產(chǎn)生反社會傾向,最終產(chǎn)生與法律和道德規(guī)范相抵觸的行為目的。[9]在經(jīng)濟體制和價值觀的轉(zhuǎn)型時期,消極價值觀及社會失范致使一些掌握公權(quán)力的人產(chǎn)生這種畸形的需要,當這種需要通過合法手段得不到滿足時,會促使其求助于犯罪手段來達到目的,以消減畸形需求難以滿足的痛苦感和心理壓力,這就是貪賄犯罪發(fā)生的心理機制。當其用權(quán)力交換到物質(zhì)利益,認識到可以用極少的成本投入就可以獲得豐厚的回報時,就會陷入貪賄犯罪的泥潭之中。然而這種最初的貪污受賄犯罪心理形成之后,在相繼的犯罪活動和過程中會得到不斷的加強,主要表現(xiàn)為犯罪分子實施犯罪活動的主動性和自覺性增強,如果不加以有效的控制就會日益加強、愈演愈烈,使貪賄犯罪陷入惡性的循環(huán)往復(fù)之中。

        2.不良價值觀

        從個體的價值觀體系來看,在我國實行計劃經(jīng)濟體制的時期,社會資源的分配主要由權(quán)力進行支配,強大的意識形態(tài)對社會進行有效的控制,可以說道德觀念等因素對個體的貪腐行為起到很大的抵制作用。改革開放后我國進入轉(zhuǎn)型期,由于市場對資源的需求是一定的,但資源的稀缺性使得供需矛盾加劇,資源的相對價值也被抬高,隨著市場經(jīng)濟的深入發(fā)展,長期受到壓抑的個人利益需求掙脫出來,過去意識形態(tài)對社會的控制功能被極大的削弱,道德的抵制作用有所退化,就像潘多拉打開了她的盒子,類似極端利己主義的不良價值觀迅速蔓延,鼓動了人們對物質(zhì)財富的追求。在這種價值觀轉(zhuǎn)型時期,新的意識形態(tài)還沒有形成并發(fā)揮作用,這就使整個社會處于一種失范狀態(tài),在個人利己主義、拜金主義、享樂主義及市場經(jīng)濟帶來的交易心理的綜合作用下,極易誘發(fā)貪污受賄等犯罪行為。

        3.個性缺陷

        個性可以說是社會個體性格和品質(zhì)的表現(xiàn)。犯罪行為實際就是一個人個性特點在特別領(lǐng)域的一種“發(fā)揮”,所以個體的犯罪心理與自身的個性特點是緊密相關(guān)的。個性是一種典型且穩(wěn)定的心理特征,人的社會性決定了其個性形成于長期的生活實踐中,會受到家庭、教育等多方面的或積極或消極的因素影響,而每個社會個體的影響因素不盡相同導(dǎo)致個性也良莠不齊。有缺陷的個性表現(xiàn)為盲目模仿、易受暗示、自控能力弱和缺乏信念等,這些個性缺陷就是犯罪意圖的心理基礎(chǔ)。具體到貪賄犯罪中個性缺陷主要表現(xiàn)缺乏正確且堅定的信念,信念不堅定會導(dǎo)致自控能力低、意志薄弱,容易受到外界消極腐化因素的影響,使貪婪自私和強烈的權(quán)力欲沖破薄弱的意志,在僥幸心理的唆使下最終選擇以身試法或同流合污。

        (二)客觀方面的因素

        1.政治因素

        我國的社會主義實踐從十月革命到現(xiàn)在也只有近百年的歷史,可改變了幾千年少數(shù)人統(tǒng)治多數(shù)人的局面,使得廣大人民成為國家主人并享有國家的一切權(quán)力,但由于種種條件的限制,這種權(quán)力的行使并不是直接的,代為行使的就是集中掌握公權(quán)力的人,即在這個普遍存在公權(quán)力的社會,只有少數(shù)的社會成員掌握并行使公權(quán)力。但是公權(quán)力的行使不僅同社會利益相關(guān)聯(lián),與掌權(quán)者的個體利益同樣休戚相關(guān),而在此種情境下社會利益與個體利益的沖突在所難免,公權(quán)力自身的矛盾性和人性的局限性導(dǎo)致了公權(quán)力的二重性,即造福社會和謀取私利。當公權(quán)力的擴張與公共目標和價值相背離時,權(quán)力本身就會發(fā)生一種變化現(xiàn)象我們稱之為“權(quán)力異化”,從本質(zhì)上看貪賄犯罪就是一種權(quán)力的異化,其與公權(quán)力相伴相生,也即社會只要存在公權(quán)力并掌握在個別人手中,貪賄犯罪現(xiàn)象就會發(fā)生。正如孟德斯鳩所說:“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力,這是萬古不易的一條經(jīng)驗。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇有界限的地方才休止?!保?1]無數(shù)的實踐都驗證了孟德斯鳩的觀點,在我國公權(quán)力的過分集中體現(xiàn)的尤為明顯,主要體現(xiàn)為各級黨政機關(guān)的“一把手”在處理事務(wù)上實行“一言堂”,因為一個國家公權(quán)力機關(guān)中幾乎所有財務(wù)、人事等重要權(quán)力都高度集中于“一把手”;還有權(quán)大于法的問題較為突出,在行政的實際運作過程中,行政命令大于法律法規(guī)的現(xiàn)象較多,正所謂“黑頭不如紅頭,紅頭不如口頭”。[12](P41)

        基于對權(quán)力運行的效率等現(xiàn)實情況的考慮,公權(quán)力的集中行使無可厚非,但為防止貪賄犯罪現(xiàn)象的發(fā)生,公權(quán)力在運行過程中應(yīng)有相應(yīng)的制衡機制,但實際上我國的權(quán)力制衡機制并未起到有效的抑制作用。首先,公權(quán)力機關(guān)之間沒有做到相互制約和監(jiān)督,我國雖然設(shè)置了很多權(quán)力監(jiān)督機構(gòu),形式如人大的監(jiān)督、政府監(jiān)察部門的監(jiān)督及檢察機關(guān)的監(jiān)督等,但是監(jiān)督的體制并不順暢,導(dǎo)致監(jiān)督的效果不明顯,有些監(jiān)督機構(gòu)可以說是形同虛設(shè),與此同時媒體與公眾的輿論監(jiān)督也缺乏活力,這種失去報警系統(tǒng)的體制下難以抑制貪賄犯罪的發(fā)生。其次,大部分公權(quán)力的行使如財政支出、人事任免等行政行為,操作的過程缺乏透明的制度,使得行政行為在多數(shù)情況下處于“暗箱操作”,可以說給貪賄犯罪等現(xiàn)象的發(fā)生留下可乘之機。還有很重要的一方面就是公民的政治參與發(fā)展的很不足,即公民不能充分的通過各種方式影響政治系統(tǒng)的決策,自主公開的群體利益表達和政治參與機制缺乏,群眾性的組織或團體參與效能較低導(dǎo)致民間與政界“私交”的重要性凸顯,而這種私人交往透明度低,加之缺乏對公權(quán)力機關(guān)及其人員進行有效監(jiān)督的信息和渠道,使公民對權(quán)力機關(guān)的決策難以知情、介入和監(jiān)督,面對貪賄犯罪發(fā)展的強勁勢頭,公民也只能無力的旁觀。

        2.經(jīng)濟因素

        從宏觀方面看,改革開放三十多年以來,我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟狀況都發(fā)生了根本性的變化,從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向現(xiàn)代化的以工業(yè)為主的經(jīng)濟結(jié)構(gòu),由政府指令分配資源的計劃經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)向完全由自由市場的價格機制引導(dǎo)的市場經(jīng)濟體制,在這種現(xiàn)代化的進程當中經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟基礎(chǔ)和經(jīng)濟體制都發(fā)生了變化,上層建筑與意識形態(tài)也隨之轉(zhuǎn)變,在舊體制下行政權(quán)力對經(jīng)濟仍保持一定干預(yù),而新的經(jīng)濟體制同時缺少合理有效的監(jiān)督和管理,從而在不同利益群體之間會產(chǎn)生各種矛盾,并在經(jīng)濟利益的驅(qū)動下導(dǎo)致價值觀和道德觀的混亂和失控,貪賄犯罪等腐敗現(xiàn)象便應(yīng)運而生,例如18世紀到19世紀的英美等發(fā)達國家的腐敗問題最為嚴重,而這背后就是其工業(yè)化與現(xiàn)代化的全速發(fā)展。

        從微觀方面看,一方面市場經(jīng)濟的發(fā)展允許一部分人先富起來,市場經(jīng)濟的競爭性促使社會財富流動并產(chǎn)生較大傾斜,使社會成員的貧富產(chǎn)生兩極分化,而且沒有合理的分配機制進行調(diào)配,這種分配不公使一些掌握公權(quán)力的人在較高的社會地位與較低的經(jīng)濟地位和生活窘迫感之間心理失衡,更催生了其通過貪污受賄等犯罪行為來滿足其對經(jīng)濟富足的渴望。另一方面,市場經(jīng)濟的競爭性調(diào)動了積極性,鼓勵創(chuàng)新并追求正當利益,然而同樣也刺激了一些人通過“走后門”“拉關(guān)系”等不正當競爭手段在市場競爭中獲勝。例如,一些參與市場的利益主體為獲得資金、項目或他生產(chǎn)資料,使用行賄等非法手段,其目標就是公權(quán)力主體,可以說與前文所述部分有“渴望”的人一拍即合。

        但是同樣如前文提到的,不能簡單的將貪賄犯罪的發(fā)生都歸咎于改革開放和市場經(jīng)濟,因為貪賄犯罪并不是改革開放和市場經(jīng)濟的特有產(chǎn)物和必然歸宿。自改革開放以來我國經(jīng)濟繁榮、政治穩(wěn)定、社會進步,不可否認這是一條富民強國的道路,如果閉關(guān)自守只能落后挨打,這是歷史的教訓(xùn)。同樣,市場經(jīng)濟是一種高度發(fā)達的商品經(jīng)濟,社會資源的合理配置通過市場機制來實現(xiàn),其在本質(zhì)上排斥權(quán)力對市場的干預(yù)和侵蝕,而且市場經(jīng)濟本身倡導(dǎo)競爭、注重效率和公平,有助于解放思想、推動社會的全面進步??梢钥闯龈母镩_放和市場經(jīng)濟本身并不孕育貪賄犯罪,而且貪污受賄等腐敗現(xiàn)象在改革開放與市場經(jīng)濟實行之前就已經(jīng)是長期存在的歷史現(xiàn)象,是一個錯綜復(fù)雜、歷史和現(xiàn)實原因共同作用的社會現(xiàn)象。只是改革開放的推進與市場經(jīng)濟體制的確立是一個長期的過程,加之改革開放與市場經(jīng)濟也并非完美無缺、無懈可擊,況且在此轉(zhuǎn)型的過程中與舊體制相互碰撞、相應(yīng)的解決機制不夠完善,其他介入因素也會產(chǎn)生一定的負面效應(yīng),所以刺激或誘發(fā)了貪污受賄等犯罪現(xiàn)象,二者之間雖然有一定的聯(lián)系,但并不能以此完全否定或排除改革開放和市場經(jīng)濟給社會帶來的發(fā)展和進步,相反只有通過改革充分發(fā)展市場經(jīng)濟,才可以鏟除滋生貪賄犯罪的“沃土”,從根本上抑制貪賄犯罪的生長。

        3.文化因素

        犯罪也只不過是文化的一個側(cè)面,并隨著文化變化的腳步而變化,所以想要了解犯罪就需要懂得犯罪的文化背景。[13]人作為傳承和吸收文化的載體,行為和思維往往會受到文化的指引和影響,當然與犯罪行為也密切相關(guān)。我國傳承著五千年的燦爛文化,其中有文化精髓亦有文化糟粕,我們的政權(quán)建立在半殖民地半封建社會的基礎(chǔ)上,自然對各種文化也是一并傳承。特別是改革開放以來我國處于一個文化大融合的背景之下,多元文化的介入使文化沖突加劇,特別是國外一些追求安逸與奢侈的生活方式和思想的導(dǎo)入,對貪污受賄等犯罪行為產(chǎn)生了很大的影響。雖然受到外來文化的一定影響,但是貪賄犯罪的思想根源還是流弊于我國傳統(tǒng)政治文化中的消極因素,權(quán)力文化就是這其中最具代表性的消極文化。

        權(quán)力文化是在權(quán)力運作過程中產(chǎn)生的一種文化現(xiàn)象,是具有強烈功利意識的權(quán)力關(guān)系的觀念形態(tài),強調(diào)權(quán)力本位主義并注重嚴格的等級制度。[14]權(quán)力文化中極具代表性的就是官本位和特權(quán)思想,中國傳統(tǒng)政治文化中官員向來是代表帝王統(tǒng)治民眾的,官員處在絕對的主導(dǎo)地位并享有很多特權(quán)。因此,中國人對權(quán)力的追求是十分執(zhí)著的,歷朝歷代的讀書人寒窗十年、皓首窮經(jīng)只為功名,因為有了功名就等于獲取了權(quán)力,而權(quán)力就等于財富和地位。在現(xiàn)代政治生活中仍不乏特權(quán)文化的烙印,如規(guī)定不同職位的人享受不同的住房標準、醫(yī)療標準、辦公標準等,雖然在最近兩年有所改善,但是仍難阻其制度化的趨勢。職位因與種種福利待遇聯(lián)系起來,以致出現(xiàn)有“位子”就有特權(quán)的態(tài)勢,在今天這種思想的影響可以說是積重難返。[12]似乎貪污受賄等犯罪開始有了“合理性”或“正當性”根據(jù),而這種依據(jù)就是以特權(quán)宰制權(quán)力的觀念為核心的亞文化。[15]

        此外,當官與發(fā)財緊密相連的富貴合一的封建思想,鼓勵了許多官員利用權(quán)力中飽私囊、搜刮民脂民膏,隨著現(xiàn)代政治制度的確立官員權(quán)力受到了很大限制,特別是任期制使一些官員認識到“有權(quán)不用、過期作廢”,于是加倍利用手中的權(quán)力貪污、受賄來獲取財富,在眾多的貪賄犯罪案件中出現(xiàn)許多“59歲現(xiàn)象”,深刻的印證了這一點。再次,我國傳統(tǒng)的政治文化具有濃厚的人治色彩,官員的任用講究門派和出身,官員的任用與晉升以人情關(guān)系的厚薄為依據(jù),而并非個人素質(zhì)和工作能力,這就導(dǎo)致官員之間的人身依附關(guān)系緊密,人情關(guān)系充斥的社會為貪污受賄等腐敗行為提供了溫床,并且隨著社會現(xiàn)代化和市場化的發(fā)展,這種人情倫理關(guān)系并沒有銷聲匿跡,仍然充斥著政治生活甚至社會的各個角落,還有愈演愈烈的趨勢。

        4.法治因素

        首先從法制建設(shè)的層面分析,政府在舊體制下的行為是重政策而輕法律、重人治卻輕法治,而改革以后這種治理方式轉(zhuǎn)變明顯滯后,使得以政策治國的做法依然存在,即使“依法治國”被明確提出,仍然被許多官員理解為“依法治民”,導(dǎo)致政府行為的法制化程度不高,與此相關(guān)聯(lián)的是司法系統(tǒng)的獨立性較差。一方面,我國司法機關(guān)與地方行政機關(guān)、權(quán)力機關(guān)的管轄區(qū)域完全重合、利益密切相關(guān),又因司法機關(guān)在人事與財政方面都依附并受制于地方,導(dǎo)致司法機關(guān)演變成地方的司法機關(guān),司法行為極易受到行政權(quán)力的干預(yù);另一方面,我國的司法系統(tǒng)基本上按行政機構(gòu)的方式進行管理,司法行政化連帶造成了司法人員素質(zhì)普遍偏低,實踐中調(diào)任沒有學(xué)習(xí)過法律也沒有司法工作經(jīng)驗的人擔(dān)任法院院長或檢察院檢察長,讓部隊轉(zhuǎn)業(yè)的干部擔(dān)任法官、檢察官等行政行為,使法律素質(zhì)較低的人在司法人員的隊伍里“把關(guān)”,司法行政化的趨勢明顯加強,使司法行為更易受到行政權(quán)力的干預(yù)而喪失獨立性與公正性??梢?,現(xiàn)行司法體制的各種弊端不僅易導(dǎo)致司法腐敗,更會造成司法不公,司法人員有法不依、執(zhí)法不嚴,辦案以人情關(guān)系為依據(jù)、以地方指示為準繩,不僅不能除奸革弊,反而更加放縱了貪賄犯罪行為的發(fā)生。

        其次從法律建設(shè)的層面上看,目前我國針對貪賄犯罪適用的法律、規(guī)章、條例等比較繁雜,散見于黨內(nèi)條例、立法機關(guān)制定的法律規(guī)章等各種政策文件中,這些規(guī)定的內(nèi)容不盡統(tǒng)一甚至有些方面相互沖突,給貪賄犯罪的治理在法律適用等問題上造成極大的困難。雖然相關(guān)的法律法規(guī)紛繁復(fù)雜,整個法律體系卻仍不夠完善,如千呼萬喚的陽光法案《公職人員財產(chǎn)申報法》一直難產(chǎn),官員財產(chǎn)公示的試點也寥寥無幾,至2012年末才有中紀委著手起草建議稿的消息。僅從《刑法》關(guān)于貪賄犯罪的規(guī)定看,罪名體系設(shè)置的不盡合理,不僅沒有滲透國際公約的要求,還在章節(jié)設(shè)置方面讓“貪污賄賂罪”與“瀆職罪”兩類具有共性的犯罪獨立成章,不甚合理。[16]除此之外,《刑法》關(guān)于貪賄犯罪的規(guī)定相對原則和概括,在法律體系中缺乏專門立法和立法解釋,適用法律的困難會導(dǎo)致司法機關(guān)之間的分歧,甚至出現(xiàn)同案不同判的結(jié)果。法律條文“厲而不嚴”,[17]只在刑罰的設(shè)置上體現(xiàn)了嚴厲性,卻忽視了刑罰的目的是預(yù)防犯罪的重點,司法機關(guān)執(zhí)法不嚴或者說在提高懲罰幾率環(huán)節(jié)漏了氣,那么法律規(guī)定也只能是色厲內(nèi)荏。從法治理念上講,我們傳統(tǒng)的對貪賄犯罪治理的理念太過依賴刑法,過度強調(diào)刑法的最后保障作用并出現(xiàn)以懲代防的思想,忽視了對貪賄犯罪系統(tǒng)化的預(yù)防和控制。

        探討貪賄犯罪的發(fā)生模式是為了分析貪賄犯罪發(fā)生的機制和過程,由此便可清晰的看到促成貪賄犯罪的各種參與因素,以該模式為基礎(chǔ)總結(jié)誘發(fā)貪賄犯罪的原因,有助于準確的找到遏制貪賄犯罪的結(jié)點。關(guān)于貪賄犯罪的成因?qū)W界有很多學(xué)說,但貪賄犯罪是在主觀和客觀因素的綜合作用下發(fā)生,不能片面進行解釋。眾多因素之中最根本的就是公權(quán)力的異化和制衡機制的失靈,加之市場經(jīng)濟體制的刺激、傳統(tǒng)消極文化的引導(dǎo)和法制建設(shè)的漏洞,使整個社會處于失范狀態(tài),一旦與個人畸形的利益需求結(jié)合就會導(dǎo)致貪賄犯罪的發(fā)生??梢?,貪賄犯罪的成因是多方面的,這也為預(yù)防貪賄犯罪的研究提供了思路。

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        于海生,天津社科院法學(xué)所研究員,法學(xué)博士,從事犯罪學(xué)、刑事法學(xué)研究;徐雙雙,黑龍江省東寧縣人民檢察院公訴科,從事刑事法學(xué)研究。

        D917.1;D924.392

        A

        1007-9106(2016)08-0054-07

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