高巖梅 上海鐵路局企業(yè)管理和法律事務(wù)處

提升鐵路企業(yè)資源配置市場(chǎng)化水平的實(shí)踐與思考

高巖梅 上海鐵路局企業(yè)管理和法律事務(wù)處

在對(duì)鐵路企業(yè)市場(chǎng)化配置資源實(shí)踐與不足分析的基礎(chǔ)上，借鑒東風(fēng)汽車推進(jìn)市場(chǎng)化配置資源的成功案例及相關(guān)啟示，結(jié)合鐵路企業(yè)實(shí)際研究提出提升鐵路企業(yè)資源配置市場(chǎng)化水平的具體建議。

鐵路企業(yè)；資源配置；產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)；市場(chǎng)化

近年來，隨著總公司和鐵路局兩級(jí)法人企業(yè)管理關(guān)系的進(jìn)一步理順，鐵路局市場(chǎng)主體地位的逐步確立，鐵路企業(yè)加快了市場(chǎng)化配置資源的進(jìn)程。在這一過程中，產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)強(qiáng)大的信息集聚、監(jiān)督規(guī)范、價(jià)格發(fā)現(xiàn)等功能有利于發(fā)揮市場(chǎng)在鐵路企業(yè)資源配置中的基礎(chǔ)性作用；規(guī)范操作流程，有效防范鐵路國有資產(chǎn)流失；有利于鐵路企業(yè)在輸出先進(jìn)技術(shù)與管理手段的同時(shí)，引進(jìn)靈活的管理機(jī)制和管理方式，實(shí)現(xiàn)鐵路企業(yè)資源配置整體效益的最大化。

1　鐵路企業(yè)市場(chǎng)化配置資源的實(shí)踐與不足

產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)是供產(chǎn)權(quán)交易雙方進(jìn)行產(chǎn)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所，目前國內(nèi)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)大約在300家左右，其中上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱上海聯(lián)交所）、北京產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱北交所）、天津產(chǎn)權(quán)交易中心、重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所是國務(wù)院指定的中央企業(yè)資產(chǎn)權(quán)益進(jìn)場(chǎng)交易場(chǎng)所。

1.1鐵路企業(yè)市場(chǎng)化配置資源的實(shí)踐

鐵路企業(yè)利用產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)推進(jìn)資源配置起步較早，2004年12月上海鐵路局申請(qǐng)成為上海聯(lián)交所席位會(huì)員，這在全路是第一家，為鐵路企業(yè)發(fā)揮市場(chǎng)主體作用，優(yōu)化資源配置搭建了一個(gè)良好的平臺(tái)。截至2015年底，上海鐵路局先后組織推進(jìn)實(shí)施了40多項(xiàng)局屬企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)場(chǎng)交易，交易金額達(dá)17 340余萬元。其中，杭州佳益公司100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目、鎮(zhèn)江水泥廠設(shè)備設(shè)施及拆除項(xiàng)目形成競(jìng)價(jià)，資產(chǎn)增值率分別達(dá)245%和138%。

2010年2月，中國鐵路建設(shè)投資公司發(fā)揮產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)融資平臺(tái)作用，以股權(quán)換資金，將持有的京滬高速鐵路股份有限公司4.537%股權(quán)在北交所掛牌轉(zhuǎn)讓，最終由中國銀行旗下香港投資公司中銀集團(tuán)投資有限公司成功受讓。

2011年12月，北京鐵路局所屬西紅軒食品有限責(zé)任公司34%股權(quán)在上海聯(lián)交所掛牌轉(zhuǎn)讓，通過國有鐵路資本的有序退出，引入民間資本，優(yōu)化資源配置。

1.2鐵路企業(yè)市場(chǎng)化配置資源存在的不足

鐵路企業(yè)盡管在利用產(chǎn)權(quán)平臺(tái)推進(jìn)資源配置上進(jìn)行了初步的探索和嘗試，在規(guī)范國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為、促進(jìn)鐵路企業(yè)資源配置持續(xù)優(yōu)化和提升國有資產(chǎn)管理水平等方面取得了一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。但在市場(chǎng)化配置資源的廣度和深度上仍有局限，主要存在著四個(gè)方面問題。

1.2.1頂層設(shè)計(jì)和總體規(guī)劃缺失

鐵路企業(yè)缺乏對(duì)市場(chǎng)化配置資源的整體規(guī)劃和組織協(xié)調(diào)，相關(guān)企業(yè)、單位以及專業(yè)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)部門間的協(xié)同合作尚未到位，自成體系，各自為政，碎片化問題比較突出。

1.2.2制度規(guī)范和過程監(jiān)督不夠完善

鐵路企業(yè)現(xiàn)有的國有資產(chǎn)管理制度規(guī)范、資源配置的過程控制與監(jiān)督管理、資產(chǎn)資源開發(fā)的種類和范圍等都不能夠滿足當(dāng)前鐵路企業(yè)市場(chǎng)化配置資源的實(shí)際需求。

1.2.3資本運(yùn)作人才缺乏

當(dāng)前鐵路企業(yè)熟悉資源配置、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)規(guī)則和資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)營管理人員缺乏，不能適應(yīng)深入推進(jìn)市場(chǎng)化配置資源過程中相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人才配備的需要。

1.2.4戰(zhàn)略合作機(jī)制尚未建立

目前鐵路企業(yè)與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)平臺(tái)等專業(yè)中介機(jī)構(gòu)以及境內(nèi)外投資者的合作還停留在初級(jí)階段，未能充分利用市場(chǎng)平臺(tái)的專業(yè)優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)構(gòu)建戰(zhàn)略合作關(guān)系來進(jìn)一步提高市場(chǎng)化配置資源水平。

2　東風(fēng)汽車推進(jìn)市場(chǎng)化配置資源的案例啟示

2.1東風(fēng)汽車推進(jìn)市場(chǎng)化配置資源的案例

東風(fēng)汽車公司是集科研、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售于一身的特大型國有骨干企業(yè)，位居世界500強(qiáng)第142位。其所屬的東風(fēng)商用車有限公司（以下簡(jiǎn)稱東風(fēng)商用車）是國內(nèi)目前規(guī)模最大、品種最全的商用車企業(yè)之一，為實(shí)現(xiàn)“中國的東風(fēng)，世界的東風(fēng)”發(fā)展愿景，2014年通過上海聯(lián)交所平臺(tái)掛牌轉(zhuǎn)讓45%股權(quán)，成功引入瑞典AB VOLVO（以下簡(jiǎn)稱沃爾沃集團(tuán)），完成了對(duì)交易雙方、整個(gè)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)乃至中國企業(yè)國際化、市場(chǎng)商用車市場(chǎng)都具有重大意義的55億元的國際資本聯(lián)盟。沃爾沃集團(tuán)的加入，加快了“東風(fēng)”品牌商用車走向國際步伐，全面提升了東風(fēng)商用車業(yè)務(wù)核心競(jìng)爭(zhēng)力，初步實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)化發(fā)展戰(zhàn)略。

2.2東風(fēng)汽車推進(jìn)市場(chǎng)化配置資源的啟示

2.2.1總體規(guī)劃設(shè)計(jì)，體系建設(shè)先行

東風(fēng)汽車公司注重整體規(guī)劃，在確定市場(chǎng)化戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上以產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)先行，通過一系列的管理改善活動(dòng)逐步建立起具有東風(fēng)特色的"依法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、流轉(zhuǎn)順暢、動(dòng)態(tài)管控"的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)管理體系，提升產(chǎn)權(quán)管理水平，推動(dòng)國有產(chǎn)權(quán)合理有序流轉(zhuǎn)和優(yōu)化整合，提高資源配置效率。

2.2.2加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，爭(zhēng)取政策支持

作為中瑞兩國的合作項(xiàng)目，東風(fēng)商用車項(xiàng)目引起了習(xí)近平總書記等黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人的高度關(guān)注。項(xiàng)目實(shí)施過程中，東風(fēng)汽車公司加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，積極爭(zhēng)取國資委、發(fā)改委、商務(wù)部等相關(guān)監(jiān)管部門的指導(dǎo)和上海聯(lián)交所的專業(yè)服務(wù)與政策支持。項(xiàng)目還得到了境內(nèi)外各主流媒體的重點(diǎn)和持續(xù)報(bào)告，被稱為產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)有代表性的特大型跨國并購案例。

2.2.3產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)助力，實(shí)現(xiàn)品牌國際化

東風(fēng)商用車合資企業(yè)成立后，沃爾沃集團(tuán)在相關(guān)領(lǐng)域給予了合資企業(yè)大力支持。在技術(shù)方面簽署了重型手動(dòng)變速器授權(quán)許可協(xié)議，開展重型手動(dòng)變速器的生產(chǎn)；還將其他相關(guān)領(lǐng)先技術(shù)源源不斷地帶到合資企業(yè)。全面提升了東風(fēng)商用車在品牌走向國際化過程中的業(yè)務(wù)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

3　提升鐵路企業(yè)資源配置市場(chǎng)化水平的建議思考

借力產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)提升鐵路企業(yè)資源配置市場(chǎng)化水平是一項(xiàng)復(fù)雜的、充滿挑戰(zhàn)的系統(tǒng)工程，政策性、專業(yè)性強(qiáng)，涉及的部門單位多、整體聯(lián)動(dòng)要求高。因此，亟需借鑒東風(fēng)汽車等國內(nèi)外企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，注重制度先行，加快人才建設(shè)，戰(zhàn)略合作共贏。

3.1強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)和總體規(guī)劃

3.1.1加強(qiáng)對(duì)提升鐵路企業(yè)資源配置市場(chǎng)化水平的組織領(lǐng)導(dǎo)

建立健全統(tǒng)一決策、歸口管理、分工負(fù)責(zé)機(jī)制。在總公司層面成立領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)借力產(chǎn)權(quán)平臺(tái)推進(jìn)鐵路市場(chǎng)化資源配置相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行總體規(guī)劃，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)多方資源；設(shè)立領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室履行歸口管理，負(fù)責(zé)日常管理工作；各相關(guān)鐵路企業(yè)、成員部門和單位各司其職，協(xié)同推進(jìn)。

3.1.2組織對(duì)推進(jìn)鐵路企業(yè)市場(chǎng)化配置資源的梳理摸底

鐵路企業(yè)可供市場(chǎng)化配置的資產(chǎn)資源很多，應(yīng)加強(qiáng)調(diào)查研究和分析，摸清企業(yè)可利用產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)平臺(tái)運(yùn)作的資產(chǎn)資源家底。重點(diǎn)對(duì)戰(zhàn)略性投融資項(xiàng)目、市場(chǎng)化戰(zhàn)略相關(guān)股權(quán)以及物權(quán)等潛在可交易資源進(jìn)行全面梳理排摸，分類建立健全資產(chǎn)資源信息系統(tǒng)，動(dòng)態(tài)掌握可利用資產(chǎn)資源開發(fā)情況。

3.1.3開展推進(jìn)鐵路企業(yè)市場(chǎng)化配置資源的試點(diǎn)推廣

深入分析國內(nèi)外資本市場(chǎng)需求，在與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)充分溝通論證的基礎(chǔ)上，從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治等多方面、多緯度評(píng)價(jià)項(xiàng)目的可行性，選擇社會(huì)關(guān)注度高、經(jīng)濟(jì)效益較為明顯的項(xiàng)目試點(diǎn)起步，集中精力優(yōu)先開發(fā)價(jià)值高的項(xiàng)目，發(fā)揮示范效應(yīng)，逐步推廣擴(kuò)大借力產(chǎn)權(quán)平臺(tái)推進(jìn)鐵路企業(yè)市場(chǎng)化配置資源的種類和范圍。

3.2建立健全制度規(guī)范體系

3.2.1建立市場(chǎng)化配置資源監(jiān)督管理體系

明確推進(jìn)鐵路企業(yè)市場(chǎng)化配置資源的監(jiān)管主體，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任；加強(qiáng)鐵路企業(yè)以及企業(yè)內(nèi)部部門間的合作，嚴(yán)格落實(shí)聯(lián)審會(huì)簽制度；及時(shí)與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)，對(duì)推進(jìn)鐵路企業(yè)市場(chǎng)化配置資源實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。

3.2.2建立市場(chǎng)化配置資源流程控制體系

市場(chǎng)化配置資源的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管控的難度相對(duì)更大。因此亟需進(jìn)一步優(yōu)化推進(jìn)鐵路企業(yè)市場(chǎng)化資源配置的操作流程，注重過程控制；建立規(guī)范化的管理流程，加強(qiáng)內(nèi)部科學(xué)決策控制；嚴(yán)格劃分審批權(quán)限，實(shí)施分類審批控制轉(zhuǎn)讓行為，管理和防控經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

3.2.3健全市場(chǎng)化配置資源全資產(chǎn)開發(fā)體系

著眼于大市場(chǎng)、大配置、大協(xié)同、全要素，組織對(duì)鐵路企業(yè)資產(chǎn)資源進(jìn)行全面市場(chǎng)化配置；修改完善鐵路企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法，創(chuàng)新交易品種，積極推進(jìn)物權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易，加大存量資產(chǎn)處置和資源整合力度，提高鐵路企業(yè)市場(chǎng)化資源配置整體效益。

3.3加快市場(chǎng)型資產(chǎn)經(jīng)營人才隊(duì)伍建設(shè)

3.3.1人才規(guī)劃與引進(jìn)

鐵路企業(yè)市場(chǎng)化配置資源需要有一批通曉資本運(yùn)作、貿(mào)易、法律、稅務(wù)、監(jiān)管的復(fù)合型人才來推動(dòng)和實(shí)施。因此，需要在對(duì)鐵路企業(yè)市場(chǎng)化配置資源戰(zhàn)略及環(huán)境研判的基礎(chǔ)上，制定人才需求規(guī)劃和補(bǔ)充使用計(jì)劃；靈活采用組織選拔、競(jìng)爭(zhēng)性選拔、高校畢業(yè)生錄用、市場(chǎng)化選聘等多種渠道拓寬市場(chǎng)型資產(chǎn)經(jīng)營人才選拔任用視野。

3.3.2人才培養(yǎng)與使用

加大鐵路企業(yè)市場(chǎng)型資產(chǎn)經(jīng)營人才培養(yǎng)力度，從企業(yè)發(fā)展理念、資本運(yùn)作戰(zhàn)略和定位以及人力配置與管理角度全面創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制，通過中長(zhǎng)期全面系統(tǒng)的學(xué)歷教育與短期專業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)相結(jié)合，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)引導(dǎo)優(yōu)勢(shì)、與國內(nèi)外高端教育機(jī)構(gòu)合作等方式，培養(yǎng)出鐵路企業(yè)自己的市場(chǎng)型資產(chǎn)經(jīng)營人才隊(duì)伍。

3.3.3人才吸引與激勵(lì)

進(jìn)一步深化鐵路企業(yè)人事、勞動(dòng)用工、收入分配制度改革，打破身份、級(jí)別、學(xué)歷等限制，探索職務(wù)能升能降、人才能進(jìn)能出、收入能增能減的運(yùn)行機(jī)制，吸引和留住市場(chǎng)型資產(chǎn)經(jīng)營人才；鼓勵(lì)資產(chǎn)經(jīng)營型人才崗位成才，建立市場(chǎng)型經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)考驗(yàn)。

3.4加大與相關(guān)機(jī)構(gòu)部門戰(zhàn)略合作力度

3.4.1建立全方位戰(zhàn)略合作平臺(tái)

充分發(fā)揮鐵路企業(yè)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的席位會(huì)員作用，在加強(qiáng)溝通合作的基礎(chǔ)上，建立與中央、地方各級(jí)政府部門、律師及資產(chǎn)評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)、境內(nèi)外投資者等在內(nèi)的全方位戰(zhàn)略合作平臺(tái)，促進(jìn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同進(jìn)行市場(chǎng)開拓，推進(jìn)深度合作，爭(zhēng)取政策支持和專業(yè)團(tuán)隊(duì)服務(wù)，降低交易成本，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營資源增值。

3.4.2完善協(xié)同合作共享機(jī)制

注重戰(zhàn)略協(xié)同，統(tǒng)一謀劃，探索合作新模式。構(gòu)建與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)、專業(yè)機(jī)構(gòu)的資源共享機(jī)制；創(chuàng)新多元化聯(lián)合推介模式，依托產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)提供集成服務(wù)；建立起定期的業(yè)務(wù)溝通和交流制度；充分利用項(xiàng)目推介會(huì)、專題研討會(huì)等活動(dòng)加強(qiáng)合作交流。

3.4.3爭(zhēng)取全程服務(wù)與政策支持

充分利用產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)豐富的國內(nèi)外資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)化綜合服務(wù)能力和不斷創(chuàng)新業(yè)務(wù)內(nèi)容，在轉(zhuǎn)讓方案設(shè)計(jì)、分步實(shí)施操作、項(xiàng)目成交等過程中爭(zhēng)取個(gè)性化、全流程服務(wù)與政策支持，從而進(jìn)一步提升鐵路企業(yè)資源配置市場(chǎng)化水平。

責(zé)任編輯：萬寶安 余鐵

來稿日期：2016-04-21