高新平

(東南大學(xué) 反腐敗法治研究中心，江蘇 南京 211189)

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·政治學(xué)研究·

我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力考察

高新平

(東南大學(xué) 反腐敗法治研究中心，江蘇 南京 211189)

考察我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力一般具有質(zhì)與量?jī)蓚€(gè)維度。運(yùn)用馬克思質(zhì)量統(tǒng)一理論是實(shí)證評(píng)估我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力的科學(xué)方法：使用定性歸納法考察我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力質(zhì)的規(guī)定性，是從作為客觀存在基本規(guī)定性和作為客觀規(guī)律基本形式兩層面對(duì)我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力進(jìn)行考察與評(píng)估；使用定量演繹法考察我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力量的規(guī)定性，則主要考察我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力在自身戰(zhàn)略性、協(xié)同性、有效性方面程度上的基本規(guī)定性。

反腐機(jī)制；運(yùn)行能力；考察

黑格爾首提質(zhì)量統(tǒng)一學(xué)說(shuō)，馬克思發(fā)展了這一學(xué)說(shuō)。質(zhì)量統(tǒng)一學(xué)說(shuō)是唯物辯證法的重要組成部分，其基礎(chǔ)理論依據(jù)是黑格爾邏輯學(xué)的存在論。若根據(jù)研究對(duì)象的存在形式進(jìn)行區(qū)分，科學(xué)研究的方法至近代可分為質(zhì)的研究法和量的研究法兩種，具體表現(xiàn)為17世紀(jì)提出來(lái)的定性歸納法與定量演繹法。反腐機(jī)制運(yùn)行能力即預(yù)防、懲治、監(jiān)督、教育諸功能的實(shí)現(xiàn)能力，從根本上講是一種國(guó)家能力，也遵循質(zhì)量統(tǒng)一規(guī)律。以質(zhì)量統(tǒng)一論的視角來(lái)評(píng)估反腐機(jī)制運(yùn)行能力，就延引出反腐機(jī)制運(yùn)行能力的質(zhì)與量，反腐機(jī)制運(yùn)行能力的質(zhì)與量是辯證統(tǒng)一的。

一、我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力質(zhì)的歸納性考察

下面我們使用定性歸納法考察我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力質(zhì)的規(guī)定性。這主要包括兩個(gè)層面的考察，即從作為客觀存在基本規(guī)定性和作為客觀規(guī)律基本形式兩層面對(duì)我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力進(jìn)行考察與評(píng)估。

(一)作為客觀存在基本規(guī)定性的我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力

所謂作為客觀存在基本規(guī)定性的我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力，是指我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力以何種性質(zhì)的能力運(yùn)行以及關(guān)于自身功能的基本規(guī)定性。從實(shí)證角度考察，其內(nèi)涵定位主要包括兩個(gè)角度：一是通過(guò)屬性解釋來(lái)理解我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力的本質(zhì)是國(guó)家能力的基本組成部分，二是通過(guò)功能界定來(lái)揭示我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力的作用。我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力是國(guó)家能力系統(tǒng)的子系統(tǒng)，是將反腐意志和目標(biāo)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實(shí)的能力，具體包括反腐制度構(gòu)建能力和反腐制度實(shí)施能力。其通過(guò)反腐機(jī)制運(yùn)行的制度化和法治化，來(lái)提高國(guó)家反腐機(jī)制運(yùn)行的系統(tǒng)能力，且會(huì)釋放強(qiáng)大的功能效應(yīng)。這種效應(yīng)具體反映在反腐制度構(gòu)建和實(shí)施功能上。

黨的十八大報(bào)告提出要“健全反腐敗法律制度”，《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》再次強(qiáng)調(diào)要“健全反腐倡廉法規(guī)制度體系”。這顯然是我黨在總結(jié)以往反腐經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)基礎(chǔ)上對(duì)反腐工作提出的明確要求。反腐制度構(gòu)建功能，主要體現(xiàn)為反腐機(jī)制運(yùn)行能力在反腐制度建構(gòu)方面的審視性作用、錨定性作用、建構(gòu)性作用和警戒性作用。

所謂審視性作用，是指對(duì)我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力在反腐制度建構(gòu)上的覆蓋面和周全性考量。我國(guó)目前的反腐制度建設(shè)現(xiàn)狀是門類較為齊全但利用程度低下：我國(guó)現(xiàn)行的行政法制體系涵蓋了3大規(guī)范、10大門類、上千部行政法律法規(guī),外加黨內(nèi)法規(guī)和部門行業(yè)規(guī)范,基本上做到了對(duì)反腐制度的全覆蓋。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自1997年黨的十五大確立“依法治國(guó)”方略，到2011年十一屆全國(guó)人大四次會(huì)議宣布，“我國(guó)已制定憲法和現(xiàn)行有效法律237件、行政法規(guī)699件、地方性法規(guī)8600 多件”*王兆國(guó) ：《關(guān)于形成中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系的幾個(gè)問(wèn)題》，《人民日?qǐng)?bào)》2010年11月15日第6版。，一個(gè)以憲法為根本大法，部門法為主干，包括地方性法規(guī)在內(nèi)的法律體系已經(jīng)基本形成。但《反腐敗法》、《財(cái)產(chǎn)申報(bào)法》、《公務(wù)員從政道德法》、《防止利益沖突法》以及《證人保護(hù)法》等事關(guān)反腐敗的重要法律至今還沒(méi)有制定，造成現(xiàn)有反腐法律法規(guī)制度效率低下，沒(méi)有發(fā)揮出預(yù)期的效力。

所謂錨定性作用，是指對(duì)我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力在反腐制度建構(gòu)上的現(xiàn)代化程度考量。從國(guó)家治理的過(guò)程看，國(guó)家反腐機(jī)制運(yùn)行能力現(xiàn)代化是指將腐敗治理體系的體制和機(jī)制轉(zhuǎn)化為一種能力，發(fā)揮腐敗治理體系功能，提高公共治理能力。國(guó)家反腐機(jī)制運(yùn)行能力現(xiàn)代化的主要標(biāo)志是精良的制度、合理的結(jié)構(gòu)和充分的績(jī)效。從靜態(tài)角度觀察，反腐機(jī)制運(yùn)行主要產(chǎn)生兩方面的現(xiàn)實(shí)制度需求，一是作為硬法的國(guó)家法，二是作為軟法的黨紀(jì)。國(guó)家法與黨紀(jì)并行共存是我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行的特色。硬法主要指被《立法法》認(rèn)可為法的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)以及自治條例和單行條例、規(guī)章等具體規(guī)范。軟法主要是指由黨的各類組織制定的、用以規(guī)范黨組織的工作、活動(dòng)和黨員行為的各類黨內(nèi)規(guī)章制度。其原則上沒(méi)有法律約束力，但卻實(shí)際上作為立法和執(zhí)法的指導(dǎo)思想和依據(jù)，能夠在全黨范圍內(nèi)發(fā)揮實(shí)際效力。在國(guó)家法和黨紀(jì)中，國(guó)家法立足于黨的外部，用來(lái)規(guī)范、指引、監(jiān)督和保障反腐的推進(jìn)，借助國(guó)家強(qiáng)制力，把反腐作為社會(huì)建設(shè)的基本組成部分并為反腐提供制度保障；而黨紀(jì)則立足于黨的內(nèi)部，把反腐作為黨的建設(shè)的子系統(tǒng)，通過(guò)彈性的調(diào)節(jié)機(jī)制和具體的執(zhí)行機(jī)制來(lái)指導(dǎo)反腐。在硬法和軟法關(guān)系上，兩者本來(lái)是一種共生遞進(jìn)和互補(bǔ)的關(guān)系，但在我國(guó)目前反腐機(jī)制運(yùn)行能力的實(shí)際實(shí)施中，存在著運(yùn)行結(jié)構(gòu)失衡的弊端，那就是在反腐制度方面過(guò)度倚賴黨紀(jì)，國(guó)家法的建設(shè)相對(duì)薄弱。

所謂建構(gòu)性作用，是指利用反腐機(jī)制運(yùn)行能力直接構(gòu)建腐敗案件中不同類型證據(jù)的收集與固定方法。我國(guó)目前對(duì)腐敗案件的查處一般采取“雙規(guī)”與刑事強(qiáng)制措施前續(xù)后繼的辦法，而且越來(lái)越依賴“雙規(guī)”措施。這是由我國(guó)的基本國(guó)情決定的，而且產(chǎn)生了無(wú)可替代的階段性作用。從法理上講，除刑事強(qiáng)制措施以外的任何措施均不能限制或剝奪任何人的人身自由，隨著反腐敗斗爭(zhēng)的深入和“依法治國(guó)”的提出，依靠“雙規(guī)”措施反腐的斗爭(zhēng)形式越來(lái)越不能適應(yīng)法治社會(huì)的建設(shè)需要。這就帶來(lái)了檢查權(quán)和檢察權(quán)在法律依據(jù)、辦案方式和證據(jù)收集與認(rèn)定等方面的法理沖突，凸顯了我國(guó)目前反腐機(jī)制運(yùn)行能力模式的缺陷。這突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是法律依據(jù)上的沖突。國(guó)家法律法規(guī)是國(guó)家機(jī)關(guān)行使職權(quán)的依據(jù)，國(guó)家法律法規(guī)未明確黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)的辦案主體地位，紀(jì)檢機(jī)關(guān)在辦案上的主體地位于法不明。二是存在辦案方法上的沖突。由于法律地位不同，紀(jì)檢機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)在辦案方式方法上也不盡相同。從辦案手段來(lái)看，紀(jì)檢機(jī)關(guān)的辦案手段過(guò)于單一，不能充分發(fā)揮檢查權(quán)的作用。三是證據(jù)獲取和認(rèn)定上的沖突。由于黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)的辦案主體資格的“非法定性”，其所獲取的證據(jù)不具有法律效力，因此需要在移送檢察機(jī)關(guān)之后針對(duì)不同的證據(jù)類型予以重新認(rèn)定。這不僅浪費(fèi)了社會(huì)資源，而且損害了法律的尊嚴(yán)，影響了“依法治國(guó)”戰(zhàn)略的實(shí)施。

所謂警戒性作用，是指利用我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力把嚴(yán)重違紀(jì)違法行為或現(xiàn)象阻滯在最低的社會(huì)可接受或可容忍的限度。常用手段是紀(jì)律處分和刑法適用并舉，并偏重于刑法治理。目前我國(guó)已經(jīng)形成了以1997年刑法及其修正案為主體的反腐敗刑法文本體系。從該文本體系的內(nèi)容構(gòu)成來(lái)看，其主要涵蓋了6種腐敗犯罪的個(gè)罪刑法結(jié)構(gòu)，即貪污罪、挪用公款罪、受賄系列罪、行賄罪與介紹賄賂罪、巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪與隱瞞境外財(cái)產(chǎn)罪、私分國(guó)有資產(chǎn)罪與私分罰沒(méi)財(cái)物罪。從犯罪結(jié)構(gòu)與刑罰結(jié)構(gòu)兩個(gè)層面對(duì)腐敗犯罪的現(xiàn)行立法表現(xiàn)及其具體內(nèi)容進(jìn)行分析，可以得出實(shí)證意義上的刑法結(jié)構(gòu)類型結(jié)論。關(guān)于犯罪對(duì)象，無(wú)論是1997年刑法典，還是經(jīng)過(guò)9次修改的現(xiàn)行刑法，均將“財(cái)物”認(rèn)定為腐敗犯罪的犯罪對(duì)象。在此基礎(chǔ)上，我國(guó)現(xiàn)行刑法還設(shè)定了以“財(cái)物數(shù)額”加犯罪情節(jié)為標(biāo)準(zhǔn)的腐敗犯罪入罪條件。這樣僵化的犯罪對(duì)象認(rèn)知與衡量標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定，已經(jīng)導(dǎo)致我國(guó)腐敗犯罪之犯罪結(jié)構(gòu)在犯罪對(duì)象方面體現(xiàn)出“不嚴(yán)”的特征，進(jìn)而造成其無(wú)法適應(yīng)當(dāng)前我國(guó)反腐敗刑事處置的基本要求。關(guān)于犯罪主體，由于目前相關(guān)法律法規(guī)對(duì)“國(guó)家工作人員”的范疇界定尚不全面，因此我國(guó)腐敗犯罪之犯罪結(jié)構(gòu)在犯罪主體方面也呈現(xiàn)出“不嚴(yán)”的特征，而這已經(jīng)造成在腐敗行為責(zé)任追究過(guò)程中產(chǎn)生了不少“漏網(wǎng)之魚”。關(guān)于犯罪主觀方面，我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定了較為“嚴(yán)格”的標(biāo)準(zhǔn)。在腐敗犯罪自身具有相當(dāng)隱蔽性的情況下，這是非常難以證明的。如此設(shè)置犯罪成立的主觀性要件，極有可能導(dǎo)致控辯失衡，提高追訴機(jī)關(guān)的證明難度，進(jìn)而提高腐敗犯罪的成立門檻?？梢哉f(shuō)，我國(guó)現(xiàn)行刑法對(duì)腐敗犯罪入罪主觀條件的“嚴(yán)格”限制，恰恰體現(xiàn)了腐敗犯罪之犯罪結(jié)構(gòu)具有“不嚴(yán)”的特征。在針對(duì)腐敗犯罪的刑罰設(shè)置中，我國(guó)刑事立法有將法定最高刑設(shè)置為最為嚴(yán)厲的死刑之傳統(tǒng)。在自由刑的設(shè)置上，我國(guó)腐敗犯罪之刑罰結(jié)構(gòu)也呈現(xiàn)出不斷加碼的趨勢(shì)。通過(guò)上述分析，我們得出初步結(jié)論，即我國(guó)腐敗犯罪之刑法結(jié)構(gòu)屬于“厲而不嚴(yán)”的類型。但當(dāng)我們通過(guò)刑法機(jī)制理論，透過(guò)實(shí)證的描述，以刑法適用和刑罰執(zhí)行的角度來(lái)觀察，卻又會(huì)得出新的結(jié)論，即我國(guó)腐敗犯罪之刑法結(jié)構(gòu)實(shí)質(zhì)上屬于“不嚴(yán)不厲”的類型。腐敗犯罪的犯罪結(jié)構(gòu)在實(shí)證意義上的“不嚴(yán)”，主要表現(xiàn)在對(duì)腐敗犯罪具體構(gòu)成要件的不斷添加，造成刑法適用過(guò)程中對(duì)其定罪愈發(fā)困難，其直接后果就是導(dǎo)致腐敗犯罪圈的收縮，進(jìn)而造成定罪和施以刑罰難度加大。腐敗犯罪之刑法結(jié)構(gòu)本身所具有的復(fù)雜性，卻在刑法適用過(guò)程中帶來(lái)了相反的影響，抑制了其自身機(jī)能的正常發(fā)揮，降低了準(zhǔn)確定罪的效能。具體而言，立法者在“嚴(yán)厲”反腐的理念之外，其實(shí)還存在著對(duì)復(fù)雜社會(huì)形勢(shì)的折中思維，既想擴(kuò)大腐敗的犯罪圈，發(fā)揮刑法的調(diào)控作用，又不希望刑法擴(kuò)張過(guò)于強(qiáng)勢(shì)，破壞權(quán)力之間的平衡。

(二)作為客觀規(guī)律基本形式的我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力

所謂作為客觀規(guī)律基本形式的我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力，是指我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力的當(dāng)前運(yùn)行規(guī)律，主要表現(xiàn)為對(duì)腐敗進(jìn)行積極法治治理的當(dāng)代轉(zhuǎn)型。中華人民共和國(guó)成立至今的反腐模式，歷經(jīng)了運(yùn)動(dòng)型反腐、組織型反腐、制度型反腐和法治型反腐四種形態(tài)，且已完成了積極法治治理的當(dāng)代轉(zhuǎn)型。新中國(guó)成立后的反腐采用政治運(yùn)動(dòng)型反腐模式，其特點(diǎn)是針對(duì)腐敗采取政黨領(lǐng)導(dǎo)與群眾參與相結(jié)合的群眾性運(yùn)動(dòng)。黨的十一屆三中全會(huì)以后，隨著社會(huì)的迅速轉(zhuǎn)型，在一些領(lǐng)域出現(xiàn)了腐敗現(xiàn)象。為了遏制和打擊腐敗，中國(guó)共產(chǎn)黨及時(shí)調(diào)整思路，在反腐制度和機(jī)構(gòu)尚未建立健全的形勢(shì)下，充分發(fā)揮黨組織的作用，采取了以組織系統(tǒng)為載體的反腐斗爭(zhēng)?；趯?duì)反腐敗斗爭(zhēng)的高度重視，黨的十六大以來(lái)黨中央確立了制度反腐模式。法治反腐在黨的十八大報(bào)告中成為一大亮點(diǎn)。在依法治國(guó)的大背景下，法治反腐已經(jīng)成為依法治國(guó)方略的有機(jī)組成部分，亦成為中國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行模式的新常態(tài)。

當(dāng)前，我們黨對(duì)腐敗現(xiàn)象采取了零容忍的態(tài)度，體現(xiàn)在國(guó)家意志上就是擯棄了傳統(tǒng)的重刑主義，對(duì)腐敗進(jìn)行積極的法治治理。相應(yīng)地，我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力在機(jī)制運(yùn)行基礎(chǔ)上產(chǎn)生了5種特性。第一，建立不敢腐機(jī)制，具有了懲戒性。根據(jù)黨的十八屆三中全會(huì)的相關(guān)精神，中共中央印發(fā)了《建立健全懲罰和預(yù)防腐敗體系2013-2017年工作計(jì)劃》，明確提出要進(jìn)一步加大腐敗案件的懲戒力度，充分發(fā)揮懲戒機(jī)制的震懾作用。建立健全懲戒機(jī)制是當(dāng)前我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力建設(shè)的關(guān)鍵一環(huán)，已經(jīng)對(duì)腐敗分子形成了高壓態(tài)勢(shì)。第二，建立不能腐機(jī)制，具有了權(quán)力制約完善性。不能腐機(jī)制主要從體制內(nèi)制約和體制外制約兩個(gè)維度展開。所謂體制內(nèi)制約，就是以權(quán)力制約權(quán)力：以立法權(quán)規(guī)控行政權(quán)，通常采用建章立制和打造制度籠子的方式明確行政權(quán)力運(yùn)行的邊界；以司法權(quán)規(guī)控行政權(quán)，主要采取發(fā)揮司法裁判功效的方式，將行政權(quán)力運(yùn)行納入法治化軌道；以行政權(quán)規(guī)控行政權(quán)，主要表現(xiàn)為在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部打通上級(jí)監(jiān)督、同級(jí)監(jiān)督、下級(jí)監(jiān)督之間的體制性障礙，形成一整套立體化的監(jiān)督體系，以防止行政權(quán)力異化。所謂體制外制約，就是采用以權(quán)利制約權(quán)力的形式，借助公民權(quán)利及輿論監(jiān)督力量來(lái)制約行政權(quán)力的不當(dāng)行使。第三，建立不便腐機(jī)制，具有了信息透明的保障性。中國(guó)從2008年開始實(shí)施《政府信息公開條例》，以此為標(biāo)志開啟了政府信息公開的時(shí)代，至此基本確立了政府信息“以公開為原則，以不公開為例外”的基本定位。這對(duì)于當(dāng)下反腐敗工作的意義頗為重大。第四，建立不易腐機(jī)制，具有了反腐立法的健全性。第五，建立不可腐機(jī)制，具有了國(guó)際合作的加強(qiáng)性。以上5種特性反映出我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力已經(jīng)順利完成了現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。具有該5種特性的我國(guó)反腐運(yùn)行機(jī)制能力平衡了保障人權(quán)與懲治腐敗的博弈關(guān)系，優(yōu)化了國(guó)法與黨紀(jì)的互動(dòng)關(guān)系，理順了預(yù)防腐敗與懲治腐敗的位序關(guān)系，協(xié)調(diào)了法治規(guī)約與道德自律的互補(bǔ)關(guān)系。建立在這一基礎(chǔ)上的我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力也相應(yīng)地具有了3大功能：高度契合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在需求，為構(gòu)建制度反腐的長(zhǎng)效機(jī)制提供根本保障，能夠樹立治理腐敗的權(quán)威效應(yīng)。*江國(guó)華、韓玉亭 ：《法治反腐策略研究》，《理論探索》2014年第6期。

二、反腐機(jī)制運(yùn)行能力量的規(guī)定性考察

所謂我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力量的規(guī)定性，是指我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力在自身戰(zhàn)略性、協(xié)同性、有效性方面程度上的基本規(guī)定性。

(一)我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力的戰(zhàn)略性

我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力的戰(zhàn)略性是指為在反腐斗爭(zhēng)中達(dá)到遏制或消除腐敗的目的，依據(jù)黨和國(guó)家自身與政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)環(huán)境的總體狀況及其演變可能所進(jìn)行的具有科學(xué)性的全局性長(zhǎng)遠(yuǎn)謀劃。作為一種特殊的社會(huì)活動(dòng)系統(tǒng)，反腐戰(zhàn)略在邏輯上展開后形成了我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力的三維結(jié)構(gòu)：反腐之目標(biāo)與手段的效用性結(jié)構(gòu)，反腐之全局與局部的整體性結(jié)構(gòu)，反腐之現(xiàn)在與未來(lái)的預(yù)見性和發(fā)展性結(jié)構(gòu)。

1.反腐之目標(biāo)與手段的效用性結(jié)構(gòu)。目的與手段一直是反腐機(jī)制運(yùn)行能力戰(zhàn)略性研究中普遍使用的范疇。反腐目標(biāo)源于反腐機(jī)制運(yùn)行能力內(nèi)部元素之間的交互作用，主要表現(xiàn)為異因同果性、自主適應(yīng)性、自組織性等；反腐目標(biāo)包含領(lǐng)導(dǎo)個(gè)體或決策群體的意向、動(dòng)機(jī)等。但反腐目標(biāo)的設(shè)定與手段的選擇離不開對(duì)主體與環(huán)境關(guān)系的認(rèn)識(shí)，這意味著反腐目標(biāo)與手段都經(jīng)過(guò)了特化，強(qiáng)調(diào)其效應(yīng)取向。反腐目標(biāo)要求合目的性、合規(guī)律性、合實(shí)際性。反腐目標(biāo)的合目的性，就是要求在反腐機(jī)制運(yùn)行能力內(nèi)外環(huán)境的分析中把抽象的目的轉(zhuǎn)化為具體的目標(biāo)，并在轉(zhuǎn)換過(guò)程不能出現(xiàn)大的偏離；反腐目標(biāo)的合規(guī)律性，即是既定的反腐具體目標(biāo)不能違背科學(xué)規(guī)律，否則難達(dá)目的，甚至?xí)斐删薮蟮奈：?。反腐機(jī)制運(yùn)行能力的目的性是一種客觀規(guī)律，其目標(biāo)特化要求的合目的性與合規(guī)律性本質(zhì)上是統(tǒng)一的。從某種意義上講，其目標(biāo)的合實(shí)際性主要是指可行性，參照現(xiàn)實(shí)使之具有一個(gè)合理的定位，避免過(guò)低或過(guò)高。準(zhǔn)確的目標(biāo)定位是反腐戰(zhàn)略規(guī)劃的前提和基礎(chǔ)。對(duì)于反腐手段來(lái)說(shuō)，其選擇與目標(biāo)特化具有聯(lián)系，在設(shè)定目標(biāo)時(shí)已經(jīng)考慮到可能的反腐手段以及相關(guān)方面的限制因素。只有在反腐目標(biāo)明確后才能對(duì)反腐手段作出全面的評(píng)估，評(píng)估所考慮的因素是易于操作和代價(jià)與收益之比。在反腐機(jī)制運(yùn)行能力實(shí)施過(guò)程中應(yīng)靈活多變，根據(jù)環(huán)境的變化圍繞目標(biāo)采取多種手段和方法，既比較容易達(dá)到目標(biāo)，又盡可能耗費(fèi)較少的資源。目標(biāo)與手段的特化既體現(xiàn)了反腐機(jī)制運(yùn)行能力主體的主觀能動(dòng)性和對(duì)反腐戰(zhàn)略實(shí)踐的可控性，亦體現(xiàn)了反腐機(jī)制運(yùn)行能力的基本意義。

2.反腐之全局與局部的整體性結(jié)構(gòu)。全局與局部的關(guān)系成為反腐機(jī)制運(yùn)行能力實(shí)施戰(zhàn)略關(guān)心的主要問(wèn)題之一。整體性是反腐機(jī)制運(yùn)行能力實(shí)施戰(zhàn)略的主要特征和基本出發(fā)點(diǎn)。通俗地說(shuō)，整體性就是整體不等于部分之和。反腐機(jī)制運(yùn)行能力實(shí)施戰(zhàn)略若干組成部分通過(guò)相互作用形成特定的結(jié)構(gòu)，其特征和功能不同于部分特征和功能的加和，而該整體對(duì)部分的主導(dǎo)作用也使反腐機(jī)制運(yùn)行能力實(shí)施戰(zhàn)略若干組成部分之間呈現(xiàn)出一定的整體秩序。在反腐機(jī)制運(yùn)行能力實(shí)施戰(zhàn)略的內(nèi)部分析和環(huán)境的外部分析中，無(wú)論全局還是局部都會(huì)發(fā)展出不同的定量和定性方法?？傊?，反腐機(jī)制運(yùn)行能力實(shí)施戰(zhàn)略具有全局與局部的整體性結(jié)構(gòu)。這既是反腐機(jī)制運(yùn)行能力實(shí)施戰(zhàn)略的特殊之處，也是反腐機(jī)制運(yùn)行能力實(shí)施戰(zhàn)略藝術(shù)性的一種潛在基礎(chǔ)。

3.反腐之現(xiàn)在與未來(lái)的預(yù)見性和發(fā)展性結(jié)構(gòu)。該預(yù)見性和發(fā)展性結(jié)構(gòu)以反腐機(jī)制運(yùn)行能力實(shí)施戰(zhàn)略的演化性為邏輯基礎(chǔ)。反腐機(jī)制運(yùn)行能力實(shí)施戰(zhàn)略的演化有廣義和狹義之分。廣義的演化包含系統(tǒng)的一切變化。狹義的演化，“就系統(tǒng)內(nèi)部看，指系統(tǒng)結(jié)構(gòu)方式的根本變化，從一種結(jié)構(gòu)變?yōu)榱硪环N性質(zhì)不同的結(jié)構(gòu)；從系統(tǒng)外部整體地看，指系統(tǒng)整體形態(tài)和行為方式的根本變化，從一種形態(tài)變?yōu)榱硪环N性質(zhì)不同的形態(tài)，或從一種行為模式變?yōu)榱硪环N性質(zhì)不同的模式?！?苗東升 ：《系統(tǒng)科學(xué)精要》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2010年版，第48頁(yè)。這種演化性使具有特殊性的時(shí)間維度成為反腐機(jī)制運(yùn)行能力實(shí)施戰(zhàn)略的一個(gè)基本維度。這種特殊性表現(xiàn)為時(shí)間的不可逆性和不確定性。該時(shí)間的不可逆性和不確定性使反腐機(jī)制運(yùn)行能力實(shí)施戰(zhàn)略呈現(xiàn)出預(yù)見性結(jié)構(gòu)和發(fā)展性結(jié)構(gòu)。首先是對(duì)未來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè)，并最大程度地掌握局勢(shì)演變的所有可能和做出相應(yīng)的規(guī)劃與預(yù)案；其次是通過(guò)反饋及時(shí)做出調(diào)整和發(fā)展。

(二)我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力的協(xié)同性

協(xié)同性是諸多自然或社會(huì)要素在物質(zhì)運(yùn)動(dòng)中根據(jù)條件和變量的差異而呈現(xiàn)出的正協(xié)同或負(fù)協(xié)同的關(guān)系樣態(tài)。我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力的協(xié)同性主要是指預(yù)防、懲治、監(jiān)督、教育功能的實(shí)現(xiàn)能力之間的正協(xié)同樣態(tài)，即預(yù)防、懲治、監(jiān)督、教育功能的實(shí)現(xiàn)能力通過(guò)配合、協(xié)調(diào)，集聚為實(shí)現(xiàn)反腐倡廉同一目標(biāo)的合力，形成大于單一要素功能總和的整體效應(yīng)。其內(nèi)涵規(guī)定具體包括考察腐敗原因的協(xié)同性、腐敗治理主體的協(xié)同性、腐敗治理對(duì)策的協(xié)同性。

1.制度建構(gòu)的協(xié)同性。反腐機(jī)制運(yùn)行能力是在一系列法律法規(guī)基礎(chǔ)上進(jìn)行的規(guī)則性操作，其制度建構(gòu)的協(xié)同性主要體現(xiàn)為制度要素和制度功能之間的科學(xué)性與制度正義和制度效力之間的人文性。反腐機(jī)制運(yùn)行能力制度建構(gòu)的協(xié)同性體現(xiàn)為科學(xué)性與人文性的統(tǒng)一?？茖W(xué)性重在結(jié)合制度正義的價(jià)值屬性和制度要素的優(yōu)化組合，來(lái)體現(xiàn)反腐法律制度設(shè)計(jì)的科學(xué)性；人文性重在結(jié)合制度執(zhí)行的人文精神和法治精神，來(lái)體現(xiàn)反腐法律制度實(shí)踐的有效性。

2.實(shí)踐主體的協(xié)同性。實(shí)踐主體是反腐機(jī)制運(yùn)行能力的核心要素，多元實(shí)踐主體之間的協(xié)同與配合是形成反腐機(jī)制運(yùn)行能力協(xié)同性的關(guān)鍵因素。多元實(shí)踐主體之間的合作與協(xié)同是以相應(yīng)的制度體系為基本保障的，重在實(shí)現(xiàn)多元實(shí)踐主體和多維治理體系之間的有機(jī)協(xié)調(diào)，最大限度地激勵(lì)和發(fā)揮多元實(shí)踐主體的積極性和創(chuàng)造性。對(duì)于多元實(shí)踐主體之間的協(xié)同性來(lái)講，當(dāng)代中國(guó)的反腐敗機(jī)構(gòu)主要有國(guó)家方面的檢察院和監(jiān)察系統(tǒng)以及政黨方面的紀(jì)律檢查委員會(huì)。腐敗現(xiàn)象的復(fù)雜性與廣泛性要求多元主體依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來(lái)共同治理。*顧肅 ：《以權(quán)力制約和民主監(jiān)督克服腐敗》，《學(xué)術(shù)界》2014年第4期，第39頁(yè)。實(shí)現(xiàn)多元實(shí)踐主體的協(xié)同性，要求不同主體在反腐倡廉制度體系的落實(shí)中做到依法治理腐敗。對(duì)于多維治理體系之間的協(xié)同性來(lái)說(shuō)，隨著腐敗犯罪的全球化蔓延，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)往往難以單獨(dú)治理，就需要在國(guó)際層面加強(qiáng)國(guó)家或地區(qū)間的合作，促進(jìn)跨國(guó)或跨地區(qū)的協(xié)同治理。

3.過(guò)程機(jī)制的協(xié)同性。有效的過(guò)程執(zhí)行機(jī)制是實(shí)現(xiàn)反腐機(jī)制運(yùn)行能力價(jià)值的核心環(huán)節(jié)，這是一個(gè)圍繞權(quán)力展開的過(guò)程。從該協(xié)同性的要求來(lái)看，我國(guó)反腐制度設(shè)計(jì)已經(jīng)充分考慮了腐敗行為的變化及制度實(shí)踐中環(huán)境的變化因素，在“變”與“不變”之間找準(zhǔn)了防治腐敗的重心，著重在反腐機(jī)制運(yùn)行能力實(shí)施的過(guò)程機(jī)制展開中形成反腐倡廉的協(xié)同效力。該過(guò)程機(jī)制的協(xié)同性集中體現(xiàn)在反腐倡廉制度體系和過(guò)程實(shí)踐機(jī)制的協(xié)同與互動(dòng)上。就宏觀而言，大體包括以下三個(gè)方面：反腐法律制度的科學(xué)建構(gòu)與有效落實(shí)同等重要，反腐法律制度的動(dòng)態(tài)完善與過(guò)程實(shí)踐相互促進(jìn)，反腐法律制度的微觀跟進(jìn)與效力提升協(xié)同并舉。就微觀而言，具體包括四個(gè)方面，一是預(yù)防腐敗的協(xié)同性：動(dòng)態(tài)評(píng)估和完善相關(guān)部門的管理程序和制度環(huán)節(jié)，記錄公務(wù)員的不良行為，通過(guò)健全行政管理日常工作的具體措施減少腐敗。二是權(quán)力監(jiān)督的協(xié)同性：監(jiān)督和制約權(quán)力的主要方式有以權(quán)力監(jiān)督權(quán)力和以非權(quán)力監(jiān)督權(quán)力兩種方式；就實(shí)現(xiàn)過(guò)程機(jī)制的協(xié)同性而言，形成協(xié)同性的權(quán)力監(jiān)督機(jī)制需要明確權(quán)力監(jiān)督的著力點(diǎn)和方向性，控制公職人員以權(quán)謀私的資本；確保權(quán)力運(yùn)行的合法性和透明性以消除公職人員濫用職權(quán)的機(jī)會(huì)；增強(qiáng)監(jiān)督主體的制衡力和制度保障，以制約公共人員濫用公共權(quán)力。三是懲處腐敗的協(xié)同性：重在把來(lái)自權(quán)力場(chǎng)、社會(huì)場(chǎng)、心靈場(chǎng)的多元化懲處與權(quán)力預(yù)防和監(jiān)督過(guò)程中的動(dòng)態(tài)懲處結(jié)合起來(lái)，形成全天候、多方位的威懾力。四是廉潔教育的協(xié)同性：明確廉潔教育的普遍性和特殊性；在廉潔教育的目標(biāo)定位上，堅(jiān)持廉潔意識(shí)教育與“知行合一”相統(tǒng)一；在廉潔教育的具體內(nèi)容上，堅(jiān)持正面榜樣教育與負(fù)面警示教育相結(jié)合；在廉潔教育的對(duì)象層次上，堅(jiān)持官方廉政教育與社會(huì)廉潔教育相促進(jìn)；在廉潔教育的實(shí)現(xiàn)方式上，堅(jiān)持短期專題教育與長(zhǎng)期示范教育相支撐。

(三)我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力的有效性

反腐機(jī)制運(yùn)行能力的有效性是指我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力實(shí)施的效能和績(jī)效。我國(guó)反腐機(jī)制的運(yùn)行依據(jù)是中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)反腐法規(guī)和我國(guó)反腐法律，該法規(guī)和法律的貫徹落實(shí)效果直接反映了我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力的有效性，故一般從中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)反腐法規(guī)的實(shí)施效能和我國(guó)反腐法律的實(shí)施績(jī)效兩方面考察我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力的有效性。

1.黨內(nèi)反腐法規(guī)的實(shí)施效能

黨內(nèi)反腐法規(guī)制度是指以黨章為核心、以各項(xiàng)反腐準(zhǔn)則條例為主體、以諸多黨內(nèi)規(guī)范性反腐文件為補(bǔ)充、結(jié)合其他黨內(nèi)反腐制度所構(gòu)成的穩(wěn)定的、完備的反腐法規(guī)制度體系。黨內(nèi)反腐法規(guī)制度用以規(guī)范黨組織的反腐工作和活動(dòng)，構(gòu)建良性的黨內(nèi)反腐關(guān)系，形成穩(wěn)定的黨內(nèi)反腐秩序。黨內(nèi)反腐法規(guī)制度效能的含義是黨內(nèi)反腐法規(guī)制度在實(shí)施過(guò)程中能夠發(fā)揮的作用，進(jìn)而達(dá)到組織預(yù)設(shè)目標(biāo)的程度。黨內(nèi)法規(guī)制度的實(shí)施效能，是中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)反腐法規(guī)制度在黨內(nèi)反腐工作中，對(duì)于調(diào)節(jié)黨內(nèi)各主體權(quán)利義務(wù)關(guān)系、保障黨組織反腐功能發(fā)揮和活動(dòng)正常開展、構(gòu)建有序反腐政治秩序、維護(hù)黨的純潔以及促進(jìn)黨的發(fā)展的功能和效力。

黨內(nèi)反腐法規(guī)的實(shí)施效能主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：一是通過(guò)黨內(nèi)反腐法規(guī)制度的作用，充分保障黨員的基本權(quán)利，充分展現(xiàn)黨員的主體地位；二是通過(guò)反腐法規(guī)制度的根本指針作用，確保各級(jí)黨組織和黨員有規(guī)可循、有法可依，使黨組織有效、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，構(gòu)建良好的黨內(nèi)反腐秩序，形成和諧穩(wěn)定的黨內(nèi)反腐關(guān)系；三是通過(guò)黨內(nèi)反腐法規(guī)制度的激勵(lì)和保障作用，確保各級(jí)黨組織和黨員充分履行義務(wù)，促進(jìn)黨的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展；四是通過(guò)反腐法規(guī)制度的監(jiān)督作用，不允許存在特殊黨員和黨組織，維護(hù)黨的純潔與統(tǒng)一。

2.國(guó)家反腐法律的實(shí)施績(jī)效

我國(guó)反腐法律的實(shí)施績(jī)效是指國(guó)家反腐法律實(shí)施后所取得的成就與效果。我國(guó)的反腐法律制度體系要圍繞“教育、監(jiān)督、預(yù)防、懲治”，建立健全教育的長(zhǎng)效機(jī)制、監(jiān)督的保障機(jī)制、預(yù)防的防范機(jī)制和懲治的懲戒機(jī)制，構(gòu)建“四位一體”的反腐法律制度體系，以此實(shí)現(xiàn)對(duì)腐敗的預(yù)防和懲治功能。其中，教育是基礎(chǔ)，監(jiān)督是關(guān)鍵，預(yù)防是根本，懲治是重點(diǎn)。

教育是從源頭上預(yù)防腐敗的重要舉措，是遏制腐敗的治本之策，在反腐法律制度建設(shè)中具有先導(dǎo)性、基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性地位，有著監(jiān)督、預(yù)防以及懲治制度不可替代的教化、導(dǎo)向、規(guī)范、凝聚作用。教育制度建設(shè)取得的成效包括：一是把反腐倡廉教育納入了懲治和預(yù)防腐敗體系，特別是在黨的十八大以后，黨中央大力加強(qiáng)反腐倡廉教育和廉政文化建設(shè)，強(qiáng)調(diào)“積極借鑒我國(guó)歷史上優(yōu)秀廉政文化，不斷提高拒腐防變和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力”，我國(guó)的反腐倡廉教育出現(xiàn)了快速發(fā)展、生動(dòng)活潑的新局面；二是建立廉政教育基地，推動(dòng)廉政文化建設(shè)，使黨員、干部、群眾受到反腐倡廉教育；三是健全對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的經(jīng)?；逃贫?，提高了勤政廉政教育的效果。

監(jiān)督制度創(chuàng)新是反腐法律制度建設(shè)的關(guān)鍵。監(jiān)督制度是國(guó)家政治制度的組成部分，是國(guó)家管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和必備手段，是防止權(quán)力腐化的關(guān)鍵性制度。監(jiān)督的目的是督促履行職責(zé)，防止濫用權(quán)力；監(jiān)督具有導(dǎo)向功能、防范功能、矯正功能、懲戒功能。我國(guó)目前的監(jiān)督制度體系大致包括法律監(jiān)督體系、政治和政府監(jiān)督體系以及社會(huì)監(jiān)督體系。法律監(jiān)督的主體包括全國(guó)和地方各級(jí)人大及其常委會(huì)以及各級(jí)人民檢察院，政治和政府監(jiān)督主體主要有黨的各級(jí)組織和各級(jí)紀(jì)委、全國(guó)政協(xié)和地方委員會(huì)及其常委會(huì)、國(guó)務(wù)院和地方各級(jí)人民政府及其所屬的監(jiān)督部門和預(yù)防腐敗局等，社會(huì)監(jiān)督體系由公民、人民團(tuán)體和群眾組織、新聞媒介等監(jiān)督主體構(gòu)成。我國(guó)目前的監(jiān)督制度具有獨(dú)立性、整體性、對(duì)等性、有序性等特征。監(jiān)督制度建設(shè)取得的成效有：制定了反腐倡廉監(jiān)督的法律法規(guī)，建立了規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政行為的制度，建立了加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域權(quán)力進(jìn)行監(jiān)督的制度，建立了人民監(jiān)督與專門機(jī)關(guān)監(jiān)督相結(jié)合的制度。

預(yù)防制度在反腐法律制度體系中居于根本性地位，發(fā)揮著從源頭上遏制腐敗的根本作用。預(yù)防制度是指依靠某些制度手段或途徑，減少腐敗機(jī)會(huì)，弱化腐敗動(dòng)機(jī)，防止腐敗行為發(fā)生，從而在根本上降低腐敗發(fā)生率的一種防范制度。預(yù)防制度的實(shí)質(zhì)是在認(rèn)清腐敗行為內(nèi)在規(guī)律性的前提下，注重研究各項(xiàng)預(yù)防腐敗機(jī)制的內(nèi)在聯(lián)系和互動(dòng)關(guān)系的規(guī)律，形成一種行之有效、規(guī)范運(yùn)行的預(yù)防腐敗作用體制機(jī)制。從功能上說(shuō)，預(yù)防是反腐法律制度的根本。預(yù)防制度建設(shè)是構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的核心，是有效預(yù)防和治理腐敗的根本之策。要堅(jiān)持中國(guó)特色反腐倡廉道路，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防方針，全面推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，做到干部清正、政府清廉、政治清明。

懲治制度建設(shè)是我國(guó)反腐法律制度建設(shè)的重點(diǎn)。懲治既是一切制度的重點(diǎn)，也是反腐敗的最后一道防線。懲治制度通過(guò)綜合運(yùn)用法律、紀(jì)律、經(jīng)濟(jì)等方式和手段，增強(qiáng)嚴(yán)懲腐敗案件的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果，在反腐倡廉制度體系中發(fā)揮著遏制腐敗的重要作用。目前，我國(guó)形成了獨(dú)具特色的懲治制度：執(zhí)行上依法執(zhí)行，查處上迅速及時(shí)，堅(jiān)持客觀全面原則。同時(shí)，制定了懲治腐敗的相關(guān)法律法規(guī)和政策制度，完善了黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問(wèn)責(zé)制度、黨員干部廉潔從政行為規(guī)范、依紀(jì)依法辦案的相關(guān)制度、黨紀(jì)政紀(jì)處分制度、黨員權(quán)利保障制度、組織協(xié)調(diào)制度，進(jìn)一步落實(shí)了黨風(fēng)黨紀(jì)廉政建設(shè)制度。我國(guó)的懲治腐敗犯罪行為的法規(guī)制度散見于刑法、其他法律以及相關(guān)司法解釋中，這些法規(guī)制度在黨的十八大以來(lái)得到了更加徹底和全面的執(zhí)行。

三、考察結(jié)論與啟示

質(zhì)量統(tǒng)一論場(chǎng)域中的我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力應(yīng)該是一種“標(biāo)本兼治”的法治反腐能力，但通過(guò)考察可以發(fā)現(xiàn)該能力在實(shí)踐中存在實(shí)然與應(yīng)然的差距，其實(shí)然狀態(tài)卻是一種“治標(biāo)”能力。針對(duì)缺項(xiàng)，我國(guó)反腐機(jī)制運(yùn)行能力實(shí)踐須以黨的十八大以及十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神及習(xí)近平總書記系列講話精神為指導(dǎo)，形成可持續(xù)運(yùn)行的科學(xué)規(guī)律，推進(jìn)反腐機(jī)制運(yùn)行能力實(shí)施措施的不斷創(chuàng)新，把握現(xiàn)階段腐敗現(xiàn)象發(fā)生、發(fā)展的特點(diǎn)與趨勢(shì)，從創(chuàng)新廉政教育能力運(yùn)行的科學(xué)性，合理構(gòu)建全覆蓋式的權(quán)力監(jiān)督能力運(yùn)行模式，打造立體式預(yù)防腐敗能力運(yùn)行網(wǎng)絡(luò)，增強(qiáng)懲治腐敗能力運(yùn)行的前瞻性和威懾性等方面著手，科學(xué)地設(shè)計(jì)反腐機(jī)制運(yùn)行能力的長(zhǎng)效實(shí)施機(jī)制和科學(xué)運(yùn)行機(jī)制，以有力推動(dòng)反腐機(jī)制運(yùn)行價(jià)值的有效實(shí)現(xiàn)。

(責(zé)任編輯：永照)

2016-08-19

高新平(1968—)，男，山東金鄉(xiāng)人，東南大學(xué)反腐敗法治研究中心研究員，法學(xué)博士，主要研究方向?yàn)榉锤瘮》ㄖ窝芯俊?/p>

本文系江蘇高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地“反腐敗法治研究中心”資助成果,同時(shí)為國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“構(gòu)建中國(guó)特色預(yù)懲協(xié)同型反腐敗國(guó)家立法體系戰(zhàn)略問(wèn)題研究”(項(xiàng)目編號(hào)：16AFX002)的階段性成果。

D035.4

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1003-4145[2016]12-0176-06