中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)原校長 吳漢東

知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)運(yùn)營的基本路徑

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)原校長 吳漢東

保護(hù)的核心力。所以無論怎么來看，這個(gè)TPP是P還是不P，一個(gè)沒有中國參與的亞太多邊貿(mào)易協(xié)定是不可以想象的，當(dāng)然中國也不能自我孤立，現(xiàn)在我們在提高制度軟實(shí)力，“一帶一路”靠什么？“一帶一路”是貿(mào)易為主，制度先行，這個(gè)制度包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)。所以我們講了國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，那么除了貿(mào)易規(guī)則、投資規(guī)則，還有一個(gè)就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)則。第三個(gè)就是制造業(yè)份額。這是列舉的2014年的數(shù)額，是19.8%，去年已經(jīng)上升到25%。那么總的看來，中國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易得益于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施有了長足進(jìn)步，但是問題不少，挑戰(zhàn)很多。

總的來說我的評價(jià)是什么呢？就是GDP多而不富，知識(shí)產(chǎn)權(quán)大而不強(qiáng)，我們?nèi)踉诤翁帯⒉钤谀睦?？首先列舉去年和今年的三個(gè)排行榜，來說說我們產(chǎn)業(yè)和企業(yè)存在的問題，由此引出為什么我們知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的市場活躍度不夠，找出它深刻的經(jīng)濟(jì)原因。第一個(gè)排行榜來自于《財(cái)富雜志》，它評價(jià)的是全球企業(yè)500強(qiáng)，這個(gè)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)的年度收入規(guī)模，全球企業(yè)500強(qiáng)排名第一是美國，入選一共有128家企業(yè)，第二個(gè)就是中國，入選106家企業(yè)，像著名的兩桶油、中石油、中石化，像號(hào)稱金融產(chǎn)業(yè)巨無霸的中國工商銀行以及中國移動(dòng)、中國電信等等都在500強(qiáng)之內(nèi)，但是這個(gè)500強(qiáng)企業(yè)評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)是什么呢？是評價(jià)你的盈利水平、收入規(guī)模。那么第二個(gè)和第三個(gè)排行榜就可以看出我們存在的問題了，第二個(gè)排行榜是《福布斯》報(bào)告，這個(gè)《福布斯》報(bào)告評價(jià)的是全球品牌100強(qiáng)，評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)是考量你這個(gè)品牌的附加值，使用這個(gè)品牌產(chǎn)品在市場的份額以及消費(fèi)者對這個(gè)品牌的忠誠度、信任度。第二個(gè)排行榜排名前三的是蘋果、谷歌和微軟，它一共有52個(gè)商標(biāo)，要占到整個(gè)100強(qiáng)品牌的一半以上；排名第二的是德國，11個(gè)；第三，日本，8個(gè)；第四，法國，有6個(gè)。中國沒有一件商標(biāo)入列，十幾年來，我們每年注冊商標(biāo)申請量，有效商標(biāo)注冊量，累計(jì)商標(biāo)注冊量這三項(xiàng)指標(biāo)一直是世界第一，用營銷學(xué)家的話說商標(biāo)是商品的臉，我們的臉很多，顏值很低，沒有幾件是全世界瞧得上的品牌，這是一個(gè)莫大的諷刺，據(jù)說今年我們注冊商標(biāo)申請量已經(jīng)接近350萬件，但90%的商標(biāo)是注而不用。第三個(gè)排行榜就是全球企業(yè)創(chuàng)新100強(qiáng)，這是湯森路透今年發(fā)布的最新報(bào)告。評價(jià)這個(gè)的標(biāo)準(zhǔn)大概是四項(xiàng)指標(biāo)，一個(gè)是企業(yè)的專利總量，二是發(fā)明專利的有效授權(quán)量，三是專利的國際組合，再就是基于技術(shù)引用的專利、影響力。這個(gè)排行榜中日本企業(yè)表現(xiàn)最好，入選的一共有40家企業(yè)，位居其次的是美國企業(yè)，一共有35家，在亞洲，韓國有4家，中國沒有一家入選，應(yīng)該說2014年我們中國有一家企業(yè)入列，那就是深圳華為。通過500強(qiáng)也好，100強(qiáng)也好，這種分享可以使我們發(fā)現(xiàn)自己的短板在哪里，我們?nèi)狈Φ牟皇菙?shù)量規(guī)模，我們?nèi)狈Φ氖琴|(zhì)量和水平，缺乏的是創(chuàng)新力、競爭力和影響力，這就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題。

記得1992年，臺(tái)灣地區(qū)宏基公司的創(chuàng)始人施振榮先生提出一個(gè)企業(yè)的微笑曲線，一個(gè)兩角向上揚(yáng)度的微笑嘴型，就反映了這個(gè)企業(yè)的發(fā)展謀略，施振榮先生認(rèn)為兩端上揚(yáng)的嘴型分別代表了創(chuàng)新研發(fā)和品牌營銷，而中間最低的部分是什么呢？是生產(chǎn)制造，他認(rèn)為附加值產(chǎn)生在兩端，那就是創(chuàng)新研發(fā)和品牌營銷，而中間階段是勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料的結(jié)合，不產(chǎn)生或很少產(chǎn)生附加值，那么這個(gè)研發(fā)和營銷就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題，前者涉及到專利和版權(quán)，它管研發(fā)，后者是品牌，是商標(biāo)，是營銷。那么為什么我們知識(shí)產(chǎn)權(quán)在數(shù)量和規(guī)模上應(yīng)該是一個(gè)名副其實(shí)的世界大國，但是質(zhì)量水平、實(shí)施的效益較差，其問題何在？原因何在？

我想從一個(gè)學(xué)者的角度談三個(gè)問題，我覺得這三個(gè)問題是值得我們考慮的：第一，投資政策的導(dǎo)向問題。最近北大的兩位大牌教授林毅夫和張維迎，就產(chǎn)業(yè)政策展開了激辯，張維迎顯然采取的是市場自由主義的立場，認(rèn)為不要參與政策，林毅夫則是反其道而行之。經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)我不做評價(jià)，我作為一個(gè)法律專家，來評價(jià)一下我們的產(chǎn)業(yè)政策以及產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施如何?，F(xiàn)在是一個(gè)什么經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象呢？一是房地產(chǎn)投資過熱，二是低效產(chǎn)能過剩，人民幣發(fā)行過量，政府企業(yè)負(fù)債過度，這是一個(gè)不爭的事實(shí)。我曾經(jīng)接受央視的采訪時(shí)說過這句話，我說如果中國的首富不是中國的喬布斯、比爾·蓋茨，而是房地產(chǎn)商，就要反思我們的產(chǎn)業(yè)政策是有問題的。我們的貨幣發(fā)行量超量發(fā)行，這不能不說是貶值的一個(gè)重要原因，而且企業(yè)和政府的負(fù)債去年大概達(dá)到了5.3萬億美元，這相當(dāng)于中國接近一半的經(jīng)濟(jì)總量，就使得我們投入創(chuàng)新、投入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資本非常有限，我想我們要反思我們的產(chǎn)業(yè)政策。

第二個(gè)就是技術(shù)創(chuàng)新的水平。數(shù)字看上去很美，但是我們內(nèi)在的質(zhì)量和水平是有差距的，國家局發(fā)布的專利文獻(xiàn)報(bào)告是2011年到2014年，這四年的專利文獻(xiàn)報(bào)告數(shù)據(jù)非常喜人，去年我們發(fā)明專利的申請量已經(jīng)接近全球的1/3。十年前我講過這個(gè)話題，先跟部長講，后跟中央政治局講，那時(shí)候覺得我們中國猴年馬月才能翻身，當(dāng)時(shí)美國的發(fā)明專利申請量是全球的1/3，中國是美國的1/ 3，但是我們用了十年的功夫，先后超過韓國、德國、日本，又在2015年超美國，成為全球?qū)＠暾埖谝淮髧?，?jù)說今年的發(fā)明專利申請量可能要突破130萬件，用朱雪忠教授的話說，以后全球的發(fā)明專利申請只有兩個(gè)基本分類，那就是中國專利與外國專利，因?yàn)楹髱酌膶＠悠饋聿拍芨袊M(jìn)行比較。數(shù)量非常重要，在發(fā)展之初，以量布局，但是我覺得現(xiàn)在中國已經(jīng)進(jìn)入到了一個(gè)專利申請和授權(quán)講質(zhì)量、講水平、講效益這樣一個(gè)重要階段。據(jù)聯(lián)合國的統(tǒng)計(jì)，它把發(fā)明專利申請分為35類別，就中國發(fā)明專利而言，中國主體，就包括個(gè)人企業(yè)，在28個(gè)領(lǐng)域所獲取的發(fā)明專利授權(quán)要多于、優(yōu)于外國主體，但是我們還有八個(gè)領(lǐng)域，我認(rèn)為是非常重要的領(lǐng)域，像光學(xué)、音像、金屬、通信、生物技術(shù)、運(yùn)輸、發(fā)動(dòng)機(jī)、生物制藥。還有八大領(lǐng)域是外國主體多于中國主體，這講的是中國發(fā)明授權(quán)，如果談國際發(fā)明專利授權(quán)，那差距就更大了，有一個(gè)專利布局指數(shù)，中國專利布局指數(shù)達(dá)到多少呢？是4.8%，換句話說100個(gè)專利只有4.8個(gè)國際專利，而韓國達(dá)到18%，美國達(dá)到22%，日本高達(dá)38%，通過這些數(shù)據(jù)說明從中國整體來說，技術(shù)創(chuàng)新的水平還亟待提升。我最近看了一個(gè)關(guān)于iPad產(chǎn)品的報(bào)告，摩根大通對前年一款iPad產(chǎn)品估值是多少呢？它認(rèn)為一年可產(chǎn)生的增加值是126億美金。還有一個(gè)報(bào)告也非常驚人，現(xiàn)在美國的女首富，最有錢的女人居然不是雅虎也不是FACEBOOK的女掌門人，而是一個(gè)叫做伊麗莎白·福爾摩斯的人，一個(gè)是英國女王，一個(gè)是大偵探，這個(gè)女科學(xué)家叫做伊麗莎白·福爾摩斯，為什么她在美國如此有名呢？她發(fā)明了一個(gè)叫“一滴血”的醫(yī)學(xué)檢測儀器，我們查血常規(guī)、查肝功能，皮下要抽血，靜脈要抽血，至少是6CC，非常痛苦且麻煩，她發(fā)明一滴血的這樣一種測量儀器，抽一滴血可以查70多個(gè)項(xiàng)目，而且這個(gè)費(fèi)用是常規(guī)費(fèi)用的一半甚至1/10，所以這個(gè)女科學(xué)家雄心勃勃，要讓美國所有的社區(qū)都能夠用上這一個(gè)非常小的臺(tái)式測量儀，據(jù)說這一個(gè)發(fā)明、一個(gè)專利估值是96億美金，市場規(guī)模是1 200億美金。我想中國專利的數(shù)量很多，但是高水平、高質(zhì)量、高效益的技術(shù)還比較有限，這是一個(gè)客觀的事實(shí)，這會(huì)直接影響我們的專利運(yùn)營。

第三個(gè)就是專利的商業(yè)價(jià)值問題?！渡虾＝夥湃請?bào)》前不久公布一個(gè)消息，上海張江區(qū)對所在地區(qū)、高校、研究所以及一些企業(yè)的300個(gè)發(fā)明專利進(jìn)行了一個(gè)商業(yè)價(jià)值的評估，因?yàn)橐氵\(yùn)營就要進(jìn)行商業(yè)價(jià)值的評估，商業(yè)價(jià)值評估的指標(biāo)是什么呢？就是這個(gè)技術(shù)在相關(guān)領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢。第二是這個(gè)技術(shù)的應(yīng)用水平，特別是產(chǎn)業(yè)化的這樣一種發(fā)展前景，大概以這兩個(gè)指標(biāo)來進(jìn)行評價(jià)，就得出一個(gè)結(jié)論，具有商業(yè)化價(jià)值的發(fā)明專利總量為5%左右。

這是我對商業(yè)運(yùn)營存在問題進(jìn)行的一些分析，總的說來，我覺得無論是技術(shù)創(chuàng)新、品牌附加值還是產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率都有相當(dāng)大差距，最后我談三點(diǎn)建議：第一是基金模式，從全球范圍來看，有美國的市場運(yùn)作方式，也有日韓的官民結(jié)合方式，還有法國的政府投入方式，我想無論是市場運(yùn)作、官民合作還是政府投資，毫無例外采取的是建立一種基金投資的模式。那么這種基金的來源有政府或者以政府名義參與的投資公司，也有專業(yè)的、專門的融資公司，這是作為基金來源的一個(gè)重要方面。我想特別說明一個(gè)問題，那就是這些國家都會(huì)有一些龍頭企業(yè)，就是擁有專利控制力、影響力的龍頭企業(yè)、骨干企業(yè)入股或者是參與。一句話，這種基金模式是一個(gè)富人俱樂部，所以不是所有企業(yè)、所有產(chǎn)業(yè)都要玩專利運(yùn)營，它是一個(gè)戰(zhàn)略型的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)，領(lǐng)袖型的龍頭企業(yè)，是專利運(yùn)營必須考量的對象，盡管它采取的是基金模式，但是對它的對象、成員是有選擇的。

吳漢東在首屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)中原論壇上發(fā)言

第二個(gè)問題，全球目標(biāo)。為什么要談全球目標(biāo)？我覺得每個(gè)國家的專利運(yùn)營或者是說知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，進(jìn)行的都是一種全球化的布局，應(yīng)對的是全球化的競爭，所以如果說前者基金模式講的是富人俱樂部，我現(xiàn)在講的就是一個(gè)戰(zhàn)略武器庫。這種專利運(yùn)營或者公司首先是從兩個(gè)方面來囤積軍火，軍火指的是專利，第一個(gè)是進(jìn)行投資研發(fā)，直接獲取專利，第二個(gè)就是進(jìn)行專利布局或運(yùn)營、收集和購買關(guān)鍵技術(shù)的專利。一句話，要占據(jù)國際市場競爭的優(yōu)勢地位。在美國，關(guān)注的是信息技術(shù)，具有專利統(tǒng)治力、控制力、影響力的一些企業(yè)，韓國突出的重點(diǎn)則是智能手機(jī)領(lǐng)域，而在日本除了專注信息產(chǎn)業(yè)以外，還包括了清潔能源、生物醫(yī)藥、電子，或者說手機(jī)。通過這樣一種專利運(yùn)營來助推本國的企業(yè)參加全球化的競爭打開新興市場，防止專利技術(shù)外流。上個(gè)禮拜在北京碰見小米的副總裁，他原來在高通公司，高通公司大家都知道，是生產(chǎn)芯片的，它掌握了芯片的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，我們非常引以為自豪的是中國的電信產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟狀告美國高通，最后國資委、國家發(fā)改委做出反壟斷裁定，罰款50億美金。其實(shí)對于高通公司來講是一個(gè)最好的結(jié)果，因?yàn)樵谶@個(gè)裁定之后，它雖然支付了高額的罰款，但是獲取了130多家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利許可。據(jù)說高通關(guān)于芯片技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利獲利一半來自于中國市場，所以我們現(xiàn)在進(jìn)行專利的運(yùn)作不能僅限于國內(nèi)市場，而應(yīng)該包括國際市場。

第三，專業(yè)的運(yùn)營。我覺得足夠的技術(shù)，足夠的市場，再加上足夠的人才，才能搞好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營或者是叫做專利運(yùn)營。從一家專利運(yùn)營公司來說，它的主要業(yè)務(wù)有三個(gè)方面，首先是投資業(yè)務(wù)，投資業(yè)務(wù)可以是專利的研發(fā)投資，但是我認(rèn)為它更多的可能是一種專利的收購?fù)顿Y，是買人家的專利、收購人家的專利，我認(rèn)為它不僅是一個(gè)關(guān)鍵核心技術(shù)的專利，更應(yīng)該是具有一種廣泛應(yīng)用前景的使用專利，而不是一個(gè)防御專利；第二個(gè)就是運(yùn)營業(yè)務(wù)，其實(shí)日韓很多專利運(yùn)營公司，不僅做專利的買賣，還做專利的孵化，專利的貨幣化、證券化以及組建了相關(guān)的專利產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，這是運(yùn)營業(yè)務(wù)；第三才是法律業(yè)務(wù)，這就涉及到專利許可使用和專利訴訟的問題。這三類業(yè)務(wù)都涉及到專利公司的人才，它應(yīng)該是一個(gè)專門人才的聚集地，跟你是一個(gè)富人俱樂部，是一個(gè)戰(zhàn)略武器庫相匹配的，你這個(gè)公司必須有技術(shù)人才、法律人才，當(dāng)然必不可少的就是金融人才。

總體說來，在中國實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者專利運(yùn)營的商業(yè)化、專業(yè)化、市場化，我覺得還有很長的路要走，但是我們要未雨綢繆，做好各種準(zhǔn)備。