王奕程

（四川中恒工程設(shè)計(jì)研究院有限公司，四川 成都 610000）

論工程設(shè)計(jì)階段的工程投資控制

王奕程

（四川中恒工程設(shè)計(jì)研究院有限公司，四川 成都 610000）

針對(duì)工程設(shè)計(jì)階段的投資控制專題，闡述了投資控制工作的制度化建設(shè)和投資控制工作的分階段實(shí)施。關(guān)于投資控制工作的制度化建設(shè)，主要從強(qiáng)化工程設(shè)計(jì)人員的經(jīng)濟(jì)意識(shí)、提高設(shè)計(jì)質(zhì)量、建立概預(yù)算臺(tái)帳管理制度、建立工程限額設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)制度、采用優(yōu)化設(shè)計(jì)確保達(dá)到限額設(shè)計(jì)的指標(biāo)及與業(yè)主充分溝通等六個(gè)方面進(jìn)行闡述。關(guān)于投資控制工作的分階段實(shí)施，主要從投資控制工作的分階段實(shí)施、初步設(shè)計(jì)概算階段的投資控制工作、施工圖預(yù)算階段的投資控制工作三個(gè)方面進(jìn)行了闡述。

工程投資；設(shè)計(jì)階段；投資控制；限額

0　引　言

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷深化，市場(chǎng)上的各類(lèi)投資活動(dòng)對(duì)投資回報(bào)率的追求，使得投資活動(dòng)中的重要因素——工程投資額，越來(lái)越受到重視，項(xiàng)目工程投資控制工作也隨之顯現(xiàn)出它的重要性。工程設(shè)計(jì)階段的投資控制是項(xiàng)目工程投資控制最重要的一環(huán)。結(jié)合工作實(shí)踐，針對(duì)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的投資控制工作提出一些觀點(diǎn)，并從投資控制工作的制度化建設(shè)和投資控制工作的分階段實(shí)施兩個(gè)方面，對(duì)工程設(shè)計(jì)階段的工程投資控制進(jìn)行闡述。

1　投資控制工作的制度化建設(shè)

工程設(shè)計(jì)階段進(jìn)行工程投資控制的目的，不僅在于把項(xiàng)目投資控制在批準(zhǔn)之內(nèi)，更在于合理使用人力、物力、財(cái)力，控制固定資產(chǎn)投資效益。這就要求我們做好以下方面的工作。

（1）強(qiáng)化工程設(shè)計(jì)人員的經(jīng)濟(jì)意識(shí)。

在設(shè)計(jì)工程中引入投資控制意識(shí)，對(duì)設(shè)計(jì)人員提出更新、更高的要求，要改變以往偏重技術(shù)性忽略經(jīng)濟(jì)性之觀念。為適應(yīng)市場(chǎng)新需求，設(shè)計(jì)人員在提高專業(yè)技術(shù)同時(shí)，需重視拓展建筑經(jīng)濟(jì)理論，變“畫(huà)了算”為“算了畫(huà)”，不斷強(qiáng)化工程造價(jià)意識(shí)。目前許多設(shè)計(jì)人員的經(jīng)濟(jì)意識(shí)淡薄，以為只要技術(shù)上可行，質(zhì)量上可靠就可以了，尤其嚴(yán)重的是，許多設(shè)計(jì)人員以為工程造價(jià)是工程概預(yù)算人員的事情，與自己無(wú)關(guān)。從經(jīng)濟(jì)的角度考慮較少，設(shè)計(jì)圖紙深度不夠，“錯(cuò)、漏、碰、缺”、“算不清加鋼筋”及“層層附加保險(xiǎn)性”等情況多有發(fā)生。因此,設(shè)計(jì)人員必須樹(shù)立經(jīng)濟(jì)核算的意識(shí)和觀念,避免設(shè)計(jì)保守浪費(fèi)，把技術(shù)與經(jīng)濟(jì)、設(shè)計(jì)與造價(jià)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。

（2）努力提高設(shè)計(jì)質(zhì)量，全面開(kāi)展投資控制。

由于種種原因，造成方案及初步設(shè)計(jì)考慮不全或者深度不夠，到施工圖設(shè)計(jì)階段，不少項(xiàng)目的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、工程量不得不超過(guò)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)，有的工程項(xiàng)目還存在一定數(shù)量的漏項(xiàng)，使得工程在施工過(guò)程中不得不做補(bǔ)充設(shè)計(jì)。鑒于上述原因，設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)人員應(yīng)加深初步設(shè)計(jì)深度，提高設(shè)計(jì)質(zhì)量，避免設(shè)計(jì)中丟項(xiàng)落項(xiàng)或設(shè)計(jì)錯(cuò)誤。作為設(shè)計(jì)單位的造價(jià)人員也應(yīng)該在工作中不斷積累數(shù)據(jù)，對(duì)圖紙文件中考慮不周的地方能夠憑自己的積累和經(jīng)驗(yàn)在經(jīng)濟(jì)文件中做到及時(shí)補(bǔ)充。

（3）建立概預(yù)算臺(tái)帳管理制度。

“估、概、預(yù)算對(duì)比臺(tái)帳”是反映不同階段工程造價(jià)變化情況的，是控制工程造價(jià)的重要工具。因此，為了控制工程造價(jià)，造價(jià)人員應(yīng)建立臺(tái)帳管理制度，以便將施工圖預(yù)算與設(shè)計(jì)概算進(jìn)行分析對(duì)比，主要是對(duì)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、工程量和材料價(jià)差等因素進(jìn)行逐項(xiàng)對(duì)比分析，找出工程造價(jià)超降原因，如是設(shè)計(jì)原因應(yīng)找出解決辦法，并及時(shí)將信息反饋給設(shè)計(jì)人員，以便采取措施。

（4）建立工程限額設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)制度。

限額設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)制度分初步設(shè)計(jì)限額設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)限額設(shè)計(jì)兩個(gè)階段，即在將投資嚴(yán)格控制在上一階段批準(zhǔn)之內(nèi)的基礎(chǔ)上，將投資限額以指標(biāo)的形式分專業(yè)下達(dá)到設(shè)計(jì)人員，切實(shí)進(jìn)行多方案比選，從中選出既能達(dá)到工程要求又不超過(guò)投資限額的初步設(shè)計(jì)方案。 限額指標(biāo)需進(jìn)行科學(xué)、合理的分析。首先應(yīng)將目標(biāo)值指標(biāo)按本階段各專業(yè)進(jìn)行分解，若第一步合理，則按各專業(yè)的單位工程再次分解，若上述二步都合理，再按各單位工程的分部分項(xiàng)工程繼續(xù)進(jìn)行分解。以上不論哪一步的分解分析未有合理答案，則說(shuō)明該投資目標(biāo)值不可行，都須及時(shí)修改或調(diào)整。

（5）采用優(yōu)化設(shè)計(jì),確保達(dá)到限額設(shè)計(jì)的指標(biāo)。

優(yōu)化設(shè)計(jì)是以系統(tǒng)工程理論為基礎(chǔ)，應(yīng)用現(xiàn)代數(shù)學(xué)成就——最優(yōu)化技術(shù)和借助計(jì)算機(jī)技術(shù)，對(duì)工程設(shè)計(jì)的方案、設(shè)備選型、參數(shù)匹配、效益分析、項(xiàng)目可行性等方面進(jìn)行最優(yōu)化的設(shè)計(jì)方法。它是保證投資限額的重要措施和行之有效的重要方法。在進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)時(shí)，必須根據(jù)最優(yōu)化問(wèn)題的性質(zhì)，選擇不同的最優(yōu)化方法。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)于一些“確定性”問(wèn)題，如投資、資源、時(shí)間等有關(guān)條件已確定的，可采用線性規(guī)劃、非線性規(guī)劃、動(dòng)態(tài)規(guī)劃等理論和方法進(jìn)行優(yōu)化;對(duì)一些“非確定性”問(wèn)題，即有關(guān)條件不能確定，只掌握隨機(jī)規(guī)律的情況下，可應(yīng)用“排隊(duì)論”和“對(duì)策論”等方法進(jìn)行優(yōu)化;對(duì)于流量最大、路途最短、費(fèi)用不多的問(wèn)題，可使用圖形和網(wǎng)絡(luò)理論進(jìn)行優(yōu)化。

（6）與業(yè)主充分溝通。

工程投資控制需講究科學(xué)和實(shí)際，通常情況下業(yè)主方面對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)際情況和所需達(dá)到效果的掌握高于設(shè)計(jì)人員，所以設(shè)計(jì)單位應(yīng)邀請(qǐng)業(yè)主參與設(shè)計(jì)的全過(guò)程監(jiān)管。要充分重視設(shè)計(jì)變更的早期管理，造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)從項(xiàng)目投資目標(biāo)值的高度提請(qǐng)業(yè)主嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更，取消不合理設(shè)計(jì)變更，對(duì)一些非發(fā)生的設(shè)計(jì)變更，盡量提前考慮，以利于造價(jià)控制。

2　投資控制工作的分階段實(shí)施

設(shè)計(jì)階段的投資控制很重要的一點(diǎn)是按上一階段批準(zhǔn)的投資（或造價(jià)）控制下一階段的設(shè)計(jì)，而且在設(shè)計(jì)中以控制工程量為主要內(nèi)容，抓住控制工程造價(jià)的核心，從而達(dá)到克服“三超”的目的。投資控制有利于處理好技術(shù)與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，提高設(shè)計(jì)質(zhì)量。投資控制并不是一味考慮節(jié)約投資，也決不是簡(jiǎn)單地將投資砍一刀，而是包含了尊重科學(xué)、尊重實(shí)際、實(shí)事求是、精心設(shè)計(jì)和保證科學(xué)性的實(shí)際內(nèi)容。按照設(shè)計(jì)程序分階段層層控制總投資，貫穿于方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等階段，形成限額設(shè)計(jì)縱向控制，各設(shè)計(jì)階段按各專業(yè)投資切塊分解，分塊限額，投資細(xì)分指標(biāo)具體分配到各單位工程和分部分項(xiàng)工程，形成限額設(shè)計(jì)橫向控制。以下按設(shè)計(jì)工作的不同階段對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資控制進(jìn)行闡述。

（1）方案估算階段的投資控制工作

方案估算階段編制的投資估算，經(jīng)批準(zhǔn)是初步設(shè)計(jì)的投資最高限額，同時(shí)也控制著整個(gè)項(xiàng)目投資的最高限額，故這一階段的投資控制十分重要。這一階段的造價(jià)文件編制通常情況也是由造價(jià)人員通過(guò)類(lèi)似專業(yè)工程的投資額估算所得，這就必須要求工程造價(jià)人員在考慮項(xiàng)目全過(guò)程的基礎(chǔ)上充分做好資料收集，并且部分項(xiàng)目在做好準(zhǔn)確的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和財(cái)務(wù)分析的基礎(chǔ)上完成合理的投資估算，以使得在項(xiàng)目初期就做好整個(gè)項(xiàng)目的初步投資控制，使以后的工作在這一基礎(chǔ)上有規(guī)可循。

例如，一些生產(chǎn)性項(xiàng)目在方案估算階段，造價(jià)人員就應(yīng)該于設(shè)計(jì)的前期，在估價(jià)的基礎(chǔ)上就項(xiàng)目選址和大型設(shè)備的選型充分與設(shè)計(jì)人員溝通合作，根據(jù)不同的備選地址和設(shè)備選型做出相應(yīng)的估算投資額，并以此做出準(zhǔn)確的經(jīng)濟(jì)分析，根據(jù)估算和經(jīng)濟(jì)分析的結(jié)果推導(dǎo)出一個(gè)最合理的方案選項(xiàng)，且以該方案的最終估算投資額作為以后各階段的投資控制額。

（2）初步設(shè)計(jì)概算階段的投資控制工作

初步設(shè)計(jì)階段編制的設(shè)計(jì)概算，經(jīng)批準(zhǔn)是施工圖設(shè)計(jì)的投資最高限額。概算按照審批的投資估算進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，投資分解和工程量控制的劃分一般為專業(yè)和單位工程，應(yīng)與投資估算相一致。初步設(shè)計(jì)階段設(shè)計(jì)工程量應(yīng)以可研階段審定的設(shè)計(jì)工程量和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。嚴(yán)格按限額設(shè)計(jì)分解的投資細(xì)分指標(biāo)和控制工程量進(jìn)行設(shè)計(jì)，并提出節(jié)約投資的可行措施，以單位工程為考核基礎(chǔ)，預(yù)先考慮各專業(yè)內(nèi)部的綜合平衡，力求將造價(jià)和工程量指標(biāo)控制在限額范圍之內(nèi)。

為了確保投資控制指標(biāo)的落實(shí)，初步設(shè)計(jì)階段投資控制可以采用工程限額設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)形式下達(dá)。在初步設(shè)計(jì)階段，設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人應(yīng)在與造價(jià)人員充分溝通的基礎(chǔ)上將設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)規(guī)定的設(shè)計(jì)原則、建設(shè)方針和投資限額向設(shè)計(jì)人員交底，將投資限額分專業(yè)下達(dá)到設(shè)計(jì)人員，進(jìn)行多方案比選，從中選出既能達(dá)到工程要求又不超過(guò)投資限額的初步設(shè)計(jì)方案。在此過(guò)程中，造價(jià)人員應(yīng)密切配合設(shè)計(jì)人員嚴(yán)格按分配的造價(jià)控制目標(biāo)進(jìn)行設(shè)計(jì)，在整個(gè)設(shè)計(jì)過(guò)程中為設(shè)計(jì)人員提供造價(jià)咨詢。在此基礎(chǔ)上編制的設(shè)計(jì)概算是施工圖階段限額目標(biāo)的主要依據(jù)。因此初步設(shè)計(jì)是投資準(zhǔn)備，是技術(shù)設(shè)計(jì)與施工圖設(shè)計(jì)的總綱，只有充分認(rèn)識(shí)初步設(shè)計(jì)的重要性，重視初步設(shè)計(jì)，才能發(fā)揮投資控制的作用。

（3）施工圖預(yù)算階段的投資控制工作

施工圖設(shè)計(jì)則按照概算投資細(xì)分指標(biāo)進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，形成施工圖預(yù)算。施工圖設(shè)計(jì)階段的投資控制和初步設(shè)計(jì)階段的投資控制類(lèi)似，為了確保投資控制指標(biāo)的落實(shí)，施工圖階段的投資控制也可以和初步設(shè)計(jì)階段一樣采用工程限額設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)形式下達(dá)指標(biāo)。一般在專業(yè)設(shè)計(jì)總圖設(shè)計(jì)階段下達(dá)工程限額設(shè)計(jì)任務(wù)指標(biāo)，需要附有審批的概算書(shū)、工程量和設(shè)備單價(jià)表等，包括上一階段提供的工程量、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、材料規(guī)格、設(shè)備型號(hào)、方案組合等綜合結(jié)果，供設(shè)計(jì)人員在限額設(shè)計(jì)中參考使用。造價(jià)人員也應(yīng)在這一階段全程協(xié)助設(shè)計(jì)人員，工作重點(diǎn)應(yīng)放在工程量控制上（應(yīng)采用審定的初步設(shè)計(jì)工程量）。控制工程量一經(jīng)審定，即做為施工圖設(shè)計(jì)工程量的最高限額，不得輕易突破。因?yàn)槭┕D階段投資控制按審定的初設(shè)方案進(jìn)行設(shè)計(jì)，要規(guī)范設(shè)計(jì)變更。技術(shù)政策及標(biāo)準(zhǔn)的更改或原審批方案的重大變化，須報(bào)批后方可進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)，重大設(shè)計(jì)變更引起的投資增加費(fèi)用應(yīng)另行單獨(dú)計(jì)列，專業(yè)設(shè)計(jì)有重大方案改變的，為防止突破限額，必須先經(jīng)過(guò)造價(jià)人員的計(jì)算后，在結(jié)果合理的基礎(chǔ)上再設(shè)計(jì)。

3　結(jié)　語(yǔ)

綜上所述，工程設(shè)計(jì)階段的工程投資控制工作是一個(gè)制度建立和具體實(shí)施的管理工作的過(guò)程。在這一系統(tǒng)的工作過(guò)程中需要各個(gè)專業(yè)的相互協(xié)調(diào)與配合，包括造價(jià)人員在內(nèi)的所有設(shè)計(jì)工作參與者的投資控制意識(shí)是該工作實(shí)施的基礎(chǔ)，而一個(gè)合理又科學(xué)的制度是該項(xiàng)工作的保障。

F283

B

1009-7716（2016）11-0112-02

10.16799/j.cnki.csdqyfh.2016.11.032

2016-07-18

王奕程（1977-），男，四川雅安人，工程師，從事工程概預(yù)算工作。