魏延輝，張慧穎，魏　靜

(1.天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部,天津　300072；2.天津大學(xué)教育學(xué)院,天津　300072)

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電子信息制造業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)專利作用

魏延輝1，張慧穎1，魏靜2

(1.天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部,天津300072；2.天津大學(xué)教育學(xué)院,天津300072)

摘要：本文以電子信息制造業(yè)為例，從產(chǎn)業(yè)視角分析了專利數(shù)量對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要影響因素和影響效應(yīng)，分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)各行業(yè)貢獻(xiàn)差異與動(dòng)態(tài)變化規(guī)律，研究電子信息制造業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)專利作用機(jī)理，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展及相關(guān)政策制定提供有益借鑒。

關(guān)鍵詞：電子信息制造業(yè)；專利制度；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；效率因素；效應(yīng)關(guān)系

1引言

2015年2月10日，國(guó)家發(fā)改委公布了對(duì)高通公司高達(dá)9.75億美金的處罰決定，創(chuàng)下了中國(guó)反壟斷處罰新高。此案例讓世人更深刻地認(rèn)識(shí)到專利制度是把雙刃劍，既可以成為千里馬，助企業(yè)加速發(fā)展，也可成為脫韁野馬，破壞市場(chǎng)?？v觀人們對(duì)專利制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的認(rèn)識(shí)，從最初非白即黑的靜態(tài)認(rèn)識(shí)，到逐漸發(fā)生變化的U型關(guān)系的動(dòng)態(tài)認(rèn)識(shí)；從簡(jiǎn)單的有利或有害的單效應(yīng)，到正負(fù)效應(yīng)并存的多效應(yīng)；從國(guó)家發(fā)達(dá)程度論、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平論、技術(shù)相對(duì)優(yōu)勢(shì)論，到區(qū)域、產(chǎn)業(yè)效應(yīng)差異說(shuō)。時(shí)至今日，單獨(dú)爭(zhēng)論專利制度是否有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不夠的，在專利制度已經(jīng)成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系最基本的行為準(zhǔn)則，成為發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要法律依據(jù)的今天[1]；在專利成為企業(yè)開(kāi)疆辟土、攻城掠寨的攻防利器[2]，專利競(jìng)爭(zhēng)已是當(dāng)代企業(yè)國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)的時(shí)代；在擁有專利的數(shù)量和質(zhì)量以及運(yùn)用專利的能力和水平，已是衡量企業(yè)乃至國(guó)家或地區(qū)綜合實(shí)力重要指標(biāo)的國(guó)際背景下，使專利制度如何促進(jìn)及如何能更高效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯得更為關(guān)鍵。這主要涉及兩方面研究：一是專利制度效率影響因素研究，即如何提高專利制度運(yùn)營(yíng)效率，使專利制度更好地發(fā)揮職能；二是專利制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)關(guān)系研究，主要是專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效果影響因素研究，即各種專利制度相關(guān)因素會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生什么樣的影響。只有將二者有機(jī)整合，才能完整地構(gòu)成專利制度作用經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)有機(jī)鏈條，才能準(zhǔn)確地把握專利制度作用經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)機(jī)理，才能更好地提高專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)的協(xié)同作用。但是關(guān)于這方面的耦合研究仍比較匱乏，一般為國(guó)家宏觀視角單因素分析[3]，因此本研究嘗試在相關(guān)文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上，將專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的影響因素、影響效應(yīng)，結(jié)合具體產(chǎn)業(yè)——電子信息制造業(yè)進(jìn)行分析，進(jìn)一步厘清專利制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的內(nèi)在機(jī)理，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。

2文獻(xiàn)綜述

隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的來(lái)臨、法學(xué)外的新學(xué)科體系的加入，人們對(duì)專利制度本身及其作用的系統(tǒng)認(rèn)識(shí)進(jìn)入到了全新階段。社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)對(duì)其作用越來(lái)越突顯[4]，信息學(xué)及系統(tǒng)論、營(yíng)銷學(xué)等學(xué)科也必將對(duì)專利制度的發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響[5]。專利制度作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要組成部分，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理成為近年來(lái)理論界關(guān)注的熱點(diǎn)，實(shí)踐界也越來(lái)越認(rèn)識(shí)到科學(xué)運(yùn)用專利制度的戰(zhàn)略重要性。中國(guó)專利立法已有30年，但是中國(guó)企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)被動(dòng)應(yīng)訴仍常見(jiàn)報(bào)端[6]。專利制度本身并非必然推動(dòng)一個(gè)國(guó)家的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，專利制度也不是與企業(yè)創(chuàng)新有必然聯(lián)系[7]。專利制度利用不當(dāng)，很可能會(huì)破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，成為造就“高通現(xiàn)象”的溫床。但專利制度建立的本質(zhì)是為了激勵(lì)創(chuàng)新，專利制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在相關(guān)關(guān)系成為多數(shù)研究者共識(shí)，然而其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用方式與方向，爭(zhēng)論從來(lái)就沒(méi)停止過(guò)。

2.1專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響效率因素研究

影響效率因素是指與專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用強(qiáng)度相關(guān)的因素，有關(guān)這方面的研究可使專利制度更高效地發(fā)揮職能。研究主要圍繞兩方面：一是對(duì)專利制度自身剛性因素設(shè)計(jì)與柔性因素調(diào)整的研究，二是對(duì)專利制度外部宏觀環(huán)境因素的影響和專利制度作用具體微觀對(duì)象研究。

(1)剛性專利法律制度與柔性專利政策。完善專利法律制度剛性因素研究，主要是對(duì)專利長(zhǎng)寬高的取舍平衡，通過(guò)對(duì)其優(yōu)化可提供更好的創(chuàng)新激勵(lì)，從而進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。例如關(guān)于專利長(zhǎng)度的研究表明，無(wú)限專利效期不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體最優(yōu)，有限專利效期在平衡增長(zhǎng)路徑上可以使社會(huì)效益最大化[8]；對(duì)專利寬度、高度的研究結(jié)論也類似。專利寬度可以理解為某種專利對(duì)于相關(guān)行業(yè)的外延性，有研究者將其視為柔性因素，認(rèn)為一個(gè)靈活的專利體制應(yīng)該允許不同產(chǎn)業(yè)間差異性專利寬度水平的存在[9]。專利高度是指專利的創(chuàng)新程度或水平，即比原有的技術(shù)提高到什么程度才可以授予專利。專利長(zhǎng)寬高依據(jù)法律條文，應(yīng)遵循或達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)踐過(guò)程中很難做到量體裁衣，即使現(xiàn)實(shí)操作存在差異，在后續(xù)專利執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)中一般也要遵行先例，不宜標(biāo)準(zhǔn)不一，因此上述因素應(yīng)主要?dú)w為剛性因素。而對(duì)于一些行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域的專利相關(guān)辦法、政策，相較法律條文，其靈活性要大得多，比如專利獎(jiǎng)勵(lì)政策[2]，專利補(bǔ)助政策及其他各種政策，可以因地制宜，更具柔性特點(diǎn)。這些柔性因素的研究成為近年來(lái)學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)，研究者主要圍繞如何運(yùn)用專利政策，對(duì)剛性因素進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整[10]，協(xié)調(diào)區(qū)域和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)和社會(huì)效益的提高。

(2)專利制度宏觀環(huán)境與專利制度作用微觀對(duì)象。專利制度宏觀環(huán)境主要指專利制度與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)[7]、專利服務(wù)環(huán)境、專利治理環(huán)境研究等。專利與壟斷關(guān)系密切，專利技術(shù)所在領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)程度與企業(yè)專利策略聯(lián)系緊密；專利服務(wù)環(huán)境主要是對(duì)于專利創(chuàng)造、專利運(yùn)用、專利保護(hù)、專利管理等相關(guān)領(lǐng)域提供信息、協(xié)同服務(wù)；專利治理涉及專利的責(zé)權(quán)利約束機(jī)制設(shè)計(jì)等，專利制度經(jīng)濟(jì)效率客觀上受到上述宏觀環(huán)境制約。

專利制度作用具體微觀對(duì)象研究主要包括：專利制度對(duì)應(yīng)用專利的商品價(jià)格影響、專利的凈損失、專利被模仿的難易程度、專利的替代品和互補(bǔ)品、專利的彈性、專利歧視價(jià)格等因素。值得注意的是，技術(shù)自身的復(fù)雜性會(huì)影響其是否專利化的決定，因?yàn)樗梢员Ｕ习l(fā)明者在一定時(shí)期的壟斷地位。如果產(chǎn)品的周期很短，創(chuàng)新者更愿意去將那些不進(jìn)行專利保護(hù)就無(wú)法獲得壟斷利潤(rùn)的產(chǎn)品進(jìn)行專利化。另外專利寬度可防止競(jìng)爭(zhēng)者在專利技術(shù)的周邊進(jìn)行模仿或小改進(jìn)，以減少其替代品。

2.2專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響效應(yīng)研究

正是由于受到諸如上述眾多因素的共同作用，導(dǎo)致了專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)研究成為一個(gè)變量。專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)可視為專利作用經(jīng)濟(jì)的效果，現(xiàn)有的專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)研究可分為靜態(tài)效應(yīng)論和動(dòng)態(tài)效應(yīng)論兩類。

(1)靜態(tài)效應(yīng)論。靜態(tài)效應(yīng)論包括正效應(yīng)說(shuō)和負(fù)效應(yīng)說(shuō)兩種，兩者的爭(zhēng)論伴隨著專利制度的發(fā)展至今沒(méi)有真正停止。正效應(yīng)說(shuō)的支持者認(rèn)為專利制度有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其依據(jù)是專利制度激勵(lì)技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新，是諸如醫(yī)藥類行業(yè)發(fā)展的必要條件，對(duì)引進(jìn)外資、對(duì)外貿(mào)易、引進(jìn)技術(shù)作用顯著。負(fù)效應(yīng)說(shuō)則持相反觀點(diǎn)，認(rèn)為專利制度會(huì)產(chǎn)生凈損失[10]，造成壟斷，催生專利叢林[11]，滋生專利流氓。一些企業(yè)申請(qǐng)專利并不是為了創(chuàng)新，而是為對(duì)手制造障礙，或?qū)＠?dāng)成一種勛章，申請(qǐng)專利成為其炫耀的資本和牟取各種市場(chǎng)外資源的手段[12]。

(2)動(dòng)態(tài)效應(yīng)論。動(dòng)態(tài)效應(yīng)論認(rèn)為專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是變化的。按其依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)不同，即按其效應(yīng)表現(xiàn)的取決因素的差異，又可以分為四種：一是國(guó)家發(fā)達(dá)程度論，即效應(yīng)表現(xiàn)取決于國(guó)家的相對(duì)發(fā)達(dá)程度，通常對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)更有利；二是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平論，認(rèn)為效應(yīng)的表現(xiàn)取決于國(guó)家的發(fā)展階段，在國(guó)家發(fā)展不同階段專利制度的作用不同；三是技術(shù)相對(duì)優(yōu)勢(shì)論，認(rèn)為效應(yīng)的表現(xiàn)取決于國(guó)家的技術(shù)相對(duì)優(yōu)勢(shì)，當(dāng)技術(shù)處于優(yōu)勢(shì)地位時(shí)，專利制度對(duì)該國(guó)經(jīng)濟(jì)有利；四是多效應(yīng)關(guān)系論，認(rèn)為效應(yīng)的表現(xiàn)是多效應(yīng)共同作用的顯性結(jié)果，專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)不是一成不變的，是動(dòng)態(tài)的，也不是非此即彼的，是正負(fù)效應(yīng)同時(shí)存在、共同作用的結(jié)果[12]，某產(chǎn)業(yè)在某階段所表現(xiàn)出的效應(yīng)只是當(dāng)前階段的各類效應(yīng)共同作用的顯性結(jié)果。

2.3已有研究評(píng)述

上述研究并不能簡(jiǎn)單進(jìn)行優(yōu)劣之分，其結(jié)論都是在一定客觀時(shí)空條件下實(shí)證的結(jié)果，研究通過(guò)理論分析和實(shí)證探索較好地考察了專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)，但仍存在一些問(wèn)題。特別是動(dòng)態(tài)效應(yīng)論，看起來(lái)更有道理。但是專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響具有復(fù)雜性和多面性，如果拋開(kāi)外在環(huán)境去分析兩者的關(guān)系則很難得到一致觀點(diǎn)[13]。已有研究或者是研究效率影響因素，或者是研究專利效應(yīng)，這種割裂研究存在一定不足，對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的專利效率和專利效果影響因素耦合分析，才能真正挖掘?qū)＠贫葷撃軝C(jī)理，進(jìn)而完善、優(yōu)化專利制度。耦合本是物理學(xué)概念，指兩個(gè)或兩個(gè)以上的系統(tǒng)或運(yùn)動(dòng)方式之間通過(guò)各種相互作用而彼此影響以至聯(lián)合起來(lái)的現(xiàn)象,是在各子系統(tǒng)間的良性互動(dòng)下相互依賴、相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)關(guān)系。通過(guò)對(duì)專利制度效率因素、效應(yīng)關(guān)系的文獻(xiàn)分析不難發(fā)現(xiàn)，各種效應(yīng)的表現(xiàn)是客觀因素作用的結(jié)果，因此有必要對(duì)兩者統(tǒng)一分析做進(jìn)一步努力。但如果要精準(zhǔn)研究專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效果，則有必要結(jié)合具體產(chǎn)業(yè)。因行業(yè)之間存在異質(zhì)性，即不同行業(yè)專利傾向差異很大[14]，不同產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)動(dòng)力不同。有些產(chǎn)業(yè)具有較低的技術(shù)進(jìn)入門檻，創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)新活動(dòng)在該產(chǎn)業(yè)中作用突出，而另有產(chǎn)業(yè)大型企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位，進(jìn)入門檻較高，如CPU制造業(yè)。還有的行業(yè)發(fā)展主要依靠自然的演進(jìn)，或依靠資本的驅(qū)動(dòng)。綜上，本研究選取在國(guó)民經(jīng)中占有重要比重，同時(shí)專利活動(dòng)又較為活躍的電子信息制造業(yè)為研究對(duì)象，基于效率因素和效應(yīng)關(guān)系的耦合視角，研究產(chǎn)業(yè)的專利數(shù)量與產(chǎn)值關(guān)系，從根本上分析其內(nèi)在聯(lián)系。

3解決思路與假設(shè)提出、數(shù)據(jù)來(lái)源、描述統(tǒng)計(jì)

以一個(gè)產(chǎn)業(yè)為例考慮專利時(shí)，其產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)大多處于中上游，對(duì)下游產(chǎn)品的提升起到至關(guān)重要的作用。因此研究專利數(shù)量與產(chǎn)值的關(guān)系，所選范圍既不宜過(guò)大，也不宜過(guò)小，以免有失偏頗。將研究集中于電子信息制造業(yè)及其內(nèi)部子行業(yè)，既可避免樣本范圍過(guò)大、行業(yè)過(guò)多降低效度，也可避免單類商品代表性不強(qiáng)、偶然性因素增多，干擾了對(duì)專利數(shù)量與產(chǎn)值關(guān)系顯著性判斷。本文假設(shè)在電子信息制造業(yè)內(nèi)部專利數(shù)量與電子信息制造業(yè)產(chǎn)值之間存在相關(guān)關(guān)系，專利的申請(qǐng)數(shù)量可以代表該產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展水平，該行業(yè)技術(shù)發(fā)展水平越高，發(fā)展越好，專利申請(qǐng)數(shù)量越多。假設(shè)模型如下：

(1)

式中，Yit為i行業(yè)t期產(chǎn)出；A是常數(shù)，代表除資本(K)、勞動(dòng)力(L)、專利技術(shù)(P)以外促進(jìn)產(chǎn)出增長(zhǎng)的因素，如環(huán)境、教育等；α、β、γ是相應(yīng)底數(shù)對(duì)因變量產(chǎn)出彈性。推導(dǎo)可得：

lnYit=lnA+αlnKit+βlnLit+γlnPit

(2)

通過(guò)對(duì)2003—2013年電子信息制造業(yè)工業(yè)生產(chǎn)總值、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額、年平均就業(yè)人數(shù)、專利申請(qǐng)數(shù)量的相關(guān)資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，測(cè)算專利的貢獻(xiàn)度。利用GDP平減系數(shù)對(duì)金額進(jìn)行處理，以去除價(jià)格影響，以2002年價(jià)格水平為基期。數(shù)據(jù)來(lái)源于2004—2014年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》等官方數(shù)據(jù)。本文以電子信息制造業(yè)為研究對(duì)象，選取10個(gè)子行業(yè)進(jìn)行分析研究。在10個(gè)子行業(yè)內(nèi)部專利創(chuàng)造能力差異明顯，極大值在11年中均發(fā)生在通信設(shè)備制造業(yè)，說(shuō)明該領(lǐng)域創(chuàng)新活動(dòng)活躍，近年來(lái)電子器件制造業(yè)和電子元件制造業(yè)也保持了較快的上升勢(shì)頭，大有趕超通信設(shè)備制造業(yè)之勢(shì)。而極小值則是不斷變化，雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)和辦公設(shè)備制造業(yè)時(shí)而交替，這可能與這兩個(gè)行業(yè)個(gè)體發(fā)展階段和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)有關(guān)。各子行業(yè)專利數(shù)量差距的絕對(duì)量指標(biāo)在逐年加大，但是表示離散程度的相對(duì)量指標(biāo)變異系數(shù)在前5年整體為差距加大趨勢(shì)，在后6年整體為差距減小趨勢(shì)。證明在電子信息制造業(yè)內(nèi)部子行業(yè)創(chuàng)新能力存在異質(zhì)性，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局與行業(yè)內(nèi)部發(fā)展勢(shì)頭出現(xiàn)多元化，見(jiàn)圖1。

圖1　2003—2013年中國(guó)電子信息制造業(yè)子行業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量差異

4回歸方法選擇及實(shí)證

4.1面板回歸方法

除常見(jiàn)的混合最小二乘(PE)估計(jì)、固定效應(yīng)(FE)回歸估計(jì)和隨機(jī)效應(yīng)(RE)回歸三種方法外，還選擇廣義最小二乘法(GLS)供對(duì)照，以克服可能產(chǎn)生的誤差，消除可能存在的異方差性和序列相關(guān)性。

4.2專利數(shù)據(jù)實(shí)證

本文分別采用上述方法進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表1。

表1　2003—2013年面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

注：***、**、*分別代表p值0.01、0.05和0.10，下同。

表1以2003—2013年數(shù)據(jù)為研究對(duì)象進(jìn)行分析，進(jìn)一步分為兩階段精細(xì)化分析，原因有二：①?gòu)膱D1可發(fā)現(xiàn)變異系數(shù)曲線在2007年后出現(xiàn)轉(zhuǎn)折，有必要分兩個(gè)階段對(duì)比分析；②本文在建立模型時(shí)是以專利數(shù)代表技術(shù)水平，假設(shè)當(dāng)該行業(yè)技術(shù)發(fā)展水平越高，發(fā)展得越好，專利申請(qǐng)數(shù)量越多，這條假設(shè)要求分析對(duì)象時(shí)間跨度不宜太大，但如果分析時(shí)間太短又會(huì)影響回歸結(jié)果的顯著性，綜合權(quán)衡，分為兩階段進(jìn)行分析，分階段回歸結(jié)果見(jiàn)表2。

表2　分階段面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

注：因分析時(shí)間較短，為保證回歸結(jié)果無(wú)偏性，提高其有效性和一致性，最后一列對(duì)其取均值,供參考。

4.3變系數(shù)子行業(yè)面板回歸

運(yùn)用變系數(shù)面板回歸模型對(duì)電子信息制造業(yè)各個(gè)子行業(yè)分別進(jìn)行回歸，結(jié)果見(jiàn)表3。

從回歸結(jié)果看，多數(shù)數(shù)據(jù)通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。10個(gè)子行業(yè)中9個(gè)專利對(duì)產(chǎn)值的產(chǎn)出彈性(γ)是正值，只有電子計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造是負(fù)值。

4.4計(jì)算結(jié)果分析

以下重點(diǎn)分析觀察專利產(chǎn)值彈性γ的變化規(guī)律。

(1)觀察回歸結(jié)果中專利制度對(duì)產(chǎn)值作用的方向。系數(shù)正負(fù)差異說(shuō)明專利制度對(duì)不同子行業(yè)有的是促進(jìn)作用、有的是阻礙作用，目前階段起促進(jìn)作用的多于起阻礙作用的行業(yè)，對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)而言是起促進(jìn)作用。

表3　電子信息制造業(yè)子行業(yè)面板回歸

(2)分析專利制度對(duì)產(chǎn)值的作用強(qiáng)度。電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造業(yè)專利對(duì)產(chǎn)值彈性只有0.04，不及電子元件制造業(yè)的1/6。還有的行業(yè)彈性為負(fù)，首先說(shuō)明在該行業(yè)中負(fù)效應(yīng)因素強(qiáng)于正效應(yīng)因素；其次要努力降低負(fù)效應(yīng)因素的影響；再次，對(duì)于具體的行業(yè)——電子計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造業(yè)而言，要找尋原因，從國(guó)家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)不同層面尋求解決路徑。

(3)回歸系數(shù)的動(dòng)態(tài)變化。系數(shù)大小是動(dòng)態(tài)變化的，通過(guò)前后階段的動(dòng)態(tài)對(duì)比后6年的專利平均產(chǎn)出彈性為0.13，較前5年有所下降，而資本的平均產(chǎn)出彈性由0.32降為0.10。

(4)電子信息制造業(yè)專利的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)。經(jīng)測(cè)算專利的產(chǎn)出彈性為0.13～0.17，2003—2013年電子信息制造業(yè)專利申請(qǐng)年平均增長(zhǎng)速度28.59%，據(jù)此計(jì)算，對(duì)電子信息制造業(yè)產(chǎn)值而言，專利年均貢獻(xiàn)3.72%～4.86%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。

(5)電子計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造業(yè)專利彈性為負(fù)，再次直觀證實(shí)專利制度是一把雙刃劍，專利數(shù)量的增多在不同行業(yè)的特定階段不一定都是伴隨產(chǎn)值的增長(zhǎng)，有的行業(yè)可能是負(fù)增長(zhǎng)。對(duì)于行業(yè)政策的制定應(yīng)做到政策柔性，對(duì)專利彈性是負(fù)值的行業(yè)，第一，應(yīng)慎用專利申請(qǐng)的獎(jiǎng)勵(lì)與補(bǔ)助政策，找出專利彈性為負(fù)是專利自身質(zhì)量原因還是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部原因還是外部環(huán)境影響。產(chǎn)業(yè)內(nèi)部原因例如該行業(yè)已經(jīng)落后，在消費(fèi)領(lǐng)域被市場(chǎng)逐漸淘汰，或者技術(shù)過(guò)于超前，未被市場(chǎng)廣泛認(rèn)可，這兩種情況在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特定時(shí)點(diǎn)都可能存在。第二，當(dāng)以一個(gè)產(chǎn)業(yè)為例考慮專利時(shí)，其產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)大多處于中上游，對(duì)下游產(chǎn)品的提升起到至關(guān)重要的作用，這是分析實(shí)際情況時(shí)必須考慮的要素。此外，一些基礎(chǔ)性研究專利其市場(chǎng)影響力可能是跨行業(yè)的，也可能是間接的，難以測(cè)量的。第三，即使在電子信息制造業(yè)某個(gè)子行業(yè)內(nèi)部，子行業(yè)中情況也比較復(fù)雜，子行業(yè)間產(chǎn)品成熟度、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局差異較大，更會(huì)影響分析結(jié)果，這時(shí)單純的模型數(shù)據(jù)簡(jiǎn)單化地說(shuō)明現(xiàn)實(shí)復(fù)雜情況往往也只是統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的顯著，說(shuō)明子行業(yè)當(dāng)前階段的平均狀況，具體到某項(xiàng)專利和產(chǎn)品，又涉及前文論述的各類情況，要求緊密與實(shí)際情況相結(jié)合，以免有失偏頗。此外，對(duì)于彈性為正的行業(yè)，也要關(guān)注強(qiáng)度的變化，通過(guò)分析調(diào)整產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向和發(fā)展模式，調(diào)控預(yù)期，合理布局，宏觀掌控，調(diào)整政策的作用方向和方式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)向良性發(fā)展。

5結(jié)語(yǔ)

本文以電子信息制造業(yè)為例，通過(guò)對(duì)其效率影響因素和效應(yīng)關(guān)系耦合分析，探尋專利制度優(yōu)化路徑，提出專利制度運(yùn)用要?jiǎng)側(cè)岵?jì)，充分利用法律及政策工具，結(jié)合宏觀環(huán)境與微觀作用對(duì)象，才可能真正駕馭專利制度這匹良駒。同時(shí)，只有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)充分發(fā)育、只有通過(guò)激發(fā)有效的利用機(jī)制，專利制度才能實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)目標(biāo)；專利制度的利用，存在國(guó)家、政府、企業(yè)、社會(huì)等多層面、多角度定位問(wèn)題；對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是動(dòng)態(tài)變化的，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，要注意專利制度的針對(duì)性、時(shí)效性與協(xié)同性，使專利制度從本國(guó)的國(guó)情、實(shí)際出發(fā)，成為最適合的專利制度；注重產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段，將專利制度特征與產(chǎn)業(yè)特征、區(qū)域特征、階段特征相結(jié)合。在專利制度效應(yīng)改進(jìn)時(shí)，要考慮專利效率影響因素，反之在專利制度效率提升過(guò)程中，也要考慮其與經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)效率因素和效應(yīng)關(guān)系的耦合。受到分析工具局限，通過(guò)計(jì)量模型將專利制度作用經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜機(jī)理進(jìn)行完整的概括還存在一定不足，這需要在未來(lái)研究中進(jìn)一步改進(jìn)和完善。

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(責(zé)任編輯沈蓉)

Patent Impact on the Output Value of Electronic and Information Manufacturing Industry

Wei Yanhui1,Zhang Huiying1,Wei Jing2

(1.College of Management and Economics，Tianjin University，Tianjin 300072，China;2.School of Education，Tianjin University，Tianjin 300072，China)

Abstract：Existing studies examining the relationship between patent system and economic growth were mostly from a single perspective，among which，the most representative may be from the perspectives of patent system efficiency and patent system effect.The former emphasizes an optimization of patent system and calls for reasonable adjustment between rigid factors and flexible policies；and the latter concerns for the effect relationship between patent system and economic growth with characteristics and conditions of patent system effect as its focuses.Mostly，the two kinds of studies were isolated，which ignore industrial heterogeneity.Such is hard to comprehensively disclose the internal mechanism between patent system and economic growth，as well as patent system potential.By measuring and analyzing the dynamic relationship between patent filings and output values of electronic and information manufacturing industry，this study tries to find out the influencing factors and influencing effects of patent filings upon economic growth from an industrial perspective and explore contribution differences and dynamic variation rules between sectors within the industry.By disclosing patent impact on the output value of electronic and information manufacturing industry，the study provides new evidence and references for future industrial development and related policy making.

Key words:Electronic information manufacturing industry；Patent system；Economic growth；Influencing factors；Effect relationship

中圖分類號(hào):F426

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

作者簡(jiǎn)介:魏延輝(1976-)，男，黑龍江嫩江人，天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部博士研究生；研究方向：創(chuàng)新管理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

收稿日期:2015-06-29

基金項(xiàng)目:科技部科技支撐計(jì)劃“綠色校園建設(shè)及管理關(guān)鍵技術(shù)開(kāi)發(fā)與示范”(2012BAC13B05)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地 2013 年度專項(xiàng)研究任務(wù)“專利制度對(duì)電子信息產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的影響研究”(ZX130403)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地 2014 年度專項(xiàng)研究任務(wù)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)屬性與資產(chǎn)管理研究”(ZX140403)。