池 宏

中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院（籌） 北京 100190

系統(tǒng)分析在科技戰(zhàn)略研究中的作用*

池 宏

中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院（籌） 北京 100190

新形勢下的科技戰(zhàn)略研究應(yīng)具備兩大視野，一方面要看到國內(nèi)經(jīng)濟社會發(fā)展提出的新要求，另一方面要看到國際科技發(fā)展的新態(tài)勢。這是一項具有系統(tǒng)性、前瞻性和魯棒性的艱巨任務(wù)?？茖W運用系統(tǒng)分析工具有助于準確判斷世界科技發(fā)展趨勢，把握經(jīng)濟社會發(fā)展需求；有助于系統(tǒng)解決科技發(fā)展中的突出問題，發(fā)揮科技對經(jīng)濟社會系統(tǒng)運行的支撐引領(lǐng)作用；有助于對科技發(fā)展戰(zhàn)略魯棒性問題的思考，探究不確定條件下科技布局的瓶頸因素。此外，管理手段的運用能夠從組織模式、政策保障、機制建設(shè)等方面為科技戰(zhàn)略的順利實施提供支撐。

科技戰(zhàn)略，系統(tǒng)性，前瞻性，魯棒性，系統(tǒng)分析

DOI 10.16418/j.issn.1000-3045.2016.08.013

2015 年 11 月 3日，黨的十八屆五中全會上，習近平總書記就“十三五”規(guī)劃建議向全會作說明。在談到科技創(chuàng)新方面時，習近平指出：“落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，必須把重要領(lǐng)域的科技創(chuàng)新擺在更加突出的地位”。在分析當前科技創(chuàng)新形勢時，習近平說：“我國科技創(chuàng)新已步入以跟蹤為主轉(zhuǎn)向跟蹤和并跑、領(lǐng)跑并存的新階段，急需以國家目標和戰(zhàn)略需求為導向，瞄準國際科技前沿，布局一批體量更大、學科交叉融合、綜合集成的國家實驗室，優(yōu)化配置人財物資源，形成協(xié)同創(chuàng)新新格局”。在談到未來的發(fā)展動力時，習近平強調(diào)，“發(fā)展動力要從主要依靠資源和低成本勞動力等要素投入轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動”[1]。

深入理解習總書記講話，新形勢下的科技戰(zhàn)略研究需要具備兩大視野。（1）看到國內(nèi)經(jīng)濟社會發(fā)展提出的新要求的視野。能源資源環(huán)境瓶頸制約，人口老齡化，發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)等問題，都對科技創(chuàng)新提出更加迫切的需求，科技戰(zhàn)略研究需要肩負起推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命、維護國家經(jīng)濟安全、促進科技政策創(chuàng)新和服務(wù)科學民主決策等多重使命。（2）看到國際科技發(fā)展新態(tài)勢的視野?？萍紤?zhàn)略研究需要圍繞核心關(guān)鍵技術(shù)布局，適應(yīng)國際科技資源的競爭態(tài)勢，既有網(wǎng)絡(luò)和信息、節(jié)能環(huán)保、新能源、海洋開發(fā)、空間觀測等核心關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)部署，也要包括延攬科技創(chuàng)新人才和占據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先機和主動權(quán)。

1 科技戰(zhàn)略研究的特點

科技戰(zhàn)略研究是從全局的、長遠的觀點出發(fā)研究科學技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略方向、戰(zhàn)略目標、戰(zhàn)略重點和戰(zhàn)略布局，其研究對象是復雜的社會巨系統(tǒng)。錢學森先生[2]曾指出社會巨系統(tǒng)的兩個特點，“一是系統(tǒng)的組成是分層次、分區(qū)域的，即在一個小局部可以直接制約、協(xié)調(diào)；在此基礎(chǔ)上再到幾個小局部形成的上一層相互制約、協(xié)調(diào)；再在上還有更大的層次組織。這叫多級結(jié)構(gòu)。另一個特點是系統(tǒng)大了，作用就不能是瞬時一次的，而要分成多階段來考慮。因此在長遠規(guī)劃中只用一般規(guī)劃理論就不行了。要發(fā)展動態(tài)規(guī)劃?！币虼?，科技戰(zhàn)略研究需要具備系統(tǒng)性、前瞻性和便于靈活調(diào)整的魯棒性的特征。

1.1 系統(tǒng)性

科技戰(zhàn)略研究關(guān)注科學技術(shù)系統(tǒng)的國際發(fā)展前沿、競爭態(tài)勢，面向我國經(jīng)濟社會系統(tǒng)在可持續(xù)發(fā)展過程中的困境，在對未來社會需求、新技術(shù)應(yīng)用前景以及資源利用的科學分析基礎(chǔ)上，確定我國科學技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略方向和戰(zhàn)略目標，進而，綜合我國社會、經(jīng)濟、資源、人才等多方面因素，設(shè)定戰(zhàn)略重點、謀劃科技戰(zhàn)略布局。

科技戰(zhàn)略布局和重點任務(wù)最終是要落實在創(chuàng)新鏈上，并延伸到社會經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)業(yè)鏈上，打通我國在“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用開發(fā)—中試—商品化—產(chǎn)業(yè)化”的創(chuàng)新鏈中的瓶頸，打通產(chǎn)業(yè)鏈中的上下游關(guān)系和相互價值的交換，這是一項具有系統(tǒng)性的工作。

1.2 前瞻性

科技戰(zhàn)略研究面向未來，決策時間跨度大，需要對未來情景進行科學的預(yù)判，具體內(nèi)容包括對未來我國社會經(jīng)濟發(fā)展需求的判斷、對未來國際競爭態(tài)勢的判斷以及對未來科學技術(shù)發(fā)展水平的判斷，并在此基礎(chǔ)上，設(shè)計具有前瞻性的科技布局，制定我國科技發(fā)展路線圖。

1.3 魯棒性

經(jīng)濟全球化進程的加快，科技全球化格局的發(fā)展，國家面對的是一個充滿不確定性因素的環(huán)境?？萍紤?zhàn)略要涵蓋若干年內(nèi)的科技發(fā)展問題，需要考慮對戰(zhàn)略的制定、實施和控制有重要影響的內(nèi)外部因素，譬如經(jīng)濟社會發(fā)展需求、技術(shù)發(fā)展成熟度、科技進步的社會效益等，而這些因素都表現(xiàn)出不確定性特征。休 . 考特尼①博士、經(jīng)濟理論學家，美國麥肯錫公司管理顧問、公司戰(zhàn)略實踐的領(lǐng)導者之一，廣泛地就化工產(chǎn)品、保健、能源及電信等行業(yè)的戰(zhàn)略問題向客戶提供服務(wù)。目前的研究和客戶服務(wù)重點集中于不確定性下的戰(zhàn)略開發(fā)及博弈論應(yīng)用，著有《不確定性管理》等著作曾指出，“傳統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃方法通過精確地展示未來的情景，確定最可能發(fā)生的結(jié)果并據(jù)此制定戰(zhàn)略，在相對穩(wěn)定的環(huán)境下，該方法能起到有效作用，但在高度不確定的環(huán)境下就難以起作用，甚至會帶來危險”[3,4]。因此，科技戰(zhàn)略布局需要考慮其魯棒性，即考慮科技戰(zhàn)略在劇烈變化、不確定性急速增加的現(xiàn)代社會，所應(yīng)具備的應(yīng)變能力和賴以維持的指導意義。

制定具備魯棒性的科技戰(zhàn)略，應(yīng)當判斷當前經(jīng)濟社會發(fā)展需求，在應(yīng)用現(xiàn)有技術(shù)要素條件下，盡可能地消除對科技戰(zhàn)略實施有影響的不確定性因素，選擇一個對剩余不確定性因素不敏感的科技戰(zhàn)略。且當內(nèi)外部環(huán)境的變化超出預(yù)判時，戰(zhàn)略能以較小的代價靈活調(diào)整。

2 系統(tǒng)分析的作用

從怎樣的系統(tǒng)視角來研究科技戰(zhàn)略布局，分析有關(guān)的內(nèi)外部因素對科技戰(zhàn)略布局的影響，以及科技戰(zhàn)略布局對我國未來經(jīng)濟社會發(fā)展、國際競爭環(huán)境的影響，等等，這些問題的研究都需要科學、有效的方法工具支撐。國際上一些典型的科技智庫，也在不斷加強定量化分析工具的運用和開發(fā)，相關(guān)指標和數(shù)據(jù)庫數(shù)量不斷增加[5]。

2.1 系統(tǒng)性研究

系統(tǒng)分析是指把要解決的問題作為一個系統(tǒng)，對系統(tǒng)要素進行綜合分析，找出解決問題的可行方案?？萍紤?zhàn)略研究面向國家經(jīng)濟、社會發(fā)展需求，面臨技術(shù)要素的大規(guī)?？鐕缌鲃雍蛢?yōu)化重組的大環(huán)境，需要系統(tǒng)性分析的支撐。華羅庚先生曾在談及國民經(jīng)濟中的數(shù)學方法時提出，要“大統(tǒng)籌、廣優(yōu)選”，要“建系統(tǒng)、策發(fā)展”。這些思想也適用于科技戰(zhàn)略研究，即根據(jù)當前國際、國內(nèi)環(huán)境確定未來的科技發(fā)展目標，統(tǒng)籌技術(shù)資源，從大系統(tǒng)角度出發(fā)，布局我國科學技術(shù)發(fā)展路線圖，綜合運用運籌學、控制論、數(shù)理統(tǒng)計等方法工具，推動路線圖的實施。

科技戰(zhàn)略的系統(tǒng)性研究可以歸納為一個“描述-評估-診斷-改善-跟蹤”的閉環(huán)?！懊枋觥笔侵缸R別出所研究系統(tǒng)的關(guān)鍵構(gòu)成要素、要素之間的關(guān)系，對研究對象進行系統(tǒng)描述；“評估”是指圍繞不同類型的研究對象，設(shè)計分析方法，評估研究對象當前的狀態(tài)及存在的主要問題；“診斷”是指進一步分析問題的制約因素；“改善”是指在評估和診斷基礎(chǔ)上，設(shè)計有針對性的解決方案；“跟蹤”是指對科技智庫產(chǎn)品的實施效果進行動態(tài)跟蹤評價，并及時對解決方案的不足之處加以調(diào)整。

2.2 前瞻性研究

科技戰(zhàn)略研究的內(nèi)外部因素都是動態(tài)變化的，進行科技戰(zhàn)略布局，設(shè)計科技發(fā)展路徑需要具有前瞻性的分析，主要解決兩方面問題：一是未來的發(fā)展是否遵循現(xiàn)有規(guī)律；二是如何在戰(zhàn)略研究及實施的不同階段充分表達專家知識，整合專家研判。此外，對于前瞻性判斷的檢驗方法也是需要思考的問題。

2.3 魯棒性研究

如前所述，科技戰(zhàn)略布局需要考慮經(jīng)濟社會發(fā)展需求、技術(shù)發(fā)展成熟度等不確定性因素，因此，需要借鑒魯棒性分析的理論和方法。魯棒性，亦稱穩(wěn)健性，魯棒性研究相對于穩(wěn)健性設(shè)計。日本質(zhì)量管理專家田口玄一于 20 世紀 70 年代創(chuàng)立穩(wěn)健性設(shè)計。穩(wěn)健性設(shè)計是指，通過調(diào)整設(shè)計變量及控制其容差，使可控因素和不可控因素在與設(shè)計值發(fā)生偏差時仍能保證產(chǎn)品質(zhì)量的一種工程方法。

不同于傳統(tǒng)的決策方法給出針對某一情境的最優(yōu)策略，魯棒性的科技戰(zhàn)略布局需要系統(tǒng)化地探究不確定條件下，不同科技戰(zhàn)略布局的瓶頸因素，給出盡量滿足不同條件、不同情境的較為穩(wěn)健的滿意策略。

此外，在科技戰(zhàn)略研究中應(yīng)當充分發(fā)揮管理的職能，從計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等方面，為實現(xiàn)科技發(fā)展目標、保證科技戰(zhàn)略的順利實施提供支撐。科技戰(zhàn)略布局從研究到實施都涉及組織模式、政策保障、機制建設(shè)等問題，需要科技專家、戰(zhàn)略專家、管理專家、情報專家等多學科專業(yè)人士的參與，如何組織各方專家，使其在研究及實施的不同階段發(fā)揮各自的智慧是一個值得思考的問題；對于科技戰(zhàn)略布局性質(zhì)的工作，還需整合社會網(wǎng)絡(luò)的力量，打通政府、行業(yè)和科研機構(gòu)之間的柵欄，圍繞需要研究的問題，發(fā)揮聯(lián)合各方優(yōu)勢、充分釋放協(xié)同創(chuàng)新機制的潛力。此外，在科技戰(zhàn)略研究實施中，也需要在人才發(fā)展、財政資助等方面制定相應(yīng)的政策及機制保障。

3 結(jié)語

新形勢下的科技戰(zhàn)略研究要具備廣闊而系統(tǒng)的視野、前瞻性的分析，能夠科學地判斷世界科技發(fā)展趨勢，準確地把握經(jīng)濟社會發(fā)展需求；科技戰(zhàn)略研究要運用系統(tǒng)分析與管理技術(shù)，勇于發(fā)展新理論、新方法，解決科技發(fā)展中的突出問題，發(fā)揮科技對經(jīng)濟社會系統(tǒng)運行的支撐與引領(lǐng)作用；科技戰(zhàn)略布局還需要考慮魯棒性問題，系統(tǒng)探究不確定性條件下不同科技戰(zhàn)略布局的瓶頸因素。

新形勢下，科技戰(zhàn)略研究的作用最終體現(xiàn)在對我國社會經(jīng)濟發(fā)展、國際競爭力提升所起到的實實在在的推動作用，因此，需要通過管理手段，從組織模式、政策保障、機制建設(shè)等方面為科技戰(zhàn)略的順利實施提供支撐，保障戰(zhàn)略的穩(wěn)步實現(xiàn)。

1 新華網(wǎng). 習近平指引科技創(chuàng)新路. [2016-02-16]. http://news. xinhuanet.com/politics/2016-02/16/c_1118049631.htm

2 錢學森, 烏家培. 組織管理社會主義建設(shè)的技術(shù)——社會工程. 經(jīng)濟管理, 1979, (1): 5-9.

3 Courtney H G , Kirkland J, Viguerie S P. Strategy under uncertainty. Harvard Business Review, 1997, (12): 66-79.

4 休 . 考特尼. 不確定性管理. 北京: 中國人民大學出版社, 2001.

5 季婉婧, 曲建升. 國際典型科技智庫的類型及其產(chǎn)品特點分析. 圖書與情報, 2012, (5): 93-98.

池 宏中科院科技戰(zhàn)略咨詢院（籌）研究員，中國科學院大學教授，中科院科技政策與管理科學所學術(shù)委員會主任，中國優(yōu)選法統(tǒng)籌法與經(jīng)濟數(shù)學研究會理事長。具有30余年的管理研究和管理咨詢經(jīng)驗，涉及民航、交通、金融、能源、公共安全等行業(yè)或領(lǐng)域。目前主要從事安全管理、風險管理、應(yīng)急管理等方面的研究。

E-mail: chihong@mail.casipm.ac.cn

Chi HongProfessor of Institutes of Policy and Management, Chinese Academy of Sciences (CAS) and the University of Chinese Academy of Sciences. Professor Chi has had over 30 years management research and consulting experience mainly in aviation, transportation, banking, energy industries, and public security. His current research interest focuses on safety and security management, risk management, and emergency management. He currently serves as Chairman of Academic Committee of Institute of Policy and Management, CAS, and President of Chinese Society of Optimization, Overall Planning, and Economic Mathematics. E-mail: chihong@mail.casipm.ac.cn

System Analysis in Strategy Research of Science and Technology

Chi Hong
（Institutes of Science and Development, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China）

Under new situations and circumstances, the strategy research of science and technology should possess two main visions. One is to see the new demands made by the domestic economic and social development, and the other is to see the new trends of world science and technology development. It is a systematic, forward-looking, and robust work. System analysis is expected to help us form a judgement of the trend of scientific development and grasp the requirements of economic and social development. It might also aid in solving difficult problems in reality. Besides, systematic approaches are also helpful in thinking of the robustness and exploring the bottlenecks in scientific strategy layout under uncertainty. In addition, management approaches are needed to bolster the science and technology strategy with the organization establishment, the policy-making, the mechanism design, and so on.

words science and technology strategy, systematics, forward-looking, robustness, system analysis

*修改稿收到日期：2016 年 5月19日